于 娜

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織和企業(yè)組織研究中心，遼寧大連116025）

隨著中國對外開放的逐步深化，跨國公司與中國企業(yè)的互動日趨頻繁、信息交流日益增多。跨國公司的投資方式、專利戰(zhàn)略和產(chǎn)品設(shè)計(jì)等的變化趨勢勢必影響中國企業(yè)的技術(shù)發(fā)展策略，進(jìn)而影響整個行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。然而，中國企業(yè)消化吸收跨國公司的先進(jìn)技術(shù)以及將這些技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力都存在時間延遲、具有滯后性。在這種背景下，重新研究跨國公司當(dāng)期和前期對中國企業(yè)技術(shù)溢出的影響，對于中國企業(yè)乃至整個行業(yè)提高自主創(chuàng)新能力具有重要意義。

1 文獻(xiàn)回顧

技術(shù)溢出是技術(shù)外部性的一種表現(xiàn)，是指跨國公司的技術(shù)非自愿地?cái)U(kuò)散到東道國企業(yè)，從而促使當(dāng)?shù)丶夹g(shù)和生產(chǎn)力水平提高，而跨國公司無法獲取全部收益的一種效應(yīng)。

最早涉及技術(shù)溢出的研究是Macdougall在研究外商投資對東道國福利的影響時考慮了外溢效應(yīng)。隨后，眾多學(xué)者開始研究技術(shù)溢出效應(yīng)。Caves采用澳大利亞制造業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，結(jié)果表明跨國公司對本地企業(yè)有顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)［1］。然而，Haddad和Harrison對摩洛哥的檢驗(yàn)結(jié)果卻表明，不存在跨國公司對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)［2］。跨國公司的技術(shù)溢出效果在不同的東道國可能不同，原因在于不同東道國的企業(yè)與跨國公司的差距不同：有些東道國企業(yè)與跨國公司的水平較為接近，其吸收和學(xué)習(xí)能力較強(qiáng)；有些企業(yè)東道國企業(yè)的學(xué)習(xí)能力較弱，因此技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著。

國內(nèi)外學(xué)者運(yùn)用不同理論對技術(shù)溢出進(jìn)行了實(shí)證研究。例如：Elango和Sambharya建立了多元邏輯回歸模型研究外商投資對東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響［3］；張建華和歐陽軼雯運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型研究了技術(shù)溢出效應(yīng)［4］；趙偉、古廣東和何元慶利用時間序列數(shù)據(jù)研究了中國對外逆向技術(shù)溢出效應(yīng)［5］；胡榮、陳圻和袁鵬構(gòu)建了中國企業(yè)與跨國公司的技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇的靜態(tài)博弈模型，研究了跨國公司對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響［6］；陶海青和劉冰模擬了技術(shù)溢出的網(wǎng)絡(luò)路徑，研究了企業(yè)家在技術(shù)溢出中的認(rèn)知行為［7］；劉希宋、喻登科和李玥構(gòu)建了雙主體（企業(yè)和政府）決策模型，研究了技術(shù)創(chuàng)新的循環(huán)模式［8］?？傮w來看，學(xué)者們主要使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型研究跨國公司對東道國企業(yè)當(dāng)期技術(shù)溢出的正向或負(fù)向效應(yīng)。

若只考慮技術(shù)溢出的當(dāng)期效應(yīng)而忽略前期效應(yīng)，則會高估跨國公司對東道國企業(yè)的技術(shù)溢出的影響。少數(shù)學(xué)者考慮了技術(shù)溢出的滯后效應(yīng)，如周泳宏和鄧衛(wèi)廣從滯后性角度探討了跨國公司對中國企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)［9］。在經(jīng)濟(jì)研究中，變量之間的影響很少是瞬時的，常常具有滯后性。同樣，跨國公司的技術(shù)創(chuàng)新對中國企業(yè)的影響不僅具有同期性，而且具有滯后性。因此，在研究跨國公司對中國企業(yè)的技術(shù)溢出時，既要考慮其同期效應(yīng)，又要考慮其滯后效應(yīng)，如此才能完整地揭示客觀規(guī)律。

