柯立平

黨的十八屆三中全會(huì)審議通過(guò)了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），其中對(duì)深化科技體制改革也做出了明確部署，為今后一個(gè)時(shí)期科技改革發(fā)展指明了前進(jìn)方向。認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)三中全會(huì)關(guān)于深化科技體制改革的重要精神，需把握好四個(gè)重要關(guān)系。

“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”是三中全會(huì)《決定》提出的一個(gè)重大理論觀點(diǎn)。這不僅是經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問(wèn)題，也是科技體制改革的核心問(wèn)題。

政府和市場(chǎng)都是推動(dòng)科技進(jìn)步和創(chuàng)新的重要力量，都是配置科技資源的重要途徑，但政府和市場(chǎng)發(fā)揮作用的側(cè)重點(diǎn)不盡相同。在基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究等上游環(huán)節(jié)，政府要發(fā)揮主導(dǎo)、引導(dǎo)作用；在推廣應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化等下游環(huán)節(jié)，市場(chǎng)的地位和作用凸顯。對(duì)事關(guān)國(guó)計(jì)民生、國(guó)家安全和社會(huì)公益的重大研究領(lǐng)域，政府要給予重點(diǎn)支持；對(duì)產(chǎn)業(yè)屬性較強(qiáng)、市場(chǎng)前景明確的開(kāi)發(fā)性研究領(lǐng)域，就要以市場(chǎng)為主。

《決定》明確提出，“健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用”，“打破行政主導(dǎo)和部門(mén)分割，建立主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、評(píng)價(jià)成果的機(jī)制”。由此可見(jiàn)，在配置具有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)屬性的“創(chuàng)新資源”方面，市場(chǎng)具有決定性作用。一項(xiàng)技術(shù)成果能否轉(zhuǎn)化為具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和服務(wù)，要由市場(chǎng)來(lái)做出選擇。對(duì)于提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)講，核心技術(shù)的作用固然重要，但如果技術(shù)不能由企業(yè)轉(zhuǎn)化為具有市場(chǎng)價(jià)值的產(chǎn)品和服務(wù)，再高精尖的技術(shù)也是白搭。

強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的重要地位，并不意味著政府就無(wú)所作為。政府要能使市場(chǎng)更好地發(fā)揮“技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向作用”，要管住“閑不住”的手，打破行業(yè)壟斷，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)要靈活運(yùn)用各類創(chuàng)新政策工具，解決“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題。

企業(yè)是無(wú)可置疑的技術(shù)創(chuàng)新主體。然而，企業(yè)創(chuàng)新能力薄弱已成為提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的短板，盡管有龐大的產(chǎn)業(yè)體系和低成本的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)太少，既缺乏能夠依靠創(chuàng)新?lián)屨几?jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的大企業(yè)，也缺乏有利于中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的土壤和環(huán)境。

《決定》提出，“建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，發(fā)揮大型企業(yè)創(chuàng)新骨干作用，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，推進(jìn)應(yīng)用型技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化、企業(yè)化改革”。

強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，這是基于當(dāng)前大量創(chuàng)新資源、創(chuàng)新人才集聚在大學(xué)和科研院所的現(xiàn)實(shí)情況。這種協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的構(gòu)建，還是要堅(jiān)持“產(chǎn)”為主導(dǎo)，只有企業(yè)為主導(dǎo)，才能準(zhǔn)確把握創(chuàng)新方向，有效整合產(chǎn)學(xué)研力量。國(guó)家重大科技項(xiàng)目，凡是產(chǎn)業(yè)目標(biāo)明確的，要由有條件的企業(yè)牽頭實(shí)施。

這種協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制也對(duì)大學(xué)、科研院所的科技創(chuàng)新活動(dòng)提出新要求，不但要“仰望星空”，還要“接地氣”，著力解決好中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中面臨的實(shí)際技術(shù)難題。

隨著科技投入的不斷增加，社會(huì)各界對(duì)科研產(chǎn)出的關(guān)注度越來(lái)越大，除了論文、專利之外，科技成果如何轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，是科技與經(jīng)濟(jì)有效結(jié)合的一個(gè)重要衡量指標(biāo)。

