陳曦

（中共湖北省委黨校，湖北武漢430022）

基于市場產(chǎn)權(quán)理論的市場安全分析

陳曦

（中共湖北省委黨校，湖北武漢430022）

國家經(jīng)濟安全的實現(xiàn)有賴于強大的綜合國力，而在經(jīng)濟全球化的背景下，市場是綜合國力的核心內(nèi)容。就市場層面而言，經(jīng)濟主權(quán)是一國能夠?qū)崿F(xiàn)其國家利益的前提和保證，而市場產(chǎn)權(quán)也是國家經(jīng)濟主權(quán)的重要組成部分。甚至可以認(rèn)為，在市場經(jīng)濟條件下，國家經(jīng)濟安全的實質(zhì)就是市場安全。本文以曾繁華教授的市場產(chǎn)權(quán)理論為依托對我國的市場安全進(jìn)行了深入分析，以期為我國維護(hù)國家經(jīng)濟安全提供參考和建議。

市場安全；市場產(chǎn)權(quán)理論；衡量指標(biāo)

DOl：10.3969/j.issn.1671-7155.2014.06.018

市場，是一種重要的戰(zhàn)略資源，在經(jīng)濟全球化日益加速和深化的今天，在各國的國內(nèi)市場不斷融入世界市場并且進(jìn)而逐漸形成全球統(tǒng)一大市場的過程中，如何在市場空間不斷拓展、市場內(nèi)涵不斷豐富的背景下，使得世界及各國的國內(nèi)市場健康發(fā)展，實現(xiàn)參與各方的雙贏和多贏，更好地適應(yīng)當(dāng)今全球社會化大生產(chǎn)的要求，更好地解決各種尖銳的矛盾和沖突，是我們當(dāng)前所面臨的迫切問題?？梢?，維護(hù)市場安全，對國家經(jīng)濟安全尤為重要。

一、市場安全的內(nèi)涵及不安全的主要表現(xiàn)

國家經(jīng)濟安全問題是伴隨著經(jīng)濟全球化深入發(fā)展而出現(xiàn)的一個重要課題。所謂國家經(jīng)濟安全，是指主權(quán)國家的經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟利益不受外部和內(nèi)部的威脅而保持穩(wěn)定、均衡和持續(xù)發(fā)展的一種經(jīng)濟狀態(tài)。簡單地說，國家經(jīng)濟安全主要是指國家的根本經(jīng)濟利益不受任何損害。從市場層面而言，國家經(jīng)濟安全的實質(zhì)就可以視為市場安全。市場安全是指主權(quán)國家市場規(guī)模的提升與市場結(jié)構(gòu)的改善不受外部威脅、侵蝕、封鎖、控制與壟斷及內(nèi)部失衡等因素的影響而保持穩(wěn)定、均衡和持續(xù)發(fā)展的一種市場景氣狀態(tài)[1]。

二、市場不安全的主要表現(xiàn)

從20世紀(jì)90年代以來，跨國公司對我國的直接投資，尤其是大型跨國公司的進(jìn)入，使國內(nèi)競爭國際化，在某些行業(yè)甚至出現(xiàn)了一定程度的壟斷趨勢。外資一旦控制市場就可能壓抑競爭，降低市場效率、扭曲市場結(jié)構(gòu)，造成外資壟斷代替另一種原來的國有企業(yè)壟斷，這種跨國壟斷不僅不會有利于完善我國的市場經(jīng)濟體制，更嚴(yán)重的后果是將會導(dǎo)致中國企業(yè)的民族品牌難以確定和生存下去，國家對各類重要的戰(zhàn)略資源甚至最為重要的市場都失去控制所有權(quán)，加大了國家經(jīng)濟主權(quán)的潛在風(fēng)險。

1.我國的市場機制發(fā)育不完全

壟斷優(yōu)勢理論鼻祖斯蒂芬·海默在其《國內(nèi)企業(yè)的國際化經(jīng)營：對外直接投資的研究》一書中指出發(fā)展中國家的市場往往發(fā)育不成熟[2]（P60），主要表現(xiàn)為產(chǎn)品差異或價格壟斷等導(dǎo)致的市場不完全、知識產(chǎn)權(quán)等制度要素導(dǎo)致的市場不完全、企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟形成了進(jìn)入壁壘而導(dǎo)致的市場不完全、政府的關(guān)稅以及利率等各類政策保護(hù)力度不一等原因造成的市場不完全。海默認(rèn)為，正是因為發(fā)展中國家東道國國內(nèi)市場的發(fā)育不完全，才使得發(fā)達(dá)國家的跨國公司擁有了包括市場壟斷優(yōu)勢、產(chǎn)品壟斷優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢以及政府決策優(yōu)勢在內(nèi)的綜合性優(yōu)勢，從而能夠抵消東道國民族企業(yè)的本地化優(yōu)勢而獲得豐厚的壟斷利潤。由此可見，東道國市場發(fā)育的不完全是跨國公司對外直接投資的決定因素。

