《歷代經(jīng)濟(jì)變革得失》

出版/浙江大學(xué)出版社

作者/吳曉波

分類/經(jīng)濟(jì)史

定價(jià)/42.00元

中國歷代的經(jīng)濟(jì)變革，應(yīng)從公元前8世紀(jì)的春秋說起。

春秋之前，只有“天下”，而沒有“國家”。周天子封疆裂土，一千多個諸侯國恪守秩序，相安無事。公元前771年，周幽王“烽火戲諸侯”，被犬戎殺死，西周終結(jié)。從此，天子權(quán)威喪失，各國開始火拼，爭強(qiáng)求富就成了新的時代主題。孔子稱之為“禮崩樂壞”，我們則視之為變革。

從統(tǒng)治者的策略來說，兩千年的經(jīng)濟(jì)變革以千年為界，截為兩段。從春秋時期到12世紀(jì)的北宋，變革是基于擴(kuò)張的需求，而之后到18世紀(jì)初期的“康乾盛世”是以穩(wěn)定為主題，及至近當(dāng)代，從洋務(wù)運(yùn)動到現(xiàn)今，則出現(xiàn)了救亡、擴(kuò)張、穩(wěn)定、再擴(kuò)張、再穩(wěn)定的多個主題變奏。這期間的反復(fù)、徘徊，值得我們細(xì)細(xì)體味。

（一）“文景之治”的成就與后果

你若問：歷代經(jīng)濟(jì)變革，其基本的衍變邏輯是什么？

我可以提供一副六字對聯(lián)加以說明：上聯(lián)——“發(fā)展是硬道理”；下聯(lián)——“穩(wěn)定壓倒一切”。這兩句名言都出自20世紀(jì)末的大改革家鄧小平之口。一言以蔽之，就是發(fā)展與穩(wěn)定的辯證史。歷史從未走出這副對聯(lián)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)必須放活民間，實(shí)現(xiàn)繁榮，而繁榮日久，地方勢力就會坐大，商人就會驕縱，中央權(quán)威就受到挑戰(zhàn)。此時，便需要進(jìn)行集權(quán)式的變革，加強(qiáng)中央權(quán)威和控制力，可是如此勢必削減地方，侵蝕民間，造成生產(chǎn)力的下降，最終仍然會導(dǎo)致政權(quán)新一輪的不穩(wěn)定。至此執(zhí)政者面臨考驗(yàn)：是任由矛盾激化，還是再度放權(quán)讓利，促使經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇？

若要找出一個可供印證的歷史標(biāo)本，從漢初的“文景之治”到漢武帝變法，最為合適。

漢文帝、漢景帝執(zhí)政前后七十年，這是大一統(tǒng)中央集權(quán)建成后的第一個經(jīng)濟(jì)大繁榮時期，史稱“文景之治”。這場繁榮的出現(xiàn)，是放權(quán)讓利式改革的結(jié)果。之所以放權(quán)讓利，并非統(tǒng)治者慈悲大發(fā)，而確實(shí)是無權(quán)可用，無利可圖。

漢帝國初建時，天下已紛亂數(shù)百年，滿目瘡痍，國力極度羸弱，開國皇帝劉邦要出巡，居然配不齊六匹膚色一樣的駿馬，一些列卿大夫和諸侯，窮窘得只好以牛車代步。于是，“放水養(yǎng)魚”勢在必行，司馬遷在《史記·貨殖列傳》中有一段很重要的記錄：“漢興，海內(nèi)為一，開關(guān)梁，弛山澤之禁，是以富商大賈周流天下，交易之物莫不通，得其所欲?！币簿褪钦f，政府改變了自商鞅以來的全面管制政策?！伴_關(guān)梁”——放關(guān)津，“弛山澤之禁”——放松對山林礦藏資源的專營，這是兩個非常重要的政策變動，前者減少了地區(qū)之間的物流成本，漢朝從此沒有再設(shè)關(guān)征稅，統(tǒng)一市場的優(yōu)勢得以展現(xiàn)；后者則把利益最大的資源性產(chǎn)業(yè)向民間開放。這兩大政策的推出，直接導(dǎo)致物流交易的活躍和工商業(yè)的繁榮。李劍農(nóng)在《先秦兩漢經(jīng)濟(jì)史稿》中指出：“漢初實(shí)為中國商人第一次獲得自由發(fā)展之安定時期也?！?/p>

