修菊華，楊建明

（1.福州外語(yǔ)外貿(mào)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 福州350018；2.武平縣第一中學(xué)，福建 龍巖364300）

工業(yè)革命的推進(jìn)和發(fā)展，推動(dòng)了世界生產(chǎn)力發(fā)展水平的提升，但同時(shí)不可否認(rèn)，CO2等工業(yè)污染物也造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染和大量的溫室氣體排放。近年來(lái)，籠罩在北京、哈爾濱、三亞等中國(guó)大部分區(qū)域的灰色霧霾污染，也都進(jìn)一步顯示：建立碳排放交易機(jī)制，抑制企業(yè)二氧化碳排放量、降低空氣污染指數(shù)，推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)刻不容緩。

一、厘清碳排放交易內(nèi)涵

碳排放交易是運(yùn)用市場(chǎng)化手段來(lái)推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方法，最早由英國(guó)提出，指在量化了各個(gè)國(guó)家碳排放量的基礎(chǔ)上，建立一個(gè)體系，以分配碳排放量配額。若企業(yè)的排放量低于限額，則可對(duì)富余碳排放權(quán)進(jìn)行交易以獲得收益；反之，則可購(gòu)買額外許可額度，以避免政府的罰款和制裁。

碳市場(chǎng)交易機(jī)制主要有兩種：一種是配額交易，即基于“總量控制與交易”機(jī)制，規(guī)定市場(chǎng)內(nèi)每一成員的碳排放上限，成員可利用碳減排額度與其他成員進(jìn)行交易，如歐盟排放貿(mào)易體系下的EUA配額；另一種是項(xiàng)目交易。［1］基于項(xiàng)目的市場(chǎng)是將某一項(xiàng)目產(chǎn)生的溫室氣體減排量用于交易。這一市場(chǎng)主要包括清潔發(fā)展機(jī)制（CDM，目前我國(guó)參與國(guó)際碳市場(chǎng)的主要方法）和聯(lián)合履約（JI）。

二、我國(guó)的碳交易現(xiàn)狀及面臨的問(wèn)題

（一）我國(guó)碳排放交易的現(xiàn)狀

近年來(lái)，世界碳排放交易發(fā)展態(tài)勢(shì)迅猛。自2005年2月《京都議定書》正式生效以來(lái)，僅僅8年多的時(shí)間，國(guó)際碳交易的配額市場(chǎng)和項(xiàng)目市場(chǎng)就初具規(guī)模。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，2010-2011年全球碳排放交易市場(chǎng)成交額達(dá)到1200億美元和1760億美元，同比增加5%和11%，2020年全球碳交易市場(chǎng)將達(dá)到3.5萬(wàn)億美元，有望超過(guò)石油市場(chǎng)，成為世界第一大市場(chǎng)。［2］

國(guó)際社會(huì)對(duì)碳減排態(tài)度漸趨一致，使得發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)碳排放權(quán)的需求進(jìn)一步增長(zhǎng)，碳交易規(guī)模也將隨之增大。而作為世界上碳排放權(quán)最大的供應(yīng)國(guó)，中國(guó)的碳交易市場(chǎng)將迎來(lái)前所未有的良機(jī)。在碳減排問(wèn)題上，作為發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)未被強(qiáng)制減排義務(wù)，在履行碳減排義務(wù)時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家往往需要高昂的成本，而中國(guó)的碳減排成本則較之較低，由于這種減排成本的差異，發(fā)達(dá)國(guó)家積極尋求與我國(guó)的合作機(jī)會(huì)，因此我國(guó)具有更大的、潛在的減排空間。

與此同時(shí)，我們也應(yīng)該看到，在全球各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家要求大幅削減排放交易體系內(nèi)使用CDM額度的呼聲下，中國(guó)將面臨著重重的壓力。中國(guó)是最大的發(fā)展中國(guó)家，正處于工業(yè)化、城市化進(jìn)程的關(guān)鍵階段，但由于總體技術(shù)水平落后，工業(yè)的發(fā)展仍然主要依賴煤、石油等不可再生的化石能源，而這種對(duì)化石能源的依賴又造成了CO2排放量的增加和環(huán)境污染。自改革開(kāi)放以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，能源的消耗也逐年遞增。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2010-2012年的統(tǒng)計(jì)顯示，我國(guó)能源的消費(fèi)總量分別為2010年32.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，2011年34.78億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，2012年36.2億噸標(biāo)準(zhǔn)煤。能源消耗的增加導(dǎo)致了日益嚴(yán)峻的溫室氣體排放形勢(shì)。目前，中國(guó)已成為世界溫室氣體最大的排放國(guó)。