2 實(shí)證分析

2.1指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

學(xué)者們主要從兩個方面研究跨國公司對中國企業(yè)的技術(shù)溢出的影響：一是研發(fā)投入；二是研發(fā)產(chǎn)出。本文選擇為獲得新成果、新知識而投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)①作為投入指標(biāo)，選擇專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)和產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)。其中：專利申請數(shù)是指發(fā)明創(chuàng)造的申請人向政府部門提出專利申請的數(shù)量，包括發(fā)明專利申請數(shù)量、實(shí)用新型專利申請數(shù)量和外觀設(shè)計(jì)專利申請數(shù)量；發(fā)明專利數(shù)是指獲得授權(quán)的專利數(shù)量，包括發(fā)明專利數(shù)量、實(shí)用新型專利數(shù)量和外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量；行業(yè)產(chǎn)值為私人消費(fèi)支出、政府最終消費(fèi)支出、固定資本形成總額、庫存變化、貨物及服務(wù)出口凈值的總和，用支出法估算。

在文中，跨國公司和中國企業(yè)的統(tǒng)計(jì)口徑分別為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（三資企業(yè)）和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（國有控股企業(yè)）。在行業(yè)選擇上，為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的連貫性，本文選取19個行業(yè)，即通用設(shè)備行業(yè)、交通運(yùn)輸行業(yè)、紡織行業(yè)、塑料行業(yè)、電氣行業(yè)、有色金屬行業(yè)、化學(xué)行業(yè)、造紙行業(yè)、食品行業(yè)、專用設(shè)備行業(yè)、橡膠行業(yè)、通信行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)、黑色金屬行業(yè)、飲料行業(yè)、金屬制品行業(yè)、機(jī)械制造行業(yè)、非金屬礦物制品行業(yè)和石油加工行業(yè)。

跨國公司和中國企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)的數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于該年鑒從2003年才開始統(tǒng)計(jì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入數(shù)據(jù)，而自2009年起未對國有控股企業(yè)和三資企業(yè)的相關(guān)情況進(jìn)行劃分，因此本文選用2003—2008年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)?？鐕竞椭袊髽I(yè)的產(chǎn)值數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2003—2008年）；居民消費(fèi)價格指數(shù)來源于2012年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.2 計(jì)量模型設(shè)定

本文采用面板數(shù)據(jù)回歸方法，觀察跨國公司當(dāng)期、前一期、前二期、前三期的研發(fā)投入、專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)和產(chǎn)值對中國企業(yè)當(dāng)期的研發(fā)投入、專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)和產(chǎn)值的影響。構(gòu)造的計(jì)量模型如下：

模型（1）中：HRIit表示i行業(yè)的中國企業(yè)在t年的R＆D投入；FRIit、FRIit－1、FRIit－2和FRIit－3分別表示i行業(yè)的跨國公司在t年、t－1年、t－2年和t－3年的研發(fā)投入。模型（2）中：HPAit表示i行業(yè)的中國企業(yè)在t年的專利申請數(shù)；FPAit、FPAit－1、FPAit－2和FPAit－3分別表示i行業(yè)的跨國公司在t年、t－1年、t－2年和t－3年的專利申請數(shù)。模型（3）中：HPIit表示i行業(yè)的中國企業(yè)在t年的發(fā)明專利數(shù)；FPIit、FPIit－1、FPIit－2和FPIit－3分別表示i行業(yè)的跨國公司在t年、t－1年、t－2年和t－3年的發(fā)明專利數(shù)。模型（4）中：HPVit表示i行業(yè)的中國企業(yè)在t年的產(chǎn)值；FPVit、FPVit－1、FPVit－2和FPVit－3分別表示i行業(yè)的跨國企業(yè)在t年、t－1年、t－2年和t－3年的產(chǎn)值。

