李向東，馬玉潔，古 晟，李素紅，趙志剛

（1.河北工業(yè)大學 經濟管理學院，天津 300401；2.河北工業(yè)大學 人文與法律學院，天津 300401）

引言

當今世界，生物與醫(yī)藥技術、電子信息技術、新材料和先進制造技術、航空航天技術、先進能源技術、環(huán)保和資源綜合利用技術等取得空前發(fā)展，高新技術企業(yè)研究成果轉化成現(xiàn)實生產力的時間逐步縮短，科技進步和自主創(chuàng)新已成為社會經濟發(fā)展的決定性力量。自主創(chuàng)新能力在增強國家競爭力、促進經濟發(fā)展、提高企業(yè)效益等方面發(fā)揮著越來越重要的作用，是一國引領國際競爭的關鍵性因素。

目前，國內外對于自主創(chuàng)新能力構成的研究，主要從創(chuàng)新過程、創(chuàng)新系統(tǒng)和創(chuàng)新行為等角度開展，并兼顧創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源的影響。其中，基于創(chuàng)新過程的能力構成模型研究占據(jù)一定的主導地位。王鐵山等[1]認為企業(yè)自主創(chuàng)新能力包括潛在技術創(chuàng)新資源、技術創(chuàng)新活動、技術創(chuàng)新產出能力、技術創(chuàng)新環(huán)境4個指標。黃攸立等[2]從企業(yè)的創(chuàng)新主體和創(chuàng)新流程上總結出自主創(chuàng)新能力的6個關鍵維度。萬君康等[3]認為包括自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新產出能力、自主創(chuàng)新運行能力和自主創(chuàng)新環(huán)境支撐力。袁健紅等[4]認為包括創(chuàng)新資源的投入能力、創(chuàng)新資源的配置能力和創(chuàng)新成果的產出能力。郝生賓[5]認為自主創(chuàng)新能力包括技術能力和網絡能力。張凌等[6]認為企業(yè)自主創(chuàng)新能力包括自主創(chuàng)新要素投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新生產能力、新產品營銷能力、創(chuàng)新管理能力。高翠娟等[7]從知識集成管理角度，把自主創(chuàng)新能力分為選擇能力、研發(fā)能力、集成能力和學習能力。Muller[8]提出創(chuàng)新能力是新產品研發(fā)能力、技術改進能力、儲備能力和組織能力的共同作用結果。Alder和Shenbar[9]、Burgelman[10]給出了技術創(chuàng)新能力的構成。朱衛(wèi)東等[11]認為包括自主創(chuàng)新原動力、自主創(chuàng)新資源整合能力、自主創(chuàng)新產出能力和自主創(chuàng)新可持續(xù)性能力。也有學者認為，自主創(chuàng)新本質是通過創(chuàng)新取得對技術發(fā)展控制權和自主權的技術創(chuàng)新?，F(xiàn)有研究對于創(chuàng)新過程的理解比較接近，但是創(chuàng)新過程劃分標準并不一致，因此，眾多專家提出了各種各樣的創(chuàng)新過程模型[12-15]，這使得基于創(chuàng)新過程的自主創(chuàng)新能力構成的研究需進一步深化。同時，在創(chuàng)新過程視角下，兼顧創(chuàng)新方法工程對于自主創(chuàng)新能力構成研究的關注尚不多見。

由于自主創(chuàng)新能力的難以度量和操作，基于已有研究成果，高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力構成問題尚未得到很好解決。高新技術企業(yè)群體由不同高新技術領域企業(yè)組成，其自主創(chuàng)新能力的要素構成是涉及各種復雜因素的綜合性能力。基于現(xiàn)有的研究成果，對高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力構成的研究關注不夠，反映高新技術領域整體以及不同高新技術領域企業(yè)自主創(chuàng)新能力構成的文獻較少。

通過對現(xiàn)有自主創(chuàng)新能力構成研究的分析，創(chuàng)新能力不僅體現(xiàn)在創(chuàng)新產出、創(chuàng)新行為上，更多表現(xiàn)為創(chuàng)新潛力。創(chuàng)新潛力也更加體現(xiàn)在以創(chuàng)新過程為主的各種創(chuàng)新活動之中，而創(chuàng)新方法對于創(chuàng)新潛力和創(chuàng)新活動具有重要影響。高新技術企業(yè)具有的特點之一即是其充分利用科技的最新發(fā)展，在產品、服務和制造方面具有較高的科技含量。相比傳統(tǒng)技術，高新技術具有高投入、高產出、高智力、高難度、高競爭、高風險、高勢能；知識新、技術新、工藝新、方法新、設備新、材料新和產品新的“七高”、“七新”特征。創(chuàng)新方法對于高新技術企業(yè)的技術和制度創(chuàng)新能力提升具有明顯的作用。本文認為創(chuàng)新過程和創(chuàng)新方法視角更適用于高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力要素構成的研究。

