王晴

摘 要 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫是為了促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和知識(shí)共享而建立的數(shù)字化存儲(chǔ)系統(tǒng)，全球已經(jīng)有超過100個(gè)國(guó)家建立了2400余個(gè)不同類型的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。為了規(guī)范操作和便于管理，Dspace、UIR、SHERPA 和EUA依據(jù)當(dāng)前的最佳實(shí)踐制定了各具特色的政策體系，為促進(jìn)知識(shí)共享和學(xué)術(shù)傳播提供了良好的運(yùn)行環(huán)境。

關(guān)鍵詞 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫 信息政策 開放存取 權(quán)益管理 數(shù)字存儲(chǔ) Dspace

分類號(hào) G250.7

Open Access Policies and Interests Management and Revelation of Foreign IR

Wang Qing

Abstract Institutional repository is one kind of digital storage systems which is to promote academic exchange and knowledge-sharing. Over 100 countries have established more than 2，400 different types of institutional repositories up to now. In order to standardize the operations and facilitate the management of IR， Dspace， UIR， SHERPA and EUA have developed the crafting policy systems according to the current best practices， which providing a good operating environment for knowledge sharing and scholarly communication.

Keywords Institutional repository. Information policy. Open access. Interests management. Digital storage. Dspace.

1 IR及其政策層級(jí)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫（Institutional Repository，IR）又稱為機(jī)構(gòu)典藏或簡(jiǎn)稱為機(jī)構(gòu)庫，至今沒有統(tǒng)一的定義，SPARC高級(jí)顧問Raym Crow（2002）認(rèn)為IR是獲取并保存大學(xué)社區(qū)智力產(chǎn)出的數(shù)字化集合，是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)面臨的戰(zhàn)略問題的具體回應(yīng)，即通過分類出版結(jié)構(gòu)的激勵(lì)創(chuàng)新提供學(xué)術(shù)交流改革的核心組成部分，并充當(dāng)有形機(jī)構(gòu)的質(zhì)量指標(biāo)以提高其知名度、信譽(yù)和公共價(jià)值，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的內(nèi)容由制度界定（Institutionally defined）、學(xué)術(shù)性（Scholarly）、永久累積（Cumulative and perpetual）以及開放和互操作性（Open and Interoperable）等要素構(gòu)成，IR的出現(xiàn)為學(xué)術(shù)界提供了三大發(fā)展契機(jī)：（1）草根教職員（Grassroots Faculty）和學(xué)術(shù)圖書館（Academic Libraries）的態(tài)度轉(zhuǎn)變；（2）學(xué)術(shù)期刊（Scholarly journal）的經(jīng)濟(jì)適用；（3）互用協(xié)議（Interoperability Protocols）和元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案[1]。