在放活工商的同時，朝廷對農(nóng)業(yè)則采取了“輕徭薄賦”“與民休息”的政策。文帝前后兩次“除田租稅之半”，租率最終減為三十稅一，一度甚至還全免田租，長達(dá)十二年之久，這是中國歷史上僅有的一次。（在春秋戰(zhàn)國時期，征收百分之十的田租被認(rèn)為是“德政”的標(biāo)志，孟子就曾說：“什一而稅，王者之政?！保┩瑫r，對周邊敵對國家也不輕易出兵，盡量“委曲求全”，通過和親維持和平，以免耗損國力。

這樣的寬松政策——可以說是“休養(yǎng)生息”，也可以說是“放任自流”——實(shí)行了七十年?！妒酚洝て綔?zhǔn)書》中記載，漢興七十年間，民間和國庫日漸肥腴，國家儲備的錢財(cái)以億計(jì)，用以穿錢的繩子都朽掉了，中央糧倉里的糧食多得更是陳谷疊陳谷，以至“腐敗不可食”。（《史記·平準(zhǔn)書》：“民則人給家足，都鄙廩庾皆滿，而府庫馀貨財(cái)。京師之錢累巨萬，貫朽而不可校。太倉之粟陳陳相因，充溢露積于外，至腐敗不可食?！保?/p>

文帝、景帝俱崇尚道家，其政策的核心便是無為而治。七十年的經(jīng)濟(jì)大發(fā)展使得四大利益集團(tuán)的格局出現(xiàn)了極其劇烈的變化。

第一，自由商人集團(tuán)崛起，成為一股強(qiáng)大的勢力，控制了國民經(jīng)濟(jì)的命脈性產(chǎn)業(yè)。司馬遷在《史記·貨殖列傳》中列舉了西漢初期的二十一位富豪——他稱之為“賢人所以富者”，其中，單獨(dú)列出、比較詳細(xì)地記載其事跡的有八位，前四個都是冶鐵業(yè)者，其余則分別從事流通業(yè)、糧食業(yè)、種殖業(yè)和金融業(yè)。在國史上，支柱性產(chǎn)業(yè)被民間完全控制，僅漢初和民國初年兩個時期。這些商人成為“豪強(qiáng)大家”，《史記·平準(zhǔn)書》中有富商大賈橫行天下、各地諸侯“低首仰給”的記載。司馬遷還給這些商人起了一個稱號：“素封”——“當(dāng)今那些沒有官爵和封邑之地的人，卻可以在享樂上與權(quán)貴相比，這就是素封?！保ā妒酚洝へ浿沉袀鳌罚骸敖裼袩o秩祿之奉，爵邑之入，而樂與之比者，命曰‘素封?！保?/p>

第二，地方諸侯勢力龐大，中央集權(quán)出現(xiàn)旁落的跡象。劉邦興漢之后，實(shí)行的是分封制，眾多同姓和功臣裂地建國。當(dāng)放任自流的經(jīng)濟(jì)政策推出之后，地方諸侯利用各自的資源優(yōu)勢，迅速形成了強(qiáng)大的勢力。其中氣焰最盛者就是吳王劉濞，他擁有龐大的鑄錢產(chǎn)業(yè)，而且吳地靠近東海，既有豐富的鐵礦，也是海鹽的盛產(chǎn)地，鹽、錢、鐵三業(yè)，讓劉濞富甲宇內(nèi)，他結(jié)交各國，逐漸成為一股足以與中央分庭抗禮的地方權(quán)貴力量。

