趙紹梅等

摘要通過實地考察和應(yīng)用統(tǒng)計分析等方法，對陜北地區(qū)具有代表性的窯洞進(jìn)行探討分析，結(jié)合地下窯洞的發(fā)展實際，系統(tǒng)分析地下窯洞的歷史淵源、優(yōu)缺點(diǎn)、現(xiàn)狀成因和發(fā)展方式，論證了保留地下窯洞的必要性，并將其與第三產(chǎn)業(yè)捆綁，創(chuàng)新性地提出地下窯洞未來發(fā)展的新方案。

關(guān)鍵詞地下窯洞；歷史；現(xiàn)狀；新思路

中圖分類號S26；K921/927文獻(xiàn)標(biāo)識碼

A文章編號0517-6611（2014）06-01754-03

Abstract The representative underground caves of the North Shaanxi area were discussed by field investigation and statistical methods. Combined with the actual development of underground cave， the history， origin， development， advantages and disadvantages， the formative causes and development way of underground cave were analyzed. The retention necessity of underground cave was demonstrated. At the same time， tied with the third industry， an innovative scheme for future development of underground cave was proposed.

Key words Underground cave； History； Present situation； New ideas

地下窯洞在豫西、晉南、渭北和隴東等地均有分布，它產(chǎn)生于黃土地，隱藏于黃土層中，沒有明顯的建筑外觀體量。作為古老穴居方式的遺存，地下窯洞文化有著較高的生態(tài)價值、文化價值及社會價值，但因受現(xiàn)代生活理念以及頻發(fā)的自然災(zāi)害影響，越來越多的人選擇搬出窯洞。然而，窯洞的生態(tài)價值及文化價值卻是現(xiàn)代高樓大廈等其他建筑形式無法取代的，因此窯洞這一文化符號的保留顯得尤為重要。筆者提出窯洞保留的新方案，旨在為子孫后代保存下這一傳承了4 000多年的文化，同時帶動黃土高原地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以期在黃土高原地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型及升級過程中起到帶動作用。

1地下窯洞的成因

1.1歷史探源

窯洞是中國西北黃土高原上居民們古老的居住形式。這一“穴居式”建筑歷史可以追溯到4 000多年前。窯洞按建筑方式可分為靠崖式窯洞、地下窯洞（下沉式窯洞）、獨(dú)立式窯洞等。該研究重點(diǎn)對地下窯洞進(jìn)行探究。

地下窯洞又稱地坑院、天井院，主要分布在黃土塬區(qū)——沒有山坡、溝壁可利用的地區(qū)，起源于人類早期穴居，和黃土有著密不可分的關(guān)系?！对娊?jīng)》有言：“陶復(fù)陶穴”，陶穴即地下窯洞，西漢時期窯洞的內(nèi)部造型有了較大發(fā)展，內(nèi)部布局有了很大變化；到了唐宋時期，窯洞的作用有了明確的分工，出現(xiàn)了客屋窯、灶房窯、牲畜窯等；明清時期，窯洞這種“穴居”方式已成為游覽黃河兩岸農(nóng)村的一個景觀?？偠灾?，地下窯洞曾是我國黃土塬區(qū)較為普遍的居住方式。

1.2成因分析

1.2.1地質(zhì)地貌條件。

黃土高原黃土厚度多為100～150 m，不少地方超過200 m。較強(qiáng)的直立性能夠保證挖好的土墻壁與地面垂直，且致密的黃土土質(zhì)結(jié)構(gòu)和膠結(jié)性良好的黃土顆粒使得窯洞具備了不易坍塌的特性；黃土具有較小的濕陷性（黃土濕陷性是黃土的一種特殊的工程地質(zhì)性質(zhì)，即黃土具有在自重或外部荷重下，受水浸濕后結(jié)構(gòu)迅速發(fā)生突然下沉的性質(zhì)），使得窯洞在遭遇雨水時依然可以保持壁立不倒；此外黃土塬區(qū)的地下水位較低，一般在30 m以下，適合“地下挖坑，四壁鑿洞”。

1.2.2氣象氣候條件。

黃土塬區(qū)位于暖溫帶大陸性氣候帶，這里降水量較少，一般來說，特大暴雨出現(xiàn)的可能性較小，且黃土高原冬春季風(fēng)沙較大，居住在地下窯洞可以避免風(fēng)沙對生活的影響；此外，暖溫帶大陸性季風(fēng)氣候決定了黃土塬區(qū)冬季寒冷、夏季炎熱的特點(diǎn)，而位于地面以下的窯洞，冬天溫度能保持在11 ℃以上，夏天能保持在20 ℃以下，因此，千百年來窯洞無疑成為黃土地上最適宜的居住方式。