IR是一個(gè)面向特定群體的開放存取政策規(guī)范和應(yīng)用系統(tǒng)，目的是為了促成更大范圍的學(xué)術(shù)交流和知識(shí)共享。從OpenDOAR①網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，截至2013年9月初，全球已有106個(gè)國(guó)家或地區(qū)的2 419個(gè)機(jī)構(gòu)加入，其中美國(guó)以304個(gè)（占總量15%）位居第一，英日德分列第二至四位，臺(tái)灣排名第十一。從建立之初發(fā)展至今一直呈現(xiàn)線性增長(zhǎng)規(guī)律，從2005年12月初至2011年9月初中國(guó)大陸加入OpenDOAR的機(jī)構(gòu)庫數(shù)量一直處于緩慢的增長(zhǎng)期，由2個(gè)增至10個(gè)，但2011年10月初迅速擴(kuò)充至32個(gè)，發(fā)展至2013年9月初達(dá)到35個(gè)，臺(tái)灣從2011年初的56個(gè)已增長(zhǎng)至58個(gè)。為了響應(yīng)開放獲取運(yùn)動(dòng)并向機(jī)構(gòu)庫提供通俗易懂的語言，同時(shí)為了方便機(jī)構(gòu)庫管理員制定或提交機(jī)構(gòu)庫政策，OpenDOAR的政策涵蓋了“元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)、內(nèi)容、提交和保存”等五類關(guān)鍵政策選項(xiàng)，其中，內(nèi)容（Content）和提交（Submission）政策從低到高共分為未知的（Unknown）、未申明的（Unstated）、不明確的（Undefined）、含糊不清的（Unclear）和明確的（Defined）等五級(jí)，元數(shù)據(jù)再利用（Metadata Re-use）政策則分為未知的、未申明的、不明確的、非營(yíng)利的（Non-Profit）、盈利的（Commercial）和其它（Other）等六級(jí)，全文數(shù)據(jù)再利用（Full Text Data Re-use）政策則有七個(gè)等級(jí)，內(nèi)容保存（Preservation）政策有五級(jí)，通過對(duì)每個(gè)等級(jí)所占總量比例的比較可知，所有政策項(xiàng)目中等級(jí)為“不明確的”比例均超過60%，明確了利用政策的機(jī)構(gòu)庫比例均低于20%，說明政策機(jī)制并沒有引起所有入選機(jī)構(gòu)庫的足夠重視[2]。

2 IR的開放存取政策

2.1 Dspace的OA政策

DSpace@MIT是麻省理工大學(xué)圖書館（MIT Libraries）向教師和研究者提供的一項(xiàng)知識(shí)存儲(chǔ)服務(wù)，以支持社區(qū)穩(wěn)定，長(zhǎng)期保存數(shù)字化研究和教學(xué)輸出成果，最大限度地向世界范圍內(nèi)的用戶開放信息資源。內(nèi)容包括會(huì)議論文（Conference Papers）、圖像（Images）、同行評(píng)審的學(xué)術(shù)文章（Peer-Reviewed Scholarly Articles）、預(yù)印本（Preprints）、技術(shù)報(bào)告（Technical Reports）、畢業(yè)論文（Theses）、工作底稿（Working Papers）、研究數(shù)據(jù)集（Research Datasets）等等，DSpace@MIT經(jīng)由社區(qū)（Community）專門管理并指派協(xié)調(diào)員，已被公認(rèn)為躋身世界一流的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)庫，共收錄了60 000份高質(zhì)量的作品，并接受平均每月100萬次的下載申請(qǐng)。為了更廣泛地傳播科學(xué)研究成果，2009年3月18日MIT教職員全票通過開放獲取政策（MIT Faculty Open Access Policy），教職員在保持承諾的基礎(chǔ)上采取以下政策：（1）在法律條款方面，MIT可以非獨(dú)占的不可撤銷的許可使用各成員的學(xué)術(shù)文章，并依法行使著作權(quán)以達(dá)到公開傳播或開放分享的目的。（2）在內(nèi)容傳播方面，任何媒介不得以盈利為目的發(fā)布或出售內(nèi)容并授權(quán)他人作出同樣的行為。（3）該政策的例外條款有三項(xiàng)，一是采用政策之前完成的學(xué)術(shù)文章可以不受約束；二是成員已簽訂不相容的許可和轉(zhuǎn)讓協(xié)議，可以事先約定制度的規(guī)則，確定作品的存儲(chǔ)和利用方式，豁免政策要由作者提出書面申請(qǐng)并經(jīng)過首席副校長(zhǎng)或教務(wù)長(zhǎng)的批準(zhǔn)。為了協(xié)助MIT發(fā)布、利用和管理學(xué)術(shù)文章，各成員要將最終定稿的電子版（如PDF格式）提交教務(wù)辦公室，由教務(wù)辦統(tǒng)一送存開放存取機(jī)構(gòu)庫。在學(xué)部委員會(huì)與圖書館系統(tǒng)協(xié)商一致后，將負(fù)責(zé)解釋這項(xiàng)政策，解決學(xué)術(shù)文章的詮釋和應(yīng)用等糾紛，并送達(dá)作者本人。在政策立即生效的五年后由學(xué)部政策委員會(huì)進(jìn)行審查和發(fā)布報(bào)告，并對(duì)圖書館系統(tǒng)的服務(wù)和機(jī)制進(jìn)行監(jiān)督以貫徹IR政策的有效執(zhí)行[3]。endprint