盡管市場經(jīng)濟體制改革已持續(xù)了數(shù)十年，但總體而言，我國目前的市場經(jīng)濟依然具有很大的不完全性與不完善性，具體而言有如下表現(xiàn)：第一，由于地方保護(hù)主義盛行，各地區(qū)之間經(jīng)濟封閉、割據(jù)現(xiàn)象嚴(yán)重，各類生產(chǎn)要素流動緩慢而無法實現(xiàn)有效配置。國內(nèi)市場被人為分割成狹小的地方市場，無法形成統(tǒng)一的大市場。第二，市場體系的開放程度和完善程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于我國經(jīng)濟發(fā)展的要求，生產(chǎn)要素市場的發(fā)展明顯落后于一般商品市場的發(fā)展，各類生產(chǎn)要素供應(yīng)的市場化程度有限。第三，國內(nèi)市場競爭規(guī)則缺乏公平性與統(tǒng)一性，公平有序的市場競爭格局尚未完全形成。國有企業(yè)改革進(jìn)程緩慢，行政性壟斷依然在許多經(jīng)濟領(lǐng)域中普遍存在，民營經(jīng)濟在這些領(lǐng)域尤其是基礎(chǔ)型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的發(fā)展仍面臨嚴(yán)重干擾。新古典經(jīng)濟學(xué)派的理論認(rèn)為，缺乏公平競爭的市場體系必然會造成價格體系的扭曲，而價格體系的扭曲又會造成價格信號的失真，無法通過價格信號來判斷出資源真實的稀缺程度，其后果是造成資源配置的低效率。市場競爭的不公平還會抑制優(yōu)勝劣汰規(guī)律的作用，不利于發(fā)展中國家培育自己的民族企業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。顯然，我國市場體系的不完全性對于我國的市場安全極為不利[3]。

2.外資企業(yè)在我國占領(lǐng)的市場份額日益加大

隨著經(jīng)濟的高速發(fā)展，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、升級不可避免，需要大量的注入資金和技術(shù)改造。但是我國國內(nèi)企業(yè)裝備落后，效益不好，無論是技術(shù)還是資金均無法滿足需要，技術(shù)創(chuàng)新上更是無法擔(dān)此重任。同時，中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)面臨大整合。我國的資本配置存在“資本分散”與“資本重疊”并行的結(jié)構(gòu)性問題，導(dǎo)致有限的資本投入沒有“用在刀刃上”，結(jié)果形成眾多的經(jīng)濟"瓶頸"和產(chǎn)業(yè)“盲點”，造成結(jié)構(gòu)性的過剩。因而，外資并購活動成為我國對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實行調(diào)整和升級的有效手段。自改革開放以來，尤其是2001年年底加入WTO之后，隨著我國加入經(jīng)濟全球化程度的加深，大量外資涌入我國國內(nèi)。這些外資猶如一把雙刃劍，一方面給我國經(jīng)濟發(fā)展注入了強勁活力，另一方面也給我國國內(nèi)的民族產(chǎn)業(yè)帶來了嚴(yán)重的負(fù)面影響，特別是近年來日趨加強的獨資化傾向和對我國各個行業(yè)的龍頭骨干企業(yè)實施的“斬首式”并購，說明外資企業(yè)在我國國內(nèi)市場的壟斷趨勢越來越明顯?？鐕驹谕ㄟ^市場控制、股權(quán)控制、品牌控制、技術(shù)控制等途徑并購我國國內(nèi)企業(yè)后，往往憑借其雄厚實力逐步占領(lǐng)了較大市場份額。“品牌所占市場份額是決定因素……市場份額越大，影響力就越強。當(dāng)一個品牌在市場上占據(jù)了一半以上份額時，它便占據(jù)了主導(dǎo)地位，以至于使競爭對手趕超它是幾乎不可能的”。正是在這種思想的指導(dǎo)下，近年來外資在我國以兼并、收購為主要手段，對我國的國內(nèi)市場份額進(jìn)行大肆侵占和掠奪。

