上海國(guó)際汽車(chē)城（集團(tuán)）有限公司 上海 201805

1 關(guān)于代建制博弈模型

1.1 博弈論和納什均衡

博弈論又被稱(chēng)為對(duì)策論（Game Theory），它既是現(xiàn)代數(shù)學(xué)的一個(gè)新分支，也是運(yùn)籌學(xué)的一個(gè)重要學(xué)科。博弈論主要研究公式化了的激勵(lì)結(jié)構(gòu)間的相互作用。是研究具有斗爭(zhēng)或競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)現(xiàn)象的數(shù)學(xué)理論和方法。 博弈論考慮游戲中的個(gè)體的預(yù)測(cè)行為和實(shí)際行為，并研究它們的優(yōu)化策略。納什均衡（Nash Equilibrium）是一種策略組合，使得每個(gè)參與人的策略是對(duì)于其他參與人策略的最優(yōu)反應(yīng)。也就是說(shuō)，在某一策略組合中，所有的參與者都面臨這樣一種情況，當(dāng)其他人不改變策略時(shí)，他此時(shí)的策略是最好的。在納什均衡點(diǎn)上，每一個(gè)理性的參與者都不會(huì)有單獨(dú)改變策略的沖動(dòng)。任何具有有限純策略的2 人博弈都至少有1 個(gè)均衡偶。這一均衡偶就稱(chēng)為納什均衡點(diǎn)。納什均衡點(diǎn)概念提供了一種非常重要的分析手段，使博弈論研究可以在1 個(gè)博弈結(jié)構(gòu)里尋找比較有意義的結(jié)果[1]。

1.2 代建制博弈模型的建立[2-6]

代建制是在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下，建立激勵(lì)機(jī)制，即在合同中約定激勵(lì)的方法和激勵(lì)標(biāo)的，委托人（業(yè)主）的策略可以采取激勵(lì)和不激勵(lì)2 種策略，代理人（代建單位）的對(duì)待項(xiàng)目管理的策略是努力和不努力2 種策略。對(duì)于委托人來(lái)說(shuō)，他付出激勵(lì)的情況下，代理人有受到激勵(lì)機(jī)制的作用，會(huì)努力工作，認(rèn)真管理好項(xiàng)目，雙方受到良好的效果，項(xiàng)目管理的成本、工期、質(zhì)量、安全都得到好的收益，代理人也受到激勵(lì)的收益，代理人由于是企業(yè)法人，在項(xiàng)目管理中，也有可能采取不積極不努力的工作狀態(tài)，無(wú)論是否付出激勵(lì)，工作的努力程度都不變?；诖?，可以建立如下博弈模型。

表1 委托代建博弈模型矩陣

綜合表1，委托人在博弈中可以采取的行動(dòng)策略為U（激勵(lì)）、M（不激勵(lì)），代理人在博弈中采取的行動(dòng)策略為L(zhǎng)（努力）、R（不努力），由此可以得出4 個(gè)博弈結(jié)果[Ai，Bi]，i=1，2，3，4。

對(duì)委托人來(lái)說(shuō)，盡管他不知道代建單位作何選擇，但他知道無(wú)論代建單位選擇什么，他選擇“激勵(lì)”總是最優(yōu)的。顯然，根據(jù)對(duì)稱(chēng)性，代建單位會(huì)選擇“努力”，結(jié)果是項(xiàng)目管理取得的成果是大家都滿(mǎn)意的。但是，倘若委托人（業(yè)主）選擇“不激勵(lì)”，代建單位也選擇“不努力”，項(xiàng)目管理最終的成果將是最壞的。業(yè)主不滿(mǎn)意，代建單位也會(huì)受項(xiàng)目成果不好的影響，導(dǎo)致其承攬代建業(yè)務(wù)時(shí)委托方會(huì)謹(jǐn)慎，甚至是不委托任務(wù)給代理人。在表1中的4 種行動(dòng)選擇組合中，（不激勵(lì)、不努力）是帕累托最優(yōu)的，因?yàn)槠x這個(gè)行動(dòng)選擇組合的任何其他行動(dòng)選擇組合都至少會(huì)使1 個(gè)人的境況變差。不難看出，“激勵(lì)”和“努力”是委托人和代理人占優(yōu)戰(zhàn)略，而（激勵(lì)，努力）是一個(gè)占優(yōu)戰(zhàn)略均衡。

