湯婷婷

1 引言

經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)為立陶宛的建筑經(jīng)濟(jì)帶來了不利的影響。2010年，立陶宛的GDP增長速度相比于2009年14.7%的下降速度略有增長。在2010至2011年間，立陶宛的GDP增長率從1.3%提高到了4.6%。2011年度的GDP增長率在第三季度達(dá)到最高點(diǎn)6.7%之后開始逐漸下降，到第四季度GDP的增長率為4.4%。[1，2]不同的行業(yè)，比如建筑、貿(mào)易、交通運(yùn)輸、通訊業(yè)和其他工業(yè)部門都嚴(yán)重受到此次危機(jī)的不利影響。在2010年，建設(shè)部門的增加值總額同比下降了43.3%，而在貿(mào)易、交通運(yùn)輸及通訊業(yè)等行業(yè)的增加值總額也下降了16.6%。到2011年，所有被關(guān)注的各經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域的增加額總值出現(xiàn)了積極的變化，其中增加值總額增長幅度最大的企業(yè)是建筑業(yè)（15%）以及貿(mào)易、運(yùn)輸和通訊服務(wù)（7.3%）。[1，3]在過去十年建設(shè)行業(yè)一直是立陶宛經(jīng)濟(jì)增長的主要引擎之一，但現(xiàn)在卻面臨著諸如公司倒閉、失業(yè)率上升、推遲甚至取消投資等方面的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。這些事件也同樣改變著客戶與建筑公司的行為，而需求的減少和訂單的不足極大地增加了建筑企業(yè)之間的競爭度，這些都增加了建筑企業(yè)在提高質(zhì)量、生產(chǎn)率、降低成本以及項(xiàng)目戰(zhàn)略和管理等方面的壓力，而這在一定意義上是可以實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目風(fēng)險的有效管理水平的。

風(fēng)險管理是項(xiàng)目管理協(xié)會（PMI）所提倡的九大知識領(lǐng)域之一[4]。此外，在建設(shè)項(xiàng)目管理方面，風(fēng)險管理是包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對等內(nèi)容的一種實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)的方法[5，6]。風(fēng)險管理過程的優(yōu)點(diǎn)是識別和分析風(fēng)險，并提高建設(shè)項(xiàng)目管理流程和資源的利用率。

建設(shè)項(xiàng)目非常復(fù)雜和充滿了不確定性。風(fēng)險和不確定性可能對建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生破壞性的后果。[7，8]因此，風(fēng)險分析和管理仍然是建設(shè)工程項(xiàng)目管理有效處理突發(fā)事件和保證項(xiàng)目完成的一大特色。

建筑工程項(xiàng)目通常是唯一的，而風(fēng)險的來源往往有許多[9，10]。建筑工程項(xiàng)目本質(zhì)上是一個復(fù)雜的、動態(tài)的、并涉及了多種反饋信息的過程[11，12]。包括很多個人和組織在內(nèi)的建筑項(xiàng)目參與者都非常積極的參與到建筑工程中來，他們感興趣的可能是由該項(xiàng)目執(zhí)行或項(xiàng)目完成所帶來的正面或負(fù)面的影響結(jié)果[4]。具有不同的經(jīng)驗(yàn)和技能的不同參與者，通常有不同的期望和利益[13]。這自然造成的問題和困惑，即使是最有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理和承包商。

盡管風(fēng)險成本在事實(shí)上是最大的支出項(xiàng)目之一，但是很多建筑公司從未對這一概念做過認(rèn)真思考。[14]風(fēng)險管理有助于重點(diǎn)項(xiàng)目參與者——客戶、承包商或開發(fā)商、顧問和供應(yīng)商——以滿足他們的承諾和減少對建設(shè)項(xiàng)目的性能在成本、時間和質(zhì)量目標(biāo)方面所產(chǎn)生的負(fù)面影響。傳統(tǒng)上，建筑工程項(xiàng)目從業(yè)人員往往會把建設(shè)項(xiàng)目的成功與時間、成本和質(zhì)量聯(lián)系起來。

當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)衰退和競爭激烈的形式下，立陶宛的建筑業(yè)要求承包商自行管理風(fēng)險。本研究旨在對立陶宛建筑企業(yè)中的風(fēng)險分析和風(fēng)險管理實(shí)踐進(jìn)行驗(yàn)證。

2 文獻(xiàn)綜述

在今天后危機(jī)經(jīng)濟(jì)時期，進(jìn)行有效的風(fēng)險管理是贏得企業(yè)管理戰(zhàn)略的關(guān)鍵組成部分。風(fēng)險管理是項(xiàng)目管理協(xié)會（PMI）所主張的九大知識領(lǐng)域之一。由《項(xiàng)目管理知識體系指南》提出的九大知識領(lǐng)域幾乎涉及了所有的經(jīng)典項(xiàng)目。九大知識領(lǐng)域包括[4]：

1. 項(xiàng)目綜合管理。

2. 項(xiàng)目范圍管理。

3. 項(xiàng)目時間管理。

4. 項(xiàng)目成本管理。

5. 項(xiàng)目質(zhì)量管理。

6. 項(xiàng)目人力資源管理。

7. 項(xiàng)目溝通管理。

8. 項(xiàng)目風(fēng)險管理。

9. 項(xiàng)目采購管理。

盡管從項(xiàng)目經(jīng)理的角度來看這些知識領(lǐng)域都是同樣重要的，但是在實(shí)踐工作中，項(xiàng)目經(jīng)理要對本項(xiàng)目結(jié)果產(chǎn)生重大影響的關(guān)鍵領(lǐng)域。

