沈雙平

摘要】由于各種外部性的存在，企業(yè)可以從相互接近分布中獲益。本文驗(yàn)證了企業(yè)在集聚地區(qū)的集聚租金，同時(shí)驗(yàn)證了某些特定企業(yè)可以從馬歇爾外部性中可以獲得更多的利益，即在集聚地區(qū)中具有更高的集聚租。由于企業(yè)的異質(zhì)性，參與國(guó)際出口的企業(yè)在投入品或資本的使用以及企業(yè)行為方式上與非出口企業(yè)不同，本文則主要分析集聚經(jīng)濟(jì)中出口企業(yè)的行為。

【關(guān)鍵詞】集聚；企業(yè)異質(zhì)性

一、引言

新新貿(mào)易理論是國(guó)際貿(mào)易的學(xué)術(shù)前沿，而出口與企業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系是其中的一個(gè)重要內(nèi)容。按照該理論，企業(yè)的出口貿(mào)易行為選擇是由其異質(zhì)性即生產(chǎn)率差異決定的，在出口和只供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的兩類企業(yè)中，生產(chǎn)率高的企業(yè)會(huì)選擇出口貿(mào)易，而生產(chǎn)率低的企業(yè)只供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。這一結(jié)論的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)文獻(xiàn)已較為豐富，但用中國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行的分析并不多見，本文選取了中國(guó)制造業(yè)969家上市公司，分9大行業(yè)驗(yàn)證了出口與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系，結(jié)果顯示中國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)是符合新新貿(mào)易理論的結(jié)論的。

二、文獻(xiàn)綜述

企業(yè)在更加密集的環(huán)境普遍具有較高的生產(chǎn)力，生產(chǎn)率與密集度的這種正相關(guān)關(guān)系可以歸結(jié)為第一性地理優(yōu)勢(shì)和集聚的生產(chǎn)率租金，而這種集聚租則可以解釋為外部經(jīng)濟(jì)的利得。

上述的文獻(xiàn)是利用區(qū)域?qū)用娴膮R總數(shù)據(jù)將集聚作為一個(gè)“黑箱子”來研究了集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。但最近更多的微觀層面數(shù)據(jù)研究表明，由于企業(yè)的異質(zhì)性以及集聚的程度不同，外部經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)的運(yùn)作和行為方式的影響是不一致的。

相比之下，很多國(guó)內(nèi)學(xué)者則研究了出口活動(dòng)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，余淼杰（2008）證明了貿(mào)易自由化顯著地促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)率的提高，同時(shí)，貿(mào)易自由化對(duì)于出口企業(yè)生產(chǎn)率的影響要比非出口企業(yè)的影響?。诲X學(xué)峰等人（2010）利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫考察出口與企業(yè)生產(chǎn)率之間的內(nèi)在作用機(jī)制時(shí)發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)相對(duì)于非出口企業(yè)的生產(chǎn)率而言，存在著顯著的出口溢價(jià)；具備較高生產(chǎn)率的企業(yè)會(huì)主動(dòng)選擇進(jìn)入出口市場(chǎng)（自我選擇效應(yīng)），而進(jìn)入出口市場(chǎng)又將進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率水平的提升（出口學(xué)習(xí)效應(yīng)）；張杰等人（2003）在分析出口對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的作用效應(yīng)時(shí)驗(yàn)證了“出口學(xué)習(xí)”效應(yīng)促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)率的提高；劉修巖（2009）研究發(fā)現(xiàn)，在控制住其他影響因素后，一個(gè)城市的就業(yè)密度和相對(duì)專業(yè)化水平對(duì)其非農(nóng)勞動(dòng)生產(chǎn)率存在著顯著的正向影響。