（二）我國(guó)碳排放交易存在的問(wèn)題

我國(guó)碳交易市場(chǎng)剛剛起步，潛力巨大，但仍然以場(chǎng)外交易為主，碳交易市場(chǎng)發(fā)展面臨諸多問(wèn)題，市場(chǎng)亟待完善：

1.缺乏國(guó)家級(jí)碳交易市場(chǎng)

中國(guó)的碳交易，核心問(wèn)題是低碳標(biāo)準(zhǔn)權(quán)和低碳話語(yǔ)權(quán)的缺失。歐美等金融發(fā)達(dá)國(guó)家由于碳交易起步早，碳交易機(jī)制也相對(duì)比較成熟，基本上控制了國(guó)際低碳標(biāo)準(zhǔn)權(quán)和低碳話語(yǔ)權(quán)，再加上CDM機(jī)制交易過(guò)程中的核心法律文件大量使用歐洲法律概念，要參與他們的交易，必須遵循他們的游戲規(guī)則，因此在整個(gè)碳交易產(chǎn)業(yè)鏈上，我國(guó)處于最低端。我國(guó)向全球碳市場(chǎng)提供的巨大減排量，被發(fā)達(dá)國(guó)家的碳貿(mào)易商以低價(jià)購(gòu)買后，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)再轉(zhuǎn)售從中套利。

面對(duì)龐大的碳交易市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)也紛紛開(kāi)展了碳交易的試點(diǎn)工作，確立了北京、天津、上海等7個(gè)試點(diǎn)省市，積極推進(jìn)地區(qū)性的碳排放交易所建設(shè)，但是這些碳交易市場(chǎng)主要還是基于項(xiàng)目交易，而非標(biāo)準(zhǔn)化的交易合約，并且從目前的運(yùn)營(yíng)情況看，交易成交量小，企業(yè)參與自主性低，不管是在規(guī)模上還是功能上都與歐美國(guó)家的碳交易市場(chǎng)存在著較大差距，因此，建立國(guó)家級(jí)的碳交易市場(chǎng)問(wèn)題變得更為突出。

2.缺乏碳交易定價(jià)權(quán)，議價(jià)能力弱

雖然中國(guó)是最大的減排市場(chǎng)提供者和世界第二大碳排放權(quán)交易國(guó)，但并不具備任何的碳交易定價(jià)權(quán)。由于仍然無(wú)法直接參與國(guó)際碳交易，對(duì)于如何可以直接參與交易也缺乏機(jī)制探索，再加上CDM活動(dòng)多屬于買方市場(chǎng)，從而導(dǎo)致企業(yè)的碳排放議價(jià)能力較弱。

首先，在碳交易中，由于碳交易信息支持體系還不完善，對(duì)碳交易的監(jiān)管成效也不明顯，所以導(dǎo)致了交易雙方信息的溝通不暢。一些碳排放交易由企業(yè)與境外買家直接談判，最終的成交價(jià)與市場(chǎng)價(jià)存在偏差，再加上中西方碳交易市場(chǎng)的差距，信息透明度不足，中國(guó)企業(yè)在談判中處于弱勢(shì)；其次，在現(xiàn)實(shí)的碳排放交易市場(chǎng)中，世界各國(guó)大多參考?xì)W洲碳交易所規(guī)定的價(jià)格，由于中國(guó)尚未建立自己的交易規(guī)則，減排價(jià)格一直被發(fā)達(dá)國(guó)家壓得很低，在國(guó)際市場(chǎng)上處于不利地位；再次，碳排放權(quán)利的界定和談判流程都較漫長(zhǎng)、復(fù)雜。