在每個項(xiàng)目管理協(xié)會（PMI）的知識領(lǐng)域中，其本身都會包含有一些或全部的項(xiàng)目管理過程。

例如，項(xiàng)目風(fēng)險管理就包括[4]：

·風(fēng)險管理規(guī)劃；

·風(fēng)險識別；

·定性風(fēng)險分析；

·定量風(fēng)險分析；

·風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃；

·風(fēng)險監(jiān)測和控制。

風(fēng)險管理可能是項(xiàng)目管理中最困難的方面。項(xiàng)目經(jīng)理必須能夠識別和確定風(fēng)險的來源，并通過項(xiàng)目后果來跟蹤其發(fā)生的原因。此外，對實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而言，風(fēng)險管理在項(xiàng)目管理中是包括了風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對在內(nèi)的一種全面而系統(tǒng)的管理方式。[5，6]在一個項(xiàng)目初期要做出重大決策時進(jìn)行風(fēng)險管理工作是必不可少的，如在選擇施工路線和選擇施工方法時[15]。風(fēng)險管理過程的優(yōu)點(diǎn)包括識別和分析風(fēng)險，并提高建設(shè)項(xiàng)目管理流程和資源的有效利用率。

建筑業(yè)是異構(gòu)的和極其復(fù)雜的。建筑業(yè)根據(jù)彼此之間存在的明顯差異可以劃分為不同的類別：住房、非住宅建筑、公路、公用事業(yè)和工業(yè)[16]。建設(shè)項(xiàng)目包括新建、改建、拆遷住宅及非住宅項(xiàng)目、以及公共工程項(xiàng)目，如街道、道路、高速公路、公用廠房、橋梁、隧道和立交橋等。對任何項(xiàng)目而言，成功的參數(shù)都是在時間結(jié)束后對特定的預(yù)算和所需的性能的技術(shù)要求。實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的主要障礙是項(xiàng)目環(huán)境的變化。這個問題將隨著項(xiàng)目的大小與項(xiàng)目的規(guī)模增加結(jié)果的不確定性。[17，18]因?yàn)橐恍┯绊懸蛩氐拇嬖谥率勾笮徒ㄔO(shè)項(xiàng)目總是暴露在不確定的環(huán)境中，如規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工的復(fù)雜性，各種利益集團(tuán)（老板、顧問、承包商、供應(yīng)商等），資源（人力、材料、設(shè)備、資金）的可用性、環(huán)境因素、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境和法律法規(guī)等。

建設(shè)項(xiàng)目是不可預(yù)知的。為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目在時間、成本、質(zhì)量、安全和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展方面的工程目標(biāo)，在建筑項(xiàng)目中風(fēng)險管理已被公認(rèn)為是一個非常重要的管理程序。[19]項(xiàng)目風(fēng)險管理是一個迭代的過程：從規(guī)劃階段到完成這個過程被有系統(tǒng)地在整個建設(shè)項(xiàng)目的整個生命周期實(shí)施都是有益的。

在歐盟，建筑工程是最容易發(fā)生傷害風(fēng)險的行業(yè)，每年都有超過1300人死于建筑事故。在世界范圍內(nèi)，建筑工人死亡率高出其他職業(yè)工人3倍，受傷率高出其他職業(yè)工人2倍。這些事故的成本對于個人、雇主及社會來說都是巨大的。這構(gòu)成了合同價格中的一個很明顯的比重。[20]

2011年立陶宛建筑行業(yè)大概提供了93700個就業(yè)機(jī)會，年度營業(yè)額超過19.1億歐元[21]。建筑業(yè)是立陶宛最大的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)之一。但也存在著職業(yè)健康和安全問題。建筑業(yè)工人的死亡率、受傷率和健康損害率均高于其他行業(yè)。在2011年有13個建筑工人在工作中喪生，而工業(yè)領(lǐng)域的死亡人數(shù)是7人和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域死亡4人。據(jù)所報道6至13個案例來看，與2010年相比，在建筑施工企業(yè)的致命事故數(shù)量增加了2倍多 [22]。

許多學(xué)者已經(jīng)對風(fēng)險分析和風(fēng)險管理技術(shù)做了詳細(xì)的論述 [23-27]。一個經(jīng)典的風(fēng)險管理過程主要包括以下幾個步驟[28]：

·風(fēng)險識別；

·風(fēng)險評估；

·風(fēng)險降低；

·風(fēng)險監(jiān)控。

風(fēng)險識別是風(fēng)險管理過程的第一步，也是最重要的一步，風(fēng)險識別的目的是查明風(fēng)險源和明確風(fēng)險類型。風(fēng)險識別的內(nèi)容主要包括在建項(xiàng)目的潛在風(fēng)險事件發(fā)生條件的確認(rèn)和風(fēng)險責(zé)任的澄清。[29]風(fēng)險識別是接下來實(shí)施風(fēng)險分析和風(fēng)險控制工作的基礎(chǔ)。準(zhǔn)確的風(fēng)險識別可以確保風(fēng)險管理有效性。Carbone和Tippett [30]指出，對項(xiàng)目風(fēng)險的識別和降低是成功實(shí)施項(xiàng)目管理的關(guān)鍵步驟。