因此，根據(jù)已有研究成果和訪談研究，針對高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力構成問題，采用尋找或是發(fā)現(xiàn)理論的質性研究方法——扎根理論的編碼手段，基于企業(yè)內部創(chuàng)新活動和創(chuàng)新方法對于創(chuàng)新活動支持的視角，開展內容分析，確定高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力要素構成的概念類屬，進一步提出各概念類屬的測量項目，開展調查，對調查問卷進行信、效度檢驗，研究發(fā)現(xiàn)高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力構成維度，建立高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力要素構成模型。

一、案例企業(yè)訪談設計和資料收集處理方法

為了有效收集高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新的有關信息，采用半結構化訪談方法開展研究?；诒辉L者提供的關鍵行為事件，結合訪談中收集的相關資料，開展內容分析，對資料加以提煉。

訪談問題主要體現(xiàn)在以下方面：如何理解自主創(chuàng)新和主要舉措；自主創(chuàng)新能力體現(xiàn)；創(chuàng)新設想產生情況；研發(fā)水平和做法；創(chuàng)新方法開展情況；創(chuàng)新方法對企業(yè)自主創(chuàng)新的支持情況；制造水平、組織結構和人力資源管理情況；機構設置和運作情況；企業(yè)發(fā)展規(guī)劃與實施效果；企業(yè)文化建設做法等。

研究樣本取自津、冀的20家高新技術企業(yè)，主要集中在生物、信息、新材料、先進制造、先進能源、節(jié)能環(huán)保和資源綜合利用、現(xiàn)代農業(yè)等重點領域的企業(yè)。對樣本企業(yè)高層管理人員和技術骨干進行了現(xiàn)場訪談。課題組研究人員運用“滾雪球”方法進行實地訪談和收集研究資料。通過事前介紹與受訪企業(yè)進行訪談事前聯(lián)系。根據(jù)以往的企業(yè)調研和訪談經驗，首先依據(jù)訪談大綱進行定性訪談，同時根據(jù)訪談情況在訪談過程中靈活問詢受訪者。

研究資料的收集采用多來源多方法，主要包括訪談、觀察、檔案材料和調研資料等。在訪談前及結束后，及時收集受訪企業(yè)的文檔資料。資料的處理應用質性數(shù)據(jù)分析軟件Nvivo8進行編碼。通過編碼將訪談及收集的原始資料所反映的能力指標類別進行整理，進一步歸納發(fā)展出新的能力概念。

二、高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力構成內容分析和測驗項目

（一）對于自主創(chuàng)新能力的理解

對于自主創(chuàng)新能力的理解是確定自主創(chuàng)新能力構成的基礎。本文認為，高新技術企業(yè)的自主創(chuàng)新要強調系統(tǒng)性、整體性、重點性、過程性、獨立性、經濟性和核心能力。高新技術企業(yè)的自主創(chuàng)新能力更加強調技術對于創(chuàng)新活動的作用和方法對于創(chuàng)新活動的支持。各種技術的應用貫穿于企業(yè)的各種創(chuàng)新活動之中。因此，企業(yè)自主創(chuàng)新能力是一個戰(zhàn)略、設想、研發(fā)、設計、制造、商業(yè)化和方法的集合，是依靠企業(yè)自身核心能力實現(xiàn)價值的系統(tǒng)化工程過程，是一種全過程和開放的創(chuàng)新能力?；趯ψ灾鲃?chuàng)新的親身實踐和思考，所訪談的高新技術企業(yè)的管理和技術專家對自主創(chuàng)新能力的理解更多的是從創(chuàng)新過程和產品創(chuàng)新角度來闡述，同時關注到技術和方法的作用，以及外部的協(xié)作。訪談對象與本文的研究觀點是比較一致的。

（二）訪談內容的編碼結果

根據(jù)對自主創(chuàng)新能力的研究，重點從兩個方面考慮自主創(chuàng)新能力構成，一方面是以創(chuàng)新流程為主的創(chuàng)新活動能力，另一方面是創(chuàng)新方法支持能力。創(chuàng)新活動能力體現(xiàn)在企業(yè)的戰(zhàn)略、研發(fā)、設計、制造、營銷等各種創(chuàng)新行為上，創(chuàng)新方法支持能力體現(xiàn)在以思維、方法和工具為主的知識使用和對創(chuàng)新資源的有效利用上。