2.2 UIR的OA政策

UIR（Ulster Institutional Repository）是阿爾斯特大學(xué)研究人員創(chuàng)建的旨在展示所有學(xué)科和科目學(xué)術(shù)產(chǎn)出的數(shù)字化機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，首要目的是擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響，共享知識(shí)和提供開放存取并將信息反饋給研究人員、大學(xué)以及其他利益相關(guān)者。UIR制定了包括內(nèi)容（Content）和提交（Submission）等兩大版塊的開放存取政策，內(nèi)容政策涵蓋四個(gè)方面：（1）UIR人員負(fù)責(zé)制定易于接受的有效元數(shù)據(jù)；（2）鼓勵(lì)全文典藏或全文鏈接；（3）盡可能包含英文摘要；（4）支持文本格式轉(zhuǎn)換或軟件開源以確保持續(xù)的可讀性和可用性。

提交政策則是一個(gè)相對(duì)復(fù)雜的制度體系。（1）創(chuàng)作者/存儲(chǔ)者/出版商/資助者（Creators/Depositors/Publisher/Funder）。鼓勵(lì)經(jīng)過UIR認(rèn)可的創(chuàng)作者及時(shí)地提交自己的項(xiàng)目，確保遵守與出版商和資助者簽訂的包括自存儲(chǔ)（Self-Archiving）在內(nèi)的各項(xiàng)既定協(xié)議。（2）版本/質(zhì)量控制（Versioning and Quality Control），最終版本應(yīng)包含足夠的有效元數(shù)據(jù)，創(chuàng)造者應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目?jī)?nèi)容的有效性和真實(shí)性責(zé)任，并在開放存取之前需要經(jīng)過嚴(yán)格的審查和批準(zhǔn)。（3）版權(quán)/許可（Copyright and Licence）。項(xiàng)目副本可在未經(jīng)事先約定或收費(fèi)的情況下允許復(fù)制、展示、執(zhí)行或授予第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行個(gè)人研究、學(xué)習(xí)、教育以及其它非盈利性目的活動(dòng)。（4）保留/保存（Retention and Preservation）。UIR將無限期保留在職人員的項(xiàng)目，即使提交者撤回項(xiàng)目，該項(xiàng)目也僅從公眾視野中消除而不會(huì)從機(jī)構(gòu)庫中徹底刪除，UIR將根據(jù)當(dāng)前的最佳實(shí)踐定期備份并盡最大努力以避免災(zāi)難性事件的發(fā)生。（5）通知/下架（Notice and Takedown）。UIR督導(dǎo)組（UIR Steering Group）將根據(jù)有效的投訴審查下架或撤回項(xiàng)目的請(qǐng)求，包括違反出版政策或法規(guī)、國(guó)家安全、大學(xué)守則以及病毒或技術(shù)問題等，同時(shí)UIR還公布了UIR督導(dǎo)委員會(huì)（UIR Steering Committee）的組織結(jié)構(gòu)、成員、職權(quán)范圍和處理流程等管理制度[4]。

