陳 剛

（上海同濟(jì)工程項(xiàng)目管理咨詢有限公司， 上海 200092）

房建工程中監(jiān)理單位的見證風(fēng)險及對策研究

陳 剛

（上海同濟(jì)工程項(xiàng)目管理咨詢有限公司， 上海 200092）

摘 要：見證是監(jiān)理單位質(zhì)量控制的重要措施之一，見證工作不到位將引起監(jiān)理單位的見證風(fēng)險。列舉了房建工程中監(jiān)理單位的見證風(fēng)險，分析了各風(fēng)險的成因和危害，給出了防范監(jiān)理單位見證風(fēng)險的對策與建議。

關(guān)鍵詞：監(jiān)理；見證風(fēng)險；對策

1 房建工程監(jiān)理見證背景

見證取樣是指在建設(shè)單位或監(jiān)理人員見證下， 由施工技術(shù)人員在現(xiàn)場取樣， 送至有相應(yīng)資質(zhì)的試驗(yàn)室進(jìn)行試驗(yàn)。見證人由施工現(xiàn)場監(jiān)理人員擔(dān)任， 或由建設(shè)單位委托具備一定試驗(yàn)知識的專業(yè)技術(shù)人員擔(dān)任。見證人設(shè)定后須向質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)試驗(yàn)室備案。更換見證人須辦理變更備案手續(xù)。見證人和送檢單位對送檢試驗(yàn)的真實(shí)性和代表性負(fù)法定責(zé)任。

見證工作對于工程質(zhì)量控制有積極的作用。首先，可以控制檢測中的虛假行為，保證檢測數(shù)據(jù)反映實(shí)際質(zhì)量狀況。其次，可以提高質(zhì)量控制人員的責(zé)任心和素質(zhì)，有利于參建隊(duì)伍素質(zhì)的提高。再次，可以提高工程質(zhì)量監(jiān)督工作的透明度，消除腐敗現(xiàn)象。最后，見證制度可以杜絕不合格材料進(jìn)入現(xiàn)場，使現(xiàn)場施工質(zhì)量處于受控狀態(tài)。

2 房建工程中監(jiān)理單位的見證風(fēng)險

房建工程見證過程中，能引發(fā)監(jiān)理單位法律責(zé)任的因素均可視為監(jiān)理單位的見證風(fēng)險。常見的見證風(fēng)險有以下幾種。

2.1 見證人員素質(zhì)和數(shù)量不滿足見證取樣的需要

自我國實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理制度以來，工程監(jiān)理行業(yè)的入行門檻相對較低，監(jiān)理公司數(shù)量增長相當(dāng)迅速，而與之相應(yīng)的淘汰制度并沒有建立起來。建設(shè)單位的壓價、監(jiān)理企業(yè)低水平的運(yùn)作和競爭，使得監(jiān)理企業(yè)缺乏在市場中的主體地位和活力，造成監(jiān)理人員的收入相對較低，對高層次專業(yè)技術(shù)人才很難有吸引力和凝聚力，也帶來諸如監(jiān)理人員流動頻繁、年齡結(jié)構(gòu)不合理、專業(yè)水平不高、工作責(zé)任心不強(qiáng)、廉潔自律不夠等一系列問題。由于監(jiān)理人員存在的上述問題，使得見證工作呈現(xiàn)“走過場”現(xiàn)象。按照有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)工程的見證人員至少配備 1～2 名，對于規(guī)模較大的建筑小區(qū)或復(fù)雜的建筑物，還應(yīng)根據(jù)建筑物的數(shù)量或不同的工種適當(dāng)增加見證人員。目前，有些建筑工程現(xiàn)場見證人員數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，一個較大的小區(qū)只有 1～2 名見證人員，且其中一名見證人員還是現(xiàn)場負(fù)責(zé)人或是監(jiān)理總監(jiān)。特別是近一兩年，建設(shè)工程規(guī)模越來越大，有些監(jiān)理單位由于見證人員的數(shù)量不夠，將某一見證人員的證書復(fù)印多份在其監(jiān)理的各個工地使用。這根本不能滿足檢測見證的有關(guān)規(guī)定。

