◎ 本刊記者 肖桂華

為客觀監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)國(guó)家創(chuàng)新能力，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院從2006年開(kāi)始開(kāi)展了國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)研究工作。前三部《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》已先后于2011年、2012年和2013年發(fā)布?！秶?guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2013》是該系列報(bào)告的第4期。

《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2013》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)報(bào)告）借鑒了國(guó)內(nèi)外關(guān)于“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力”和“創(chuàng)新評(píng)價(jià)”等方面的最新研究成果，參考世界經(jīng)濟(jì)論壇、瑞士洛桑國(guó)際管理發(fā)展學(xué)院等國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)報(bào)告，建立了包括“創(chuàng)新資源”、“知識(shí)創(chuàng)造”、“企業(yè)創(chuàng)新”、“創(chuàng)新績(jī)效”和“創(chuàng)新環(huán)境”5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、30個(gè)二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)圖1），選取了占世界R&D經(jīng)費(fèi)總量98%、占全球GDP總量88%的40個(gè)國(guó)家作為評(píng)價(jià)對(duì)象，采用國(guó)際通用的標(biāo)桿分析法，基于2011～2012年相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，測(cè)算了40個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新指數(shù)。

報(bào)告評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科技部《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，世界銀行《世界發(fā)展指標(biāo)》，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織《主要科技指標(biāo)》，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)《科學(xué)與工程指標(biāo)》，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》，洛桑國(guó)際管理開(kāi)發(fā)學(xué)院《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》，世界經(jīng)濟(jì)論壇《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》以及聯(lián)合國(guó)教科文組織統(tǒng)計(jì)研究所等權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)。

全球創(chuàng)新能力十強(qiáng)基本穩(wěn)定，中國(guó)繼續(xù)領(lǐng)跑金磚國(guó)家

圖1 國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，美國(guó)憑借雄厚的創(chuàng)新資源和優(yōu)異的創(chuàng)新績(jī)效，再次成為最具創(chuàng)新能力的國(guó)家。日本和韓國(guó)依靠突出的企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)和知識(shí)創(chuàng)造能力，分別位居第2位和第4位，繼續(xù)領(lǐng)跑其他亞洲國(guó)家。瑞士由于創(chuàng)新資源分指數(shù)排名稍有下降，整體排名滑落至第3位。以色列表現(xiàn)突出，由上年的第11位升至第5位。上一年度位列第7位的新加坡，由于企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)不佳滑落至第11位。歐洲國(guó)家創(chuàng)新依然強(qiáng)勁，瑞典、芬蘭、荷蘭、丹麥、德國(guó)依次占據(jù)十強(qiáng)的后5位。在金磚國(guó)家中，中國(guó)創(chuàng)新能力繼續(xù)處于領(lǐng)先地位，俄羅斯、南非、巴西和印度分別位居第32位、35位、38位和39位。

中國(guó)知識(shí)創(chuàng)造能力不斷提高，創(chuàng)新環(huán)境日益改善

從國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)一級(jí)指標(biāo)來(lái)看，中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)排名的上升主要?dú)w功于知識(shí)創(chuàng)造能力提高和創(chuàng)新環(huán)境改善。知識(shí)創(chuàng)造分指數(shù)排名由上年的第24位躍升至第18位。這主要源于在發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)等方面的出色表現(xiàn)。其中，萬(wàn)名研究人員的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、每?jī)|美元經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)具有明顯優(yōu)勢(shì)，分別位居第3位和第2位（見(jiàn)圖2）。

圖2 中國(guó)知識(shí)創(chuàng)造分指數(shù)世界排名變化

表1 中國(guó)創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)及二級(jí)指標(biāo)世界排名變化

創(chuàng)新環(huán)境分指數(shù)排名由上年的第19位提升到第14位。尤其在政府創(chuàng)新政策的完善落實(shí)，以及風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新支持力度等方面進(jìn)步顯著。其中，政府規(guī)章對(duì)企業(yè)負(fù)擔(dān)影響、政府采購(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響分別從上年的第6位和第8位提升到2012年的第3位，企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目獲得風(fēng)險(xiǎn)資本支持的難易程度排名則從上年的第12位提升到第8位（見(jiàn)表1）。

報(bào)告結(jié)果顯示，創(chuàng)新資源分指數(shù)排在第30位，保持三年不變。其二級(jí)指標(biāo)中，信息化發(fā)展水平排名比較靠前，研發(fā)與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度排名上升趨勢(shì)明顯，研發(fā)人力投入強(qiáng)度與科技人力資源培養(yǎng)水平排名相對(duì)落后（見(jiàn)圖3）。

報(bào)告從企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、研發(fā)人員、專(zhuān)利等方面對(duì)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行評(píng)價(jià)，企業(yè)創(chuàng)新分指數(shù)排在第15位，與上年持平。創(chuàng)新績(jī)效分指數(shù)位居第14位。其二級(jí)指標(biāo)中，勞動(dòng)生產(chǎn)率和單位能源消耗的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出兩項(xiàng)指標(biāo)排名相對(duì)靠后，僅排在世界第39位和36位（見(jiàn)表2）。