當(dāng)然，也有學(xué)者也進(jìn)行了關(guān)于集聚經(jīng)濟(jì)的理論研究。劉長(zhǎng)全（2010）研究了制造業(yè)的集聚經(jīng)濟(jì)特征、產(chǎn)業(yè)最優(yōu)集聚規(guī)模及集聚水平的內(nèi)生性問題，結(jié)果顯示集聚經(jīng)濟(jì)的存在形式主要為市級(jí)范圍的本地化經(jīng)濟(jì)，隨著集聚規(guī)模的上升，集聚經(jīng)濟(jì)呈先升后降的“倒U型”變化，各產(chǎn)業(yè)存在一個(gè)集聚效應(yīng)最大化的最優(yōu)集聚規(guī)模，但實(shí)際集聚規(guī)模普遍遠(yuǎn)小于最優(yōu)集聚規(guī)模；與最優(yōu)集聚規(guī)模相對(duì)應(yīng)，以指數(shù)衡量的產(chǎn)業(yè)集聚水平也具有內(nèi)生性。

三、集聚的構(gòu)成

集聚經(jīng)濟(jì)，作為企業(yè)的外部性，實(shí)質(zhì)上是各個(gè)企業(yè)的獨(dú)立外部性的總和，這些外部性從觀測(cè)角度來說都是相等的，也就是說本文較能從理論上而非實(shí)證上來區(qū)分集聚的不同渠道。就如Rosenthal & Strange 所說，“集聚經(jīng)濟(jì)的來源有：知識(shí)外溢，勞動(dòng)市場(chǎng)集中，輸入共享，這些幾乎都以相同的方式顯示出來。”在本文中，本文并不單獨(dú)衡量這些渠道對(duì)集聚產(chǎn)生的影響，首先本文要了解生產(chǎn)率溢價(jià)即集聚租的來源。

上面所述的集聚效應(yīng)并非同等受益于所有的企業(yè)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模，特殊技能，產(chǎn)品的技術(shù)需要，垂直分工產(chǎn)品生產(chǎn)的參與度，都決定了企業(yè)對(duì)集聚經(jīng)濟(jì)的敏感度。在本文中主要討論的是，出口企業(yè)是否更受益于集聚經(jīng)濟(jì)。

在本節(jié)中，本文論述出口企業(yè)相對(duì)于非出口企業(yè)的獨(dú)特之處。

1.生產(chǎn)中具有更好的要素

國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展要求是相當(dāng)苛刻的，企業(yè)要想在競(jìng)爭(zhēng)中勝出，其產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)的創(chuàng)新是至關(guān)重要的。在密集的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)可以更好的將國(guó)內(nèi)或國(guó)外的投入品運(yùn)用到企業(yè)的生產(chǎn)程序中，從而提高企業(yè)的生產(chǎn)率，并且可以將其產(chǎn)品銷售到國(guó)外。同時(shí)，密集的經(jīng)濟(jì)區(qū)或工業(yè)園區(qū)可以提供更加?jì)故斓膭趧?dòng)力和更高質(zhì)量的人力資本，這些都能提高企業(yè)的生產(chǎn)率。

2.滿足規(guī)模要求

一個(gè)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)意味著要面臨比當(dāng)?shù)鼗驀?guó)內(nèi)更大的需求，大多數(shù)出口商都將產(chǎn)品銷售到國(guó)外而不僅僅是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這就要求企業(yè)具有較大的規(guī)模，集聚經(jīng)濟(jì)通過輸入共享創(chuàng)造充足的后向聯(lián)系，讓其他企業(yè)意識(shí)到提供投入品是有利可圖的，這也使得當(dāng)?shù)氐牟糠稚a(chǎn)程序的外包成為了可能。

四、估算集聚租

（一）數(shù)據(jù)的描述

本文的實(shí)證分析使用的數(shù)據(jù)來源是中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫從2003—2007年（2004年除外）的企業(yè)層面面板數(shù)據(jù)，由于2004年的企業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)不包含出口數(shù)據(jù)，所以本文不對(duì)該年進(jìn)行分析，該面板數(shù)據(jù)包含了在2003—2007年都存在的平均每年36900個(gè)企業(yè)，涉及中國(guó)31個(gè)省及直轄市的292個(gè)市區(qū)，涵蓋了兩位數(shù)的工業(yè)行業(yè)分類從06到46的大約40個(gè)工業(yè)部門。中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫提供了詳細(xì)的企業(yè)信息，為本文估算提供了必要的直接的或間接的變量，本文中的出口企業(yè)是指進(jìn)行出口活動(dòng)的企業(yè)，由于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文不對(duì)進(jìn)口企業(yè)進(jìn)行分析。