1.3資源及經(jīng)濟(jì)條件黃土高原缺乏高大的喬木，木材等建筑材料的缺少也使得在交通尚不發(fā)達(dá)的年代，瓦房等民用住房的建設(shè)存在實際困難。即使在當(dāng)今社會，雖然交通體系網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)具備了一定規(guī)模，但在黃土高原，甚至有些山區(qū)，建造現(xiàn)代住房需從外地調(diào)運(yùn)大量建材，成本較高，得不償失。從這種角度來看，在黃土高原上挖掘窯洞成本低廉，省工省力。

1.4文化風(fēng)俗因素

窯洞與黃土地一樣歷經(jīng)了千年的滄桑，筆者認(rèn)為地下窯洞能夠成為黃土地上傳承了幾千年的居住方式，是人們對人類遠(yuǎn)祖“穴居”方式的一種繼承。這種圍合或半圍合的建筑形式造就了住宅的相對私密空間，讓居住在其中的人能夠找到歸屬感。人們享受這種“家的感覺”，逐漸使之成為當(dāng)?shù)氐囊环N風(fēng)俗習(xí)慣。因此，如果沒有遭受大的思想或文化浪潮的沖擊，窯洞便是當(dāng)?shù)厝耸走x的居住方式。

2地下窯洞的優(yōu)勢

2.1取之自然、融于自然的理念

地下窯洞的建造就地取材，選用黃土高原分布最廣的黃土為主要建筑材料。黃土高原的黃土土層深厚且直立性強(qiáng)，土質(zhì)結(jié)構(gòu)緊密并且還夾雜著石灰質(zhì)結(jié)合層，這些特點(diǎn)為地下窯洞的建造提供了得天獨(dú)厚的建筑條件，地下窯洞也因此具備了抗壓、抗震、堅固耐用等特點(diǎn)。由土層構(gòu)筑的獨(dú)特地理環(huán)境成了窯洞天然的建造場。地下窯洞就地取材，依地形順勢而建，這一居住方式使人們?nèi)谌胱匀坏膽驯?，將天人合一思想體現(xiàn)得淋漓盡致。

2.2因地制宜的理念

這一建筑理念首先體現(xiàn)在選址上。地下窯洞建造時要先于平展凸起的塬面上勘一平整的地面，同時要求窯頂?shù)母餐翆有铦M足一定厚度，以防止窯洞倒塌，這便使得打院子的土和出窯的土都要褙在四面窯頂上，巧妙地避免了土壤的浪費(fèi)；其次，在排水方面，在地下窯洞院內(nèi)的最低位置挖有滲井，下挖1～2 m深的地窖，一旦遇上降雨，雨水可以及時排入窖中；在采光上，窯洞在挖掘時一般遵循“坐北朝南”的原則，可以充分利用太陽光照，滿足窯洞內(nèi)部的光照需求。

2.3生態(tài)節(jié)能理念

地下窯洞隱藏于黃土地中，黃土具有良好的保溫性能，所以冬季居住在其中可以抵御嚴(yán)寒和風(fēng)沙。在夏季，由于黃土層有隔熱性能，窯洞本身就變成了天然空調(diào)。低碳環(huán)保的建筑理念被巧妙地運(yùn)用到地下窯洞的建造中?，F(xiàn)代建設(shè)家居中各項費(fèi)用非常昂貴，而居住窯洞的人家因為窯洞所需建材取之于自然，其本身對溫度濕度的自我調(diào)節(jié)功能又減少了其他保暖降溫費(fèi)用，充分體現(xiàn)了其生態(tài)節(jié)能的優(yōu)勢。

2.4傳統(tǒng)文化的融入

在黃土高原居住環(huán)境中，中國傳統(tǒng)的風(fēng)水觀念也影響著村落的選址與布局。地下窯洞是我國風(fēng)水理論的起源，我國風(fēng)水講究基于風(fēng)水理論產(chǎn)生了四合院型建筑設(shè)計規(guī)則，即閉合環(huán)繞的建筑空間帶有上見天、下接水的天井。其閉合環(huán)繞天井式的建筑模式阻擋了室外污染的進(jìn)入，從而保持室內(nèi)空氣潔凈。