課題組選擇兩名管理學博士生和三名管理學碩士生對案例企業(yè)的訪談資料進行了編碼分析。考慮資料內容的相關性和全面性，從自主創(chuàng)新能力構成的兩個方面歸類篩選，初步形成了如下12個方面的概念類屬：未來預見能力、科學思維能力、需求獲取能力、經營顧客關系能力、技術預測能力、概念形成能力、研發(fā)與設計能力、制造能力、銷售收益能力、設想識別能力、科學方法掌握能力和科學工具應用能力。

（三）自主創(chuàng)新能力構成的測驗項目

為明確高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構成，深刻理解各個概念類屬的含義，本研究在理論分析、訪談研究和前人已開發(fā)的量表基礎上，基于編碼分析歸類構建的12個概念類屬，初步設計建立自主創(chuàng)新能力構成的測驗題項。

未來預見能力測驗題項：企業(yè)領導能承受強壓，經營困境中能夠勇于冒險和開拓（FF1）；企業(yè)能夠及時感知外部威脅（FF2）；企業(yè)主動尋求有利于企業(yè)的發(fā)展機會，識別風險，謀求更大發(fā)展（FF3）；企業(yè)想方設法獲取市場需要的技術，不斷推出新品牌、新產品和新業(yè)務（FF4）；能夠快速識別市場機會，努力開拓新市場，主動做出反應并付諸實施（FF5）；具有豐富的社會網絡資源（FF6）；能夠整合多渠道信息，進行技術預見，及時反映到企業(yè)戰(zhàn)略中去（FF7）；企業(yè)領導具有強烈的成功欲望，崇尚創(chuàng)新的價值觀（FF8）；根據(jù)市場和技術的新穎度和成熟度，能夠合理選擇不同的業(yè)務進入戰(zhàn)略（如內部開發(fā)、并購和專利授權等）（FF9）。

科學思維能力測驗題項：相比競爭對手，新項目構思周期很短（ST1）；大力培育員工的科學意識，員工間充分進行知識交流共享（ST2）；研發(fā)人員具有獨創(chuàng)性并掌握專業(yè)創(chuàng)新知識（ST3）；企業(yè)能夠選擇準確的創(chuàng)新方向和正確的創(chuàng)新路徑（ST4）；企業(yè)在研發(fā)、生產和管理過程中，堅持遵循科學的方法和思路（ST5）；企業(yè)高層積極推進創(chuàng)新方法應用（ST6）；企業(yè)管理者根據(jù)技能、知識和訓練制定決策（ST7）；強調研發(fā)、制造和管理技術的領先及創(chuàng)新（ST8）；關注其他公司的成功做法和優(yōu)秀經驗，能夠進行模仿和學習（ST9）。

需求獲取能力測驗題項：十分了解和深刻理解市場或用戶的需求（DF1）；需求信息能夠及時有效地反映到新產品開發(fā)中（DF2）；企業(yè)重視在市場研究的資金、人員和時間方面的資源投入（DF3）。

經營顧客關系能力測驗題項：市場調研能力強，掌握市場反饋信息，能夠深入研究市場需求（CR1）；企業(yè)采取各種策略，進行產品或服務的市場推廣，提升品牌知名度和社會認可度（CR2）；企業(yè)為新產品推出有效開展營銷信息收集和營銷策劃活動（CR3）；營銷人員素質很高，大力發(fā)展?jié)撛诳蛻舨⒕S持與主要客戶的關系（CR4）；售后服務水平良好（CR5）。

技術預測能力測驗題項：企業(yè)能準確洞察技術的發(fā)展變化，及時監(jiān)測跟蹤行業(yè)內技術發(fā)展最新情況（TF1）；重視制定戰(zhàn)略規(guī)劃，用其指導重大技術決策（TF2）。

概念形成能力測驗題項：企業(yè)能夠有效利用專利、技術訣竅等內外部技術資源（CF1）；對于新產品概念的市場、技術和財務等可行性分析上投入資源多、花費時間長（CF2）；企業(yè)能夠及時有效處理、整合和歸納信息（CF3）；企業(yè)能夠做到快速推出新產品、新服務（CF4）；能夠進行有效的市場、技術、商務和財務評估（CF5）。