2.2 見證人員不到位

按照規(guī)定， 施工單位從事現(xiàn)場材料試驗(yàn)取樣人員和建設(shè)單位(或監(jiān)理單位） 的見證人員， 須經(jīng)培訓(xùn)考核， 取得試驗(yàn)取樣人員上崗證書和見證人員上崗證書， 方可履行其職責(zé)。沒有經(jīng)過見證取樣培訓(xùn)， 沒有取得上崗資格， 是不能從事見證取樣和送檢工作的。但在實(shí)際工作中， 一些單位的取樣見證人員往往是不到位的， 甚至無證上崗， 這樣抽取的試樣， 其代表性和真實(shí)性就難以保證。

2.3 見證取樣的試樣不滿足真實(shí)性和代表性要求

試樣真實(shí)性是對見證取樣最基本的要求，部分監(jiān)理單位見證人員未做到現(xiàn)場取樣見證，甚至與施工單位惡意串通，弄虛作假等來損害建設(shè)單位的利益。見證取樣的試樣不滿足代表性要求主要是由未按規(guī)范要求取樣、制樣造成的，典型的現(xiàn)象為取樣制樣的方式、部位不正確以及取樣不滿足隨機(jī)性要求。

2.4 見證及送檢滯后于現(xiàn)場檢測的需要

目前送檢不及時的主要問題是混凝土、砂漿試塊超齡期送檢，以及材料先使用后送檢。監(jiān)理單位尤其要防范材料先使用后送檢的風(fēng)險，施工單位在使用不合格材料時，往往采取先使用后送檢的拖延戰(zhàn)術(shù)，尤其是用量大、造價高的材料，待施工基本完成時再進(jìn)行送檢，檢測結(jié)果不合格，返工成本和難度極大，如發(fā)生這種情形，監(jiān)理單位將承擔(dān)連帶責(zé)任，工作極其被動。

2.5 抽樣組數(shù)不足、見證取樣樣品檢測項(xiàng)目漏檢或指標(biāo)偏低

由于監(jiān)理單位見證人員業(yè)務(wù)不熟悉或者施工單位為節(jié)省檢測費(fèi)用，原材料和中間產(chǎn)品的取樣往往沒有按規(guī)范規(guī)定的取樣頻率(批、組） 進(jìn)行取樣， 存在少取、漏取現(xiàn)象，或者施工質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)量沒有達(dá)到評定標(biāo)準(zhǔn)的要求。見證取樣樣品檢測項(xiàng)目漏檢或指標(biāo)偏低是監(jiān)理單位見證工作中常見的問題之一，比較容易被發(fā)覺的是檢測項(xiàng)目不滿足規(guī)范或圖紙的要求，實(shí)際工作中見證取樣樣品檢測項(xiàng)目或檢測指標(biāo)不滿足合同要求的問題往往比較隱蔽，這一現(xiàn)象突出表現(xiàn)在工程招標(biāo)時，擬中標(biāo)的施工單位已內(nèi)定的情況，建設(shè)單位將招標(biāo)文件交由擬中標(biāo)單位編寫，為達(dá)到排除競爭對手的目的，擬中標(biāo)單位編寫招標(biāo)文件時將性能指標(biāo)不合理提高，或者要求滿足國外標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際檢測時卻遵守常規(guī)性能指標(biāo)，當(dāng)監(jiān)理單位不注意合同要求時，因見證導(dǎo)致監(jiān)理單位合同管理失責(zé)的風(fēng)險就由此產(chǎn)生。

2.6 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求的見證項(xiàng)目不具有實(shí)際操作性

