●張君

從承包商角度淺析我國(guó)的工程索賠現(xiàn)狀及對(duì)策

●張君

工程索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的一種正常現(xiàn)象。在我國(guó)，工程索賠還處于起步階段，還存在著一些問題。文章從承包商的角度，針對(duì)性地提出了解決對(duì)策和措施，以期提高我國(guó)企業(yè)索賠水平。

承包商 索賠 現(xiàn)狀 對(duì)策

在現(xiàn)代工程管理中，工程索賠是項(xiàng)目管理中一項(xiàng)十分重要的內(nèi)容。工程索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的一種正?，F(xiàn)象，是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利。近年來，我國(guó)建筑市場(chǎng)的逐步開放，實(shí)現(xiàn)了與國(guó)際市場(chǎng)的初步接軌。因此，重視工程管理中的索賠管理，對(duì)于提高工程的經(jīng)濟(jì)效益，提高項(xiàng)目的整體管理水平具有重要意義。

工程索賠在國(guó)際工程中十分常見，是承包方獲取更多利潤(rùn)的一個(gè)重要手段。成功經(jīng)驗(yàn)表明，許多工程項(xiàng)目通過索賠,創(chuàng)造出的利潤(rùn)可達(dá)工程造價(jià)的10%～20%。索賠及其管理水平的高低直接影響著合同執(zhí)行的結(jié)果，直接決定著工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。

自上世紀(jì)80年代“索賠”這個(gè)概念進(jìn)入我國(guó)，經(jīng)過將近30年的發(fā)展，索賠管理取得了較為顯著的成效，受到了工程利益相關(guān)各方的極大關(guān)注。工程索賠要求，無論在數(shù)量還是金額上，都呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。但我們也必須清醒地看到，在我國(guó)，工程索賠及管理在工程管理中還是一個(gè)有待加強(qiáng)的環(huán)節(jié)。

近幾年來，我們國(guó)家正以空前的速度融入世界，社會(huì)日益國(guó)際化。我國(guó)企業(yè)在貫徹中央關(guān)于“走出去”的開放戰(zhàn)略過程中，大力發(fā)展對(duì)外承包工程，則必然要面對(duì)工程索賠。如何做到合理運(yùn)用工程索賠創(chuàng)造更多利潤(rùn)，同時(shí)避免不必要的損失是我國(guó)項(xiàng)目管理者必須面對(duì)的一個(gè)難題。

一、工程索賠概述

索賠，指的是在履行合同的過程中,對(duì)于并非自己的過錯(cuò),而應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失,向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊环N要求。

從上述可以看出，索賠的本質(zhì)是一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，不是懲罰，是確保正確履行合同的一種正當(dāng)權(quán)利。

工程索賠，包括工期索賠和費(fèi)用索賠。索賠是雙向的,包括承包商索賠和業(yè)主索賠兩個(gè)方面。由承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償要求，稱為“索賠”；業(yè)主向承包商提出的補(bǔ)償要求，稱為“反索賠”。

在國(guó)際工程市場(chǎng)中，工程索賠是一種十分常見的行為。對(duì)承包商來說，工程索賠是保護(hù)自身合法權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的一種重要的有效手段。一些項(xiàng)目管理專家說：一項(xiàng)工程是否有效益，很大程度上要看承包商是否能對(duì)索賠運(yùn)用自如。實(shí)踐證明，如果善于利用合同條件進(jìn)行施工索賠，其索賠收入往往要大于投標(biāo)報(bào)價(jià)書中的利潤(rùn)款額。工程索賠由于經(jīng)濟(jì)效果明顯而受到承包商的高度重視，“中標(biāo)靠底價(jià)，盈利靠索賠”便是許多國(guó)際承包商的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。根統(tǒng)計(jì)，在美國(guó)，由政府管理的22項(xiàng)工程中，共計(jì)發(fā)生索賠次數(shù)高達(dá)427次，平均每項(xiàng)工程索賠約20次，要求的賠償金額約占合同總額的6%左右，索賠的成功率為93%。

在我國(guó)，工程索賠處于起步階段，對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)還不夠全面。當(dāng)我國(guó)承包商在國(guó)際工程中遭遇到索賠時(shí)，常感到難于應(yīng)對(duì)，往往遭受到不應(yīng)有的損失。因此，提高承包商工程索賠意識(shí)，重視對(duì)索賠理論、方法等方面的研究，認(rèn)真對(duì)待工程索賠，從整體上提高我國(guó)承包商的索賠及管理水平，對(duì)改善我國(guó)目前的索賠管理現(xiàn)狀具有重要意義。

