劉蘭泉 童洪志 程遠(yuǎn)清

建立現(xiàn)代大學(xué)制度是在世界范圍內(nèi)學(xué)校教育重構(gòu)背景下提出的教育改革與創(chuàng)新的重大理論和實(shí)踐課題，也是一項(xiàng)制度重建的創(chuàng)新性工作。在現(xiàn)代高職院校學(xué)校制度建設(shè)中，完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度是高職院校內(nèi)涵發(fā)展的必然趨勢(shì)之一。目前，關(guān)于現(xiàn)代學(xué)校制度的研究和探索尚處于起步階段，有關(guān)現(xiàn)代大學(xué)制度的理論設(shè)計(jì)和實(shí)踐探索也處于試驗(yàn)階段。由于高職院校起步晚，社會(huì)認(rèn)識(shí)還有待提高，其內(nèi)涵建設(shè)需要進(jìn)一步深化和完善，其中制度建設(shè)是推動(dòng)高職內(nèi)涵建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措，尤其是制度建設(shè)中的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度滲透到了學(xué)校教育教學(xué)的各個(gè)層面，而且學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度也是現(xiàn)代學(xué)校制度建設(shè)的內(nèi)容之一，是高職院校提升社會(huì)服務(wù)、科研、育人三大功能的重要支撐平臺(tái)。由此可見(jiàn)，一個(gè)能適應(yīng)本校科學(xué)穩(wěn)定發(fā)展的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，對(duì)學(xué)校造就高水平的師資隊(duì)伍、加快科研成果轉(zhuǎn)化、提高教育教學(xué)質(zhì)量、走產(chǎn)學(xué)研發(fā)展之路都起著不可估量的價(jià)值作用。

一、高職院校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度存在問(wèn)題及原因

高職院校建校較晚，辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)尚存不足，縱觀現(xiàn)代高職院?，F(xiàn)有的各種制度，其中學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度建設(shè)存在如下問(wèn)題：一是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度設(shè)計(jì)的思路、結(jié)構(gòu)框架、內(nèi)容等仿效成分較多，基本上是套用同類學(xué)院或借用本科院校相關(guān)制度；二是已有的科研管理辦法、制度等與學(xué)院其他有關(guān)制度不協(xié)調(diào)，難以落到實(shí)處，有的院校僅僅為應(yīng)付上級(jí)部門對(duì)政策落實(shí)情況的檢查；三是有些高職院校對(duì)其重視程度不夠或者實(shí)施的力度不強(qiáng)，領(lǐng)導(dǎo)層將工作重點(diǎn)放在學(xué)校硬件基礎(chǔ)設(shè)施或其他方面；四是對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度建設(shè)內(nèi)涵、內(nèi)容和方向的選擇比較盲目，其直接原因在于決策層的自身管理崗位績(jī)效考核與學(xué)術(shù)成果的關(guān)系不大，其自身的學(xué)術(shù)水平受到了局限。產(chǎn)生以上問(wèn)題的原因主要有：

1.高職形成多樣化及自身特點(diǎn)。我國(guó)現(xiàn)有的高職院校多處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期，建校周期短，組建形式多元化。高職院校的組建形式主要有：一是由高校轉(zhuǎn)型形成，如職大、成人高校、高專等院校；二是社會(huì)需要晉升所致，如國(guó)家級(jí)重點(diǎn)中專內(nèi)開(kāi)辦高職班后晉升為高職學(xué)院；三是擴(kuò)建辦學(xué)規(guī)模所致，如普通高校在重點(diǎn)進(jìn)行教學(xué)改革和制度建設(shè)推動(dòng)下以各種形式舉辦二級(jí)學(xué)院（職業(yè)學(xué)院或民辦高職）。同時(shí)，高職教育既具有高等教育范疇的高等性特點(diǎn)，又具有職業(yè)教育范疇的職業(yè)性特征，其行政管理歸屬為高等教育所屬的各級(jí)教育行政管理主管部門。因此，這樣的雙重派生性特點(diǎn)，使其在制度建設(shè)中借鑒或套用他校制度的頗多。