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中一般都會涉及需見證取樣的項(xiàng)目，見證取樣項(xiàng)目對加強(qiáng)施工質(zhì)量控制有積極的作用，但有些見證項(xiàng)目不具有實(shí)際操作性或按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求執(zhí)行會導(dǎo)致監(jiān)理單位人力投入過大。例如，中空玻璃的節(jié)能檢測，除了需要現(xiàn)場尺寸的玻璃 3 塊外，還需要尺寸為 100 mm×100 mm 的試樣 3 塊，這么小尺寸的試樣現(xiàn)場幾乎不存在，基本都是另行制作樣品，這樣的樣品隨機(jī)性和代表性明顯不足，類似的情形還存在于電纜的節(jié)能檢測等環(huán)節(jié)。

2.7 檢測單位導(dǎo)致的見證風(fēng)險

檢測單位收樣流程不規(guī)范也是導(dǎo)致監(jiān)理單位見證風(fēng)險的原因之一，正規(guī)的收樣流程對確保檢測單位檢測結(jié)果的科學(xué)與公正性至關(guān)重要。部分檢測單位對收樣流程的重要性認(rèn)識不足，在未對監(jiān)理單位見證人員資質(zhì)進(jìn)行復(fù)核的情況下就收樣，甚至見證人員不到場也接收樣品，這種情況下見證取樣的樣品真實(shí)性根本無法得到保證。還有部分檢測單位對送檢的樣品進(jìn)行內(nèi)部編號后，讓送樣的施工單位人員直接把樣品送到檢測人員處，或者檢測人員可以看到原始的委托單，這就造成了施工單位和檢測人員直接接觸的機(jī)會，為弄虛作假提供了可能。檢測報(bào)告上都有“只對來樣負(fù)責(zé)”的字樣，一旦發(fā)生上述造假的行為，監(jiān)理單位百口莫辯。

3 監(jiān)理單位見證風(fēng)險防范的對策與建議

防范和減小房建工程中監(jiān)理單位的見證風(fēng)險，不能僅僅要求監(jiān)理單位加強(qiáng)自身建設(shè)，還需要采取措施對檢測單位、建設(shè)單位的行為進(jìn)行約束，政府主管部門也應(yīng)發(fā)揮作用，強(qiáng)化制度管理，推進(jìn)見證取樣工作?；谏鲜鲇^點(diǎn)，筆者提出以下對策和建議。

3.1 合理選擇見證人員，所選人員培訓(xùn)上崗

在監(jiān)理項(xiàng)目組質(zhì)量控制過程中，見證員的作用不容小覷，監(jiān)理單位應(yīng)對該崗位予以足夠的重視，在人員選擇上應(yīng)綜合考慮項(xiàng)目組人員的數(shù)量、崗位、業(yè)務(wù)水平和人員素質(zhì)。擬任命的見證人員應(yīng)具有較高的責(zé)任心，對監(jiān)理業(yè)務(wù)應(yīng)比較熟悉，擬擔(dān)任見證的人員最好是項(xiàng)目組中負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)理的人員，這樣可以保證見證與現(xiàn)場進(jìn)度同步。見證員的數(shù)量也應(yīng)與現(xiàn)場見證的工作量相匹配，至少應(yīng)配備 2 名見證人員，以免出現(xiàn)僅有的見證人員休息時，現(xiàn)場無人見證的尷尬局面?，F(xiàn)場見證人員均應(yīng)接受正式的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)系統(tǒng)的見證理論和實(shí)踐知識，持證上崗，唯有如此才能保證見證工作的質(zhì)量。

