但小紅

（廣東司法警官職業(yè)學(xué)院，廣東 廣州510521）

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，人們的生活水平和受教育程度不斷提高，大眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)越發(fā)覺醒。保障著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)及工業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)等主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，不僅能夠激發(fā)大眾個(gè)體的創(chuàng)新意識(shí)，也與整個(gè)社會(huì)尊重知識(shí)、提倡創(chuàng)新的潮流相符合。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為公認(rèn)的私法門類，其從演進(jìn)之初便被冠以“專門性強(qiáng)、技術(shù)要求高”的頭銜。拋開立法研究理論家與實(shí)踐家的設(shè)計(jì)不談，關(guān)注于歷史悠久的“市民法”，并在當(dāng)代民法原理中尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與保障潛質(zhì)，這是我們學(xué)者可以做到并可進(jìn)行探究的。

真正找尋民法理論的精髓之于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值應(yīng)用，需要明確的前提是兩者的共性與特殊性，尤其是兩者的共性特質(zhì)極為重要。民法的誠實(shí)信用、保障私權(quán)、信賴?yán)姹Ｗo(hù)和維護(hù)公序良俗等等原則經(jīng)歷了十幾個(gè)世紀(jì)的完善與發(fā)展，以這些理論來指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保障與維護(hù)是十分必要的。這亦是本文的寫作初衷——充分挖掘民法理論在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中的運(yùn)用。從法律部門的歸屬上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法仍屬于民法。作為民法的子系統(tǒng)與子集，在相當(dāng)程度上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的主體適用、調(diào)整方式和適用范圍與民法有著驚人的相似之處，即民法的一般法理原則和法學(xué)使用范圍大多適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)的私權(quán)性質(zhì)和其獨(dú)到的法律主體、適用方式及其相關(guān)的調(diào)整范圍。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的適用受眾與民法具有相契合的部分

民法在古羅馬時(shí)代稱為“市民法”，聞其名便可知其私權(quán)性質(zhì)，它所調(diào)整的主體之間的地位是平等的，調(diào)整的范圍為人們個(gè)體人身權(quán)利及其具備的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律主要是保障大眾智力勞動(dòng)的成果，包括智力產(chǎn)品的創(chuàng)造性產(chǎn)出、對(duì)于產(chǎn)品的利用獲得的相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益以及對(duì)于后續(xù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人一定期限的保障舉措等。以上種種過程，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)智力勞動(dòng)果實(shí)的產(chǎn)出、利用、結(jié)果到保護(hù)，形成了一個(gè)有機(jī)的閉環(huán)系統(tǒng)，系統(tǒng)中的種種進(jìn)程因素歸根到底是之于財(cái)產(chǎn)權(quán)與個(gè)體人身系列權(quán)利的統(tǒng)一。

僅僅從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與民法的調(diào)整對(duì)象及調(diào)整范圍，就可看出他們不但同屬私法領(lǐng)域，并且是密切相關(guān)聯(lián)的。

首先，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的流程，在向?qū)＠帧⑸虡?biāo)局、版權(quán)局等行政管理部門申請(qǐng)相關(guān)智力成果審批時(shí)，會(huì)發(fā)生與以上種種部門的行政關(guān)系、法律關(guān)系相應(yīng)的社會(huì)關(guān)系，這些關(guān)系即是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律要調(diào)整的一系列首要關(guān)系。

其次，當(dāng)相關(guān)智力勞動(dòng)成果在行政部門順利審核批準(zhǔn)下來時(shí)，權(quán)利獲得人會(huì)擁有一系列的處分與利用智力勞動(dòng)果實(shí)的權(quán)利。例如：專利人享有的獨(dú)占權(quán)，即在未經(jīng)權(quán)利人許可和授權(quán)的情形下不得使用相關(guān)版權(quán)；不得妨害權(quán)利獨(dú)占人的處分、收益以及相關(guān)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利等等。

最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的出現(xiàn)緣由即是社會(huì)上存在不法分子對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不尊重與濫用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的作用就是調(diào)整與糾正這種非法行徑。當(dāng)權(quán)利侵害發(fā)生時(shí)，會(huì)產(chǎn)生權(quán)利人、侵害人、行政機(jī)關(guān)及司法機(jī)關(guān)等一系列法律關(guān)系與社會(huì)關(guān)系。雖然由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的特殊性，同時(shí)會(huì)伴隨著國家公權(quán)力的出現(xiàn)和干涉，但是最為頻繁和主要的依然是與民法相似的平等民事主體間的各種紛繁關(guān)系。