為消除時間序列數(shù)據(jù)可能存在的異方差問題，本文對模型（1）～模型（4）分別進(jìn)行對數(shù)處理，可得：

2.3 模型選擇

其中：RSS混合為混合效應(yīng)模型的殘差平方和；RSS固定為固定效應(yīng)模型的殘差平方和；N為截面?zhèn)€體數(shù)；T為年數(shù)；K為解釋變量個數(shù)。如果F＞F（N－1，N×T－N－K），其中在5%的水平下F（N－1，N×T－N－K）＝F（18，91）≈2.1，則拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型；反之，選擇混合效應(yīng)模型。本文使用Huasman檢驗(yàn)方法選擇固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型。如果χ2統(tǒng)計(jì)量的相伴概率較高，則不能拒絕原假設(shè)，即選擇隨機(jī)效用模型；反之，選擇固定效應(yīng)模型。

計(jì)算模型（5）～模型（8）的F統(tǒng)計(jì)量和χ2統(tǒng)計(jì)量，結(jié)果如表1所示。

在利用面板數(shù)據(jù)構(gòu)建回歸模型時，涉及混合效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型的選擇問題。要正確選擇模型，需要進(jìn)行一系列檢驗(yàn)。本文根據(jù)F統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果選擇混合效應(yīng)模型或固定效應(yīng)模型。

表1 模型（5）～模型（8）的F統(tǒng)計(jì)量和χ2統(tǒng)計(jì)量以及最終選定模型

由表1可知：模型（5）的F統(tǒng)計(jì)值大于2.1，因此在混合效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型之間選擇固定效應(yīng)模型；Huasman檢驗(yàn)的χ2統(tǒng)計(jì)量相伴概率為0.4149，在10%的水平下不能拒絕原假設(shè)，因此在固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型之間選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。綜上，對模型（5）應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。同理，可得對模型（6）應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型、對模型（7）應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)模型、對模型（8）應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。

2.4 回歸結(jié)果分析

為了消除通貨膨脹等因素的影響，需要利用居民消費(fèi)價格指數(shù)對研發(fā)投入、產(chǎn)值的數(shù)據(jù)進(jìn)行平減，從而得到研發(fā)投入和產(chǎn)值的實(shí)際數(shù)據(jù)。本文使用STATA軟件分別對模型（5）～模型（8）進(jìn)行回歸，結(jié)果如表2所示。

表2 跨國公司對中國企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)的回歸結(jié)果

根據(jù)表2的回歸結(jié)果，可得以下結(jié)論：

第一，模型（5）～模型（8）中的變量系數(shù)值均為正，表明存在跨國公司對中國企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)。由于跨國公司相比中國企業(yè)擁有更多的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，因此，跨國公司在與中國企業(yè)進(jìn)行交流的過程中會傳遞給中國企業(yè)一些正面信息，導(dǎo)致其技術(shù)能夠外溢到中國企業(yè)。此外，跨國公司的進(jìn)入在一定程度上會削弱中國企業(yè)的市場地位，激烈的競爭會迫使中國企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)方式、提高技術(shù)效率。何潔認(rèn)為，如果東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、經(jīng)濟(jì)開放程度高、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完善、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理等，那么外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)會是正向的［10］。

第二，不同方面的技術(shù)溢出的同期效應(yīng)不一定大于滯后效應(yīng)。主流觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)溢出主要通過發(fā)揮競爭效應(yīng)（competition effect）、培訓(xùn)效應(yīng)（training effect）和示范－模仿效應(yīng)（demonstrationimitation effect）等提升技術(shù)在企業(yè)間的流動速度［11］。競爭效應(yīng)是指：跨國公司的市場地位隨著自身的不斷發(fā)展而不斷提升，從而加劇了市場競爭；而中國企業(yè)為了能在市場中占有一席之地，及時調(diào)整自身戰(zhàn)略，不斷加大研發(fā)力度、增加研發(fā)投入，在這一過程中得到了快速發(fā)展?？梢姡偁幮?yīng)的發(fā)揮具有同期性。培訓(xùn)效應(yīng)是指：跨國公司一般對員工進(jìn)行培訓(xùn)，中國企業(yè)可通過吸引跨國公司的優(yōu)秀員工來提升自身的人力資本優(yōu)勢。由于這一過程需要一定時間，因此培訓(xùn)效應(yīng)的發(fā)揮具有滯后性。示范－模仿效應(yīng)是指：從跨國公司向市場推廣和應(yīng)用產(chǎn)品的過程中，中國企業(yè)可以學(xué)習(xí)新技術(shù)，從而降低研發(fā)投入、提高創(chuàng)新能力。由于這一過程同樣需要一定時間，因此示范－模仿效應(yīng)的發(fā)揮也具有滯后性。

