郭軍鵬

［摘要］ 二十一世紀(jì)世界科技發(fā)展的步伐加快。我國(guó)也加快科研創(chuàng)新步伐，政府每年投入的研究經(jīng)費(fèi)以20%的比例遞增。這提升了我國(guó)的綜合國(guó)力，同時(shí)也推動(dòng)了人民生活水平向前發(fā)展。但我國(guó)高等學(xué)校科研水平與世界上發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大差距。本文分析了美國(guó)高等學(xué)校的學(xué)術(shù)管理、科研資助管理、科研人員管理和科研成果的轉(zhuǎn)化等方面的管理體制，為更好地促進(jìn)我國(guó)高校科研管理提供借鑒和經(jīng)驗(yàn)。

［關(guān)鍵詞］高校科研管理體制分析啟示

［中圖分類號(hào)］G649［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］2095-3437（2014）10-0120-02高等學(xué)校既是人才培養(yǎng)的搖籃，也是科學(xué)研究的主要場(chǎng)所。為保證高?？蒲泄ぷ饔行н\(yùn)行，不斷培養(yǎng)高層次人才并產(chǎn)生高水平的科研成果，必須制定一套完整的科研管理體制。美國(guó)科學(xué)研究在世界科技領(lǐng)域占有明顯優(yōu)勢(shì)，這是經(jīng)過幾十年甚至上百年發(fā)展的結(jié)果?？偨Y(jié)和借鑒這些成功的經(jīng)驗(yàn)，將有助于促進(jìn)我國(guó)高等學(xué)?？蒲械牧己眠\(yùn)行和發(fā)展。

一、高等學(xué)校的學(xué)術(shù)管理

在美國(guó)高校內(nèi)部科研管理體制中，設(shè)置的主要科研管理機(jī)構(gòu)有：資助項(xiàng)目管理辦公室、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室等。但美國(guó)高校科研行政管理僅僅是科研管理體制中的一小部分，占整個(gè)科研管理活動(dòng)的比例是很小的。學(xué)術(shù)管理在科研管理體制中才扮演著重要的角色，該職能主要是由科研管理體制中的學(xué)術(shù)委員會(huì)來完成。學(xué)術(shù)委員會(huì)主要由各院系教授組成，因此學(xué)術(shù)委員會(huì)下的教授將參加學(xué)校大量的科研管理工作。為保證高知人才的有效工作，大學(xué)各院系一般都設(shè)有科研管理辦公室，專門負(fù)責(zé)安排教授的科研業(yè)務(wù)。有些教授甚至還有專門秘書來協(xié)助其做一些科研工作的具體事務(wù)，當(dāng)然專門的科研秘書不僅負(fù)責(zé)教授與學(xué)?？蒲袠I(yè)務(wù)的聯(lián)系工作，也負(fù)責(zé)教授主持的科研項(xiàng)目的一些事務(wù)。由此可見，美國(guó)高等院校科研管理是以學(xué)術(shù)為導(dǎo)向。另外，美國(guó)高?？蒲谢顒?dòng)中學(xué)術(shù)比重度大，行政干預(yù)少。從資助機(jī)構(gòu)、科研立項(xiàng)到科研成果都獨(dú)立于行政管理之外，充分體現(xiàn)著學(xué)術(shù)自由，充分發(fā)揮研究人員的自主性和創(chuàng)造力。我國(guó)高校均設(shè)有科研管理部門，大多數(shù)也設(shè)置學(xué)術(shù)委員會(huì)進(jìn)行學(xué)術(shù)管理，這些與美國(guó)高校相比并沒有很大差距。