除了基礎(chǔ)研究外，現(xiàn)階段很多應(yīng)用研究與現(xiàn)實(shí)需求缺乏“耦合”。一些技術(shù)成果只重視尖端前沿，忽略了現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化的可能性，造成找不到適合的國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化和吸收，有的不得不賣(mài)給跨國(guó)公司。因此，要提高科技成果轉(zhuǎn)化率，就要找準(zhǔn)研發(fā)目標(biāo)，關(guān)鍵是要符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)際需求，不能一味地以“是否為國(guó)際領(lǐng)先水平”來(lái)論英雄。

科技成果的轉(zhuǎn)化還需要政策環(huán)境支持。商業(yè)模式創(chuàng)新的重要性不亞于技術(shù)創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)投資與研究開(kāi)發(fā)投入的作用同等重要。《決定》提出，“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，健全技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院”，“發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，改善科技型中小企業(yè)融資條件，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化”。

當(dāng)前技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中的障礙主要有兩方面：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。產(chǎn)權(quán)的清晰界定和保護(hù)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本條件，對(duì)專利、商標(biāo)這些無(wú)形資產(chǎn)也不例外。二是涉及國(guó)有資產(chǎn)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益問(wèn)題。盡管在國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)已經(jīng)有所突破，但距離科技人員的期盼還有距離。說(shuō)到底，還是要進(jìn)一步解放思想，大膽探索，唯有如此，才能讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的活力競(jìng)相迸發(fā)。

科技資源的分散封閉重復(fù)始終是制約我國(guó)科技創(chuàng)新的痼疾?？蒲薪?jīng)費(fèi)的分散投入、研究項(xiàng)目的重復(fù)支持、科研設(shè)施的相互封閉，對(duì)提高科研產(chǎn)出效率產(chǎn)生了負(fù)面影響。創(chuàng)新鏈條的條塊分割導(dǎo)致相關(guān)領(lǐng)域各自為戰(zhàn)、缺乏統(tǒng)籌，影響了創(chuàng)新效能的整體提升。

《決定》提出，“整合科技規(guī)劃和資源，完善政府對(duì)基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究的支持機(jī)制。國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施依照規(guī)定應(yīng)該開(kāi)放的一律對(duì)社會(huì)開(kāi)放。建立創(chuàng)新調(diào)查制度和創(chuàng)新報(bào)告制度，構(gòu)建公開(kāi)透明的國(guó)家科研資源管理和項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)制”。

整合資源意味著產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的協(xié)同，針對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展上、中、下游不同環(huán)節(jié)存在的技術(shù)瓶頸，相應(yīng)地部署基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開(kāi)發(fā)，既要打通產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)，也要促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。資源整合并不意味著某部門(mén)、某單位具有多大比例的資源配置能力，而是要構(gòu)建一種開(kāi)放式的平臺(tái)來(lái)集聚各類創(chuàng)新資源，形成創(chuàng)新合力。

科技報(bào)告制度在國(guó)外已經(jīng)比較成熟，而國(guó)內(nèi)民口科研領(lǐng)域才剛開(kāi)始建立，科研報(bào)告體現(xiàn)的不僅是公開(kāi)透明，更是科研人員的一種社會(huì)責(zé)任和義務(wù)。創(chuàng)新調(diào)查在歐洲也開(kāi)展了多年，意義在于可以對(duì)全社會(huì)創(chuàng)新資源的分布、各行各業(yè)的創(chuàng)新需求以及企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力進(jìn)行全面深入的掌握和了解，對(duì)于提高科技創(chuàng)新服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的針對(duì)性和有效性，將起到重要的促進(jìn)作用。

十八屆三中全會(huì)關(guān)于科技體制改革的部署，既體現(xiàn)了對(duì)以往改革思路的繼承發(fā)展，對(duì)實(shí)踐中先行先試的經(jīng)驗(yàn)予以肯定，又結(jié)合經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域改革的大方向，突出了今后一個(gè)時(shí)期改革的重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，體現(xiàn)了戰(zhàn)略性、前瞻性和可操作性的有機(jī)結(jié)合，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供了重要的制度設(shè)計(jì)。把三中全會(huì)的各項(xiàng)要求和任務(wù)貫徹落實(shí)好，是科技工作面臨的一項(xiàng)新的重大戰(zhàn)略任務(wù)。