2.“照本宣科”形式依然突出。一方面，從2004年起，教育部和地方教育主管部門先后多次對(duì)各高職院校進(jìn)行辦學(xué)水平的評(píng)估驗(yàn)收，由于評(píng)估工作安排的時(shí)間過(guò)于集中，而高職院校建設(shè)周期短且缺乏豐富的辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)，使其在推進(jìn)全面化制度建設(shè)中顯得力不從心，從而導(dǎo)致“拿來(lái)主義”的制度建設(shè)成為目前高職院校應(yīng)對(duì)評(píng)估工作的首選方式；另一方面，部分地屬教育主管部門也未給予高度重視，把工作重點(diǎn)放在辦學(xué)水平評(píng)估、師資隊(duì)伍建設(shè)、招生就業(yè)、實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)等方面，而對(duì)學(xué)校其他方面的工作基本上都套用同類或本科院校的標(biāo)準(zhǔn)或稍加調(diào)整。

3.重物質(zhì)文化建設(shè)輕制度文化建設(shè)。近年來(lái)，我國(guó)高職教育蓬勃發(fā)展，但面對(duì)上級(jí)主管部門的行政和業(yè)績(jī)考核，有的院校領(lǐng)導(dǎo)急于在學(xué)院發(fā)展和辦學(xué)特色上做出成績(jī)，使得高職院校疲于“硬件”建設(shè)，在辦公樓房、宿舍、圖書(shū)館、教學(xué)樓、學(xué)生活動(dòng)場(chǎng)所、實(shí)訓(xùn)實(shí)習(xí)基地等建設(shè)方面投入大量資金，以及由此引發(fā)的對(duì)教改、人才培養(yǎng)、師資培訓(xùn)、校企合作、招生就業(yè)等專項(xiàng)“軟件”建設(shè)的策應(yīng)，而對(duì)建立健全院校制度、高職教育質(zhì)量管理文化等建設(shè)環(huán)節(jié)顯得不足，因?yàn)檫@些精神層面的成果未能成為主管部門考核的業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)，有的僅作為參考。

4.高校中行政職務(wù)的負(fù)面影響。高校兩大系列職稱評(píng)定中，一是行政管理崗位職員系列，二是專業(yè)技術(shù)人員系列。在高校中專業(yè)技術(shù)人員系列尚屬主流職稱系列，對(duì)于大部分高職院校來(lái)說(shuō)，諸多院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的就職主要是上級(jí)主管部門的直接任用，或者本校推薦，而這些管理人員在進(jìn)入高校之前大多走行政職員系列，由于自身對(duì)學(xué)術(shù)認(rèn)識(shí)的局限性，且沒(méi)有過(guò)多關(guān)注和重視科研，從而在學(xué)術(shù)制度建設(shè)上顯得心有余而力不足。實(shí)踐證明，很多評(píng)上教授級(jí)別的專業(yè)技術(shù)人員擔(dān)任學(xué)院中層干部后，因日常行政事務(wù)煩瑣，導(dǎo)致其難以專心從事科研，從而出現(xiàn)了上述種種問(wèn)題。

二、高職院校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度設(shè)計(jì)的必要性及價(jià)值意義

1.必要性。一是維護(hù)高校學(xué)術(shù)秩序的需要。高校承擔(dān)著知識(shí)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等社會(huì)服務(wù)的重任，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起著重要的支撐和推動(dòng)作用。而高校又是開(kāi)展科技活動(dòng)、推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化的有生力量，因此，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度對(duì)于提升學(xué)術(shù)質(zhì)量、加速成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、合理分配資源、促進(jìn)學(xué)術(shù)交流等都起到了積極的激勵(lì)與指導(dǎo)作用。二是處理現(xiàn)實(shí)學(xué)術(shù)問(wèn)題的需要。目前，高校中呈現(xiàn)出的學(xué)術(shù)浮躁現(xiàn)象引起了社會(huì)各界關(guān)注，如碩博論文低水平重復(fù)、科研成果剽竊、學(xué)術(shù)論文造假、官學(xué)一體化、一稿多投、論文改頭換面等，對(duì)此，高校更需要探究其根源，健全和完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，加強(qiáng)其實(shí)施力度，走內(nèi)涵式發(fā)展道路。