二、高等學(xué)校的科研資助管理

在美國(guó)大學(xué)科研投資主體是多元性的，主要有聯(lián)邦政府、公司企業(yè)及私人等。政府科研管理部門主要有國(guó)家科學(xué)院、國(guó)家自然基金會(huì)、全國(guó)研究理事會(huì)等。在生物醫(yī)藥科研領(lǐng)域的科研管理基本上由國(guó)立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health,NIH）來完成。它隸屬于美國(guó)健康與公眾服務(wù)部，是美國(guó)主要的醫(yī)學(xué)科學(xué)研究和管理機(jī)構(gòu)。NIH每年的科研經(jīng)費(fèi)是由總統(tǒng)根據(jù)NIH提交的科研需要直接提出預(yù)算經(jīng)國(guó)會(huì)討論通過，再由總統(tǒng)簽字生效后撥付。NIH從國(guó)家財(cái)政獲得的科研經(jīng)費(fèi)75%直接用來資助美國(guó)各大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研課題，其余25%用于資助科研管理、轉(zhuǎn)化等科研活動(dòng)。NIH資助的課題類別繁多、資助對(duì)象廣泛，招標(biāo)形式多樣。各大學(xué)資助項(xiàng)目管理辦公室根據(jù)各類項(xiàng)目管理的法律法規(guī)幫助教授們完成項(xiàng)目申請(qǐng)書的編寫及申請(qǐng)立項(xiàng)。一般美國(guó)聯(lián)邦政府資助的科研經(jīng)費(fèi)占公立大學(xué)科研總經(jīng)費(fèi)比例在60%左右。美國(guó)大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的另一重要來源就是公司企業(yè)以及私人的無償捐贈(zèng)。這項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入在美國(guó)大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)構(gòu)成中也占有很大的比例，而且越是著名大學(xué)，捐贈(zèng)收入所占比例越大，有的甚至達(dá)到30%。這些捐贈(zèng)性經(jīng)費(fèi)也已經(jīng)成為美國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的重要來源之一。另外，值得一提的是美國(guó)很多大型公司企業(yè)在企業(yè)內(nèi)部建立了自己的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，它們根據(jù)自己的需要進(jìn)行一些相應(yīng)的科研工作。由于管理體制中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，并大力引進(jìn)高水平人才，在實(shí)驗(yàn)室條件和經(jīng)費(fèi)投入方面都有強(qiáng)力支撐，所以其科研水平與大學(xué)或?qū)I(yè)科研機(jī)構(gòu)不相上下甚至更高，貝爾實(shí)驗(yàn)室、IBM約克城就是典型代表。

我國(guó)政府對(duì)高校的科研投入部門有國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、教育部、國(guó)家科學(xué)技術(shù)部等多個(gè)部門。我國(guó)自上世紀(jì)提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”以來，也加快了科研創(chuàng)新步伐，政府每年投入的研究經(jīng)費(fèi)以20%的比例遞增。但由于基數(shù)小，目前科研投入總量與美國(guó)比還有很大差距。我國(guó)的公司企業(yè)和私人很少投資參與高等學(xué)?？茖W(xué)研究。目前兩者合作方式基本是直接購(gòu)買可以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的科研成果。這使國(guó)內(nèi)公司企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力非常薄弱，缺乏后續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，高等院校和公司企業(yè)兩者各有優(yōu)勢(shì)，可以發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大兩者之間的交集。高校的優(yōu)勢(shì)在于科學(xué)研究和高素質(zhì)人才培養(yǎng)；公司企業(yè)具有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，為自身發(fā)展可以向高校投入進(jìn)行定向科學(xué)研究，高校向企業(yè)提供科研成果和有創(chuàng)造力的人才，同時(shí)增加了科研經(jīng)費(fèi)；公司企業(yè)因高科技附加值而獲得更大經(jīng)濟(jì)利益，同時(shí)也提高了競(jìng)爭(zhēng)力。

三、高等學(xué)校的科研人員管理

美國(guó)大學(xué)研究機(jī)構(gòu)可分為四類：（1）教學(xué)與研究相結(jié)合的院系實(shí)驗(yàn)室；（2）擁有專職研究人員的獨(dú)立研究所；（3）政府在大學(xué)里設(shè)立的研究中心；（4）大學(xué)與企業(yè)的合作研究機(jī)構(gòu)。大學(xué)的科研人員就分布在這些研究機(jī)構(gòu)中。在美國(guó)高等學(xué)校非常重視高級(jí)科研人才，通過自身培養(yǎng)和高薪引進(jìn)等方式聘請(qǐng)校內(nèi)外知名教授。當(dāng)然這需要經(jīng)過多方面考核，包括其主持科研項(xiàng)目和發(fā)表論文等。通過考核正式聘任后，將為其提供一流的科研條件，促使其專心從事科研工作。有的高校給予教授終身制來穩(wěn)定高級(jí)科研人才，但這并不意味著限制教授的流動(dòng)自由。有的大學(xué)對(duì)科研人員的管理更加靈活，如斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院，給予一些科研人員高級(jí)職稱，但不給予終身職位。在研究機(jī)構(gòu)里不同領(lǐng)域的研究人員形成不同課題組，在教授的領(lǐng)導(dǎo)下，專職科研人員、博士后、博士生、碩士生以及訪問研究人員一起參與課題研究。課題組的形成以獲得資助的課題為紐帶聯(lián)系在一起，課題組成員的薪資從獲得資助的課題支出，所以課題組的人員依據(jù)課題資助情況而組建。另外，美國(guó)大學(xué)非常重視青年科研人員的培養(yǎng)。政府資助的項(xiàng)目中有專門支持青年研究者項(xiàng)目，NIH就有為期5年的資助博士后研究人員的項(xiàng)目。博士和博士后是美國(guó)高?？蒲兄髁姡髮W(xué)對(duì)博士從事的科研具有一套嚴(yán)格而完整的評(píng)估體系。美國(guó)高校還鼓勵(lì)學(xué)生到校外實(shí)體如公司企業(yè)或非營(yíng)利組織建立的教育項(xiàng)目中學(xué)習(xí)或?qū)嶋H研究。學(xué)校認(rèn)為這些活動(dòng)是獨(dú)特的教育資源，幫助學(xué)校完成了學(xué)生教育。