在《項(xiàng)目管理知識體系指南》[4]中對項(xiàng)目風(fēng)險的定義是“一個不確定的事件或情況，如果真的發(fā)生，至少會對一個項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生積極或消極的影響。”很多風(fēng)險都可能導(dǎo)致建筑工程項(xiàng)目的失敗，弄清楚在一個項(xiàng)目中哪些風(fēng)險因素會同時發(fā)生是很重要的。正如Raz等人[31]所述，項(xiàng)目風(fēng)險所引發(fā)的不良事件可能會造成建設(shè)工程工期的延誤、過度開支、令人不滿意的項(xiàng)目成果，甚至項(xiàng)目的完全失效。

在文獻(xiàn)中已經(jīng)針對施工項(xiàng)目風(fēng)險管理提出了許多有效的風(fēng)險分類方法。Tah和Carr [32]根據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)將風(fēng)險劃分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險兩種類型。結(jié)合模糊邏輯和工作分解結(jié)構(gòu)方法，作者將風(fēng)險歸納為六個子集：局部，全局，經(jīng)濟(jì)，物理，政治和技術(shù)變革。

據(jù)Wang等人 [33]的研究，對風(fēng)險的分類主要取決于項(xiàng)目是國內(nèi)的還是國際的。其中，國內(nèi)風(fēng)險涉及到包括本地或國際的所有的項(xiàng)目。國際項(xiàng)目往往受到外部風(fēng)險，如社會條件、經(jīng)濟(jì)和政治的場景、未知的和新的程序性手續(xù)、監(jiān)管框架和監(jiān)管當(dāng)局不了解等。

《項(xiàng)目管理知識體系指南》[4]指出風(fēng)險可以分為如下組群：技術(shù)風(fēng)險、外部風(fēng)險、組織風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、項(xiàng)目管理風(fēng)險。一些影響建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險類別類似于其他投資項(xiàng)目的風(fēng)險，如普通股票、政府債券投資、一些具體施工等。

風(fēng)險識別過程強(qiáng)調(diào)通過項(xiàng)目管理來確認(rèn)和選擇風(fēng)險，這被認(rèn)為是對將來的研究是有意義的。[34]因?yàn)樾碌娘L(fēng)險會隨著項(xiàng)目的進(jìn)展被認(rèn)知，以及先前確定的風(fēng)險可能退出，所以在建筑項(xiàng)目中對風(fēng)險的識別是一個反復(fù)的過程[35]。

建設(shè)項(xiàng)目可能為參與其中的所有人帶來風(fēng)險，如包括業(yè)主、顧問、承包商和供應(yīng)商等，而且在施工的設(shè)施運(yùn)行活躍或人口稠密的地方會增加風(fēng)險的發(fā)生。風(fēng)險包括地質(zhì)或污染有關(guān)情況、與正在進(jìn)行的操作干擾、建造業(yè)的意外、以及設(shè)計(jì)和施工缺陷，這些都可能對工程的施工和項(xiàng)目的完成帶來負(fù)面影響。

風(fēng)險評估在文獻(xiàn)里一般可以劃分為兩大類，即定性分析和定量分析。定性分析常常用來識別的主要風(fēng)險因素。風(fēng)險因素可以通過數(shù)據(jù)驅(qū)動的（定量）方法或定性分析過程來識別，如訪談、頭腦風(fēng)暴和檢查表清單等。它被認(rèn)為是一個涉及每一個風(fēng)險的具體描述、風(fēng)險量大小和風(fēng)險標(biāo)簽（高/中/低）的有關(guān)于風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的評估過程。[19]定性的風(fēng)險分析是為了評估已識別風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，并為進(jìn)一步分析風(fēng)險或緩解風(fēng)險提供優(yōu)先級列表。Carr和Tah [36]提出了一種分層的風(fēng)險細(xì)分結(jié)構(gòu)（HRBS），而這種風(fēng)險細(xì)分結(jié)構(gòu)就是進(jìn)行定性風(fēng)險評估的正式模型。定量分析是一種用來分析建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險的先進(jìn)的技術(shù)方法。定量風(fēng)險分析嘗試通過不同的方法來估計(jì)風(fēng)險發(fā)生的頻率和風(fēng)險后果的大小，如決策樹分析，風(fēng)險成本分析和蒙特卡洛模擬。[37]風(fēng)險定量分析方法的應(yīng)用允許對建設(shè)項(xiàng)目所存在的風(fēng)險進(jìn)行建模，并對已識別風(fēng)險發(fā)生的可能性和潛在的危害進(jìn)行量化分析。

可以利用的風(fēng)險管理工具各種各樣，但是并不意味著他們適合所有的行業(yè)、企業(yè)和項(xiàng)目[38]。雖然今天的管理組織普遍贊賞風(fēng)險管理在建設(shè)項(xiàng)目中所帶來的好處，但是由于缺乏相關(guān)的理論知識或懷疑其是否真的適用于建設(shè)項(xiàng)目管理，而導(dǎo)致風(fēng)險分析和風(fēng)險管理技術(shù)很少正式的應(yīng)用到項(xiàng)目管理中。