二、民法的法理傳統(tǒng)與依據(jù)之于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的應(yīng)用

民法發(fā)源于古羅馬的市民法與萬民法，是在古羅馬版圖不斷擴(kuò)展的背景下所采取的包容的措施。統(tǒng)治者為了有效地統(tǒng)治被征服地區(qū)，演化出適用于羅馬本國公民與異邦人的法律制度。由上可知，市民法和萬民法的傳統(tǒng)與立法依據(jù)即是保障萬民的相關(guān)權(quán)利、經(jīng)濟(jì)地位和合法利益，其以保障權(quán)利中心抑或保全權(quán)利本位的思想觀念為民法的精髓。

這種法哲學(xué)的理念自始至終伴隨著整個(gè)民法體系的發(fā)展與演進(jìn)。伴隨著歷史的發(fā)展，民法系統(tǒng)逐漸體系化、豐富化和健全化，其有著豐富的權(quán)利理論、詳盡的權(quán)利保障、系統(tǒng)的權(quán)利救濟(jì)和健全的侵權(quán)賠償?shù)鹊取Ｉ衔奶峒暗闹R(shí)產(chǎn)權(quán)法律與民法的立法原理與調(diào)整對(duì)象的類似性，決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的法哲學(xué)理論基石、法律理念傳統(tǒng)與民法有著極為相似的規(guī)定，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的確定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體、系列權(quán)利的獲取、侵權(quán)后的保障救濟(jì)與保護(hù)等?？梢哉f，知識(shí)產(chǎn)權(quán)系列中無論是著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)還是專利權(quán)，都有這些類似的規(guī)定。

三、民法上的法律邏輯構(gòu)造與思維模式在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律上的應(yīng)用

民法法學(xué)理論上的邏輯構(gòu)造是較為系統(tǒng)和全面的。我國目前雖然沒有正式的《民法典》，但是現(xiàn)行《民法通則》的總括性規(guī)定還是與法理學(xué)、法哲學(xué)密切相關(guān)的，應(yīng)該說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)系列法律制度的現(xiàn)行構(gòu)造是民法法律思維模式的借鑒。眾所周知，民事法律理論中的相關(guān)責(zé)任主體、法律關(guān)系、法律事實(shí)、民事行為和責(zé)任能力等等概念是民法理論大廈架構(gòu)的基石。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的立法亦是參考和借鑒了這些基本元素與思維立法模式，如專利的創(chuàng)造性發(fā)明與變革的主體；相關(guān)權(quán)利在處分、使用、收益的過程中與他人、社會(huì)和國家產(chǎn)生的法律事實(shí)與法律關(guān)系；當(dāng)有人侵害已注冊(cè)商標(biāo)權(quán)時(shí)，侵權(quán)人以法律要承擔(dān)的系列責(zé)任與侵權(quán)事實(shí)的揭露以及后續(xù)的侵權(quán)救濟(jì)與補(bǔ)償?shù)鹊?。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的制定與實(shí)施和民法的立法模式構(gòu)造思維和法理邏輯是相似的，可以說這是相關(guān)民法上的理論在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中運(yùn)用較為鮮明的展現(xiàn)。

談到民法立法架構(gòu)思維與知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的相似性時(shí)，結(jié)合當(dāng)下我國制定民法典的必然趨勢(shì)和情況，到底是否應(yīng)該將知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法納入到民法典中？抑或如何將知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法劃歸到民法典的模塊中去？這是值得每一個(gè)法律工作者深思的問題。

針對(duì)納不納入的問題，學(xué)界的觀點(diǎn)可謂見仁見智，但是較為統(tǒng)一的觀點(diǎn)和認(rèn)知是：我國即將制定的民法典中，除了應(yīng)在總則部分概述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一般原理及其遵循原則，另外仍需制定專門的特別立法，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行立法（涵括版權(quán)法、商標(biāo)法及專利法等法律）。這一觀點(diǎn)和認(rèn)知亦從側(cè)面說明了民法的系列原理及其統(tǒng)括性的規(guī)定是十分適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的，民法理論在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度中的應(yīng)用亦是十分廣泛而深刻的。