2 政府投資項(xiàng)目代建制應(yīng)用分析

2.1 上海嘉定新城政府投資項(xiàng)目簡(jiǎn)介

上海嘉定新城是上海市“十二五”規(guī)劃確定的上海重點(diǎn)建設(shè)和發(fā)展的郊區(qū)新城之一，規(guī)劃面積220 km2，其中中心區(qū)規(guī)劃面積17.23 km2。上海嘉定新城發(fā)展有限公司作為嘉定新城中心區(qū)開(kāi)發(fā)建設(shè)的主體公司，嘉定區(qū)人民政府以文件的方式明確承擔(dān)嘉定新城中心區(qū)17.23 km2內(nèi)的功能性項(xiàng)目建設(shè)、市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、綠化景觀(guān)建設(shè)和河道水系建設(shè)，其中市政道路項(xiàng)目達(dá)到85 km，生態(tài)景觀(guān)綠化工程293 萬(wàn)m2，約150 萬(wàn)m2教育、文化、行政等功能性項(xiàng)目，近20 km河道整治工程的代建工作，代建項(xiàng)目總投資達(dá)到232 億元人民幣。在項(xiàng)目建設(shè)管理模式上有傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式和代建模式，傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式主要是由上海嘉定新城發(fā)展有限公司作為項(xiàng)目法人立項(xiàng)和組織實(shí)施的市政和綠化項(xiàng)目。教育文化等功能性項(xiàng)目則是由政府部門(mén)作為立項(xiàng)主體和項(xiàng)目法人，上海嘉定新城發(fā)展有限公司再受政府部門(mén)委托，實(shí)施項(xiàng)目代建制管理。

2.2 上海嘉定新城政府投資項(xiàng)目的委托代建機(jī)制

在嘉定新城中心區(qū)內(nèi)的功能性項(xiàng)目的建設(shè)，政府規(guī)定實(shí)施代建制，即由政府發(fā)展改革委進(jìn)行工程可行性研究和項(xiàng)目投資立項(xiàng)審批，確定項(xiàng)目投資，項(xiàng)目法人由項(xiàng)目性質(zhì)確定為教育局、文廣局、衛(wèi)生局等部門(mén)，這些部門(mén)履行委托人（業(yè)主）的職責(zé)，委托上海嘉定新城發(fā)展有限公司實(shí)施代建、簽訂代建合同。代建合同約定代建項(xiàng)目?jī)?nèi)容、前期審批工作、設(shè)計(jì)工作、招投標(biāo)工作、項(xiàng)目建設(shè)管理工作和竣工移交工作，對(duì)代建制激勵(lì)沒(méi)有明確的規(guī)定。由于上海嘉定新城發(fā)展有限公司是政府下屬?lài)?guó)有企業(yè)，政府規(guī)定在嘉定新城的所有項(xiàng)目代建均由其實(shí)施，也是選擇“自己人”實(shí)施代建的方式，所以上海嘉定新城發(fā)展有限公司是唯一合法的、可實(shí)施代建的單位。并規(guī)定代建收費(fèi)為固定費(fèi)率，即按照建安造價(jià)的1.5%收費(fèi)，無(wú)論項(xiàng)目建設(shè)成效如何都不改變。在上海嘉定新城發(fā)展有限公司內(nèi)部員工工資分配方面，目前和完成項(xiàng)目的好壞雖有一定的關(guān)聯(lián)，但是總體來(lái)說(shuō)還是沒(méi)有達(dá)到激勵(lì)的程度，導(dǎo)致項(xiàng)目管理人員的工作態(tài)度是介于努力和不努力之間。

2.3 上海嘉定新城政府投資項(xiàng)目委托代建博弈分析

2.3.1 博弈分析

上海嘉定新城政府投資項(xiàng)目選擇“自己人”代建的模式，并規(guī)定了代建的報(bào)酬，沒(méi)有采取真正市場(chǎng)化運(yùn)作的方式，導(dǎo)致委托人沒(méi)有激勵(lì)行為，代理人按照政府交待任務(wù)的方式完成建設(shè)任務(wù)，在其行為上有努力和不努力之分，按照委托代建博弈模型分析如下表。