研發(fā)與設計能力測驗題項：設有研發(fā)設計機構，對新技術的消化吸收能力強（RD1）；開發(fā)新項目，計劃和目標明確（RD2）；部門間能夠有效協(xié)作完成新項目的運作（RD3）；具有完善的新項目開發(fā)營運管理體系（RD4）；研發(fā)項目的進度、成本、質量能夠控制在預定水平（RD5）；企業(yè)能夠自主開發(fā)市場前景好的新產品、新服務（RD6）；產品研發(fā)與設計信息化水平高（RD7）；研發(fā)與設計人員具有敏銳的創(chuàng)新洞察力，能夠有效進行信息獲取和識別（RD8）；研發(fā)與設計人員的工作氣氛和諧，工作自由（RD9）；企業(yè)能夠提供并滿足研發(fā)項目所需資源（RD10）。

制造能力測驗題項：質量管理體系完善而高效（MC1）；員工技術水平和工作效率很高（MC2）；生產設備水平一流，制造成本優(yōu)勢非常明顯（MC3）；自主引進能夠改善工藝或作業(yè)流程的新技術，不斷提高生產能力和水平（MC4）；生產柔性水平高，能滿足顧客特殊需求（MC5）。

銷售收益能力測驗題項：具備推出新產品及市場投放的經驗和能力（SI1）；銷售渠道廣泛、高效（SI2）；市場銷售網絡完善（SI3）；客戶非常滿意企業(yè)的產品和服務（SI4）；企業(yè)能夠充分有效利用電子商務平臺開展銷售（SI5）。

設想識別能力測驗題項：產品改變頻繁（IR1）；管理層推出新穎想法和產品的意愿強烈，創(chuàng)新方案的規(guī)劃和起草水平高（IR2）；重視人才，鼓勵創(chuàng)新思考（IR3）；重視企業(yè)發(fā)展和市場變化相適應（IR4）；做到科學評審產品創(chuàng)意（IR5）；有專人負責創(chuàng)意的收集、管理和反饋（IR6）。

科學方法掌握能力測驗題項：能夠靈活運用多種技術知識，并應用于新項目（SM1）；重視培訓，為員工提供良好的培訓機會，建立長效培訓機制（SM2）；申請專利數(shù)量成上升趨勢（SM3）；企業(yè)能夠有效利用外部力量進行創(chuàng)新工程師及創(chuàng)新方法系統(tǒng)培訓（SM4）。

科學工具應用能力測驗題項：員工培訓實用和有效，技術難題和管理問題的解決水平在提高（STA1）；項目開發(fā)過程中大量應用計算機輔助創(chuàng)新等先進技術系統(tǒng)（STA2）；充分開展信息化溝通協(xié)作（STA3）；能夠集成應用多種創(chuàng)新方法和工具，探索、完善創(chuàng)新方法應用體系（STA4）。

三、高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力要素構成分析

（一）內容效度分析

內容效度是測驗內容多大程度上反映或代表了所要測量的構念。測量即可采用定性的評價方法，也可從定量的角度進行測驗。本文采用直接評測項目與概念類屬定義的匹配程度的定量方法：首先，選擇10個領域專家，然后將概念類屬定義和測驗題項呈獻給他們，請其把各個測驗題項分配到所反映的概念類屬中，最后，根據(jù)10個被試給出的評價結果，計算各個題項在每個概念類屬定義上的得分。如果一個測驗題項在某一概念類屬上的得分大于0.6，則該測驗題項較好反映該概念類屬。

通過對被試的反饋結果進行得分計算，刪除得分低于0.6水平的題項FF1、FF2、FF6、ST6、ST8、ST9、DF1、CF4、CF5、RD6、RD9、RD10、IR1、IR3、IR4、SM2、STA3，保留其他測驗題項。同時，根據(jù)被試意見，在技術預測能力和概念形成能力下各增加一個題項，見表1。

表1 自主創(chuàng)新能力構成的新增測驗題項

（二）項目分析

項目分析是求出問卷各個測量題項的臨界比（CR值：決斷值）。本文采用測驗總分最高的27%和最低的27%作為高分組、低分組的分組界限標準?；趦热菪Ф确治龊蟮念}項，采用李克特5點量表形式設計問卷。課題組在訪談的20個企業(yè)進行了問卷發(fā)放，總共發(fā)放320份，回收223份（回收率為69.7%）。通過對預調研回收的問卷進行篩選，得到有效問卷187份（有效率為83.9%）。應用SPSS19進行項目分析。分析結果見表2。

表2 自主創(chuàng)新能力構成量表的項目分析結果

根據(jù)項目分析的決斷值，測量題項FF3、CR1、CR4、RD1、SI3、SI5沒有達到顯著性水平，刪除以上六個題項，保留其余測量題項。通過項目分析后，所設計量表剩余題項為46，各題項均具有良好鑒別度。