3 IR的權(quán)益管理政策

3.1 SHERPA的權(quán)責(zé)管理政策

SHERPA Plus項(xiàng)目是支持英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)知識(shí)庫發(fā)展的一大重要舉措，并通過收集、分析人口使用戰(zhàn)略來提供宣傳支援。在SHERPA提供的《E-prints存儲(chǔ)許可報(bào)告》（Report on a Deposit Licence for E-prints）中，E-prints被定義為研究論文的電子印刷版本以提高研究成果的開放共享，為了建立創(chuàng)作者和機(jī)構(gòu)庫之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，SHERPA對(duì)存儲(chǔ)許可協(xié)議設(shè)定了較為完備的政策規(guī)定，包括以下幾點(diǎn)。（1）寄存人（Depositor）的權(quán)利和聲明（Rights and Declaration）。E-prints的寄存人無需放棄自己的版權(quán)以支持作者自愿提交作品，并以此作為一項(xiàng)重要的激勵(lì)措施來促進(jìn)檔案開放。利益相關(guān)者的聲明主要有三個(gè)作用：一是為了保障各方的權(quán)利和明確法律責(zé)任；二是授予機(jī)構(gòu)庫復(fù)制、改造和轉(zhuǎn)換電子印刷數(shù)據(jù)的權(quán)限；三是提示機(jī)構(gòu)庫未來應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系的服務(wù)對(duì)象。（2）機(jī)構(gòu)庫的權(quán)利與責(zé)任（Repository Rights & Responsibilities）。為了保護(hù)機(jī)構(gòu)庫的法律行為并建立長(zhǎng)期的保存要求和持續(xù)存取，需要對(duì)存儲(chǔ)許可明確以下內(nèi)容：一是存儲(chǔ)許可應(yīng)明確機(jī)構(gòu)庫在電子印刷過程中的錯(cuò)誤、遺漏和侵權(quán)等法律責(zé)任（Legal Responsibility），同時(shí)對(duì)寄存人提供產(chǎn)品的信息準(zhǔn)確度和時(shí)效性作出制度規(guī)范；二是為確保持續(xù)性的開放存取，存儲(chǔ)許可應(yīng)對(duì)機(jī)構(gòu)庫改變電子印刷的數(shù)據(jù)格式或采取其它必要措施作出授權(quán)。（3）退出戰(zhàn)略（Exit Strategy）。機(jī)構(gòu)庫可對(duì)寄存的材料進(jìn)行適時(shí)保存并允許寄存人在合理訴求的情況下撤回材料，但須保證關(guān)聯(lián)元數(shù)據(jù)記錄的可用性。其中涉及兩個(gè)重要處理方式：一是由于機(jī)構(gòu)庫早期草案或合同文本的制度約束而產(chǎn)生的保留期限（Retention Period）問題；二是具體情況具體對(duì)待（Specific Circumstances），例如材料有偽造、中傷和破壞法律規(guī)定的情形，應(yīng)保留關(guān)聯(lián)元數(shù)據(jù)以應(yīng)對(duì)法律糾紛等不時(shí)之需。對(duì)于機(jī)構(gòu)庫而言，許可協(xié)議提供了“什么能做，什么不能做”的正式框架；對(duì)于作者而言，其提供了作品權(quán)利屬于創(chuàng)作者的再保證（Reassurance），同時(shí)提高了作者對(duì)機(jī)構(gòu)庫所提供服務(wù)類型的認(rèn)知度[5]。