在應(yīng)對建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險時通常使用以下四種備選策略：風(fēng)險規(guī)避，風(fēng)險轉(zhuǎn)移，風(fēng)險減小和風(fēng)險接受。Hillson[39]認(rèn)為風(fēng)險減小和風(fēng)險反應(yīng)過程是風(fēng)險管理整個過程中的最薄弱環(huán)節(jié)。要做到恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理，就需要對風(fēng)險做出準(zhǔn)確的識別并做出良好的定義方式。只有當(dāng)合同雙方完全理解他們各自的風(fēng)險責(zé)任、風(fēng)險事件產(chǎn)生的條件和具備了處理風(fēng)險的能力，這才能實(shí)現(xiàn)。[40]

金融危機(jī)前（2004-2008年），立陶宛建設(shè)工程項(xiàng)目由于缺乏對承包商責(zé)任和項(xiàng)目開發(fā)程序的控制，導(dǎo)致工程完成的時間和質(zhì)量水平不高或者很差。有多方人員分別以業(yè)主、顧問、承包商、分包商和供應(yīng)商等身份參與到了建設(shè)項(xiàng)目中，并且每一方都要承擔(dān)與之相應(yīng)的風(fēng)險。這里所提到的風(fēng)險轉(zhuǎn)移就是指將風(fēng)險責(zé)任通過保險或合同的方式轉(zhuǎn)移給另一方。Wang和Chou [29]認(rèn)為建設(shè)項(xiàng)目的承包商通常會采用以下三種方法來轉(zhuǎn)移風(fēng)險：

·通過購買保險的方式轉(zhuǎn)移給保險公司；

·通過分包的形式轉(zhuǎn)移給分包商；

·通過修改合同條款和條件的方式轉(zhuǎn)移給客戶或其他人士。

建設(shè)項(xiàng)目可以通過使用各種形式的風(fēng)險管理工具和技術(shù)來進(jìn)行管理。Ahmed等人[23]回顧了可用于工程項(xiàng)目提供風(fēng)險管理工具開發(fā)的技術(shù)。將為文本內(nèi)容的制定、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對提供相應(yīng)的技術(shù)。風(fēng)險管理工具的應(yīng)用取決于項(xiàng)目的性質(zhì)、組織的策略、項(xiàng)目管理戰(zhàn)略、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員風(fēng)險態(tài)度，以及資源的可用性等方面[12]。由Jannadi和Almishari [41]提出的風(fēng)險評估模型（RAM）是為了向各種建筑活動提供決定風(fēng)險量的方法。該模型為風(fēng)險提供了一個可接受水平的量，并為制定補(bǔ)救措施提供了一個可量化的依據(jù)。

涉及建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險和不確定性，會導(dǎo)致在項(xiàng)目的施工期間和在項(xiàng)目將要結(jié)束的時候發(fā)生成本超支、工期延長、質(zhì)量下降等不利情況[28，29，42]。

正如Baloi和Price[43]所述，建設(shè)項(xiàng)目成本表現(xiàn)不佳像是一種常態(tài)而并非例外，而且客戶和承包商也將因成本的超支而遭受明顯的經(jīng)濟(jì)損失。

Oyegoke等人[44]探討了由于項(xiàng)目所有人對項(xiàng)目成果和敏捷施工環(huán)境不滿所引發(fā)的風(fēng)險管理和建設(shè)項(xiàng)目的不確定性等問題。作者確定了在供應(yīng)鏈流程中的一些領(lǐng)域中，很容易出現(xiàn)較大的風(fēng)險和不確定性，并基于集成和分散的產(chǎn)品開發(fā)和執(zhí)行過程中提出了一種分別概念的敏捷管理原則。

一些學(xué)者針對建設(shè)項(xiàng)目的按時性問題進(jìn)行了相應(yīng)的評論[43，45，46]。Aibinu和Odenyinka [46]針對尼日利亞建設(shè)項(xiàng)目的延誤原因進(jìn)行了研究和評估。這九種評估因素主要包括：客戶、承包商、數(shù)量測量員、建筑師、結(jié)構(gòu)工程師、服務(wù)工程師、供應(yīng)商、以及分包商引起的延誤和其它外部因素（如非項(xiàng)目參與方所造成的延期）。最后可以確定十種造成延期的因素，即：承建商的財務(wù)困難、客戶的現(xiàn)金流問題、建筑師的圖紙不全、分包商的調(diào)集慢，裝備的損壞和維護(hù)問題、供應(yīng)商逾期送交付材料、建設(shè)圖紙未完成、承包商的規(guī)劃和調(diào)度問題、價格上漲、以及分包商的財武困難。作者指出糟糕的風(fēng)險管理是導(dǎo)致工程延期的最主要因素之一，并認(rèn)為建設(shè)項(xiàng)目參與者的作為和不作將會導(dǎo)致整個項(xiàng)目的延誤。

據(jù)Baloi和Price [43]的研究顯示，建筑承包商強(qiáng)調(diào)付款的延遲無論在私人項(xiàng)目還是在公共項(xiàng)目中都是非常常見的問題，但公共部門是壞款程度更高。此外，大多數(shù)類型的合同都制定了延期付款的補(bǔ)償條款，但客戶并不同意支付由該合同所引發(fā)的利息。Nasir等人[47]分析了進(jìn)度風(fēng)險，并制定了全面的施工進(jìn)度風(fēng)險模型被稱為建設(shè)-調(diào)度模型的風(fēng)險評估（ERIC-S）。

建設(shè)-調(diào)度模型（ERIC-S）作為一種項(xiàng)目延遲預(yù)測工具為項(xiàng)目業(yè)主、顧問和研究人員提供了決策支持。同樣，Aramvareekul和Seider [48] 提出的成本-時間-風(fēng)險圖（CTR）可以幫助項(xiàng)目經(jīng)理在監(jiān)測和控制項(xiàng)目進(jìn)度以及計(jì)劃成本實(shí)施時更好的考慮到項(xiàng)目風(fēng)險問題。