第三，權(quán)貴與商人結(jié)成交易同盟，并極大地?cái)睦糁巍！妒酚洝へ浿沉袀鳌分械牡堕e、南陽孔氏等人“連車騎，交守相”，與地方諸侯互動頻繁。漢朝雖然有禁止官吏經(jīng)商的法令，可是執(zhí)行得并不嚴(yán)格，在許多史書中都有官員與商人勾結(jié)、牟取利益的記載。

因此，到了景帝后期，居于中央政府內(nèi)的有識之士便提出“增強(qiáng)中央、削弱地方”的集權(quán)主張。其中，最著名的是賈誼和晁錯。賈誼在策論中擔(dān)憂貧富不均、土地兼并，因商婦的服飾居然比皇后還要華貴而憤憤不平，在《治安策》中，他提出“眾建諸侯而少其力”的方針，也就是“分而治之”，在原有的諸侯王的封地上分封更多的諸侯，從而分散、削弱他們的力量。在經(jīng)濟(jì)方面，則重新回到重農(nóng)的道路上。與賈誼同歲、職位更高的御史大夫（副丞相）晁錯尤為激進(jìn)，他上呈《削藩策》，主張削奪犯有過錯的諸侯王的支郡，只保留一個郡的封地，其余郡縣都收歸朝廷直轄。景帝采納晁錯的獻(xiàn)策，先后削奪一些諸侯王的郡地，從而引發(fā)了由吳王劉濞發(fā)動的“七國之亂”。endprint

發(fā)生在“文景之治”末期的這場叛亂，最生動地表明，在大一統(tǒng)的中央集權(quán)制度建立起來的初期，中央與地方的集權(quán)、分權(quán)矛盾便難以均衡，甚至可以說是非此即彼，不可調(diào)和。從此，如何均衡兩者，做出適當(dāng)?shù)闹贫劝才?，成了統(tǒng)治中國的首要課題，歷代政權(quán)往往躑躅于此，興盛或衰落也由此而生。此景，兩千年以來未曾稍改。

（二）劉徹：大一統(tǒng)制度的集大成者

“七國之亂”平定后的第十三年，劉徹登基，是謂漢武帝。他當(dāng)政五十四年，一改前朝的休養(yǎng)生息政策，文治武功，一舉把帝國拉回到高度專制集權(quán)的軌道之上，漢朝成為當(dāng)時世界上最強(qiáng)大的國家。

在中央與地方的權(quán)力分配制度上，漢武帝頒布《推恩令》，強(qiáng)行要求諸侯分封諸子為侯，使其封地不得不自我縮減，同時，朝廷向各地委派主管行政和監(jiān)察工作的刺史，由此空前加強(qiáng)了中央集權(quán)。

在全民思想的控制上，他接受大儒董仲舒的建議，提出“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”，讓儒學(xué)成為唯一的正統(tǒng)思想，延續(xù)了七百年的百花齊放的景象到此戛然而止。中央集權(quán)必“統(tǒng)一”國民思想，不過手段各有巧妙，史學(xué)家顧頡剛曾比較秦始皇與漢武帝的不同辦法：“秦始皇的統(tǒng)一思想是不要人民讀書，他的手段是刑罰的制裁；漢武帝的統(tǒng)一思想是要人民只讀一種書，他的手段是利祿的引誘。結(jié)果，始皇失敗了，武帝成功了?！?/p>

在外交政策上，武帝一反之前的綏靖政策，派衛(wèi)青和霍去病與匈奴常年作戰(zhàn)，奪回河套和河西走廊地區(qū)，大大擴(kuò)張了版圖。在東北方，他派兵滅衛(wèi)氏朝鮮（今朝鮮北部），置樂浪等四郡，在南方，則使夜郎、南越政權(quán)歸附漢朝，漢帝國版圖至此基本成形。在大動兵戈的同時，他還大規(guī)模地興修水利和修筑道路。