第三，模型（5）中，跨國公司當(dāng)期的研發(fā)投入每增加1萬元導(dǎo)致中國企業(yè)當(dāng)期的研發(fā)投入增加0.1180萬元，可見跨國公司的研發(fā)投入對中國企業(yè)研發(fā)投入的當(dāng)期影響較為明顯。從滯后影響來看，跨國公司前2期的研發(fā)投入對中國企業(yè)當(dāng)期研發(fā)投入的影響最大，即跨國公司前2期的研發(fā)投入每增加1萬元導(dǎo)致中國企業(yè)當(dāng)期的研發(fā)投入增加0.1791萬元?？梢?，跨國公司前2期的研發(fā)投入的滯后影響比跨國公司當(dāng)期的研發(fā)投入的同期影響更大。這說明，在跨國公司的研發(fā)投入對中國企業(yè)的研發(fā)投入的影響方面，最初競爭效應(yīng)在起作用；隨著時間的推移，競爭效應(yīng)逐漸減弱，培訓(xùn)效應(yīng)和示范－模仿效應(yīng)逐步增強(qiáng)。

模型（6）中，跨國公司當(dāng)期專利申請數(shù)的增加對中國企業(yè)當(dāng)期的專利申請影響最大，即跨國公司當(dāng)期的專利申請數(shù)每增加100個能促進(jìn)中國企業(yè)當(dāng)期的專利申請數(shù)增加31個。跨國公司專利申請數(shù)的滯后影響不顯著。這說明：在專利申請模型中，只有競爭效應(yīng)在起作用，培訓(xùn)效應(yīng)和示范－模仿效應(yīng)的作用較小，即跨國公司當(dāng)期專利申請數(shù)的增加最能促使中國企業(yè)積極地進(jìn)行專利申請。

模型（7）中，與專利申請數(shù)的情況類似，跨國公司當(dāng)期發(fā)明專利數(shù)的增加對中國企業(yè)當(dāng)期發(fā)明專利的影響最大，跨國公司當(dāng)期的發(fā)明專利數(shù)每增加100個能促進(jìn)中國企業(yè)當(dāng)期的發(fā)明專利數(shù)增加38個。與專利申請數(shù)模型不同的是，跨國公司發(fā)明專利的影響還具有滯后性，即跨國公司前3期的發(fā)明專利數(shù)每增加100個促使中國企業(yè)當(dāng)期的發(fā)明專利數(shù)增加7個?？梢?，當(dāng)期競爭效應(yīng)起了主要作用，前3期中主要是培訓(xùn)效應(yīng)和示范－模仿效應(yīng)發(fā)揮了作用。

模型（8）中，跨國公司產(chǎn)值對中國企業(yè)產(chǎn)值影響的滯后效應(yīng)比同期效應(yīng)更為顯著?？鐕镜漠?dāng)期產(chǎn)值每增加1萬元會促使中國企業(yè)當(dāng)期產(chǎn)值增加0.2001萬元?？鐕厩?期和前3期的產(chǎn)值對中國企業(yè)當(dāng)期產(chǎn)值的影響較為顯著，即跨國公司前2期和前3期的產(chǎn)值每增加1萬元會促使中國企業(yè)當(dāng)期的產(chǎn)值分別增加0.4849萬元和0.1971萬元?？鐕井?dāng)期產(chǎn)值對中國企業(yè)當(dāng)期產(chǎn)值的影響要小于跨國公司前2期的影響，表明當(dāng)期存在競爭效應(yīng)；隨著時間的推移，培訓(xùn)效應(yīng)和示范模仿效應(yīng)逐步增強(qiáng)，且其影響超過了競爭效應(yīng)的影響。