項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的表現(xiàn)將在有很大程度上對建設(shè)項(xiàng)目的成功造成影響。一些與項(xiàng)目管理業(yè)績不佳有關(guān)的風(fēng)險包括[49]：

·不清楚或無法實(shí)現(xiàn)的項(xiàng)目目標(biāo)；

·較差的劃定范圍；

·糟糕的估計(jì)；

·基于不完整數(shù)據(jù)的預(yù)算；

·合同的問題；

·保險問題；

·延誤；

·質(zhì)量的擔(dān)憂；

·時間進(jìn)行測試不足。

許多學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識到信任在商業(yè)項(xiàng)目中的價值。Lewicki和Bunker [50]強(qiáng)調(diào)，信任在大多數(shù)商業(yè)、專業(yè)和就業(yè)領(lǐng)域都是成功的關(guān)鍵因素。信認(rèn)被認(rèn)為是一種可以深化項(xiàng)目開發(fā)中各主要成員之間的組織關(guān)系，如業(yè)主、承包商和供應(yīng)商[51]。根據(jù)Krane等人[52]的理論，項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目經(jīng)理之間的信任是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。

Kaklauskas等人認(rèn)為[53]全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)在業(yè)務(wù)關(guān)系方面引起了其他利益相關(guān)者之間的不信任。信認(rèn)加強(qiáng)了關(guān)鍵的利益相關(guān)者的關(guān)系，并決定著一個項(xiàng)目的成功。[51，54，55] Ward和Chapman [56]認(rèn)為，利益相關(guān)者是在建項(xiàng)目不確定性的主要來源。

Smyth等人[57]認(rèn)為，信任為更大的可能性和確定性創(chuàng)造了重要的資源。Wilkinson[58]研究發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目管理公司需要克服他們與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和客戶端其他專業(yè)人士的關(guān)系問題。對于建設(shè)項(xiàng)目的成功，有必要在項(xiàng)目業(yè)主的利益和項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的利益之間建立相互信任。

建設(shè)項(xiàng)目需要根據(jù)不同的合同制度和付款方式進(jìn)行招標(biāo)活動。[59] Zaghloul和Hartman [60]的研究認(rèn)為不可能把與特定項(xiàng)目相關(guān)的所有風(fēng)險都消除。但可以做的是把風(fēng)險調(diào)節(jié)分配給不同項(xiàng)目成員，然后實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的妥善管理。Chapman和Ward[61]認(rèn)為，合同的選擇決定是對利益相關(guān)者管理和對風(fēng)險不確定性管理的中心。作者根據(jù)均衡激勵機(jī)制和風(fēng)險分擔(dān)（BIARS）承包方式提出了一種綜合方法，這是一種根據(jù)項(xiàng)目生命周期進(jìn)行風(fēng)險管理的最佳實(shí)踐方法。

承包商總是力求把利潤率控制在一個可以接受的范圍。近年來對大多數(shù)項(xiàng)目承包商來說行業(yè)利潤率一直偏低。正確的認(rèn)識和分配風(fēng)險有助于承包商避免利潤的侵蝕。?kmen和?ztas[62] 提出了一種新的基于相關(guān)成本風(fēng)險分析（電荷耦合隨機(jī)存取存儲器）的仿真模型，用來分析在成本和風(fēng)險因素相關(guān)的情況下建筑成本的不確定性。電荷耦合隨機(jī)存取存儲器（CCRAM）模型捕獲的是成本和風(fēng)險因素之間的間接和定性的相關(guān)性。Baloi和Price [63]確定了影響建筑成本的最重要的風(fēng)險因素。作者認(rèn)為全球化的風(fēng)險因素會給不熟悉風(fēng)險管理方法的承包商帶來更大的挑戰(zhàn)。作者介紹了一種用于系統(tǒng)建模的模糊決策框架，并從承包商的角度以及項(xiàng)目層面對全球風(fēng)險因素帶來的工程成本影響進(jìn)行了分析和管理。同樣，Ismail等人也提出了[64] 提出了“嚴(yán)重性概率水平”的方法來確定關(guān)鍵風(fēng)險源和因素。模糊邏輯是一種用于評估風(fēng)險等級、嚴(yán)重性和可能性的方法。正如Zeng等人[65]認(rèn)為模糊推理技術(shù)的應(yīng)用為處理在建項(xiàng)目所帶來的不確定性和主觀性提供了一個有效的工具。

通過對文獻(xiàn)的回顧顯示在建設(shè)項(xiàng)目中存在著各種類型的風(fēng)險類型和風(fēng)險源，為了對建設(shè)項(xiàng)目中中潛在的風(fēng)險進(jìn)行有效的控制，需要采用多種風(fēng)險管理方法和技術(shù)。

3 方法和數(shù)據(jù)

本研究的目的是：第一，掌握承包商對施工項(xiàng)目風(fēng)險重要性的評價情況；第二，探究立陶宛建筑公司的風(fēng)險分析和風(fēng)險管理實(shí)踐。