1.在立法的相關(guān)技術(shù)層面上有一定的不易

眾所周知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律是伴隨第三次產(chǎn)業(yè)革命與網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的興起而產(chǎn)生的法律制度。信息技術(shù)更新?lián)Q代極快，而作為保障智力成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門性法律，其革新速度則是可想而知的，法律的制定要想緊跟信息發(fā)展的步伐是較為困難的。而且專利、商標(biāo)、版權(quán)以及工業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)等等大多是涉及多門學(xué)科、交叉學(xué)科的專業(yè)門類，在法理與規(guī)范上有相當(dāng)大的立法技術(shù)難度。

2.具體到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律本身，其法律特色鮮明、立法規(guī)范特殊

就現(xiàn)行的各國與國際慣例來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的特征即是國家、行政權(quán)力等公權(quán)與個(gè)體、民眾等私權(quán)相交叉，相關(guān)法律中的實(shí)體性規(guī)范與程序性規(guī)范相融合的特質(zhì)。與此同時(shí)也存在一個(gè)不容忽視的實(shí)際情況，那就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律調(diào)整對(duì)象為無形物，它是智力成果、是腦力勞動(dòng)果實(shí)，它會(huì)隨國家人文環(huán)境、時(shí)間地域等客觀因素影響而有所差異。

3.與國際通行的做法較為一致

目前，無論是大陸法系國家還是英美法系國家，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法基本上均采取專門的立法、單行法或者特別法進(jìn)行保障和規(guī)定。世界上只有極個(gè)別國家在制定的民法典中涵蓋著知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，如意大利。但就世界上法學(xué)家與法理學(xué)家的公認(rèn)來看，很難說或者比較難得知意大利民法典的這種編制體制是十分成功的。

四、民法架構(gòu)的基本原則與理論在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律上的運(yùn)用體現(xiàn)

目前學(xué)界的普遍共識(shí)即知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律遵循基本的法律原則涵括于民法內(nèi)部，應(yīng)該說社會(huì)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保障路徑和分析方法均適用于民法理論的一般原則。民法為私法的匯集抑或總集，可以稱為私法的“一般”；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅可作為子集，是私法的“特殊”。

公認(rèn)的民法基本原則和理論包括：民事主體雙方平等自主，交易買賣合同等價(jià)有償，在進(jìn)行民事行為和處分民事權(quán)利時(shí)公平信用，相關(guān)權(quán)利不可濫為行使，在行使權(quán)利時(shí)不得損害公共利益，不得違背社會(huì)公序良俗。以上種種原則和理論是民法的“綱”，具體到民法的這些原則之于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律上的應(yīng)用來講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律亦同樣遵循。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體，如專利權(quán)的權(quán)利主體人、權(quán)利授權(quán)人和使用者，這些主體間是平等自主的。專利的被授權(quán)使用人支付一定的報(bào)酬來進(jìn)行等價(jià)有償?shù)慕粨Q，權(quán)利授予人獲得了其智力成果的勞動(dòng)報(bào)酬，權(quán)利使用人則獲得了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用期限，并產(chǎn)生價(jià)值利益。同時(shí)對(duì)權(quán)利使用人來說，其只能使用權(quán)利授予者授予使用范圍內(nèi)的權(quán)利，超出部分或者未授權(quán)部分則不得濫用，這亦體現(xiàn)了等價(jià)有償與權(quán)利不得濫用的民事法理原則。同時(shí)，無論是商標(biāo)權(quán)、版權(quán)還是專利權(quán)，在使用過程中只能是良性的，為個(gè)體社會(huì)創(chuàng)造相關(guān)產(chǎn)業(yè)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)收益，秉承維護(hù)社會(huì)公共利益和遵守公序良俗，不得損害他人、集體、社會(huì)和國家的利益，不得敗壞社會(huì)風(fēng)氣，這也體現(xiàn)了在民法上維護(hù)社會(huì)公共利益與遵守公序良俗的原則。從以上事例可以看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的架構(gòu)及遵守原則與民法的法學(xué)理論有著驚人的一致性。

五、結(jié)語

民法中的一系列理論、法理思維及邏輯架構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中的運(yùn)用十分明顯，這可從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律本質(zhì)的特殊性及民事立法的成熟度與演進(jìn)史中看出。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中借鑒民法的立法原則和理論很有必要，對(duì)于健全和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身的法律架構(gòu)大有裨益，反之知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的日趨成熟亦會(huì)觸動(dòng)民法體系架構(gòu)的日臻完美，兩者交互影響、互相促進(jìn)。

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