3.2 制定詳實(shí)的見證監(jiān)理細(xì)則和見證計(jì)劃，建立見證臺賬

監(jiān)理項(xiàng)目組的監(jiān)理工作應(yīng)有詳細(xì)的細(xì)則指導(dǎo)，見證工作可以單獨(dú)制定見證監(jiān)理細(xì)則，也可以和旁站工作合并編制細(xì)則，細(xì)則應(yīng)起到明確見證的程序、方法和見證員的職責(zé)，避免見證員間責(zé)任推諉不清的作用。編制書面的見證計(jì)劃，可以督促監(jiān)理項(xiàng)目組熟悉圖紙、規(guī)范，明確見證取樣的項(xiàng)目和測試指標(biāo)。需要特別注意的是，見證取樣的測試指標(biāo)，不僅體現(xiàn)在規(guī)范和圖紙中，監(jiān)理項(xiàng)目組尚應(yīng)注意招投標(biāo)文件中對見證取樣指標(biāo)的特殊要求。對見證工作建立臺賬，可便于監(jiān)理項(xiàng)目組及時了解監(jiān)理見證工作的進(jìn)展，見證臺賬對比見證計(jì)劃，監(jiān)理項(xiàng)目組可發(fā)現(xiàn)未及時完成需立即進(jìn)行的見證工作，以及近期將開展的見證工作。

3.3 加強(qiáng)對見證員的資質(zhì)管理

一張見證員證書在多個項(xiàng)目使用是造成監(jiān)理單位見證工作不到位的重要原因，加強(qiáng)對見證員的資質(zhì)管理是杜絕“一證多用”的必然要求。首先，監(jiān)理單位應(yīng)保證所監(jiān)理項(xiàng)目的見證人員持證上崗，且見證人員見證的項(xiàng)目唯一，不得兼任其他項(xiàng)目的見證員。其次，政府相關(guān)主管部門應(yīng)采取見證人員與項(xiàng)目掛鉤的制度，方法與形式可以結(jié)合實(shí)際情況來確定，如上海市規(guī)定樣品錄入檢測系統(tǒng)的工作由見證員完成，見證員必須與項(xiàng)目綁定才有錄入的權(quán)限，見證員不能同時綁定兩個或更多的項(xiàng)目，這一措施有效地控制了“一證多用”的現(xiàn)象，也促使監(jiān)理單位正視見證員持證上崗的問題。

3.4 唯一性標(biāo)識和網(wǎng)絡(luò)化管理

為確保見證取樣樣品的真實(shí)性，見證取樣工作的理想狀態(tài)是見證取樣后就立即完成委托送檢。實(shí)際工作中，混凝土和砂漿試塊都要經(jīng)過養(yǎng)護(hù)后，才能完成送檢，房建項(xiàng)目的監(jiān)理項(xiàng)目組往往都沒有養(yǎng)護(hù)室，試塊的養(yǎng)護(hù)工作都是施工單位進(jìn)行的，監(jiān)理單位很難保證試塊在養(yǎng)護(hù)過程中不發(fā)生掉包現(xiàn)象，見證過程中使用唯一性標(biāo)識是解決上述問題的途徑之一。所謂“唯一性標(biāo)識”是指編號唯一，植入或貼在試件上無法取出或撕下的電子標(biāo)識，常見的有芯片和防撕標(biāo)簽兩種。見證取樣后使用唯一性標(biāo)識，即使樣品不能立即送檢，也能保證所送樣品就是當(dāng)時見證取樣時的樣品。樣品送檢過程中，經(jīng)常有施工單位事先準(zhǔn)備好樣品，瞞著監(jiān)理單位送檢，如果檢測單位對見證人員到場把關(guān)不嚴(yán)，施工單位偷送的樣品就會被檢測，容易造成扯皮現(xiàn)象。如果對見證取樣實(shí)行網(wǎng)絡(luò)化管理，見證樣品必須由見證人員通過網(wǎng)絡(luò)登記進(jìn)檢測系統(tǒng)才能進(jìn)入檢測流程，這使得見證人員能有效控制樣品的見證送檢，使所有見證行為都在見證人員的掌控中，杜絕施工單位冒充監(jiān)理見證、偷偷送檢的行為。