二、工程索賠在我國(guó)的現(xiàn)狀

索賠在我國(guó)起步比較晚。上世紀(jì)80年代，云南魯布革電站是我國(guó)采用現(xiàn)代項(xiàng)目管理模式組織大型水電項(xiàng)目建設(shè)的先例，“索賠”的概念首次進(jìn)入我國(guó)。經(jīng)過近30年的發(fā)展，工程索賠有了長(zhǎng)足進(jìn)步。在工程市場(chǎng)上，我國(guó)部分工程承包商先后成功地進(jìn)行了工程索賠，均取得了良好的成績(jī)。但從總的情況來看，我國(guó)在工程索賠及管理上，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還有著不小的差距。在我國(guó)，工程索賠管理中，還普遍存在著經(jīng)驗(yàn)缺乏，沒有自己的有經(jīng)驗(yàn)的索賠技術(shù)專家，對(duì)索賠的重要作用估計(jì)不足等問題。在承包商的立場(chǎng)上看，在我國(guó)工程界，整體上索賠的現(xiàn)狀如下：

1.索賠意識(shí)淡薄，不敢進(jìn)行索賠。在我國(guó)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不健全，承包商索賠觀念淡薄，項(xiàng)目管理不是建立在合同和證據(jù)基礎(chǔ)上的規(guī)范化管理。同時(shí)，承包商數(shù)量偏多，存在著“僧多粥少”的現(xiàn)象，項(xiàng)目承包競(jìng)爭(zhēng)激烈，承包商不愿意對(duì)業(yè)主提出索賠，也不敢進(jìn)行索賠，發(fā)生的例如機(jī)械閑置費(fèi)等常見損失，承包商自行承擔(dān)，缺乏對(duì)索賠的正確認(rèn)識(shí)，唯恐得罪業(yè)主，認(rèn)為索賠不利于與業(yè)主合作，怕影響后續(xù)工程承包，可能造成更大的損失。

2.索賠的相關(guān)法律法規(guī)還不健全。在我國(guó)，建筑行業(yè)整體上執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)的環(huán)境不是很好，合同執(zhí)行的法律環(huán)境也不是很好，有法不依現(xiàn)象比較嚴(yán)重。在工程企業(yè)中，部分施工企業(yè)還不習(xí)慣市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決出現(xiàn)的問題；同時(shí)，相關(guān)法律法規(guī)中對(duì)施工索賠相關(guān)的方法、程序都不明確等。這些都會(huì)影響承包商進(jìn)行工程索賠的積極性。

3.索賠人才缺乏。工程索賠作為工程管理的關(guān)鍵，涉及到工程技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)、法律等多個(gè)學(xué)科，是一項(xiàng)復(fù)雜而又系統(tǒng)的工作。這就對(duì)參與索賠管理的人員提出了很高的要求，不僅要熟悉法律法規(guī)，還得具備豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)必須具備財(cái)務(wù)、貿(mào)易、公關(guān)等知識(shí)。在我國(guó)，雖然大多數(shù)企業(yè)都成立了專門的合同管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行索賠管理，但具備專業(yè)的工程索賠人才的缺失，為索賠埋下很深的隱患。

4.索賠相關(guān)經(jīng)驗(yàn)及實(shí)例資料缺乏。在發(fā)達(dá)國(guó)家，工程風(fēng)險(xiǎn)管理形成了一整套理論體系，工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論成熟。而索賠及其管理在我國(guó)經(jīng)歷了近30年的發(fā)展，取得了一定的成就，但經(jīng)驗(yàn)處于摸索期，研究還處于理論研究階段。在己發(fā)表的論文和出版的著作中，絕大部分是對(duì)索賠進(jìn)行的一般要領(lǐng)性的敘述，或者是具體的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)居多，專門針對(duì)索賠的相關(guān)的系統(tǒng)理論分析和定量研究則很少。近年來,隨著索賠管理得到施工單位、建設(shè)單位以及監(jiān)理單位等相關(guān)各方的重視,由于各種因素，對(duì)于施工索賠及管理還缺少相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，在合同簽訂和合同執(zhí)行過程中問題較多。

在索賠及其管理上，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)還處于落后階段。工程索賠及管理還是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。

三、索賠問題的對(duì)策

在工程項(xiàng)目管理中，核心是合同管理，關(guān)鍵是索賠管理。因此，重視索賠管理，提高索賠水平是項(xiàng)目管理中極其重要的一項(xiàng)內(nèi)容。

針對(duì)我國(guó)工程承包中索賠存在的問題，筆者提出以下措施及對(duì)策：

1.樹立正確的索賠意識(shí)。宣傳普及全員合同觀念，通過對(duì)各層次的人員進(jìn)行的合同管理及索賠宣傳、培訓(xùn)和教育，建立上至法人代表，下至基層員工的合同管理和索賠意識(shí)，保證合同順利實(shí)施，建立利于進(jìn)行索賠的環(huán)境?？上驳氖?，2011年利比亞突發(fā)動(dòng)亂，我國(guó)企業(yè)承包的國(guó)際合同幾乎全部被迫停工，對(duì)外承包工程商會(huì)通過啟動(dòng)了中資企業(yè)受損情況統(tǒng)計(jì)，擬對(duì)中資公司的項(xiàng)目展開索賠和追償工作。