北京交通大學(xué)產(chǎn)業(yè)安全研究中心在《中國產(chǎn)業(yè)外資控制報告》一文中指出，外資近年來對中國工業(yè)市場尤其是制造業(yè)市場的控制率已上升到接近三分之一，超過一般行業(yè)市場控制度的警戒線。實行對外改革開放后，隨著中國對外資優(yōu)惠政策的逐步實施，不同行業(yè)的跨國公司開始進(jìn)入中國國內(nèi)市場。這一時期，外資企業(yè)在中國市場上的影響明顯，一些外商投資企業(yè)在某些重要的產(chǎn)品市場上地位突出，少數(shù)行業(yè)甚至由一個或幾個外資公司占據(jù)市場主導(dǎo)地位，國內(nèi)企業(yè)的市場占有份額急劇下降。如在感光材料行業(yè)，柯達(dá)在通過收購股份的方式對樂凱為首的國內(nèi)感光企業(yè)實施全行業(yè)并購后，業(yè)已全面控制國內(nèi)數(shù)碼沖印市場。在液態(tài)奶行業(yè)，僅2010-2013年期間，我國進(jìn)口液體乳的數(shù)量就從1.6萬噸增加到18.5萬噸，年均增速達(dá)到126%；同時外資企業(yè)還紛紛在我國建立自有奶源基地，加大同國內(nèi)液態(tài)奶對奶源的爭奪，直接影響到我國國內(nèi)奶企業(yè)的正常生產(chǎn)。在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，受我國醫(yī)改規(guī)劃的影響，外資企業(yè)大舉進(jìn)攻該領(lǐng)域。商務(wù)部的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2009年外資及合資企業(yè)在我國藥品市場的占有份額已達(dá)到51%，內(nèi)資企業(yè)僅占49%，當(dāng)年實際使用外資金額同比增長33.66%。另一令人憂慮的現(xiàn)象是，輝瑞、諾華、西安楊森等外資藥企近年來都在逐漸回收股權(quán)以期絕對控股甚至獨資，在華外資醫(yī)藥企業(yè)十四強中，由外方控股的已達(dá)到13家。此外，在電子信息領(lǐng)域，外資企業(yè)對中國市場的控制度近十年均在80%以上，發(fā)明專利控制度平均達(dá)到36%。特別值得警惕的是，當(dāng)前我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體外資控制度已達(dá)到近70%的水平，這對我國今后新型經(jīng)濟的發(fā)展無疑將起著決定性的影響作用[4]。國家工商總局的調(diào)查報告顯示，外資企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值占行業(yè)產(chǎn)值的比重從1990年的2.28%上升到現(xiàn)在的35%以上。在輕工、化工、醫(yī)藥、機械、電子等行業(yè)，外資企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品已占據(jù)國內(nèi)1/3以上的市場份額[5]。不難看出，外資企業(yè)在我國市場的壟斷已經(jīng)達(dá)到了觸目驚心的地步。

3.外資企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)導(dǎo)致我國企業(yè)難以進(jìn)入部分行業(yè)市場

過去由于經(jīng)濟體制和市場分割等一系列因素的影響，我國大部分行業(yè)的企業(yè)都沒有達(dá)到必要的經(jīng)濟規(guī)模，沒有形成一定的進(jìn)入壁壘，導(dǎo)致對跨國公司的進(jìn)入沒有造成任何經(jīng)濟障礙。現(xiàn)在在我國各行業(yè)陸續(xù)對外開放之后，由于跨國公司的大量進(jìn)入，提高了行業(yè)的平均必要資本規(guī)模，使得市場的進(jìn)入門檻增高，導(dǎo)致民族企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)市場越來越困難。對于后繼的國內(nèi)競爭者而

言，如果想要同已經(jīng)進(jìn)入本行業(yè)且在行業(yè)內(nèi)擁有相當(dāng)競爭優(yōu)勢的外資廠商一較高低，其所需要擁有的競爭資本規(guī)模至少不能低于在位者的規(guī)模，否則即使進(jìn)入該行業(yè)也會因為成本劣勢無法實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟而被逐出。