首次調(diào)查問卷的發(fā)放時間是2008年2月至3月。第二調(diào)查問卷的發(fā)放時間是2009年2月至3月。為了便于收集和整理數(shù)據(jù)，每份問卷都包含3個部分。第一部分是關(guān)于受訪者對風(fēng)險因素的概率和影響在整個建設(shè)項(xiàng)目成功方面的意見。第二部分是關(guān)于受訪者對建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險后果的績效評價，以及風(fēng)險評估和應(yīng)對措施。第三部分的目的是收集受訪者的背景資料，如：他們的年齡、性別、職務(wù)、學(xué)歷、工作經(jīng)歷和專業(yè)背景。

第一次調(diào)查問卷的發(fā)放采用單獨(dú)發(fā)放或者以電子郵件的方式，對建筑公司的40名高層和中層管理人員進(jìn)行調(diào)查。共發(fā)放問卷40份，回收38份有效問卷，有效回應(yīng)率為95%。第二份問卷與上次調(diào)查方法一樣，采取分發(fā)給個人或通過電子郵件的方式，向建筑公司35名高層和中層管理人員發(fā)放問卷。在第二次調(diào)查所發(fā)放的35份問卷中，回收35份，但其中有5份問卷沒有完全完成應(yīng)該剔除，有效回應(yīng)率為86%。

在這兩個調(diào)查中，受訪者的基本情況比較接近。在第一次接受調(diào)查的38位受訪者中，現(xiàn)場管理人員占29%、項(xiàng)目經(jīng)理占26%、其他職務(wù)的高級管理人員占21%、土建工程師占16%、設(shè)計(jì)工程師占8%。在第二次接受調(diào)查的30位受訪者中，現(xiàn)場管理人員、項(xiàng)目經(jīng)理和其他職位的高級管理人員占80%。

為了確定建設(shè)項(xiàng)目中風(fēng)險因素發(fā)生的概率，這里選用在文獻(xiàn)綜述中提到的李克特量表。李克特量表采用5點(diǎn)選項(xiàng)法：其中1代表“罕見”、2“偶然”、3“有點(diǎn)頻繁”、4“頻繁”、5代表“非常頻繁”。同樣，李克特量表也可以測量建設(shè)項(xiàng)目中風(fēng)險因素發(fā)生的嚴(yán)重性程度，同樣采用李克特量表5點(diǎn)選項(xiàng)法：其中1代表“非常低”、2“低”、3“中等的”、4“高”、5“非常高”。

最新的調(diào)查于2010年12月—2011年1月進(jìn)行。在隨后的研究中，在項(xiàng)目層面對風(fēng)險因素做出了記錄。一個包含三部分的問卷，以方便收集數(shù)據(jù)。第一部分包括受訪者對采取措施建設(shè)項(xiàng)目績效，以及風(fēng)險評估和應(yīng)對行為的風(fēng)險后果的意見。第二部分包括受訪者在它的概率和影響到整個建設(shè)項(xiàng)目的成功方面對風(fēng)險因素的意見。第三部分的目的是收集受訪者的背景資料，如：他們的年齡、性別、職務(wù)、學(xué)歷、工作經(jīng)歷和專業(yè)背景。

第三個調(diào)查問卷采用單獨(dú)發(fā)放給個人或通過電子郵件的方式，對建筑公司的23名高層和中層管理人員進(jìn)行調(diào)查，共發(fā)放問卷23份，回收23份有效問卷，有效回應(yīng)率為100%。在這次調(diào)查的23個受訪者中，91%的受訪者為現(xiàn)場管理人員、項(xiàng)目經(jīng)理和其他職位的高級管理人員。

在以上所有的調(diào)查中，大部分受訪者都在建設(shè)/項(xiàng)目管理方面擁有15年以上工作經(jīng)驗(yàn)或者具有建設(shè)/項(xiàng)目管理活動工作的相關(guān)知識。根據(jù)受訪者的工作經(jīng)驗(yàn)和崗位情況可以推測他們應(yīng)該具有豐富的建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險管理知識。他們作為可靠的和可信的信息源，是滿足本研究目標(biāo)需要的關(guān)鍵。對研究程序、結(jié)果和分析的相關(guān)討論詳見下節(jié)。

4 結(jié)果

正如第2節(jié)所述，建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險因素可以分為兩大類：

1. 內(nèi)部風(fēng)險，即屬于客戶、顧問和承包商控制范圍內(nèi)的風(fēng)險。

2. 外部風(fēng)險，即不在關(guān)鍵利益相關(guān)者控制范圍內(nèi)的風(fēng)險因素。

一些學(xué)者對潛在風(fēng)險的子因素進(jìn)行了描述，如Chapman和Ward [25]，Tah 和 Carr [32]， Perera 等人[40]， Pinto 等人 [51]， Baloi 和 Price [63]， Kartam 和 Kartam [66]， Lahdenper? [67]， Majamaa等人 [68]， Mbachu 和 Nkado [69]， Mitkus和 Trinkūnien? [70]， 以及 Yang 等人 [71].