2.價(jià)值意義。在理論上，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度是高校開(kāi)展學(xué)術(shù)活動(dòng)應(yīng)遵守的基本制度和準(zhǔn)則，對(duì)維系學(xué)術(shù)活動(dòng)有著重要的保障作用，為開(kāi)展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與科技活動(dòng)、學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)協(xié)作、提高高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)、推動(dòng)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)等內(nèi)容亦可提供理論指導(dǎo)與支持；在實(shí)踐中，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度為科研實(shí)踐活動(dòng)、科研績(jī)效考核、成果評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)等提供依據(jù)，對(duì)健全大學(xué)制度建設(shè)、申報(bào)科技成果、提升教師科研能力等都起到了重要的支撐和推動(dòng)作用，同時(shí)，還對(duì)于優(yōu)化高校學(xué)術(shù)環(huán)境、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、提高科研整體水平等有著積極的應(yīng)用價(jià)值。

三、高職院校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的制度設(shè)計(jì)

在認(rèn)清學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度設(shè)計(jì)的必要性和真正意義的同時(shí)，有必要對(duì)高職院校制度建設(shè)中學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度進(jìn)行重構(gòu)，做出新的設(shè)計(jì)，以期能在推動(dòng)高職院校制度建設(shè)中起到積極的應(yīng)用效果。所謂學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度是指有關(guān)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)目的、功能、任務(wù)、對(duì)象、內(nèi)容和活動(dòng)準(zhǔn)則等學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)要素及其相互關(guān)系的穩(wěn)定安排，一般通過(guò)政策、組織機(jī)構(gòu)、規(guī)定、公約或活動(dòng)慣例等形式體現(xiàn)。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度是學(xué)術(shù)活動(dòng)的基本制度之一，不僅直接影響學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)自身的公正性、合理性、權(quán)威性，對(duì)整個(gè)學(xué)術(shù)事業(yè)的發(fā)展也有著舉足輕重的影響。一套完整的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度還應(yīng)以人本性、階段性、發(fā)展性、科學(xué)性、開(kāi)放性等為原則，同時(shí)結(jié)合高職院校辦學(xué)特征進(jìn)行全面考查，其設(shè)計(jì)內(nèi)容如下：

1.學(xué)術(shù)道德規(guī)范。在學(xué)術(shù)道德規(guī)范方面，制度設(shè)計(jì)內(nèi)容主要有學(xué)術(shù)規(guī)范制度、學(xué)術(shù)問(wèn)責(zé)制度和學(xué)術(shù)批評(píng)制度。學(xué)術(shù)規(guī)范制度是在學(xué)術(shù)發(fā)展過(guò)程中逐步建立起來(lái)并為學(xué)術(shù)人員共同遵守的學(xué)術(shù)價(jià)值理念或行為規(guī)則，是科研內(nèi)在規(guī)律以及價(jià)值的內(nèi)在體現(xiàn)，其內(nèi)容主要包括符號(hào)使用、成果署名、引文注釋、理論方法運(yùn)用等；學(xué)術(shù)問(wèn)責(zé)制度應(yīng)包括問(wèn)責(zé)內(nèi)容、處理程序和實(shí)施辦法；學(xué)術(shù)批評(píng)制度是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的一種表現(xiàn)形式，其學(xué)術(shù)活動(dòng)應(yīng)接受各方尤其是同行的公開(kāi)監(jiān)督和質(zhì)詢。完善學(xué)術(shù)道德規(guī)范，一方面要建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信機(jī)制，營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍，體現(xiàn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)公正、公開(kāi)、公平等原則；另一方面要逐步健全完善學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系，督促評(píng)價(jià)者遵守基本的學(xué)術(shù)道德，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育，實(shí)施學(xué)風(fēng)學(xué)習(xí)、宣傳專題網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等措施，不斷完善學(xué)術(shù)道德體系。在推進(jìn)學(xué)術(shù)道德規(guī)范制度建設(shè)方面，可出臺(tái)“學(xué)風(fēng)道德建設(shè)實(shí)施辦法”來(lái)有力促進(jìn)研究者潛心學(xué)術(shù)，提高學(xué)術(shù)質(zhì)量。