以汽車工業(yè)為例，初期階段由于地方保護(hù)主義和市場割據(jù)等因素的影響，規(guī)模經(jīng)濟未能成形，大量小規(guī)模的國內(nèi)廠商因而得以生存，其典型表現(xiàn)是生產(chǎn)技術(shù)水平低、產(chǎn)品價格居高不下。1985年3月上海大眾汽車有限公司正式成立后，在長達(dá)10多年的時期內(nèi)完全壟斷中國轎車市場。大眾公司在如此長的時間內(nèi)之所以能夠形成壟斷正是基于當(dāng)時我國尚未發(fā)育成熟的市場結(jié)構(gòu)，如中國市場的不完全性、國內(nèi)尚未形成具有競爭力的同類企業(yè)、多家同行業(yè)跨國公司同時進(jìn)入的良性市場競爭格局尚未形成等。隨后世界跨國巨頭如通用、福特、本田等爭相進(jìn)軍我國國內(nèi)市場，部分國內(nèi)廠商借助跨國公司的技術(shù)和資金不斷提高生產(chǎn)規(guī)模，加上多年來我國一直執(zhí)行的較高進(jìn)口關(guān)稅和較多的非關(guān)稅措施也在一定程度上保護(hù)了跨國公司在中國市場上的壟斷地位。可以說，以上海大眾為首的跨國汽車企業(yè)集團正是憑借其技術(shù)優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，構(gòu)筑起較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘，不公平地阻礙我國的同業(yè)競爭者進(jìn)入和發(fā)展。正因為這一進(jìn)入門檻的限制存在，導(dǎo)致我國汽車市場外資企業(yè)市場控制率自1998年以來就穩(wěn)定在30%左右，而發(fā)動機領(lǐng)域的外資股權(quán)控制度更是高達(dá)78.26%。

除了經(jīng)濟實力上的優(yōu)勢，更重要的是跨國公司一般具有全球化的企業(yè)戰(zhàn)略，其“深層一體化”的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)使其在競爭過程中具有更為突出的內(nèi)部成本優(yōu)勢?？鐕镜娜驊?zhàn)略優(yōu)勢主要體現(xiàn)在三個方面：一是成本優(yōu)勢。跨國公司一般傾向于選擇勞動力、自然資源成本低廉的發(fā)展中國家作為東道國進(jìn)行投資，這樣可以直接降低生產(chǎn)成本。二是市場優(yōu)勢?？鐕驹跂|道國直接投資進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動的目的就在于可以繞過東道國的各種貿(mào)易壁壘，降低其進(jìn)入東道國國內(nèi)市場的成本，同時還能方便其最大限度地占領(lǐng)東道國國內(nèi)市場，獲取更多的市場份額。三是互補優(yōu)勢，跨國公司實施全球戰(zhàn)略的最終目的是能夠最高效率地對全球范圍內(nèi)的人力、物力、資金、技術(shù)等戰(zhàn)略資源進(jìn)行配置，從而增強自身的競爭力。正因為跨國公司能夠通過自身的全球化戰(zhàn)略獲取包括成本優(yōu)勢、市場優(yōu)勢和互補優(yōu)勢在內(nèi)的綜合性優(yōu)勢，所以一旦跨國公司進(jìn)入我國市場后，它就能迅速構(gòu)筑對國內(nèi)后續(xù)生產(chǎn)廠商的市場進(jìn)入壁壘，使得實力不強的潛在進(jìn)入者望而卻步。

跨國公司在我國的發(fā)展?fàn)顩r表明，我國已經(jīng)具備了一定的產(chǎn)生跨國公司壟斷行為的結(jié)構(gòu)性前提。一旦出現(xiàn)壟斷行為，必然會限制市場競爭，制約內(nèi)資企業(yè)成長和技術(shù)進(jìn)步，制約國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展，損害我國的經(jīng)濟安全。如果外資并購造成壟斷，外商不僅可以控制國內(nèi)市場，制定壟斷價格和瓜分市場策略，破壞市場競爭秩序，損害消費者利益，而且容易制約內(nèi)資企業(yè)成長和技術(shù)進(jìn)步。

二、市場安全的衡量指標(biāo)