3.缺乏完善的碳交易法規(guī)體系

當(dāng)前，國(guó)際碳減排交易競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，而我國(guó)現(xiàn)有的法律法規(guī)還存在著較大的缺陷，例如未對(duì)減排限額做出明確規(guī)定。我國(guó)政府承諾到2020年時(shí)單位GDP碳排放將比2005年減少40%到45%，但這種相對(duì)GDP的碳排放強(qiáng)度僅僅是相對(duì)的總量控制，難以以區(qū)域?yàn)閱挝粚?shí)行有效的能源配額，缺乏可操作性，不足以推動(dòng)配額碳排放權(quán)交易。另外，已有的相關(guān)法律還存在立法層次過(guò)低、相關(guān)規(guī)定零散、參與主體過(guò)于狹隘、違反碳排放權(quán)相關(guān)交易規(guī)則的行為缺乏法律責(zé)任規(guī)定以及涵蓋碳排放配額制度、市場(chǎng)管理和交易規(guī)則、政府監(jiān)管等具體法律法規(guī)嚴(yán)重缺位等諸多問(wèn)題。

4.缺乏準(zhǔn)確的碳排放測(cè)量、評(píng)價(jià)系統(tǒng)

目前，我國(guó)低碳產(chǎn)品認(rèn)證制度尚處于研究起步階段，面臨著以下幾個(gè)問(wèn)題：

第一，在技術(shù)方面，由于我國(guó)尚未形成符合中國(guó)國(guó)情的碳排放核算標(biāo)準(zhǔn)體系和評(píng)價(jià)系統(tǒng)，只能被動(dòng)地接受國(guó)際規(guī)則，忍受不公平待遇；

第二，在碳排放數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建方面，我國(guó)的碳排放數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)體系正在構(gòu)建過(guò)程中，主要還是依據(jù)能源和土地利用數(shù)據(jù)，尚未建立起符合我國(guó)碳交易現(xiàn)狀的統(tǒng)一的、完整的、準(zhǔn)確的碳排放數(shù)據(jù)庫(kù)。而碳排放評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)關(guān)系到國(guó)內(nèi)企業(yè)碳減排量配額的分配和碳排放評(píng)價(jià)相關(guān)政策的制定；

第三，在具體執(zhí)行過(guò)程中，缺乏系統(tǒng)的、全行業(yè)的碳排放評(píng)價(jià)機(jī)制。雖然政府已經(jīng)出臺(tái)了相關(guān)的一些法律、法規(guī)和規(guī)劃，但在涉及具體行業(yè)或產(chǎn)品層面的碳排放清查和評(píng)價(jià)政策仍然缺失，另外，在建立行業(yè)碳排放測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)也存在諸多分歧。

5.碳排放權(quán)初始分配不合理

碳排放權(quán)初始分配是碳排放交易的前提，是基于總量控制的碳排放配額的初始配置。目前，碳排放的初始分配方式主要有免費(fèi)分配和拍賣分配兩種。［3］

我國(guó)現(xiàn)階段主要采取初始配額的免費(fèi)分配，排污企業(yè)可依據(jù)自身要求提出申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)行政主管部門審核許可后即可獲得排污許可證。這種分配方式雖然可以使企業(yè)參與碳交易的積極性和主動(dòng)性提高，降低企業(yè)生產(chǎn)成本，但同時(shí)也造成了資源配置效率低，妨礙了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性，因?yàn)閷?duì)于那些碳減排大戶而言，顯然可以無(wú)償取得更多的碳排放權(quán)。

三、建立健全碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的對(duì)策建議

達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇在《2011年全球風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》中指出：全球能源緊缺危險(xiǎn)是全球各國(guó)目前所面臨的三大危險(xiǎn)之一。因此，探索新時(shí)期能源發(fā)展的新理念和新格局，轉(zhuǎn)變世界能源體系，推進(jìn)能源革命，已迫在眉睫。大量實(shí)踐證明，碳交易市場(chǎng)能有效促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)新能源革命的進(jìn)行。［4］中國(guó)應(yīng)把握住機(jī)遇，盡快完善國(guó)內(nèi)的碳交易體系，讓碳交易市場(chǎng)充分活躍起來(lái)，為我國(guó)乃至世界低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

（一）建立國(guó)家級(jí)碳交易市場(chǎng)