3地下窯洞的發(fā)展現(xiàn)狀及原因分析

3.1發(fā)展現(xiàn)狀

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人民生活水平的提高和思想觀念的轉(zhuǎn)變，窯洞的居住人群已經(jīng)越來越少，尤其是地下窯洞，正逐步被地上建筑所替代。對此，筆者于2013年7月分別赴陜西延安、三原縣、乾縣等地進(jìn)行考察，并開展了問卷調(diào)查。此次問卷調(diào)查男性受訪者為52%，女性受訪者為48%。調(diào)查對象涵蓋了當(dāng)?shù)鼐用瘛⑼鈦碛慰秃驮谘影睬髮W(xué)的大學(xué)生。 在對窯洞的了解程度的問題中，超過38%的受訪者對窯洞只是一般了解，有22%的調(diào)查對象表示不了解，說明窯洞亟待宣傳。就居住在窯洞的原因，其中58%的人是因為祖輩傳承，只有11%的人是因為個人的愛好。由此可見，窯洞這種居住方式受現(xiàn)代人的關(guān)注越來越少。

3.2原因分析

3.2.1從人文角度探尋。筆者認(rèn)為一方面是由于現(xiàn)代建筑形式的多樣化和便捷化取代了窯洞在人們心中的地位，例如本次問卷受訪者中63%的人認(rèn)為現(xiàn)代建筑的興起成為窯洞當(dāng)今發(fā)展的阻力，其他如建筑形式老土、地形局限、政策措施不到位等因素都只占次要地位。另一方面，多數(shù)沒有住過窯洞的人并不清楚其建筑優(yōu)點(diǎn)，如冬暖夏涼、防輻射、抗震減災(zāi)等。筆者在延安大學(xué)進(jìn)行調(diào)查時，大部分學(xué)生并不知道窯洞的這些優(yōu)點(diǎn)，因此，人們也在一定程度上因為不了解而規(guī)避了這種居住方式。當(dāng)然，窯洞的發(fā)展也并沒有得到政府的支持。在社會主義新農(nóng)村建設(shè)中，磚瓦房及樓房已經(jīng)成為主要目標(biāo)，地下窯洞這種最原始的居住方式及其建筑本身所具有的歷史及人文價值并沒有引起政府的充分重視，這也是窯洞的價值遲遲沒有得到開發(fā)和挖掘的重要原因。然而在國外，地下窯洞節(jié)能、環(huán)保、生態(tài)等優(yōu)勢被充分發(fā)揚(yáng)光大。國外設(shè)計師根據(jù)中國的窯洞營造理念設(shè)計了很多受歡迎的建筑，比如日本設(shè)計師為非洲國家設(shè)計的地下住宅；法國巴黎聯(lián)合國教科文組織的地下二層辦公樓群，共有6個地下開敞庭院作為室內(nèi)雙側(cè)天然采光井；英國和瑞士近年來出現(xiàn)的新型“穴居”也吸取了下沉式窯洞的優(yōu)點(diǎn)，符合低碳建筑發(fā)展的需要。

3.2.2

從建筑構(gòu)造角度著眼。首先因窯洞室內(nèi)陰暗，通風(fēng)不暢，致使寒冷的冬天室內(nèi)相對濕度大，廚房、倉庫等輔助空間結(jié)冰、結(jié)霜現(xiàn)象嚴(yán)重，且長時間居住會引發(fā)大骨節(jié)病、關(guān)節(jié)炎等一系列疾??；其次，因其各功能空間相互之間沒有連通，導(dǎo)致整體聯(lián)系性不強(qiáng)；最后，窯洞的建筑不易與現(xiàn)代家居元素結(jié)合，雖然當(dāng)今興起的窯洞賓館等結(jié)合了電器、洗浴等設(shè)施，但成本較高，且窯洞地區(qū)無法實現(xiàn)小區(qū)化管理，供暖體系的建立也在一定程度上存在問題。

4保留地下窯洞的必要性

窯洞的獨(dú)特價值不僅在于它適宜人類居住，其人文價值也值得人們思考。窯洞作為一種文化符號，是古代人民智慧的結(jié)晶。在那個物質(zhì)資料匱乏的時期，人們的生存完全靠自然的給予，取之于自然而融于自然。古代人民利用黃土的直立性特點(diǎn)建造居所，在不破壞自然規(guī)律的同時對自然的饋贈進(jìn)行了最充分的利用，這種純粹亦或是無意識下的環(huán)保建造理念值得當(dāng)代人思考。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，窯洞作為一種主要的居住形式的歷史地位必將被取代，但是并不能因此就否定窯洞存在的價值。

4.1地下窯洞的優(yōu)點(diǎn)