我國對國家經(jīng)濟安全的系統(tǒng)研究在上世紀(jì)90年代才開始啟動，其中顧海兵（1997）認(rèn)為對外開放與經(jīng)濟安全關(guān)系密切，因此選取了與對外開放相關(guān)聯(lián)的四項指標(biāo)：市場安全指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)、金融安全指標(biāo)和信息安全指標(biāo)，將每項指標(biāo)安全程度的劃分綜合就可以從整體上評價出經(jīng)濟安全所處的程度。杜人淮（1999）提出衡量經(jīng)濟安全的指標(biāo)包括國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)狀況、股權(quán)和利潤的分配等比率的狀況、社會收益效應(yīng)和社會成本效應(yīng)狀況、本國外債規(guī)模和配套資產(chǎn)、外匯儲備狀況以及一國經(jīng)濟發(fā)展的對外依存度狀況等。王恕立（2001）則從外國直接投資對我國經(jīng)濟安全影響的角度提出了衡量經(jīng)濟安全的三個主要經(jīng)濟指標(biāo)：市場占有率、固定資產(chǎn)投資和對外依存度。但這些研究均未就我國市場安全的具體評估指標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計。隨后何維達(dá)在其主持的國家科技部軟基金項目《入世后中國產(chǎn)業(yè)安全的評價指標(biāo)體系與估算研究》中構(gòu)建了我國的產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系，但也未曾就市場安全的具體衡量指標(biāo)進(jìn)行研究。本文認(rèn)為，對于一國市場安全與否的具體衡量指標(biāo)體系設(shè)計應(yīng)包含以下三個方面：市場份額指標(biāo)、市場集中度指標(biāo)和市場壟斷程度指標(biāo)。

1.市場份額指標(biāo)

市場份額也稱市場占有率，是指一個企業(yè)的銷售量（或銷售額）在市場同類產(chǎn)品中所占的比重。它直接反映了企業(yè)所提供的商品和勞務(wù)對消費者和用戶的滿足程度，表明企業(yè)的商品在市場上所處的地位。一般來說，一家企業(yè)占據(jù)的市場份額越高，代表該企業(yè)的經(jīng)營、競爭能力越強。根據(jù)測算方式的不同，又可以分為總體市場份額指標(biāo)和目標(biāo)市場份額指標(biāo)，分別用來衡量企業(yè)的銷售量（額）在整個行業(yè)中所占的比重和企業(yè)的銷售量（額）在其目標(biāo)市場，即它所服務(wù)的市場中所占的比重。由于一個企業(yè)的目標(biāo)市場的范圍小于或等于整個行業(yè)的服務(wù)市場，因而它的目標(biāo)市場份額指標(biāo)總是大于它的總體市場份額指標(biāo)。

2.市場集中度指標(biāo)

市場集中度又稱產(chǎn)業(yè)集中度，是指市場份額在多大程度上被集中到產(chǎn)業(yè)中最大的幾家企業(yè)手中，它是影響產(chǎn)業(yè)競爭性與壟斷性差異的最基本要素。市場集中度不僅可用來衡量某一市場（或行業(yè)）的競爭程度，

同時也是決定某一市場（或行業(yè)）績效或效率的重要因素。這個指標(biāo)與該行業(yè)中大企業(yè)或者大廠商對行業(yè)的控制程度之間存在正比函數(shù)關(guān)系，即大企業(yè)的控制程度越強，則市場集中度越高；反之，則該行業(yè)的市場集中度越低。簡單地說，市場集中度是衡量某一市場（或行業(yè)內(nèi)）廠商之間市場份額分布的一個指標(biāo)。一般來說，現(xiàn)實中的市場集中度在0到l之間，市場集中度越接近于1，壟斷性則越強；市場集中度越接近于0，則競爭性越強。衡量市場集中度的客觀標(biāo)準(zhǔn)包括有四家集中率和赫芬達(dá)文-赫希曼指數(shù)（HHI）。

3.市場壟斷程度指標(biāo)

市場的壟斷程度通常就市場結(jié)構(gòu)而言，是指在特定的市場中，企業(yè)間在數(shù)量、份額、規(guī)模上的關(guān)系以及由此決定的競爭態(tài)勢[6]。簡單地說，就是市場中壟斷與競爭的程度。如果東道國存在一個有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，那么市場的壟斷程度越低，外國直接投資的正面效應(yīng)就越明顯；反之，如果東道國自身的市場結(jié)構(gòu)不是有效競爭型的，即市場的壟斷程度越高，外國直接投資的負(fù)面效應(yīng)就越明顯。一般而言，我們可以通過對該行業(yè)內(nèi)企業(yè)自由進(jìn)出的難度及各企業(yè)間產(chǎn)品存在的差別程度來判斷該市場內(nèi)是否存在壟斷以及壟斷狀況存在的程度。

三、市場安全的實質(zhì)