3.2 EUA的版權(quán)管理政策

由850余所大學(xué)組成的歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)（European University Association，EUA）一直重視大學(xué)社區(qū)的開放存取問題，2007年初即成立開放存取工作組（Working Group on Open Access）并集中召開三次研討會(huì)，就開放存取出版模式、版權(quán)法律歸屬、國(guó)家數(shù)字化機(jī)構(gòu)庫及資助機(jī)構(gòu)權(quán)益等關(guān)鍵性問題展開政策辯論，大學(xué)部門被正式確認(rèn)為開放存取政策中的主要利益相關(guān)者，經(jīng)過一年多的過渡期，EUA 在2008年3月26日專門召開會(huì)議討論成立EUA工作組并向所有成員發(fā)布政策建議以促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的發(fā)展及其網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)。政策立場(chǎng)的主要內(nèi)容包括以下幾點(diǎn)：（1）大學(xué)的核心責(zé)任是守護(hù)研究知識(shí)這樣一種公共產(chǎn)品（Public Good）；（2）受到公益資助的研究成果應(yīng)及時(shí)公開；（3）學(xué)術(shù)出版的前提條件是要經(jīng)過同行評(píng)審，以保證質(zhì)量并作為數(shù)字出版模式的關(guān)鍵要素，但不包括科學(xué)研究數(shù)據(jù)和技術(shù)材料等；（4）大學(xué)應(yīng)制定政策和戰(zhàn)略來保證學(xué)術(shù)文章或其他產(chǎn)出以最大化其可用性和可獲取性；（5）應(yīng)在遵守OAIPMH協(xié)議①的基礎(chǔ)上依據(jù)當(dāng)前的最佳實(shí)踐來建立和管理機(jī)構(gòu)知識(shí)庫；（6）大學(xué)機(jī)構(gòu)政策應(yīng)要求研究者必要的自存儲(chǔ)且授權(quán)公開的時(shí)間應(yīng)以開放存取規(guī)定為準(zhǔn)而非存儲(chǔ)日期；（7）大學(xué)政策應(yīng)將開放存取的版權(quán)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IPR）管理范疇，以確保數(shù)字化研究?jī)?nèi)容更廣泛的共享和再利用，并清晰界定所有權(quán)和管理權(quán)以確保機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行研究成果的教育教學(xué)活動(dòng)；（8）大學(xué)機(jī)構(gòu)政策應(yīng)開發(fā)各類資助和保障措施，以支持類如“作者支付模式”（Author Pays Model）等新興的開放存取模式；（9）所有EUA成員應(yīng)貫徹執(zhí)行上級(jí)資助部門發(fā)布的約束條款，以保證自存儲(chǔ)的運(yùn)行效果和OA授權(quán)的執(zhí)行力度。倡導(dǎo)不同區(qū)域和行業(yè)間的部門協(xié)作以促進(jìn)科學(xué)信息的存取、傳播和保存。同時(shí)，建議書附錄了EUA開放存取團(tuán)隊(duì)的成員名單[6]。endprint

4 IR的政策框架及啟示

4.1 IR的政策框架

通過對(duì)Dspace、UIR、SHERPA 和EUA等典型IR有關(guān)建設(shè)和運(yùn)行中的政策規(guī)定和制度安排分析可知，IR的運(yùn)行實(shí)質(zhì)上是一個(gè)涉及創(chuàng)作者、機(jī)構(gòu)庫、出版者和利用者等諸多信息主體的、復(fù)雜的博弈過程，政策制定的背后掩藏著利益爭(zhēng)奪和風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偅舶岛Y源分配和信息戰(zhàn)略等多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制，從信息資源的流動(dòng)和利用方向出發(fā)，將IR運(yùn)行過程中涉及的所有主體納入一個(gè)整體性的政策框架內(nèi)，如圖1所示。

從圖1可以看出，創(chuàng)作者是整個(gè)作品開放利用體系的第一主體，若在提交作品前已經(jīng)和出版者達(dá)成共識(shí)或簽訂某項(xiàng)版權(quán)協(xié)議，則可直接將作品送交出版，同時(shí)在不違背合約并尊重出版者利益的前提下，可以將作品以預(yù)印本的形式提交機(jī)構(gòu)庫保存，待正式出版后可以向用戶開放，機(jī)構(gòu)庫在專門的管理團(tuán)隊(duì)的運(yùn)行之下，依據(jù)當(dāng)前的最佳實(shí)踐調(diào)整政策制度以適應(yīng)不斷變化的社會(huì)環(huán)境，最大限度地保護(hù)作品不受非法侵害。創(chuàng)作者與作品的利用者一般不產(chǎn)生直接的利益關(guān)系，利用者只對(duì)IR制定的相關(guān)許可使用協(xié)議負(fù)責(zé)，且出版者不能對(duì)IR中的作品以任何盈利性商業(yè)行為作出決策，即IR排除了非公益性使用目的。在作品提交IR一定期限后，由不同知識(shí)結(jié)構(gòu)組成的監(jiān)督小組將對(duì)IR運(yùn)行的現(xiàn)狀進(jìn)行檢查和評(píng)估，以確保開放存取政策的有效施行，IR的管理者也定期向督導(dǎo)組反饋信息，并將形成的匯報(bào)制度送達(dá)作品的利益相關(guān)者，共同維護(hù)這樣一個(gè)為了良好的學(xué)術(shù)交流和知識(shí)共享愿景。