到執(zhí)政第二十個年頭的時候，公元前121年，漢軍大敗匈奴主力，取得對匈戰(zhàn)爭的最大勝利，渾邪王率四萬之眾歸附大漢，舉國上下為之大振，劉徹的政治威望也達(dá)到了頂點(diǎn)。不過，在經(jīng)濟(jì)上，中央財(cái)政卻出現(xiàn)了“用度不足”的危急情況。史載，漢武帝“外事四夷，內(nèi)興功利，役費(fèi)并興”，硬是把文景兩帝留下來的充沛國庫消耗一空，“兵連而不解，天下共其勞”，“費(fèi)以億計(jì)，縣官大空”。

正是在這樣的背景下，漢武帝開始推出一系列強(qiáng)硬的國營化經(jīng)濟(jì)政策，涉及產(chǎn)業(yè)、流通、金融、稅收等多個領(lǐng)域，是一次真正意義上的、具有頂層設(shè)計(jì)意味的整體配套體制改革，具體的操盤人為桑弘羊。

在解讀漢武帝的這場經(jīng)濟(jì)改革之前，有三個前提是要預(yù)先觀察到的：第一，經(jīng)濟(jì)改革開始之前，政治集權(quán)和思想統(tǒng)一已經(jīng)全面完成；第二，以抵御外族入侵為口號的討匈戰(zhàn)爭為集權(quán)改革創(chuàng)造了道義上的理由，對凝聚基層民心起到了關(guān)鍵作用；第三，“文景之治”留下巨大的、可供攫取的民間財(cái)富。這三項(xiàng)是保證改革得以順利推進(jìn)的客觀條件。也就是說，漢武帝掌握了改革的“時間窗口”。

（三）產(chǎn)業(yè)改革：鑄錢、鹽鐵與釀酒

就產(chǎn)業(yè)改革而言，首要之舉，當(dāng)然就是從利益最為豐厚的地方切割下去。于是，幾個與資源壟斷有關(guān)的制造業(yè)——鑄錢、煮鹽、冶鐵和釀酒相繼被國營化。

漢初近百年，民間擁有鑄造銅錢的權(quán)力，文景時最大的貨幣供應(yīng)商是東部的吳王劉濞和西部的鄧通，有“吳幣、鄧錢布天下”之謂，兩人因此巨富。漢武帝從登基的第一年起，就開始了幣制改革，在執(zhí)政期間先后改了六次，到公元前119年，他認(rèn)為時機(jī)已經(jīng)成熟，便頒布“盜鑄金錢者死罪令”，從此杜絕了民間鑄錢的陳俗。公元前118年，漢武帝廢一切舊幣，改鑄五銖錢，這種小銅錢外圓內(nèi)方，象征著天地乾坤，在下面用篆字鑄出“五銖”二字，從而奠定了中國銅錢的孔方形式。五銖錢前后沿用了七百四十年，直到唐代才被廢止，是中國歷史上鑄行數(shù)量最多、時間最長的銅幣。中國歷史上長期銅銀并用，一直到晚清時，用于支付賦稅或完成跨省的大規(guī)模交易的銀錠或銀元大多由私人供應(yīng)，使用量最大、用于地方小額零售交易的銅錢則由政府鑄造。

在鹽業(yè)專營上，漢武帝實(shí)行的是管仲當(dāng)年用過的辦法：招募民眾煮鹽，而由官府專賣。民眾向官府申請注冊成鹽戶，煮鹽費(fèi)用全部由鹽戶負(fù)擔(dān)，官府提供煮鹽的鐵鍋——“牢盆”，煮成之鹽完全由官府收購。全國鹽業(yè)管理機(jī)構(gòu)達(dá)三十五處。鹽業(yè)專營對國家財(cái)政收入的貢獻(xiàn)是巨大的，據(jù)計(jì)算，當(dāng)時每人每月平均食鹽在三升（古制）左右，以全國人口五千萬計(jì)，是一個龐大而穩(wěn)定的需求市場，宋元之際的史學(xué)家胡三省在注《資治通鑒》時認(rèn)為，武帝通過鹽業(yè)專營獲得的利益約占財(cái)政收入的一半。自此，朝廷又出現(xiàn)了“用饒足”的景象。（《資治通鑒》胡三省注：“鹽之為利厚矣……漢武之世，斡之以佐軍興……其利居天下稅入之半。”）

