胡雨為

摘要：無(wú)論是在WTO體系下還是國(guó)際投資法律體系下國(guó)民待遇原則都是一項(xiàng)重要的原則。因?yàn)閲?guó)民待遇原則將外國(guó)投資者或貨物的待遇將本國(guó)投資者或貨物的法律權(quán)利義務(wù)加以聯(lián)系，不僅為外國(guó)投資者或貨物提供了保障，更便于實(shí)施和管理。

但是雖然同為國(guó)民待遇原則，在WTO體系下和在國(guó)際投資法律體系下的設(shè)立目的、法律性質(zhì)等有著天壤之別。在不同的體系下，國(guó)民待遇原則都會(huì)有不同的目的和特征，不能因?yàn)閮烧呔哂型瑯拥拿Q就將兩者進(jìn)行混淆，如何對(duì)國(guó)民待遇原則在兩個(gè)法律體系進(jìn)行區(qū)分能夠能加深入的理解國(guó)民待遇原則的真正內(nèi)涵。

關(guān)鍵詞：國(guó)民待遇;WTO;國(guó)際投資法（一）國(guó)民待遇原則在WTO法律體系中的法律特點(diǎn)

1、使用范圍的廣泛性

由于烏拉圭回合談判最終確定的是“一攬子協(xié)議”協(xié)議，“一攬子”協(xié)議談判方式所采用的這種、“要么全有，要么全無(wú)”的規(guī)則，WTO的締約各方的談判不僅是跨領(lǐng)域、多議題的，更重要的是所有的協(xié)議必須全盤接受，別無(wú)二價(jià)?！耙粩堊印彼a(chǎn)生的效果令多邊談判結(jié)果在各參與方之間盡可能的交換和交叉。

在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，《GATT1994》第三條規(guī)定，“每一成員對(duì)于來(lái)自任何一個(gè)其他成員的進(jìn)口商品所直接或間接征收的國(guó)內(nèi)稅或其他國(guó)內(nèi)收費(fèi)均不得高于其本國(guó)的同類產(chǎn)品;在進(jìn)口商品從通過(guò)海關(guān)進(jìn)入進(jìn)口方境內(nèi)至該商品最終被消費(fèi)期間經(jīng)過(guò)的銷售、推銷、購(gòu)買、運(yùn)輸、分配或使用的法令、條例和規(guī)章方面，所享受的待遇應(yīng)不低于相同的國(guó)內(nèi)商品所享受的待遇。同類產(chǎn)品還包括與進(jìn)口產(chǎn)品直接競(jìng)爭(zhēng)或可替代進(jìn)口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品。”即不得利用國(guó)內(nèi)稅費(fèi)和國(guó)內(nèi)規(guī)章及數(shù)量性規(guī)定“對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)提供保護(hù)。”也就是說(shuō)，不僅不允許對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品采取“歧視性”措施，也不允許對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品采取“保護(hù)性”措施。

在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，GATS第17條規(guī)定：“每一成員方應(yīng)在其承諾表所列服務(wù)部門或分部門中，根據(jù)該表內(nèi)所列條件和資格，給予其他成員方的服務(wù)和服務(wù)提供者，就所有影響服務(wù)提供的政府措施而言，其待遇不低于給予本國(guó)相同的服務(wù)和服務(wù)提供者?！狈?wù)貿(mào)易不同于貨物貿(mào)易，沒(méi)有實(shí)際存在的貨物進(jìn)行買賣交易，因此進(jìn)口國(guó)無(wú)法對(duì)服務(wù)征收關(guān)稅，如果需要將國(guó)民待遇適用于服務(wù)貿(mào)易，實(shí)際上就是允許一切外國(guó)服務(wù)也與本國(guó)服務(wù)業(yè)享有同等待遇。這在發(fā)達(dá)國(guó)家間可能有實(shí)施的可能，但是對(duì)于服務(wù)業(yè)發(fā)展起步較晚，程度較為落后的發(fā)達(dá)國(guó)家將是滅頂?shù)臎_擊。因此，國(guó)民待遇原則在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的適用必須是有條件的。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中，TRIPS的總則和基本原則中明確規(guī)定了有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)適用國(guó)民待遇原則，這使得原先關(guān)貿(mào)總協(xié)定僅適用于外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的規(guī)定進(jìn)一步延伸至包括商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、鄰接權(quán)、著作權(quán)等內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域保護(hù)的擴(kuò)張，體現(xiàn)了WTO體系下在適用國(guó)民待遇規(guī)定時(shí)的廣泛性和周延性。