中國(guó)主要?jiǎng)?chuàng)新能力指標(biāo)已達(dá)到世界領(lǐng)先水平

隨著《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》的頒布和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，中國(guó)科技發(fā)展不斷取得新的重大成就，自主創(chuàng)新能力大幅提升，科技競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際影響力顯著增強(qiáng)。報(bào)告顯示，中國(guó)主要指標(biāo)已達(dá)到世界領(lǐng)先水平。

圖3 中國(guó)創(chuàng)新資源分指數(shù)世界排名

表2 中國(guó)創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)二級(jí)指標(biāo)世界排名變化

圖4 部分國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)占世界總額比重（2000年、2012年）

研發(fā)活動(dòng)是創(chuàng)新活動(dòng)中最為核心的組成部分。中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)期處于快速增長(zhǎng)通道，達(dá)到10298.4億元，穩(wěn)居世界第3位，占全球份額由2000年的1.7%迅速提高到11.7%，與美國(guó)、日本的差距進(jìn)一步縮?。ㄒ?jiàn)圖4）。研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量達(dá)到324.7萬(wàn)人年，居世界首位，占到全球總量的29.2% 。

知識(shí)創(chuàng)新是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素。近年來(lái)，中國(guó)原始創(chuàng)新能力不斷提高，國(guó)際科學(xué)論文（SCI）產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)量質(zhì)齊升，論文數(shù)量居世界第2位，高被引論文數(shù)量居世界第4位。創(chuàng)新活動(dòng)日益活躍，技術(shù)創(chuàng)新水平穩(wěn)步提升，國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量分別位居世界首位和第2位，占到全球總量的37.9%和22.3%（見(jiàn)圖5）。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。新世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)增強(qiáng)。中國(guó)知識(shí)服務(wù)業(yè)增加值占全球比重由2000年的2.7%提高到目前的8.8%，居世界第3位，逐步逼近日本的發(fā)展水平。

圖5 主要國(guó)家國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量（2000年、2012年）

“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)展良好

國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃從創(chuàng)新投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出，以及科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合等方面提出了核心科技指標(biāo)及其2015年發(fā)展目標(biāo)（見(jiàn)表3、圖6）。目前，“國(guó)際科學(xué)論文被引用次數(shù)世界排名”、“研發(fā)人員的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量”、“每萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量”3項(xiàng)指標(biāo)已提前完成規(guī)劃目標(biāo)?！懊咳f(wàn)名就業(yè)人員的研發(fā)人力投入”已完成規(guī)劃目標(biāo)的90%，預(yù)計(jì)2013年可以實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)?！叭珖?guó)技術(shù)市場(chǎng)合同交易總額”已完成規(guī)劃目標(biāo)87%，預(yù)計(jì)“十二五”期末可以完成規(guī)劃目標(biāo)。

中國(guó)創(chuàng)新投入強(qiáng)度和創(chuàng)新績(jī)效亟待提高

“國(guó)家綜合創(chuàng)新能力”是一個(gè)國(guó)家科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力和實(shí)力的總體表現(xiàn)，由國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)來(lái)表征。根據(jù)國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)得分，報(bào)告將40個(gè)國(guó)家按照排名順序每10個(gè)一組分成4個(gè)梯隊(duì)。結(jié)果表明，中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)綜合得分為65.2分，處于競(jìng)爭(zhēng)最為激烈的第2梯隊(duì)。

報(bào)告指出，中國(guó)創(chuàng)新基礎(chǔ)仍比較薄弱，最近20年的科研經(jīng)費(fèi)累計(jì)投入量，不及美國(guó)最近兩年的累計(jì)量，也少于日本最近4年的總投入。這表明，提升國(guó)家創(chuàng)新能力，我國(guó)仍需持續(xù)加大投入，并付出長(zhǎng)期努力。

表3 國(guó)家“十二五”科技規(guī)劃主要指標(biāo)

圖6 國(guó)家“十二五”科技規(guī)劃主要指標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度

圖7 中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)及發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新取得長(zhǎng)足進(jìn)步，企業(yè)逐漸成為全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)活動(dòng)的執(zhí)行主體。2012年，在全社會(huì)全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中，由企業(yè)提供的經(jīng)費(fèi)占74%，由政府提供的經(jīng)費(fèi)占21.6%。在全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額中，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額占比從2000年的50%迅速上升至2012年的76.1%。中國(guó)企業(yè)在世界科技創(chuàng)新活動(dòng)中的地位越來(lái)越突出，其研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出已經(jīng)占全球企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)總量的13%，比2000年提升11.5個(gè)百分點(diǎn)。隨著研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的大幅增長(zhǎng)，中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新成果也大量涌現(xiàn)。2012年，全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到17.6萬(wàn)件，平均每萬(wàn)名就業(yè)人員擁有發(fā)明專(zhuān)利29.2件，分別是2000年的22倍和10倍之多。與此同時(shí)，我們還應(yīng)清楚地認(rèn)識(shí)到，中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新投入強(qiáng)度和創(chuàng)新績(jī)效仍亟待提高，2012年，全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重為0.77%，僅比2000年提高0.2個(gè)百分點(diǎn)；新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重為11.9%，僅比2000年提高0.8個(gè)百分點(diǎn)。中國(guó)企業(yè)完全走上創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路還需時(shí)日（見(jiàn)圖7）。