4.2 IR的政策啟示

從國(guó)外典型機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的政策規(guī)定可以總結(jié)出以下幾個(gè)要點(diǎn)。（1）IR的建立和運(yùn)行需要一系列具有針對(duì)性和現(xiàn)實(shí)性的政策制度來保障。通過對(duì)相關(guān)網(wǎng)站檢索可知，全部的IR網(wǎng)站均設(shè)置了相關(guān)的FAQ（常見問題）窗口，較為詳細(xì)地介紹了使用的基本要求和原則，并對(duì)用戶注冊(cè)和隱私作出明確規(guī)定。（2）IR收錄作品的版權(quán)仍歸創(chuàng)作者所有，這一點(diǎn)是大多數(shù)協(xié)議內(nèi)容的真實(shí)體現(xiàn)，但同時(shí)也做出了對(duì)IR本身有利的制度約束。如寄存人不得隨意取下已經(jīng)正式提交的作品，如果出于某些特殊原因，需要提交正式的書面申請(qǐng)并在獲得批準(zhǔn)后提供相應(yīng)的關(guān)聯(lián)元數(shù)據(jù)以供備案查詢，寄存人應(yīng)對(duì)自己作品的真實(shí)性和時(shí)效性負(fù)責(zé)，不得以侵犯他人權(quán)利或違反法律規(guī)定的行為博取名聲，這實(shí)質(zhì)上對(duì)創(chuàng)作者提出了更高的要求。首先是更加嚴(yán)格的產(chǎn)品質(zhì)量控制，同行評(píng)審制度在一定程度上提高了入庫的門檻，其次是作品格式標(biāo)準(zhǔn)化，大部分的IR都要求寄存人提供一份PDF格式的文本并附有使用說明，同時(shí)，作品在提交IR之后，在不與現(xiàn)有協(xié)議沖突的情況下，該作品仍可以被用于教育教學(xué)和科研協(xié)作等公益性活動(dòng)。（3）協(xié)作和監(jiān)督是必要的治理措施。為了監(jiān)督和管理IR的有效運(yùn)行，各大機(jī)構(gòu)庫都成立了不同形式的專家團(tuán)或協(xié)作小組，來幫助IR解決實(shí)際運(yùn)行中出現(xiàn)的各類現(xiàn)實(shí)難題。由于國(guó)家信息政策和出版?zhèn)鞑ブ贫鹊母儯⒁粋€(gè)政策應(yīng)對(duì)小組是IR通常采取的做法，這里的成員來自于各個(gè)不同的聯(lián)盟機(jī)構(gòu)，學(xué)科背景多元化和知識(shí)結(jié)構(gòu)多樣化的團(tuán)隊(duì)是IR政策執(zhí)行的監(jiān)督主體。為了科學(xué)研究成果價(jià)值利用的最大化，IR在政策規(guī)章方面作出了許多努力，基本上已經(jīng)構(gòu)筑了一個(gè)基于“創(chuàng)作者+出版者+機(jī)構(gòu)庫”三方協(xié)作的制度框架，為促進(jìn)知識(shí)共享和學(xué)術(shù)傳播提供了良好的運(yùn)行環(huán)境。endprint