2、權(quán)利義務(wù)關(guān)系的多邊性

世界貿(mào)易組織的成立終結(jié)了之前國(guó)際貿(mào)易法律領(lǐng)域條約分散、各自為政的時(shí)代，取而代之的是一個(gè)體系完整、組織嚴(yán)謹(jǐn)、爭(zhēng)端解決機(jī)制完善的國(guó)際貿(mào)易組織，它標(biāo)志著世界經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)入了一個(gè)新的時(shí)代。世界貿(mào)易組織法律體系的框架是在1947年簽署的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)八輪全球性的多邊貿(mào)易談判，修改、增加、補(bǔ)充了一系列的協(xié)議、議定書，特別是烏拉圭回合所達(dá)成的“一攬子協(xié)議”的基礎(chǔ)上最終形成的。其中最根本、最核心的法律文件是《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》，又稱《WTO協(xié)定》?！禬TO協(xié)定》包括序言，16條條文以及4個(gè)附件構(gòu)成。協(xié)定規(guī)定了世界貿(mào)易組織的宗旨、范圍、只能、機(jī)構(gòu)設(shè)置、與其他組織的關(guān)系、法律地位、決策機(jī)制和一些程序性法律問(wèn)題。

國(guó)民待遇條款分別散見(jiàn)于GATT、GATS以及TRIPS的條約中，在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面給予對(duì)方國(guó)家具有特定關(guān)系的人或物不低于本國(guó)具有同類關(guān)系的人或物的待遇不同于一般雙邊或區(qū)域性國(guó)際貿(mào)易組織，1948年開(kāi)始臨時(shí)適用的關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定，是國(guó)民待遇條款突破了傳統(tǒng)的雙邊互惠形式而采用了多邊互惠形式。①截止于2010年，全球已經(jīng)有153個(gè)國(guó)家加入世界貿(mào)易組織，其中絕大多數(shù)是發(fā)達(dá)國(guó)家。

這就突破了傳統(tǒng)的給惠國(guó)和受惠國(guó)之間的雙邊權(quán)利義務(wù)關(guān)系。從法律角度來(lái)分析，任何一個(gè)WTO的成員方既是其他152個(gè)成員方的給惠方，同時(shí)又是其他152個(gè)成員方的受惠方。世界貿(mào)易組織用一個(gè)簡(jiǎn)單的國(guó)民待遇制度和“一攬子協(xié)議”的方式，將所有成員方的權(quán)利義務(wù)相互聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)權(quán)利義務(wù)的多邊化發(fā)展，為促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）國(guó)際投資協(xié)定中國(guó)民待遇原則的法律特點(diǎn)

1、受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的制約

外資投資國(guó)民待遇問(wèn)題是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的產(chǎn)物，是商品生產(chǎn)和商品交換突破國(guó)界，生產(chǎn)要素的流動(dòng)在世界范圍內(nèi)展開(kāi)所帶來(lái)的新問(wèn)題和新政策。

國(guó)民待遇的條款只可能產(chǎn)生于高度發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。在前文對(duì)于國(guó)民待遇制度產(chǎn)生的背景研究中我們了解到，國(guó)民待遇思想產(chǎn)生于19世紀(jì)初的西歐，而西歐是當(dāng)時(shí)世界上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度最高的地區(qū)。人類歷史上第一次工業(yè)革命就是產(chǎn)生于歐洲。西歐國(guó)家的工業(yè)化和生產(chǎn)力在當(dāng)時(shí)就已經(jīng)不再局限于本國(guó)境內(nèi)，而是向全球范圍擴(kuò)張。