我們之所以認(rèn)為經(jīng)濟全球化是一柄“雙刃劍”，正是因為從市場層面而言，東道國尤其是發(fā)展中國家需要在全球化的過程中尋求市場讓度與市場分享的平衡。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，近年來我國各行業(yè)中外資公司的占比明顯上升，不少國內(nèi)的行業(yè)龍頭企業(yè)均已被外商收購或者控股，國內(nèi)企業(yè)的市場份額占比大幅下降。跨國公司對于中國企業(yè)實施的“惡意并購”一般有兩種形式：要么是直接終止原國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)運營行為，以達(dá)到消滅競爭對手、獲取國內(nèi)市場份額的目的，如德國FAG收購西北軸承；要么就是把并購獲得的企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槠湎聦俚募庸て髽I(yè)，作為跨國公司全球生產(chǎn)鏈條上的一個環(huán)節(jié)，如美國吉列收購我國的南孚電池。一旦“惡意并購”實施成功后，資本所有權(quán)、關(guān)鍵技術(shù)所有權(quán)、專利、品牌都被外方控制，國家經(jīng)濟就會出現(xiàn)“有增長而無發(fā)展”的奇怪現(xiàn)象。

從目前跨國公司在我國的并購行為來看，其終極戰(zhàn)略目標(biāo)是既要利潤，又要市場。但是短期之內(nèi)，為了達(dá)到迅速占有市場的效果可以放棄暫時的利潤。顯而易見，外資在我國實行的并購具有壟斷市場的自發(fā)傾向，其最終目的是借用自身的資本優(yōu)勢實行規(guī)模經(jīng)濟，進(jìn)而擠占國內(nèi)企業(yè)的生存空間，最終能夠在我國市場份額中獲得絕對優(yōu)勢。如果不對跨國公司這種肆無忌憚的并購式擴張行為進(jìn)行必要的約束和管制，其長期后果必然是跨國公司將對我國內(nèi)資企業(yè)的正常市場競爭行為進(jìn)行限制，他們的資本優(yōu)勢將通過市場得到無限放大甚至濫用，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟的市場進(jìn)入門檻從而將后繼競爭者拒之門戶外，最終導(dǎo)致外資在我國國內(nèi)市場上的壟斷傾向。從以上分析不難看出，我們必須從理論上對市場安全予以系統(tǒng)探討。在產(chǎn)權(quán)問題日益泛化的今天，國內(nèi)理論界少有從市場產(chǎn)權(quán)角度出發(fā)對國家經(jīng)濟安全問題進(jìn)行研究。事實上，維護(hù)一國的經(jīng)濟主權(quán)是能夠?qū)崿F(xiàn)該國國家利益的基本前提，而市場產(chǎn)權(quán)又是國家經(jīng)濟主權(quán)的重要組成部分，所以說，維護(hù)一國的國內(nèi)市場安全尤其是市場產(chǎn)權(quán)安全對于反對和限制外來資本在市場上的壟斷霸權(quán)、維護(hù)本國的國家經(jīng)濟安全具有重大意義。

1.市場產(chǎn)權(quán)的界定

事實上，市場本身即存在產(chǎn)權(quán)的界定問題。從法律角度而言，產(chǎn)權(quán)是指所有權(quán)人依法對自己的財產(chǎn)享有占有、使用、收益、處分的權(quán)力，它由所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等共同組成。因此，我們首先需要明確一國市場產(chǎn)權(quán)的主體。毋庸置疑，一國的中央政府是該國市場產(chǎn)權(quán)當(dāng)之無愧的唯一主體，也是市場體系中制度建設(shè)和規(guī)則安排的唯一提供者。盡管該國經(jīng)濟體系中的各類其它經(jīng)濟主體諸如地方政府、企業(yè)和個人等也起著重要作用，但它們最終受制于中央政府的制度約束，其能在市場體系中發(fā)揮的作用和影響也取決于中央政府的產(chǎn)權(quán)安排。其次，我們需要從國家層面對市場產(chǎn)權(quán)的概念進(jìn)行界定。一國的市場產(chǎn)權(quán)是指該國中央政府對其所構(gòu)建、所有、運作、管理市場及市場獲益的一系列制度規(guī)則與制度安排[7]。第三，我們需要明確一國市場產(chǎn)權(quán)的屬性。市場存在著產(chǎn)權(quán)屬性問題，這是因為從理論上而言，能夠提供充分信息的市場才是具有效率的。但是在現(xiàn)實中，信息的獲取、改變、傳輸及發(fā)布必然要付出相應(yīng)的成本。所以，相對于市場中其它分散的經(jīng)濟利益主體而言，一國的政府在信息的獲取、改變、傳輸及發(fā)布環(huán)節(jié)，都具有無可比擬的成本優(yōu)勢，可以充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)。此外，在構(gòu)建市場的過程中政府也必然投入大量的有形和無形資本，如建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施、構(gòu)建制度體系等。因此，各類成本的存在必然將使得現(xiàn)實中的市場存在產(chǎn)權(quán)屬性，而且產(chǎn)權(quán)主體也僅可能是中央政府。