表2 委托代建博弈模型矩陣

對(duì)嘉定新城政府投資項(xiàng)目委托人來(lái)說(shuō)，盡管他不知道代建單位作何選擇，但他知道無(wú)論代建單位選擇什么，政府規(guī)定他只能選擇“不激勵(lì)”。代建單位由于受政府管理，在項(xiàng)目管理態(tài)度和行為總體上會(huì)選擇“努力”，結(jié)果是項(xiàng)目管理取得的成果是大家滿(mǎn)意的，但是代建單位的積極性受到打擊，這種模式長(zhǎng)期下去，必然導(dǎo)致代建單位采取“不努力”的行為應(yīng)對(duì)項(xiàng)目管理工作，其長(zhǎng)期結(jié)果是大家都不會(huì)滿(mǎn)意。這就是模型當(dāng)中委托人（業(yè)主）選擇“不激勵(lì)”，代建單位也選擇“不努力”，項(xiàng)目管理最終的成果是最壞的。業(yè)主不滿(mǎn)意，代建單位也會(huì)受項(xiàng)目成果不好的影響，導(dǎo)致其承攬代建業(yè)務(wù)時(shí)委托方會(huì)謹(jǐn)慎，甚至是不委托任務(wù)給代理人，這是政府、投資方、委托方、使用方、代建方均不得益的結(jié)果。

從以上模型分析可以得出，委托人要達(dá)到所期望的項(xiàng)目管理效果，必須設(shè)計(jì)好合理的激勵(lì)和懲罰的約定，激勵(lì)代建單位克服各種困難努力的工作。當(dāng)然，由于項(xiàng)目管理有其生命周期，可能會(huì)受到外界各種因素的影響，導(dǎo)致項(xiàng)目管理效果不佳，所以委托人在制定這些激勵(lì)和懲罰制度或約定時(shí)，必須充分考慮到各種因素的影響，來(lái)確定激勵(lì)和懲罰的力度，達(dá)到激勵(lì)的目的。

2.3.2 進(jìn)一步的討論

根據(jù)以上博弈模型分析，在上海嘉定新城代建制實(shí)踐中，本文認(rèn)為項(xiàng)目委托人——嘉定區(qū)政府部門(mén)，除了對(duì)項(xiàng)目實(shí)施委托和必要的監(jiān)管以外，還應(yīng)該建立合理的激勵(lì)機(jī)制，以進(jìn)一步激發(fā)代建單位的工作能力，或者使努力的程度更加提高。

假設(shè)1：委托人只能根據(jù)項(xiàng)目管理效果U來(lái)判斷代建單位是否努力工作，如果項(xiàng)目管理效果為Uh，說(shuō)明代建單位工作是努力的；如果項(xiàng)目管理效果為Ul，則說(shuō)明代建單位工作是不努力的。

假設(shè)2：代建單位努力工作并取得項(xiàng)目管理效果Uh的概率為p，不努力項(xiàng)目管理效果Ul的概率也為p，且1-p＜p（即代建單位努力工作并取得項(xiàng)目管理效果Uh的概率和代建單位不努力進(jìn)行項(xiàng)目管理效果Ul的概率都超過(guò)50%）。

假設(shè)3：代建單位努力工作與不努力工作付出的成本分別為Ch、Cl，而且Ch＞Cl，代建單位固定收入為A。

假設(shè)4：如果委托人證實(shí)代建單位努力工作獎(jiǎng)勵(lì)為q，與項(xiàng)目管理效果是乘數(shù)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)代建單位不努力工作即罰款F。

當(dāng)代建單位努力時(shí)的收益S1=A+q·Uh·p－F·（1－p）－Ch；當(dāng)代建單位不努力時(shí)的收益S2=A+q·Ul·p－F－Cl。

委托人若要達(dá)到激勵(lì)的效果，需要滿(mǎn)足S1≥S2，即：A+q·Uh·p－F·（1－p）－Ch≥A+q·Ul·p－F－Cl，得出：q≥ΔC－Fp/p·ΔU，F(xiàn)≥ΔC－p·q·ΔU/p，ΔU=Uh－Ul，ΔC=Ch－Cl。

由計(jì)算結(jié)果可知，q與p、F成反比，與ΔC成正比；F與p、q、ΔU成反比，與ΔC成正比。因此，要達(dá)到激勵(lì)的效果，必須充分考慮激勵(lì)政策制定時(shí)各種因素之間的相互影響。成本差異越大，q和F就要定得高些；概率p越大，說(shuō)明項(xiàng)目管理效果受到外部因素影響較小，相應(yīng)的F就可以定得低一些。