鐵業(yè)則完全由官府徹底壟斷，按規(guī)定，凡產(chǎn)鐵的郡里均設(shè)置鐵官，即便是不產(chǎn)鐵的郡里也要在縣一級設(shè)置小鐵官，鐵的冶煉和鐵器的制作與銷售，一律由鐵官負(fù)責(zé)。全國鐵業(yè)管理機(jī)構(gòu)計(jì)四十八處。這一法令頒布后，民間不得再擅自冶鐵，更不得私自販賣，違令者，要在左腳戴上六斤重的鐵鎖，并沒收其器物。這一政策已有別于管仲，政府不但壟斷了銷售和定價(jià)權(quán)，更直接進(jìn)入了制造的環(huán)節(jié)。在國史上，從秦漢至明清，國家通過資源壟斷獲得專營收入的方式有很多種，大多采用的是資源牌照授權(quán)、控制銷售渠道等政策，直接進(jìn)入制造環(huán)節(jié)，實(shí)行“采產(chǎn)銷”全面管制的并不多，這是典型的一次，今日所謂的“中央企業(yè)”應(yīng)脫胎于此。

另外一個被專營控制起來的產(chǎn)業(yè)是釀酒業(yè)。中國的釀酒業(yè)源遠(yuǎn)流長，其利潤非常豐厚，《史記·貨殖列傳》中記載，如果一年釀酒一千甕，其投資所得，相當(dāng)于戰(zhàn)國“千乘之家”或漢代“千戶侯”的收入。（《史記·貨殖列傳》：“通邑大都，酤一歲千釀……此亦比千乘之家，其大率也?！保┕?8年前后，政府實(shí)行酒專賣。其辦法與食鹽專賣類似，由官府供給私營釀酒作坊糧食、酒曲等原料，規(guī)定釀造品種和規(guī)格，生產(chǎn)出來后，由官府統(tǒng)一收購和銷售，就是所謂的“縣官自酤榷賣酒，小民不復(fù)得酤也”。據(jù)史家吳慧的計(jì)算，酒榷的專營收入非常高，每生產(chǎn)一千甕的酒，至少可得到二十五萬兩千錢的收益，通過統(tǒng)購統(tǒng)銷，又可再得百分之二十的盈利。從此以后，酒與鹽鐵并列稱為“三榷”，成為國家實(shí)行壟斷經(jīng)營的主要產(chǎn)業(yè)，歷代衍續(xù)，從未中斷，而對煙草、茶葉的國營壟斷也成為專營事業(yè)的重要組成部分。endprint

（四）流通改革：均輸與平準(zhǔn)

如果說產(chǎn)業(yè)改革尚有先例可循，那么，武帝在流通領(lǐng)域展開的變革則完全是開天辟地的。其主要政策有二：一曰“均輸”，就是統(tǒng)購統(tǒng)銷；一曰“平準(zhǔn)”，就是物價(jià)管制。

根據(jù)漢律，郡國都必須向朝廷貢納當(dāng)?shù)氐耐撂禺a(chǎn)，在當(dāng)時，這便是價(jià)值最高的交易物品。由于交通不便，這些貢品的運(yùn)輸成本很高，而且采購、保存十分繁雜，甚至存在各地商賈乘機(jī)哄抬物價(jià)的情況。桑弘羊就提出了均輸?shù)霓k法，規(guī)定所有貢品均按照當(dāng)?shù)厥袃r(jià)，由政府統(tǒng)一采購，然后由官辦的運(yùn)輸機(jī)構(gòu)運(yùn)往其他不出產(chǎn)此類物品的地區(qū)高價(jià)出售。朝廷在大農(nóng)丞之下設(shè)立均輸令，各地設(shè)均輸官，建立起一個由中央統(tǒng)一管理的國營商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。