我國(guó)目前所設(shè)立的區(qū)域碳交易平臺(tái)，企業(yè)參與自主性較低，成交量小，實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況并不理想，而且關(guān)于碳排放的總量確定、配額分配、價(jià)格制定、懲罰機(jī)制等問(wèn)題也未能得到很好地解決。因此，迫切需要建立一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的碳交易市場(chǎng)，利用電子商務(wù)，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)際碳交易市場(chǎng)的聯(lián)網(wǎng)，為交易雙方提供交易所需的各種市場(chǎng)信息，減少因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱導(dǎo)致的交易價(jià)格不公平，降低成本，使企業(yè)更加積極有效地參與國(guó)際碳交易。

第一，以中央政府為核心，從國(guó)家層面設(shè)定一個(gè)碳排放總量控制指標(biāo)，然后把總量控制指標(biāo)下放至各省市，各省市再將指標(biāo)分配給其所在地的減排企業(yè)，推動(dòng)碳交易，以經(jīng)濟(jì)手段實(shí)現(xiàn)對(duì)碳減排企業(yè)的激勵(lì)及懲罰；第二，由國(guó)家碳交易管理部門主導(dǎo)，研究并制定符合我國(guó)國(guó)情的碳交易機(jī)制，設(shè)計(jì)碳減排交易品種，搭建交易平臺(tái)，開(kāi)展部分企業(yè)的先行試點(diǎn)工作并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而增加覆蓋面；第三，積極構(gòu)建區(qū)域性碳交易市場(chǎng)，并以其為基礎(chǔ)，整合各類信息和資源，打破各區(qū)域市場(chǎng)的各自為政局面，逐步形成全國(guó)碳交易統(tǒng)一市場(chǎng)框架體系。

（二）完善我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)法律制度

發(fā)揮政府在碳交易市場(chǎng)體系中的宏觀調(diào)控作用，穩(wěn)定國(guó)內(nèi)碳排放交易政策，加強(qiáng)政策導(dǎo)向。

1.立足我國(guó)目前碳交易現(xiàn)狀，借鑒、參考國(guó)外排放權(quán)交易制度的基礎(chǔ)上，完善有關(guān)碳排放權(quán)交易的法律、法規(guī)。明確碳排放權(quán)交易行為的合法性，尊重區(qū)域經(jīng)濟(jì)的特殊性，循序漸進(jìn)地建立區(qū)域性、行業(yè)性的碳排放交易機(jī)制，奠定碳排放權(quán)交易的法律基礎(chǔ)。

2.建立碳排放標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證體系制定工作隊(duì)伍，形成科學(xué)的碳排放評(píng)價(jià)機(jī)制，明確參與評(píng)價(jià)對(duì)象行業(yè)，確定碳排放測(cè)算、核查標(biāo)準(zhǔn)和程序等碳減排認(rèn)證體系；借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的碳交易經(jīng)驗(yàn)，建立與國(guó)際接軌的科學(xué)機(jī)制和體系，以更好地參與國(guó)際碳排放交易。

3.加強(qiáng)相關(guān)配套政策措施。建立專門的政府法律咨詢機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)碳排放交易法規(guī)的宣傳和普及，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)參與國(guó)際交易的能力；完善碳交易激勵(lì)機(jī)制，多舉措鼓勵(lì)企業(yè)積極參與碳減排，并對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)、資金支持；完善與碳交易相關(guān)的稅收政策，強(qiáng)化其在企業(yè)節(jié)能減排過(guò)程中的激勵(lì)和損失浪費(fèi)的約束作用；建立健全碳減排技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)體系，保障碳交易的公開(kāi)、公正性。

（三）建立碳金融市場(chǎng)

中國(guó)的碳金融市場(chǎng)商機(jī)巨大，前景廣闊，但是由于缺乏自主的碳排放交易體制和配套政策，國(guó)內(nèi)的碳金融業(yè)務(wù)還在起步階段，大多只停留在CDM咨詢、項(xiàng)目融資等初級(jí)服務(wù)上。［5］

1.針對(duì)我國(guó)碳排放業(yè)務(wù)中介組織的缺失，可鼓勵(lì)商業(yè)銀行積極拓展中介服務(wù)業(yè)務(wù)，通過(guò)提供咨詢、充當(dāng)理財(cái)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)形式賺取手續(xù)費(fèi)收入；也可利用商業(yè)銀行遍布全國(guó)的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，找尋CDM項(xiàng)目開(kāi)發(fā)客戶，甚至在臨近國(guó)家注冊(cè)投資公司，以境外買家身份直接參與CDM項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、注冊(cè)、審核、簽發(fā)全過(guò)程。