3 相關(guān)建議

3.1 建立競(jìng)爭(zhēng)性的代建單位選擇機(jī)制[7]

在上海嘉定新城代建制實(shí)踐中，上海市嘉定區(qū)人民政府對(duì)所有嘉定新城中心區(qū)范圍內(nèi)的政府投資項(xiàng)目均由上海嘉定新城發(fā)展有限公司負(fù)責(zé)代建，因此，代建單位的選擇是唯一性的，既沒(méi)有市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，又不具備競(jìng)爭(zhēng)性，導(dǎo)致其在項(xiàng)目管理行為中就有了選擇“不努力”的前提條件。所以，建議委托人可以在多個(gè)國(guó)有企業(yè)之間通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)選擇代建單位，這樣既能創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，又能確保是自己人代建的目的。

3.2 必須明確界定代建制各方職責(zé)

代建制作為一種項(xiàng)目管理新模式，業(yè)主方需要代建服務(wù)，也使用代建服務(wù)，但是在代建服務(wù)期間，卻又不愿授予代建單位真正的權(quán)利，一些業(yè)主單位為了部門(mén)利益，原本就不希望將項(xiàng)目交給代建單位管理，甚至對(duì)一些屬于代建單位應(yīng)做的工作進(jìn)行干預(yù)，這在一定程度上影響了代建單位對(duì)項(xiàng)目的管理，也影響了代建單位的積極性和主動(dòng)性。因此，必須明確界定代建制各方職責(zé)，在博弈論的前提下，能夠讓各方在制定策略時(shí)就可以確定積極與消極的策略，即委托人的激勵(lì)策略和代理人的努力工作與否的確定，以利于各方采取的策略對(duì)項(xiàng)目管理效果達(dá)到占優(yōu)均衡。

3.3 建立代建制激勵(lì)與約束機(jī)制

工程項(xiàng)目管理的核心內(nèi)容是對(duì)工程進(jìn)度、成本、安全和工程質(zhì)量進(jìn)行最優(yōu)管理。做好這方面的管理控制，需要建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制[8]。代建單位的代建管理費(fèi)用在整個(gè)項(xiàng)目投資中所占的比例很小，但是如果要把項(xiàng)目管好，必須對(duì)整個(gè)項(xiàng)目管理付出大量人、財(cái)、物和心血，如果沒(méi)有相應(yīng)的激勵(lì)與約束機(jī)制，代建單位會(huì)采取消極對(duì)待的行為，甚至是只要在項(xiàng)目的實(shí)際發(fā)生費(fèi)用不突破項(xiàng)目概算的前提下，代建單位有可能與施工單位、監(jiān)理機(jī)構(gòu)以及材料與設(shè)備供應(yīng)商串通，發(fā)生虛增項(xiàng)目成本、資金非法轉(zhuǎn)移的行為，以求各方都能得到收益，卻給國(guó)家?guī)?lái)較大的投資損失。在上海嘉定新城政府投資項(xiàng)目代建過(guò)程中，有部分代建合同沒(méi)有約定獎(jiǎng)勵(lì)的機(jī)制，即使部分代建合同約定有一定的獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定，但在實(shí)際操作中也沒(méi)有很好地執(zhí)行合同約定的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰條款。從上海嘉定新城政府投資項(xiàng)目代建制實(shí)際操作的情況來(lái)看，效果還沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)，說(shuō)明有不少環(huán)節(jié)尚待改進(jìn)。

4 結(jié)語(yǔ)

在我國(guó)，政府投資項(xiàng)目代建制管理模式正處于實(shí)踐階段，運(yùn)用博弈論相關(guān)理論對(duì)其實(shí)施過(guò)程激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行充分分析，可以制定有效的防范與監(jiān)控措施，使代建制在政府投資項(xiàng)目管理中充分發(fā)揮代建專(zhuān)業(yè)管理的優(yōu)勢(shì)，切實(shí)提高政府投資項(xiàng)目的投資效益和社會(huì)效益，本研究可以為政府投資項(xiàng)目代建制管理提供參考。

本研究?jī)H從靜態(tài)博弈問(wèn)題的角度分析了代建制中委托人和代理人之間基于博弈論的應(yīng)用研究，今后可以從動(dòng)態(tài)博弈的角度進(jìn)行進(jìn)一步的研究，也可以從委托人、代理人、使用人和建設(shè)人多主體、重復(fù)博弈的角度分析，以推動(dòng)代建制管理的健康發(fā)展。