3.5 監(jiān)理單位注重見證工作的影像資料留置

與監(jiān)理工作的其他環(huán)節(jié)一樣，見證工作也需要進(jìn)行影像資料的留置。對見證工作進(jìn)行影像資料留置不僅可以督促監(jiān)理單位見證人員按法律法規(guī)和規(guī)范的要求進(jìn)行見證，確保見證工作的質(zhì)量，還可以規(guī)避檢測報(bào)告“只對來樣負(fù)責(zé)”對監(jiān)理單位造成的風(fēng)險。見證工作留置的影像資料應(yīng)保證質(zhì)量，留置的影像資料像素或清晰度應(yīng)滿足歸檔要求，如影像資料是照片形式，照片中應(yīng)反映出取樣的樣品，尤其是樣品的細(xì)節(jié)部位，還要能反映出取樣時見證人員在場，如果照片不能完全反映見證情況，應(yīng)考慮采用錄像的形式。

3.6 加強(qiáng)對檢測單位的管理

為減少因見證導(dǎo)致的檢測結(jié)果糾紛，檢測單位自身應(yīng)規(guī)范檢測收樣程序，見證人員不到場，檢測單位堅(jiān)決不收樣，樣品被收樣臺接收后，內(nèi)部流轉(zhuǎn)由檢測單位自行完成，避免送樣人員與檢測人員接觸。對檢測單位的運(yùn)作過程實(shí)施網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控管理，也是避免因檢測單位導(dǎo)致見證糾紛的有效措施之一，檢測的結(jié)果應(yīng)實(shí)時上傳，有條件的地區(qū)可考慮對檢測的全過程進(jìn)行視頻監(jiān)控。

3.7 采用合適的檢測合同形式

檢測單位應(yīng)為與建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理無隸屬或利害關(guān)系的第三方機(jī)構(gòu)，所以簽訂檢測合同時，應(yīng)確保檢測單位的第三方獨(dú)立性。有些地方的檢測合同形式為三方合同，即簽訂方為建設(shè)單位、施工單位和檢測單位，在這種合同形式下，在檢測單位的選擇上施工單位有一定的決定權(quán)，檢測單位在當(dāng)前項(xiàng)目的檢測活動是否聽施工單位的話，將影響其能否順利接到施工單位在其他項(xiàng)目的檢測業(yè)務(wù)，這種情形不利于檢測單位公平、公正地進(jìn)行檢測活動。因此，檢測合同形式應(yīng)為建設(shè)單位和檢測單位簽訂兩方合同的形式。

3.8 堅(jiān)持平行檢測

平行檢測是監(jiān)理質(zhì)量控制的重要方法之一，在有關(guān)法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范中均明確地規(guī)定了下來。平行檢測是控制檢測過程(尤其是檢測合同形式為建設(shè)單位、施工單位和檢測單位三方合同時）質(zhì)量的重要措施。通過監(jiān)理的平行檢測，可以對檢測結(jié)果進(jìn)行核驗(yàn)，可以驗(yàn)證質(zhì)量檢測系統(tǒng)是否正常運(yùn)行，發(fā)現(xiàn)檢測系統(tǒng)所存在的問題，進(jìn)而糾正檢測系統(tǒng)的偏差和工程質(zhì)量檢測的結(jié)論。在實(shí)施平行檢測后，由于對被驗(yàn)對象抽檢容量的增加，再加上監(jiān)理人所進(jìn)行的平行檢測的獨(dú)立性，在判別被驗(yàn)對象質(zhì)量的合格性時，總體上講，誤判率將減少，對監(jiān)理單位的見證工作是一種補(bǔ)充和保障。

4 結(jié) 語

由于參建主體及各種客觀因素的影響，房建工程中監(jiān)理單位的見證工作存在見證風(fēng)險。見證風(fēng)險的消除需要監(jiān)理單位、檢測單位、建設(shè)單位、政府主管部門的共同參與，通過對監(jiān)理單位、檢測單位、建設(shè)單位進(jìn)行行為約束，完善見證過程的制度建設(shè)，強(qiáng)化見證過程的監(jiān)管手段，可以有效減少監(jiān)理單位的見證風(fēng)險。

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中圖分類號：F407.9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B

文章編號：1007-4104(2014)11-0061-03

收稿日期：2014-09-10

作者簡介：陳剛(1983—），研究生，工程師，任職于上海同濟(jì)工程項(xiàng)目管理咨詢有限公司。

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