2.學(xué)術(shù)成果評(píng)審。在學(xué)術(shù)成果評(píng)審方面，制度設(shè)計(jì)內(nèi)容主要有學(xué)術(shù)回避制度、匿名審查制度、成果鑒定制度和同行評(píng)議制度。學(xué)術(shù)回避制度是一項(xiàng)操作性制度，為體現(xiàn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的公正公平性，對(duì)與自己有利害人關(guān)系的科研課題、學(xué)術(shù)成果、獎(jiǎng)勵(lì)、晉升等重大事項(xiàng)實(shí)行學(xué)術(shù)回避；匿名審查即關(guān)于科研成果申報(bào)、項(xiàng)目申報(bào)、成果鑒定、論文評(píng)審等對(duì)其實(shí)施匿名審查，包括初審、復(fù)審和終審工作；成果鑒定主要有組織鑒定、高?？蒲泄芾聿块T邀請(qǐng)或委托校外同行鑒定以及組織校內(nèi)專家鑒定等三種方式；同行評(píng)議主要有國(guó)內(nèi)同行或校內(nèi)外專家評(píng)議為主，現(xiàn)已基本實(shí)行了雙向匿名評(píng)議。做好學(xué)術(shù)成果評(píng)審工作，應(yīng)在項(xiàng)目申報(bào)和獲得立項(xiàng)時(shí)，加強(qiáng)項(xiàng)目過(guò)程監(jiān)督，建立同行評(píng)審專家?guī)?，搭建開(kāi)放網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)平臺(tái)，推出科研精品，加快科研成果在行業(yè)企業(yè)和高校中的優(yōu)先轉(zhuǎn)化。例如，高職院?？沙雠_(tái)“科研項(xiàng)目管理辦法”來(lái)積極鼓勵(lì)學(xué)院教師及科研人員推廣學(xué)術(shù)水平較高的科研成果。

3.科研成果獎(jiǎng)懲。在科研成果獎(jiǎng)懲方面，主要是建立學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)與懲戒制度。學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)主要為提高學(xué)術(shù)成果質(zhì)量，提升教師和科研人員科研熱情和積極性，涉及學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)方面，應(yīng)包括獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容、獎(jiǎng)勵(lì)范圍、獎(jiǎng)勵(lì)要求、獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)間段、獎(jiǎng)勵(lì)程序、獎(jiǎng)勵(lì)層次等，而學(xué)術(shù)懲戒制度主要起到懲戒警示作用，并嚴(yán)肅處理學(xué)術(shù)違規(guī)人員，告知違規(guī)后果和風(fēng)險(xiǎn)。其制定內(nèi)容應(yīng)包括確定懲戒執(zhí)行主體和學(xué)術(shù)違規(guī)的查處制度、學(xué)術(shù)違規(guī)的處理程序、處理過(guò)程的公開(kāi)公正性以及處理結(jié)果能在各大媒體或?qū)W術(shù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和各級(jí)科研機(jī)構(gòu)中貫徹執(zhí)行。為使科研成果獎(jiǎng)懲分明，高校應(yīng)建立嚴(yán)厲的懲戒機(jī)制，引入科研失敗機(jī)制，在項(xiàng)目研究和結(jié)題過(guò)程中加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)審計(jì)和監(jiān)督力度，強(qiáng)化科研激勵(lì)措施，使科研獎(jiǎng)懲工作落到實(shí)處。例如，推出“科研獎(jiǎng)懲實(shí)施辦法”可有力地推動(dòng)廣大教師和科研人員的積極性，同時(shí)也約束了學(xué)術(shù)人員的科研違規(guī)行為。

4.學(xué)術(shù)保障措施。在學(xué)術(shù)保障措施方面，主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)組織制度中。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)組織制度主要包括學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)組織建構(gòu)、評(píng)價(jià)人員組成、任務(wù)和職責(zé)、評(píng)審流程與規(guī)則等，其評(píng)價(jià)活動(dòng)一般通過(guò)常設(shè)的專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。對(duì)高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)而言，一般由專業(yè)高等教育評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施評(píng)價(jià)。對(duì)學(xué)術(shù)人員遴選、科研項(xiàng)目評(píng)審、學(xué)術(shù)成果鑒定等一般由專門設(shè)立的學(xué)術(shù)委員會(huì)或?qū)＜医M實(shí)施。為使上述學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度能夠順利實(shí)施和運(yùn)作，應(yīng)深入高校科研工作中，建立健全學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)組織體系。例如，各院?？砷_(kāi)展“關(guān)于建立學(xué)術(shù)委員會(huì)”專題研討會(huì)，建立并不斷完善學(xué)術(shù)委員會(huì)章程來(lái)充分發(fā)揮高校學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用和功能，保障各種學(xué)術(shù)活動(dòng)的順利開(kāi)展和各項(xiàng)制度的實(shí)施，增強(qiáng)其實(shí)效性。