地下窯洞之所以能夠傳承4 000多年，與它的眾多優(yōu)點(diǎn)是分不開的。①窯洞內(nèi)部冬暖夏涼。室內(nèi)溫度常年保持在10～20 ℃，相對濕度為30%～75%，溫度和相對濕度平衡穩(wěn)定，是較為理想的居住環(huán)境。②節(jié)能環(huán)保。窯洞的建筑材料生土成本較低，節(jié)能環(huán)保。生土本身的再生與良性循環(huán)符合生態(tài)建筑原則，另外窯洞的冬暖夏涼特性，即其取暖方式和降溫方式較為天然，可以減少木材及電的使用，符合低碳的理念。③地下窯洞的隔音降噪性較好。據(jù)查閱資料，12 cm厚的土層隔音大約40 dB，20 cm厚時隔音大約為46 dB，而窯洞的土層厚度多在3.8～6.0 m，隔音效果顯著，可以避免外界雜音的干擾。④地下窯洞的養(yǎng)生與保健功效。窯洞能夠阻礙大氣中放射性物質(zhì)的影響，從而可以有效防止哮喘、支氣管炎、風(fēng)濕和皮膚病等疾病，尤其在空氣污染極其嚴(yán)重的今天，窯洞的養(yǎng)生作用便顯得更有意義。

4.2政策引導(dǎo)

黨的第十八屆三中全會提出：建設(shè)生態(tài)文明，必須建立系統(tǒng)完整的生態(tài)文明制度體系，用制度保護(hù)生態(tài)環(huán)境。要健全自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度和用途管制制度，劃定生態(tài)保護(hù)紅線，實行資源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度，改革生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理體制。“堅持中國特色社會主義文化發(fā)展道路”， “發(fā)展面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來的，民族的科學(xué)的大眾的社會主義文化”。

在這歷史前進(jìn)的大潮流中，地下窯洞作為有著幾千年文化積淀的建筑形式，也必須做到可持續(xù)發(fā)展，讓子孫后代也能親身體會到窯洞帶來的“天人合一”的享受，因此有必要采取措施，保護(hù)窯洞文化。著名的建筑學(xué)家梁思成先生在極力挽救北京城時曾經(jīng)說過“拆掉一塊城樓像挖去我一塊肉”。窯洞的保護(hù)也是一樣，但在調(diào)查過程中，82.6%的人對窯洞的發(fā)展卻不太關(guān)心。針對正日漸淡出的窯洞文化，與其等到不復(fù)存在時后悔，不如現(xiàn)在就采取保護(hù)對策。

5保護(hù)與開發(fā)方案

筆者認(rèn)為窯洞文化是民族的，受訪者中79.2%的人也認(rèn)同保護(hù)窯洞是大家共同的義務(wù)，應(yīng)該鼓勵相關(guān)研究方向的專家、學(xué)者及高校的學(xué)生志愿參與到具體的規(guī)劃設(shè)計工作中來。在飛速發(fā)展的新時代，如果僅僅采取簡單的加固及改造美化的方式來留住窯洞這一建筑文化是不現(xiàn)實的。筆者認(rèn)為窯洞必須與第三產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，才能最大限度地實現(xiàn)其價值。

安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)2014年

5.1具體方案

5.1.1地下窯洞特色“農(nóng)家樂”規(guī)模化。窯洞是中國北方特有的民居形式，是黃土高原的產(chǎn)物，為了讓游客在享受天人合一的居住文化的同時走近陜西，走近黃土高原，“農(nóng)家樂”的發(fā)展應(yīng)著重結(jié)合陜西地方民俗特產(chǎn)及文化。具體的方案如下：將陜西獨(dú)特的民間剪紙雕花藝術(shù)融于其中，并在每一座地坑院的每一孔窯洞都分設(shè)不同的主題，主題取自陜西民間的特色文化。比如某一孔窯洞選擇了秦腔文化作為主題，便可以在這孔窯洞中布置與秦腔相關(guān)的氛圍，結(jié)合視頻展現(xiàn)豐富多彩的秦腔文化，并配以古典語調(diào)的音頻解說，音頻視頻可以根據(jù)體驗者的需要靈活地進(jìn)行開啟與關(guān)閉。其他主題文化的展示與此類似，最終目的都是讓游客身臨其境，體會陜西特色文化。