在我國(guó)高校專職科研人員較少，大多數(shù)是教師既承擔(dān)教學(xué)又進(jìn)行科研。近些年我國(guó)對(duì)高校教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)細(xì)化，依據(jù)教學(xué)和科學(xué)研究情況實(shí)行分級(jí)管理，這有助于發(fā)揮高校教師的科研能動(dòng)性。而且國(guó)家提出各種人才計(jì)劃，加快科研隊(duì)伍領(lǐng)軍人物的培養(yǎng)。除此之外，還有針對(duì)青年科研人才的培養(yǎng)計(jì)劃，這為建設(shè)科研梯隊(duì)，保證在某一領(lǐng)域的科研隊(duì)伍的穩(wěn)定奠定了基礎(chǔ)。

四、高等學(xué)校科研成果的轉(zhuǎn)化

美國(guó)高?？蒲蟹殖蓛刹糠郑夯A(chǔ)研究和應(yīng)用研究。應(yīng)用研究很少在國(guó)家資助下單獨(dú)研究，大多數(shù)是與公司企業(yè)聯(lián)合完成的。這在美國(guó)高校科研體制中是很常見的一種科研形式。通常兩者聯(lián)合成立一個(gè)研究機(jī)構(gòu)，如大學(xué)—企業(yè)合作研究中心。研究機(jī)構(gòu)不完全屬于大學(xué)，也不完全屬于公司企業(yè)，兩者合作管理。合作形式多樣，有的以企業(yè)為主大學(xué)參與，有的以大學(xué)為主企業(yè)資助。研究機(jī)構(gòu)擁有較大自主權(quán)，所以能充分利用機(jī)構(gòu)的人力、智力和財(cái)力，以項(xiàng)目為紐帶組織不同專業(yè)背景的科學(xué)家和研究人員共同進(jìn)行多學(xué)科跨領(lǐng)域的研究。所從事的科研工作是開發(fā)新產(chǎn)品或新技術(shù)。這樣的研究結(jié)果具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，已經(jīng)成為美國(guó)公司企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要手段。

中國(guó)高校科研成果的轉(zhuǎn)化在上世紀(jì)就已迅猛發(fā)展。大學(xué)以自身創(chuàng)辦企業(yè)和建立科技園的方式使科研成果轉(zhuǎn)化。國(guó)家也頒布一些措施鼓勵(lì)高?？蒲谐晒a(chǎn)業(yè)化。經(jīng)過近20年的發(fā)展，高校科研成果同我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和科技進(jìn)步廣泛聯(lián)系，已經(jīng)深深地介入了我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

綜上所述，美國(guó)高等學(xué)校不僅承擔(dān)著培養(yǎng)人才的角色，還把科學(xué)研究作為自身的重要職能。我國(guó)高等學(xué)校也十分重視科學(xué)研究，但整體科研水平與美國(guó)相比還有很大差距。所以應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)研究的總體規(guī)劃，不斷優(yōu)化科研組織結(jié)構(gòu)，重視營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境；制定積極的科研政策，協(xié)助和鼓勵(lì)科研立項(xiàng)；努力建設(shè)科研隊(duì)伍，加強(qiáng)領(lǐng)軍式任務(wù)培養(yǎng)和引進(jìn)，鼓勵(lì)青年研究人員的科研積極性，努力建設(shè)人才培養(yǎng)和科研創(chuàng)新相互促進(jìn)的現(xiàn)代化大學(xué)。

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［責(zé)任編輯：雷艷］