2.建立多元化碳金融產(chǎn)品。國(guó)際碳市場(chǎng)已有的產(chǎn)品主要以碳現(xiàn)貨、碳期貨和碳期權(quán)為主，與碳交易相關(guān)的金融衍生品近年來(lái)也得到迅速發(fā)展，而我國(guó)由于對(duì)碳金融的認(rèn)識(shí)較晚，起步較之發(fā)達(dá)國(guó)家也較慢，在碳金融市場(chǎng)發(fā)展中還存在著許多不足。因此，我國(guó)應(yīng)借鑒國(guó)際碳交易機(jī)制，積極探索并開(kāi)展碳交易和氣候衍生品交易，發(fā)揮國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在碳金融中的積極作用，推動(dòng)其進(jìn)行金融創(chuàng)新，積極開(kāi)發(fā)與碳排放掛鉤的碳證券、碳基金、碳權(quán)質(zhì)押貸款等各種環(huán)保金融理財(cái)產(chǎn)品，以適應(yīng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3.完善“金融監(jiān)管部門＋行業(yè)協(xié)會(huì)＋市場(chǎng)主體”的碳金融監(jiān)管三位一體結(jié)構(gòu)，各司其職，共同推進(jìn)碳金融市場(chǎng)發(fā)展。金融監(jiān)管部門應(yīng)發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控作用，積極研究國(guó)際碳金融經(jīng)驗(yàn)，制定和完善符合我國(guó)國(guó)情的各種碳金融監(jiān)管政策，并對(duì)政策的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督和管理；建立碳金融行業(yè)協(xié)會(huì)（組織），發(fā)揮其服務(wù)、干預(yù)和協(xié)調(diào)功能。在碳金融監(jiān)管部門委托下，開(kāi)展對(duì)碳金融交易相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)調(diào)查，并向監(jiān)管部門及時(shí)反饋各種市場(chǎng)信息，溝通政府與市場(chǎng)的關(guān)系。

（四）設(shè)計(jì)公平合理的碳排放分配模式

目前，碳排放權(quán)的初始分配一般有免費(fèi)分配和拍賣分配兩種。這兩種方法各有利弊，免費(fèi)分配方式相對(duì)保守，企業(yè)的負(fù)擔(dān)較少，易被企業(yè)接受，但是容易出現(xiàn)政府尋租，造成不公平；拍賣分配方式會(huì)增加企業(yè)的交易成本，但是這種模式分配效率更高，而且能產(chǎn)生一個(gè)可供市場(chǎng)參與者參考的價(jià)格，同時(shí)可減少各利益集團(tuán)之間的爭(zhēng)執(zhí)，體現(xiàn)公平。

衡量?jī)煞N分配方式的利弊，在我國(guó)碳排放初始分配方式的設(shè)計(jì)上，應(yīng)立足我國(guó)國(guó)情，采用混合分配方式，即在碳排放交易計(jì)劃的最初，可以確定一個(gè)免費(fèi)分配的對(duì)象及比例，先部分免費(fèi)配給，建議先主要分配給一些碳排放量較大且不易進(jìn)行技術(shù)改造的高能耗企業(yè)，并界定分配比例，再分階段逐步降低免費(fèi)分配比例，直至最后實(shí)行拍賣分配。［4］應(yīng)在避免過(guò)多行政干預(yù)的同時(shí)發(fā)揮市場(chǎng)的配置作用，逐步推進(jìn)碳排放權(quán)市場(chǎng)公平、高效、有序地進(jìn)行。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，中國(guó)作為世界最大溫室氣體排放國(guó)，同時(shí)作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的發(fā)展中國(guó)家，將繼續(xù)貫徹可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和科學(xué)發(fā)展觀要求，積極應(yīng)對(duì)全球氣候變化和資源短缺問(wèn)題，探索并構(gòu)建完善的碳交易市場(chǎng)機(jī)制，為推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)貢獻(xiàn)力量。

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