（二）估算中的難題及解決方法

要量化集聚效應(yīng)的重要性并非易事。首先，由于集聚經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的較高生產(chǎn)率與第一地理要素優(yōu)勢(shì)引起的較高生產(chǎn)率在觀測(cè)層面上是一致的，例如，一個(gè)區(qū)域因?yàn)榫哂辛己玫臍夂蚺c肥沃的土壤而使其具有較高的生產(chǎn)率會(huì)吸引更多的勞動(dòng)力和企業(yè)，這就表明了生產(chǎn)率與密集度是被同步?jīng)Q定的；其次，集聚效應(yīng)在生產(chǎn)率函數(shù)中是作為一個(gè)整體被測(cè)算的，集聚的不同渠道來源沒有被單獨(dú)估算，換句話說，集聚被視為一個(gè)“黑箱子”處理；第三，具有較高的生產(chǎn)率的企業(yè)有可能是自我選擇的結(jié)果，即具有較低生產(chǎn)率的企業(yè)被迫退出市場(chǎng)，這樣的話，集聚區(qū)域較高生產(chǎn)率可以被解釋成一個(gè)組合的問題；第四，集聚不僅僅帶來積極的影響，同時(shí)也產(chǎn)生負(fù)面的擁擠效應(yīng)，如：環(huán)境污染，引起更高的要素價(jià)格等。

為了更加準(zhǔn)確的估算集聚效應(yīng)，模型中通過引入一些與區(qū)域地理因素相關(guān)的變量來減少第一地理要素對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響；本文研究的是集聚效應(yīng)對(duì)出口企業(yè)生產(chǎn)率的影響，所以可以不用打開集聚這個(gè)黑箱子來進(jìn)行分析，即可以直接引入集聚的整體變量；針對(duì)企業(yè)的自我選擇性，本文暫且不予考慮，而本文對(duì)集聚效應(yīng)的測(cè)量結(jié)果則是集聚收益與擁擠效應(yīng)的凈效應(yīng)。

五、結(jié)論及政策含義

本文的論證與一些現(xiàn)實(shí)的現(xiàn)象是相一致的。第一，集聚環(huán)境能夠提供更多的關(guān)于新市場(chǎng)機(jī)會(huì)的信息，更好的運(yùn)輸與物流服務(wù)，更高技能和外語知識(shí)的勞動(dòng)力，從而促進(jìn)了與出口相關(guān)的活動(dòng)；第二，出口企業(yè)與非出口企業(yè)的選擇效應(yīng)的作用機(jī)制不同：生產(chǎn)率越低的出口企業(yè)支付集聚的擁擠效應(yīng)的概率越小，因而集聚地區(qū)的出口企業(yè)的生產(chǎn)率普遍更高；第三，與出口有關(guān)的第一地理要素以及集聚效應(yīng)共同決定了海港城市的形成，因此在其他地區(qū)的出口企業(yè)就要承受更大比例的劣勢(shì)。

最后，從政策含義來分析，第一，根據(jù)本文的研究結(jié)果，企業(yè)在集聚的區(qū)域具有更高的生產(chǎn)率，而且通過在模型中引入行業(yè)的虛擬變量得出不同行業(yè)在相同集聚的環(huán)境下具有不同的生產(chǎn)率。因此，政府在估量促進(jìn)行業(yè)集群形成的政策以及衡量集聚經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)力時(shí)，需要考慮各行業(yè)部門的開放性；第二，本文的研究結(jié)果也證實(shí)了出口企業(yè)具有更高的集聚效應(yīng)，因而不可貿(mào)易商品的生產(chǎn)商不能從促進(jìn)集聚的政策中獲得相同的利益，所以政府在提出相關(guān)政策時(shí)需要考慮到各行業(yè)的廠商利益。

參考文獻(xiàn)：

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