2.市場產(chǎn)權(quán)的組成及屬性剖析：國家排他性

一國的市場產(chǎn)權(quán)由市場所有權(quán)、市場經(jīng)營權(quán)、市場占有權(quán)和市場收益權(quán)四個部分共同組成。在市場經(jīng)濟條件下，作為稀缺資源的市場產(chǎn)權(quán)具有多重屬性，如資本屬性、產(chǎn)權(quán)的可分離性、收益的可計性、經(jīng)營權(quán)的可交換性等，其中最為關(guān)鍵的是市場產(chǎn)權(quán)的國家排他性。

一國市場產(chǎn)權(quán)的國家排他性建立的前提是該國的領(lǐng)土主權(quán)和經(jīng)濟主權(quán)的獨立，而保障市場產(chǎn)權(quán)的根本目的在于明確國家與企業(yè)之間的市場產(chǎn)權(quán)契約關(guān)系及國家與國家之間的市場產(chǎn)權(quán)制度安排。沒有市場，企業(yè)的有形產(chǎn)權(quán)難以運營，企業(yè)的無形產(chǎn)權(quán)難以評估與測量；沒有市場產(chǎn)權(quán)本身的理性制度安排，不僅會導(dǎo)致微觀產(chǎn)權(quán)模糊不清、價值難以評估，或者微觀產(chǎn)權(quán)要素在運行中難以合理增值等問題，而且還難以解決企業(yè)的市場進(jìn)入、運行及退出等問題，無法形成有效的競爭性市場結(jié)構(gòu)，必然引致市場安全問題和利益分配的極度扭曲。因此，重視市場產(chǎn)權(quán)制度的研究與建設(shè)對維護(hù)與保證國家經(jīng)濟安全意義重大。

隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，各國市場經(jīng)濟日漸成熟和完善，各國國民財富的實質(zhì)開始體現(xiàn)為對自身市場所有權(quán)的把握和操控能力。由于資源配置的高效原則的存在，全球化必然將引導(dǎo)和推動全球資金、技術(shù)、資源等生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的自由流動，而各國國內(nèi)市場的開放因?qū)ν饧昂献鞣窒淼某潭炔灰灰脖厝粚?dǎo)致其市場所有權(quán)收益面臨不斷的重新調(diào)整和規(guī)范。在經(jīng)濟全球化條件下，雖然市場有無國界趨勢，但由于一國的市場產(chǎn)權(quán)天生具有國家排他性，所以市場的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)有國界。由于市場經(jīng)營權(quán)的可交換屬性，各國可以適當(dāng)讓渡自身的市場經(jīng)營權(quán)，經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化就是各國市場經(jīng)營權(quán)的有限互換和交叉分享的集中體現(xiàn)。市場所有權(quán)安全其實就是指由于一國市場被國外大型跨國公司控制壟斷而失去經(jīng)濟發(fā)展的自主性、獨立性，進(jìn)而失去對本國市場所有權(quán)的控制，進(jìn)而引起市場收益權(quán)的大量流失，引發(fā)經(jīng)濟災(zāi)難甚至經(jīng)濟危機，產(chǎn)生經(jīng)濟的倒退[8]。外資跨國公司憑借其資金、技術(shù)等優(yōu)勢進(jìn)入中國市場，究其實質(zhì)，就是我國政府為了引進(jìn)其技術(shù)、產(chǎn)品及資金而產(chǎn)生的對于自身市場經(jīng)營權(quán)、控制權(quán)和收益權(quán)的有限讓渡。但是任何國家對于自身市場產(chǎn)權(quán)的讓渡都應(yīng)是有限的，除了該國的中央政府外，任何其它的國家、企業(yè)和個人都不應(yīng)也不能代替中央政府履行市場產(chǎn)權(quán)的主體職能。特別是發(fā)展中國家，如果缺乏對本國市場產(chǎn)權(quán)制度的科學(xué)設(shè)計和合理安排，將無法為本國的民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展及競爭力的提升提供足夠的“自主市場空間”，甚至導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家跨國公司集團對本國產(chǎn)業(yè)的市場壟斷，進(jìn)而威脅到本國的經(jīng)濟安全。