3 結(jié)語

本文構(gòu)建了面板數(shù)據(jù)模型考察分別跨國公司當(dāng)期、前1期、前2期、前3期的研發(fā)投入、專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)和產(chǎn)值對中國企業(yè)當(dāng)期的研發(fā)投入、專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)和產(chǎn)值的影響，據(jù)此分析跨國公司對中國企業(yè)的技術(shù)溢出的同期效應(yīng)和滯后效應(yīng)。計(jì)量結(jié)果顯示：存在跨國公司對中國企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)；技術(shù)溢出的同期效應(yīng)不一定大于滯后效應(yīng)；關(guān)于研發(fā)投入方面的技術(shù)溢出，跨國公司前2期的研發(fā)投入對中國企業(yè)當(dāng)期的研發(fā)投入的影響最大，即最初競爭效應(yīng)發(fā)揮主要作用，培訓(xùn)效應(yīng)和示范－模仿效應(yīng)隨著時間的推移逐漸起作用；關(guān)于專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)方面的技術(shù)溢出，跨國公司當(dāng)期的專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)對中國企業(yè)當(dāng)期的專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)的影響最大，即同期效應(yīng)最大；關(guān)于產(chǎn)值方面的技術(shù)溢出，跨國公司前2期的產(chǎn)值對中國企業(yè)當(dāng)期產(chǎn)值的影響最大。

技術(shù)溢出是中國企業(yè)追趕世界發(fā)達(dá)國家的重要渠道，是中國獲得經(jīng)濟(jì)增長后發(fā)優(yōu)勢的關(guān)鍵［12］。綜合計(jì)量分析結(jié)果，本文提出以下3點(diǎn)政策建議：

第一，在堅(jiān)持自主創(chuàng)新同時要重視中國企業(yè)對外技術(shù)吸收能力的提高。雖然自主創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動力，但是技術(shù)吸收能力對于企業(yè)發(fā)展也具有不可忽視的作用。鑒于此，政府部門要采取措施提高企業(yè)的技術(shù)吸收能力。例如，政府部門鼓勵企業(yè)不僅要及時掌握跨國公司的技術(shù)新動向，而且要幫助企業(yè)搜集近幾年跨國公司的技術(shù)創(chuàng)新及專利資料，充分把握技術(shù)溢出機(jī)會以加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度。

第二，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)技術(shù)溢出。Yang和Maskus發(fā)現(xiàn)，當(dāng)東道國缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)時，跨國公司會進(jìn)行保護(hù)性研發(fā)以使研發(fā)成果不會溢出到東道國企業(yè)、使研發(fā)成果不會被模仿，這不利于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)進(jìn)步［13］。從長期來講，中國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度能夠吸引更多的跨國公司進(jìn)行投資、開展研發(fā)，進(jìn)而促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能夠吸收更多的技術(shù)以提高研發(fā)能力。無論是跨國公司還是中國企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)都是促進(jìn)技術(shù)研發(fā)和技術(shù)溢出進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“雙贏”的關(guān)鍵。

第三，中國企業(yè)要重視吸納跨國公司的人才。中國最稀缺的是高端技術(shù)人才和管理人才，如果中國的人力資本水平較高，那么中國企業(yè)的學(xué)習(xí)能力就較強(qiáng)、技術(shù)溢出速度就較快。Markusen和Trofimenko發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)引進(jìn)國外專家的時間越早，對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響就越大［14］。因此，建議中國企業(yè)通過與跨國公司進(jìn)行合作、交流以及高薪聘用跨國公司人員等打破技術(shù)創(chuàng)新瓶頸、獲得跨國公司的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而提高中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

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