由于各國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)體制不同，就像中國(guó)在1978年之前一直處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)階段，自1978年之后才逐步實(shí)現(xiàn)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的政策性變革。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的背景下，生產(chǎn)資源的配置空間和居民的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易水平處于一個(gè)計(jì)劃下的狀態(tài)，貿(mào)易完全取決于國(guó)家規(guī)定的分配額度，完全沒(méi)有自由發(fā)揮的空間。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是一個(gè)準(zhǔn)封閉型的經(jīng)濟(jì)，是國(guó)家層次上的封閉經(jīng)濟(jì)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往被限制在最必要的范圍內(nèi)。在此經(jīng)濟(jì)體制下，即使外國(guó)投資者進(jìn)入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家進(jìn)行投資，其投資的項(xiàng)目、生產(chǎn)所需的原材料、銷售的渠道和數(shù)量等都被限制，

因此，國(guó)民待遇只有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中才能有效的發(fā)揮功能。無(wú)論是對(duì)外國(guó)居民還是外資企業(yè)實(shí)行國(guó)民待遇，都要求有一個(gè)比較成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，也就是為外國(guó)居民的生活或外資企業(yè)的生產(chǎn)提供必要的消費(fèi)品和生產(chǎn)要素的市場(chǎng)。如果無(wú)法實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，那么外資的國(guó)民待遇也只是空談。

2、受民族企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的制約

對(duì)于一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家，本國(guó)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過(guò)幾十年甚至上百年的積累，國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)相當(dāng)成熟，所以引進(jìn)外商的投資對(duì)于本國(guó)的經(jīng)濟(jì)沖擊相對(duì)而言比較小，但是發(fā)展中國(guó)家情況就會(huì)變得完全不同。發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的起步較晚，很多產(chǎn)業(yè)相較于發(fā)達(dá)國(guó)家非常不成熟。所以對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)引入外商直接投資就像一把雙刃劍。一方面，它可以擴(kuò)大國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力，帶動(dòng)國(guó)內(nèi)技術(shù)的進(jìn)步，促進(jìn)就業(yè)，增加財(cái)稅收入實(shí)現(xiàn)外匯供求平衡。另一方面，正是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家的投資者擁有先進(jìn)的技術(shù)，充足的資本供給，合理的人員陪伴，先進(jìn)的管理理念以及品牌影響力的優(yōu)勢(shì)等等，在被投資國(guó)能夠迅速的搶占市場(chǎng)，對(duì)于一些較為稚嫩的產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的沖擊可想而知。外國(guó)投資者會(huì)通過(guò)收購(gòu)并購(gòu)等方式將本國(guó)收到?jīng)_擊的企業(yè)吞并以實(shí)現(xiàn)占領(lǐng)本國(guó)市場(chǎng)的目的。

因此在給予外國(guó)投資者國(guó)民待遇的時(shí)候必須考慮到本國(guó)民族產(chǎn)業(yè)形勢(shì)，民族企業(yè)的可承受能力。只有在民族企業(yè)具備足夠的競(jìng)爭(zhēng)能力的條件下，給予外資國(guó)民待遇才不會(huì)對(duì)民族企業(yè)產(chǎn)生太大的打擊。

引進(jìn)外資和保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)一直是一個(gè)國(guó)家，特別是發(fā)展中國(guó)家外資政策的兩難選擇。過(guò)分的引進(jìn)外資而不顧本國(guó)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)情況，那么在引進(jìn)外資之后很快本國(guó)的企業(yè)將迅速被外商投資企業(yè)所擊垮，在本國(guó)無(wú)法立足，更不用說(shuō)參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)了;相反，如果過(guò)分的保護(hù)本國(guó)的民族企業(yè)，本國(guó)企業(yè)無(wú)法了解世界經(jīng)濟(jì)的最新形式，閉門造車無(wú)法享受外資引進(jìn)的最新技術(shù)和管理方式，沒(méi)有了競(jìng)爭(zhēng)也就沒(méi)有了進(jìn)步的動(dòng)力。因此把握好引進(jìn)外資的尺度對(duì)于一個(gè)國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家是至關(guān)重要的。將引進(jìn)外資的條件、適用范圍設(shè)置在一個(gè)合理的條件下，這無(wú)論對(duì)于外國(guó)投資者還是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家本身而言都是一個(gè)雙贏的局面。（作者單位：國(guó)民油井華高石油設(shè)備（上海）有限公司）

注解：

①Cf.John H.Jackson：World Trade and the Law of GATT，the Michie Company，Virginia，1969，Chapter 12 National Treatment，pp.273 et seq.