3.市場產(chǎn)權(quán)制度安排的必要性

當(dāng)今世界，在世界經(jīng)濟一體化日益發(fā)展的背景條件下，各國和國際化組織應(yīng)重新制定各類國際性的經(jīng)濟關(guān)系準(zhǔn)則，以期同為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的公平競爭提供市場保障和引導(dǎo)。無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，都應(yīng)該按照市場所有權(quán)具有國家排他性和市場經(jīng)營權(quán)具有可交換性原則，來處理國家與國家或地區(qū)之間的經(jīng)貿(mào)與投資往來：首先，各跨國公司或國際性經(jīng)濟組織應(yīng)充分認(rèn)可、尊重東道國尤其是發(fā)展中東道國的經(jīng)濟主權(quán)，尤其是注重維護(hù)、保護(hù)東道國的市場主權(quán)安全和市場分享度；其次，在跨國公司進(jìn)入新興市場，特別是進(jìn)入發(fā)展中國家的內(nèi)部市場時，應(yīng)允許甚至鼓勵東道國政府積極建立起用有效的市場產(chǎn)權(quán)約束保護(hù)機制，而不是一味要求或是逼迫東道國讓渡自己的國內(nèi)市場份額。

良性的市場競爭應(yīng)用清晰的產(chǎn)權(quán)界定和明確的產(chǎn)權(quán)保護(hù)來加以約束，有效的市場產(chǎn)權(quán)特別是市場所有權(quán)約束才能避免跨國公司集團對發(fā)展中東道國實施技術(shù)與市場的雙重壟斷：一方面利用自身的資金和技術(shù)優(yōu)勢不斷搶占甚至壟斷發(fā)展中國家的國內(nèi)市場份額，利用發(fā)展中國家廉價的人力、土地、原料等各類資源賺取超額利潤；另一方面又依仗自身母國在國際市場競爭中的超然地位，甚至打著“保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)”等各類借口遲遲不愿向東道國企業(yè)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，從而扼制發(fā)展中國家經(jīng)濟技術(shù)成長與趕超的“市場路徑選擇”。因此，市場所有權(quán)原則應(yīng)成為今后我們深入推進(jìn)經(jīng)濟全球化過程中的最為重要的原則與制度安排。重視市場產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的研究，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建國家市場經(jīng)營權(quán)安全預(yù)警系統(tǒng)及其指標(biāo)體系等，都具有極其重要的理論意義與實踐價值。

[1]曾繁華，曹詩雄.國家經(jīng)濟安全的維度、實質(zhì)及對策研究——基于外資并購視角的案例分析[J].財貿(mào)經(jīng)濟，2007,(11).

[2]Hymer.S.H.The efficiency Contradictions of Mutational Corporations[J].American Economic Review,1970,No. 60.

[3]華夏論壇.經(jīng)濟全球化下影響發(fā)展中國家經(jīng)濟安全的因素分析[EB/OL].中國教育科研網(wǎng)，http://www.edu. cn/20030904/3090374.shtml.

[4]北京日報.中國工業(yè)安全觸及警戒線，外資市場控制率接近1/3[EB/OL].搜狐新聞，http://news.sohu.com/ 20091130/n268578182.shtml.

[5]國家商務(wù)部.外資在中國市場壟斷現(xiàn)象值得關(guān)注[EB/ OL].http://www.mofcom.gov.cn/aarticle/difang/shaanxi/200609/20060903169609.html.

[6]馬海，張玉柯.論跨國公司進(jìn)入中國市場后的壟斷效應(yīng)[J].河北大學(xué)學(xué)報，2004,(3).

[7]曾繁華.論市場所有權(quán)[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2002,(5).

[8]曾繁華.市場所有權(quán)的起源與歸屬[J].財政研究，2002, (11).

（責(zé)任編輯 周吟吟）

陳曦（1976—），女，湖北武漢人，湖北省委黨校公共管理教研部副教授，博士，專業(yè)方向為政治經(jīng)濟學(xué)。

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2014-08-01