為了說明受訪者對風(fēng)險分析重要性程度的認(rèn)識，文章計(jì)算了每個風(fēng)險因素的平均值。接下來，利用計(jì)算獲得的肯德爾和諧系數(shù)W [72，73]來檢驗(yàn)反應(yīng)的可靠性，并根據(jù)卡方檢驗(yàn)來測試顯著水平在1%的顯著性檢驗(yàn)。從分析的角度計(jì)算每個風(fēng)險因素定義組的肯德爾和諧系數(shù)W。

在這兩次調(diào)查中，受訪者同意關(guān)于外部風(fēng)險的影響和可能性。受訪者同意關(guān)于外部風(fēng)險的影響，在第一次調(diào)查中可以得到判定值W=0.183；=34.7（=0.01）；在第二次調(diào)查中W=0.10；= 12.4（= 0.01）。根據(jù)風(fēng)險對建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的潛在影響，對已確定的外部風(fēng)險進(jìn)行了排名。在第一次調(diào)查中，根據(jù)外部風(fēng)險的重要程度排在前三位的是：

1. 自然力量風(fēng)險；

2. 通貨膨脹和利率風(fēng)險；

3. 財政政策風(fēng)險。

在第二次調(diào)查中，根據(jù)外部風(fēng)險的重要程度確定排在前三位的風(fēng)險包括：

1. 財政政策風(fēng)險；

2. 自然力量風(fēng)險；

3. 政治控制風(fēng)險。

圖1表示對外部項(xiàng)目風(fēng)險發(fā)生可能性情況的評估；圖2表示對外部項(xiàng)目風(fēng)險的嚴(yán)重程度的評估。

圖1 項(xiàng)目外部風(fēng)險發(fā)生概率評估

圖2 項(xiàng)目外部風(fēng)險發(fā)生影響評估

風(fēng)險管理查覺者通常是項(xiàng)目的直接參與者，而承包商則是有權(quán)力直接影響項(xiàng)目決策的工作實(shí)體。有研究經(jīng)驗(yàn)表明，只有11%的受訪者表示他們擁有風(fēng)險管理經(jīng)驗(yàn)。他們大多是項(xiàng)目經(jīng)理并且擁有超過15年的管理經(jīng)驗(yàn)；它表明在風(fēng)險認(rèn)知和受訪者的經(jīng)驗(yàn)之間存在一定的相關(guān)關(guān)系。甚至有34%受訪者表示他們沒有任何風(fēng)險管理的經(jīng)驗(yàn)，而55%的受訪者表示他們并沒有太多的風(fēng)險管理經(jīng)驗(yàn)。而97%的受訪者表示必須在建設(shè)項(xiàng)目的初級階段進(jìn)行風(fēng)險管理。

就在風(fēng)險分析中所需要的供應(yīng)商數(shù)據(jù)和資料信息的來源而言，最常用的技術(shù)是經(jīng)驗(yàn)調(diào)查或知識的記錄與分析，在第一次調(diào)查中有92%的受訪者表示認(rèn)同此法，在第二次調(diào)查中93%的受訪者認(rèn)同此法（圖3）。并且在項(xiàng)目文檔的評述、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的頭腦風(fēng)暴、其他信息資源的分析中也經(jīng)常要用到風(fēng)險評估。

對兩次調(diào)查結(jié)果的比較后發(fā)現(xiàn)，在風(fēng)險分析方面“項(xiàng)目文檔的評述”的調(diào)查數(shù)據(jù)出現(xiàn)了下降的情況，具體表現(xiàn)為從第一次調(diào)查的63%，下降到第二次調(diào)查的47%；而在風(fēng)險評估方面“更好地利用專家的判斷”從第一次調(diào)查的26%上升到第二次調(diào)查的43%，“項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)頭腦風(fēng)暴”從第一次調(diào)查的45%上升到第二次調(diào)查的53%。

圖3 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險分析實(shí)踐

圖4 建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險應(yīng)對技巧

在風(fēng)險應(yīng)對的技術(shù)和手段方面，最常用的方法是履約保函和擔(dān)保，這在第一次調(diào)查中獲得了95%的受訪者的認(rèn)同，也在第二次調(diào)查中得到了77%的受訪者的認(rèn)可（圖4）。而且諸如資源預(yù)留、保險、向其他項(xiàng)目方轉(zhuǎn)移風(fēng)險等方法也都是經(jīng)常使用到的風(fēng)險應(yīng)對技巧。

對兩次調(diào)查結(jié)果的比較后發(fā)現(xiàn)，在風(fēng)險應(yīng)對的技術(shù)和手段方面“履約保函和擔(dān)?！钡恼{(diào)查數(shù)據(jù)出現(xiàn)了下降的情況，具體表現(xiàn)為從第一次調(diào)查的95%，下降到第二次調(diào)查的77%；在“資源預(yù)留”方面從第一次調(diào)查的61%下降到第二次調(diào)查的50%；在“向其他項(xiàng)目方轉(zhuǎn)移風(fēng)險”方面第一次調(diào)查為50%，第二次調(diào)查為53%；在“保險”方面第一次調(diào)查為55%，第二次調(diào)查為57%。

在最后一次調(diào)查（2010-2011年），受訪者同意關(guān)于項(xiàng)目層面的風(fēng)險影響，可以得到判定值為W = 0.54； = 51.3（= 0.01）。至于項(xiàng)目層面的風(fēng)險概率評估，獲得受訪者認(rèn)同的判定值為W = 0.51；= 48.5（= 0.01）。根據(jù)其已確定的項(xiàng)目風(fēng)險水平對建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的潛在影響進(jìn)行排名后發(fā)現(xiàn)，重要的內(nèi)部風(fēng)險類別排在前三名的是：