文化主題外配獨(dú)具特色的“季節(jié)風(fēng)”，比如秋季蘋果風(fēng)、獼猴桃風(fēng)、狗頭棗風(fēng)等，同時可以采取在窯院中安置音頻解說并配以相關(guān)音樂的方式，在整體上營造一種古老、淳樸的氛圍。如果在地形條件允許的情況下，可以在地下窯洞的頂部寬闊的地上區(qū)域建立小型的天文觀測基地。由于地下窯洞主要分布在空氣質(zhì)量較好的農(nóng)村地區(qū)，因而觀測條件較好。游客晚上在窯洞頂部觀星，困了在窯洞里面休息，對于天文愛好者來說，這種類型的地下窯洞便是較好的去處。

5.1.2對一批窯洞進(jìn)行加固改造美化，作為居住療養(yǎng)或修身養(yǎng)性的基地。地下窯洞本身具有養(yǎng)生與保健的功效，同時隨著城市化進(jìn)程的加快，不少城市居民厭倦了繁華喧鬧的都市生活，會選擇在窯洞中居住一段時間以調(diào)節(jié)心情。所以，可以在傳統(tǒng)窯洞中融入少量的現(xiàn)代元素，專門供都市人居住

5.2開發(fā)理念

5.2.1窯洞旅游發(fā)展要凸顯地學(xué)旅游思路。

廣闊的黃土高原極具特征的黃土地貌景觀展現(xiàn)了一種博大、恢弘的粗獷之美，如千溝萬壑的黃土丘陵地貌景觀，具有很強(qiáng)的觀賞價值。有學(xué)者曾提出應(yīng)將黃土高原的地貌景觀作為旅游資源開發(fā)[3]。窯洞作為黃土高原上獨(dú)具特色的古老建筑形式，無疑是黃土高原地貌景觀開發(fā)中最具潛力的民俗文化項目。窯洞旅游發(fā)展的可持續(xù)發(fā)展依賴于窯洞區(qū)的生態(tài)文明建設(shè)，以使游客在感受窯洞的淳樸之外還能領(lǐng)略到黃土高原的山川秀美。故采取窯洞旅游與地貌景觀旅游互動的發(fā)展方式[4]，不僅可以使黃土高原之旅更具美感，更凸顯了地學(xué)旅游的新特色。

5.2.2利用新媒體的力量，加大窯洞旅游的宣傳力度。新媒體具有傳播速度快、影響力大、滲透力強(qiáng)等特點(diǎn)，社會上一些熱點(diǎn)事件大都由新媒體發(fā)端。重視新媒體在旅游業(yè)中的應(yīng)用，是搶占輿論制高點(diǎn)，擴(kuò)大旅游宣傳的有效途徑。河南省焦作市云臺山可以從一個鮮為人知的普通景區(qū)一舉成為眾多國內(nèi)外游客向往的旅游勝地，與當(dāng)?shù)卣扇〉募涌炻糜位A(chǔ)設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化市場營銷力度，實施山水品牌戰(zhàn)略有著重要關(guān)系。地下窯洞的發(fā)展也需要實施品牌戰(zhàn)略，加大宣傳力度，讓世界了解窯洞，讓窯洞走向世界。具體可以加大與新浪網(wǎng)、新華網(wǎng)、大眾網(wǎng)等知名網(wǎng)絡(luò)媒體的合作，宣傳窯洞特色旅游品牌，增強(qiáng)對窯洞旅游業(yè)動態(tài)的即時性報道；加大與攜程網(wǎng)、去哪兒網(wǎng)等合作，同時在新浪、騰訊微博宣傳，制造黃土地下窯洞旅游消費(fèi)新熱點(diǎn)；重視社交網(wǎng)站推廣，可在天涯社區(qū)等開通窯洞旅游論壇、博客、微博等互動渠道，聚合天涯互聯(lián)網(wǎng)意見領(lǐng)袖及“粉絲”的力量，制造地下窯洞旅游特色話題，加大宣傳力度；重視視頻網(wǎng)站的運(yùn)用，在視頻網(wǎng)站建立黃土高原旅游特色產(chǎn)品推廣平臺，提供旅游宣傳視頻等[5]。

5.2.3窯洞特色旅游開發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的完善。

應(yīng)加大對地下窯洞區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，尤其完善交通網(wǎng)絡(luò)體系，為前來參觀體驗窯洞的人提供便捷的硬件設(shè)施。

目前，窯洞被列為國家的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，但受重視程度仍不夠。作為世界上少數(shù)擁有龐大窯洞建筑群的國家，我國應(yīng)該重點(diǎn)發(fā)展，弘揚(yáng)和保護(hù)窯洞文化，申報世界非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。以延安的窯洞賓館為例，其被列入世界吉尼斯紀(jì)錄，就是對窯洞文化很好的肯定。

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