在大力推廣均輸法的同時，桑弘羊還配套采取了一項(xiàng)新的物價(jià)管理措施，是謂平準(zhǔn)法。就是由國家來控制全國的物資和買賣，以平衡物價(jià)，它與均輸相輔相成，成為中央政府控制市場、從流通領(lǐng)域獲取利益的重要工具。均輸與平準(zhǔn)，一是管理零售市場，一是掌握批發(fā)環(huán)節(jié)，兩者互相配合，構(gòu)成國營商業(yè)的統(tǒng)一體系，其功能等同于物資部和物價(jià)委員會，是一種非常典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)作模式，1949年之后，陳云等人在中國構(gòu)筑的國營流通模式與此非常類似。

這一國營商業(yè)體系的建成，使得中央政府控制了全國重要物資的流通利益，其成效在很短的時間內(nèi)就快速地呈現(xiàn)出來。史載，在一年時間里，兩大中央糧庫——太倉和甘泉倉就裝滿了糧食，連邊疆的糧倉也有了余糧，通過均輸所獲得的盈余就有五百萬匹帛（帛在漢代可以當(dāng)作貨幣流通）。（《史記·平準(zhǔn)書》：“一歲之中，太倉、甘泉倉滿。邊余谷諸物均輸帛五百萬匹?！保┻B司馬遷也不得不給出了一個著名的評論，“民不益賦而天下用饒”——老百姓沒有多交稅，而財(cái)政則變得無比充沛。極具諷刺意味的是，政府收入的增加并非因生產(chǎn)效率的提高，而是既有的社會財(cái)富在政府與民間的重新分配。

（五）稅收改革：告緡令與算緡令

如果說，鹽鐵專營和均輸、平準(zhǔn)二法使得國家有力地控制了重要的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，那么武帝推行的稅收改革則讓全國的中產(chǎn)階層全數(shù)破產(chǎn)了。

公元前119年，漢軍與匈奴主力再次決戰(zhàn)，與此同時，山東（太行山以東）發(fā)生重大水災(zāi)，七十余萬饑民無以為生。在軍費(fèi)大增和緊急救災(zāi)的雙重壓力下，桑弘羊和張湯向武帝提議，向全國有產(chǎn)者征收資產(chǎn)稅，是謂“算緡”。根據(jù)頒布的“算緡令”，凡屬工商業(yè)主、高利貸者、囤積商等，不論有無“市籍”，都要據(jù)實(shí)向政府呈報(bào)自己的財(cái)產(chǎn)數(shù)字，規(guī)定凡二緡（一緡為一千錢）抽取一算（兩百文），即一次性征收百分之十的財(cái)產(chǎn)稅。而一般小手工業(yè)者，則每四緡抽取一算。

“算緡令”頒布后，有產(chǎn)者大多不愿主動申報(bào)，出現(xiàn)了“富豪皆爭匿財(cái)”的景象。于是，武帝使出了最強(qiáng)硬的招數(shù)，兩年后頒布“告緡令”，鼓勵舉報(bào)，有敢于告發(fā)的人，政府賞給他沒收財(cái)產(chǎn)的一半。

這個“告緡令”相當(dāng)于發(fā)動了一場“挑動群眾告發(fā)群眾”的“人民內(nèi)部斗爭”，此令一出，中產(chǎn)以上的家庭幾乎都被舉報(bào)，社會秩序頓時大亂。朝廷內(nèi)部對這一法令頗多非議，武帝不惜用殺戮的辦法來對付所有的反對者，時任長安行政長官（右內(nèi)史）義縱不愿嚴(yán)格執(zhí)行“告緡令”，借口舉報(bào)的人都是亂民，要加以搜捕，武帝大怒，將他處以死刑。時任大農(nóng)令顏異也對這一政策持不同意見，最后以“腹誹”的罪名被處死。武帝委派張湯、楊可、杜式等酷吏嚴(yán)格落實(shí)“告緡令”。

這場舉報(bào)運(yùn)動持續(xù)推行三年之后，“告緡遍天下”，中等以上的商賈之家，大多被告發(fā)抄產(chǎn)，政府沒收了難以數(shù)計(jì)的民間財(cái)產(chǎn)以及成千上萬的奴婢，連皇家園林上林苑里也堆滿了沒收來的財(cái)物。（編輯/可敬）endprint