1. 建設(shè)風(fēng)險；

2. 設(shè)計(jì)風(fēng)險；

3. 項(xiàng)目管理風(fēng)險。

圖5反映的是內(nèi)部項(xiàng)目風(fēng)險的總體評價結(jié)果。要在風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃和風(fēng)險監(jiān)控過程中優(yōu)先考慮風(fēng)險情況。重要的是要了解每個風(fēng)險的優(yōu)先等級，在項(xiàng)目組正確理解每一種風(fēng)險的相對重要性。

圖5 評估項(xiàng)目的風(fēng)險水平類

表1顯示，在研究中發(fā)現(xiàn)的可控風(fēng)險的來源可以進(jìn)一步細(xì)分為七個子類：設(shè)計(jì)風(fēng)險、外部風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、組織風(fēng)險、項(xiàng)目管理風(fēng)險、權(quán)力許可風(fēng)險、建設(shè)風(fēng)險，這些都在項(xiàng)目組的控制范圍內(nèi)。

圖6 風(fēng)險矩陣

一旦確定了風(fēng)險和及其發(fā)生的概率就可以計(jì)算出來風(fēng)險量，詳見風(fēng)險量表（表1）。風(fēng)險的可能性和嚴(yán)重性矩陣（圖6）說明了在確定的風(fēng)險類別中分配的個別風(fēng)險因素的風(fēng)險等級情況。風(fēng)險矩陣是風(fēng)險發(fā)生可能性和嚴(yán)重性的組合，并以此生成風(fēng)險的優(yōu)先級（由紅、黃、綠三色顯示）。對風(fēng)險量的定性分析可以進(jìn)一步推進(jìn)對其進(jìn)行定量分析或直接制定風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃。

根據(jù)內(nèi)部風(fēng)險類別制定出來的20種風(fēng)險因素是具有顯著作用的。在設(shè)計(jì)風(fēng)險類別中，設(shè)計(jì)錯誤/遺漏和設(shè)計(jì)過程中的延誤都是承包商經(jīng)常提到的風(fēng)險因素。在項(xiàng)目管理的風(fēng)險類別中，計(jì)劃錯誤和不遵守合同對質(zhì)量的要求是最經(jīng)常涉及到的風(fēng)險因素。在施工風(fēng)險類別中，建筑成本超支和技術(shù)的變化是承包商認(rèn)為最常見的風(fēng)險因素。調(diào)查對象普遍認(rèn)為，這些風(fēng)險事件是導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量較差，工期延誤以及相關(guān)損失等不利情況發(fā)生的直接原因。建設(shè)項(xiàng)目中發(fā)生可能性大、嚴(yán)重性高的風(fēng)險如下：D1（設(shè)計(jì)誤差與遺漏），C1（建筑成本超支），和PM2（計(jì)劃錯誤，承包商延誤），對這些風(fēng)險都需要做出進(jìn)一步的分析，包括制定量化指標(biāo)和做出積極的風(fēng)險管理。

5 結(jié)論

一個有效的風(fēng)險管理過程將鼓勵建筑公司去識別風(fēng)險、量化風(fēng)險、制定相應(yīng)的風(fēng)險遏制計(jì)劃和制定減少風(fēng)險發(fā)生的政策。合理高效的風(fēng)險管理可以為施工企業(yè)帶來諸多好處，如節(jié)約資金、提高生產(chǎn)力、提高新項(xiàng)目成功率、以及做出更好的決策。

在工程項(xiàng)目管理方面風(fēng)險管理的內(nèi)容是為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，制定出全面而系統(tǒng)的風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對的方法。研究結(jié)果表明，立陶宛建筑公司所采用的風(fēng)險管理辦法明顯不同于國外建筑公司。為了提高風(fēng)險管理的效果，承包商必須了解風(fēng)險責(zé)任、風(fēng)險事件發(fā)生條件、優(yōu)先管理的風(fēng)險、以及提高風(fēng)險管理能力。

風(fēng)險管理經(jīng)驗(yàn)的缺失導(dǎo)致立陶宛的承包商難以改變原有的風(fēng)險管理態(tài)度。但是，建筑企業(yè)必須將風(fēng)險管理視為其項(xiàng)目管理工作的一個重要組成部分。研究認(rèn)為，在立陶宛建設(shè)公司中風(fēng)險管理的運(yùn)用處于中等偏下水平，而且受訪者的管理經(jīng)驗(yàn)和承受能力在風(fēng)險類型、風(fēng)險大小、以及組織對風(fēng)險的承受能力等方面差異不大。

相對于定量的風(fēng)險評估方法而言，建設(shè)企業(yè)采用更多的是定性的風(fēng)險評估方法。在建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險管理過程中，可能通過將風(fēng)險置于風(fēng)險發(fā)生可能性與嚴(yán)重性的矩陣中進(jìn)行比較。然后通過從預(yù)定義的限制所派生的緩解辦法是確保施工企業(yè)的風(fēng)險承受能力。

建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險管理框架可以通過定性方法和定量方法的結(jié)合來實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險分析的改進(jìn)。

作者簡介

Nerija Banaitiene和 Audrius Banaitis

（維爾紐斯格迪米納斯技術(shù)大學(xué) 土木工程學(xué)院 建筑經(jīng)濟(jì)及物業(yè)管理系 立陶宛 維爾紐斯）

備注：本文翻譯自Nerija Banaitiene和 Audrius Banaitis（維爾紐斯格迪米納斯技術(shù)大學(xué)，土木工程學(xué)院，建筑經(jīng)濟(jì)及物業(yè)管理系 立陶宛 維爾紐斯）

文章出處：http：//dx.doi.org/10.5772/51460