2.完善工程索賠法規(guī)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求健全的法律法規(guī)，工程索賠是我國(guó)建筑行業(yè)深化改革的必須。在政府層面上說，建立健全索賠的相關(guān)法律法規(guī)，建立索賠的法律環(huán)境，規(guī)范索賠流程就尤為重要。這對(duì)完善工程索賠法律體系，促進(jìn)我國(guó)建筑業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

3.提高索賠管理人員的素質(zhì)。競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵是人才。索賠涉及到工程技術(shù)、管理、法律、公關(guān)等眾多學(xué)科。要想做好工程索賠，就需要建立一個(gè)滿足上述知識(shí)結(jié)構(gòu)的團(tuán)隊(duì)，才能更好、更快地與國(guó)際接軌。在工作中，索賠管理者只有不斷將理論與實(shí)踐機(jī)相結(jié)合，不斷學(xué)習(xí)體會(huì)才能更好地開展索賠工作，提高企業(yè)的索賠管理水平。同時(shí)，按照國(guó)外的成熟經(jīng)驗(yàn)，政府應(yīng)當(dāng)逐步引導(dǎo)建立專門的從事索賠工作和索賠研究的中介機(jī)構(gòu)。

4.學(xué)習(xí)總結(jié)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗(yàn)。在國(guó)際工程承包合同中，實(shí)行的是靜態(tài)投標(biāo)、動(dòng)態(tài)合同管理。在合同中重視風(fēng)險(xiǎn)控制，約定了遭遇自然災(zāi)害、人為因素等導(dǎo)致的合同變更、地區(qū)性政治風(fēng)險(xiǎn)、貨幣貶值等的處理方式和原則。承包商可以在上述風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)時(shí)，來要求投標(biāo)條件變化帶來的費(fèi)用及工期補(bǔ)償。在我國(guó)的現(xiàn)行合同管理中，一直采用的靜態(tài)報(bào)價(jià)加政策調(diào)價(jià)這種方式，這一方式已經(jīng)難以滿足合同風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，存在的最大問題就是滯后效應(yīng)，極大地不利于承包商進(jìn)行索賠。因此，在工程索賠及管理上，我國(guó)企業(yè)只有通過多學(xué)習(xí)、研究國(guó)際工程合同管理與索賠的理論及相關(guān)案例，從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)做好準(zhǔn)備。

加入競(jìng)爭(zhēng)必然會(huì)產(chǎn)生糾紛，為了更好地保護(hù)自身權(quán)益，承包商要勇于要求進(jìn)行工程索賠,只有不斷地進(jìn)行學(xué)習(xí)和總結(jié)，才有利于提高索賠管理水平,達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、避免或減少虧損的目的。

四、結(jié)語

工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，具有持續(xù)周期長(zhǎng)，可變因素多的特點(diǎn),在實(shí)施的過程中可能會(huì)遇到各種各樣的問題。對(duì)承包商來說，索賠問題處理的成功與否，直接反映出該企業(yè)項(xiàng)目管理水平的高低。健康開展的工程索賠，是提高工程效益的有效途徑。隨著我國(guó)改革的深入，索賠管理是項(xiàng)目管理中的一項(xiàng)關(guān)鍵內(nèi)容，具有越來越重要的地位。因此，提高索賠意識(shí)，重視索賠管理，對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的意義。

[1]李昆紅，劉黎虹.施工索賠現(xiàn)狀及對(duì)策研究[J].中國(guó)招標(biāo)，2008（46）

[2]百度文庫.我國(guó)工程索賠制度的建立健全.http://wenku.baidu.com/link?url=LHBzlp J8zHnLvsNzcmGxjpGgOolfq721gDvoVTY7gtN HTUbmhf_Zv8z0GliZECRuiSVvpSZ-LE2XS3 lwycrX_39rsQiwrMSUAtmiX8ll4sS，2014.2.10

[3]百度文庫.施工索賠的現(xiàn)狀和對(duì)策研究，http://wenku.baidu.com/link?url=uvUxaz WNA9sRwZw8rm3s9jC5CC6z7s9wBwwmdpj9SYEpdPH35KMqge5wNfu1mFO6MyqRLB N7dvG9DQyQxAE9UIDCv4v3i_MNGr4I0zu D6Vu，2014.2.10

（作者單位：山西省公路局晉中分局 山西晉中 030600）

（責(zé)編：若佳）

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1004-4914（2014）06-063-02