（三）因素分析

因素分析可以檢驗自主創(chuàng)新能力構成量表的建構效度，同時是一種潛在的結構分析法，可以將構成自主創(chuàng)新能力的彼此有關的變量轉化成少數(shù)有概念化意義而彼此獨立性大的因素。因素分析所使用的樣本來源是調查的187份數(shù)據(jù)，應用 SPSS19進行分析，檢驗調查量表建構效度與內部一致性信度，并建立高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力要素構成模型。

在因素分析前，需要進行KMO（Kaiser-Meyer-Olkin measure of sampling adequacy）樣本充足度測度和Bartlett球形檢驗。KMO樣本充足度測度和Bartlett球形檢驗結果顯示，KMO為0.738，大于0.5，Bartlett球形度檢驗的顯著系數(shù)為0.000，小于0.01，因此該量表適合做因素分析。

第一次因素分析顯示，各題項的萃取值均大于0.4，并得到特征值大于1的8個因素，總解釋變異量為81.427%。進一步分析發(fā)現(xiàn)，由于部分題項存在交叉負荷；有的層面上包含的題項較少；或者題項聚積在同一個層面，但與其他題項的內容含義相差較大。如共同因素8只包括一個因素負荷量高于0.4題項，但小于0.5。因此需要對題項進行刪除調整。經過多次探索，最終刪除題項FF5、FF9、ST2、ST3、DF3、TF2、TF3、CF2、CF3、RD3、RD4、MC1、SI1、SI4、STA1、CR2，剩余30個題項。

對30個題項進行探索性因素分析，KMO樣本充足度測度和Bartlett球形檢驗結果如表3。KMO值為0.747，Bartlett球形檢驗結果顯著系數(shù)為0.000，小于0.01，所以30個題項形成的問卷適合進行因素分析。

表3 KMO和Bartlett的檢驗

進一步對30個題項的問卷進行內部一致性信度分析，檢驗問卷能否穩(wěn)定地測量所要測量的構念，對測量結果的內部一致性、穩(wěn)定性和可靠性進行檢驗。本研究內部一致性信度是通過具有高使用率的Cronbach's 系數(shù)來檢驗。問卷各維度及總體的內部一致性信度如表4所示，各層面的Cronbach's系數(shù)均大于0.6，問卷總體的Cronbach's 系數(shù)為0.842，因此說明自主創(chuàng)新能力調查問卷具有較好的內部一致性信度。

表4 各因素與總體的內部一致性信度（N=187）

通過因素分析，共得到了5個層面的因素，總解釋變異量達到84.024%。見表5。

根據(jù)因素分析結果，高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力由五個層面因素組成，內容為：創(chuàng)新技法獲取和應用能力、創(chuàng)新成果轉化能力、模糊前端創(chuàng)新能力、技術戰(zhàn)略創(chuàng)新能力和商業(yè)化能力。總解釋變異量達到84.024%，同時在各個題項上沒有交叉負荷現(xiàn)象。各題項在相應的層面上具有0.60以上的負荷。因此，得到高新技術企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的要素構成，如圖1。其中，創(chuàng)新技法獲取和應用能力包括9個指標因素，創(chuàng)新成果轉化能力包括8個指標因素，模糊前端創(chuàng)新能力包括6個指標因素，技術戰(zhàn)略創(chuàng)新能力包括4個指標因素，商業(yè)化能力包括3個指標因素。進一步為建立高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價指標體系奠定了基礎。

圖1 高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力要素構成

四、結論

高新技術企業(yè)作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成，自主創(chuàng)新能力與高新技術企業(yè)的發(fā)展緊密關聯(lián)，有必要細致深入研究其自主創(chuàng)新能力構成。通過系統(tǒng)分析現(xiàn)有研究成果，詳細設計案例企業(yè)訪談過程和訪談問題，運用“滾雪球”方法進行實地訪談和收集研究資料。應用質性數(shù)據(jù)分析軟件進行資料編碼處理，形成未來預見能力、科學思維能力、需求獲取能力、經營顧客關系能力、技術預測能力、概念形成能力、研發(fā)與設計能力、制造能力、銷售收益能力、設想識別能力、科學方法掌握能力和科學工具應用能力12個概念類屬。在此基礎上，通過內容效度分析，建立了自主創(chuàng)新能力構成的測驗題項。根據(jù)對高新技術企業(yè)的問卷調查，進行項目分析，獲得具有良好鑒別度題項。對通過KMO樣本充足度測度和Bartlett球形檢驗的有效問卷開展了因素分析，獲得了高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力的五個層面因素，包括創(chuàng)新技法獲取和應用、創(chuàng)新成果轉化、模糊前端創(chuàng)新、技術戰(zhàn)略創(chuàng)新和商業(yè)化，構成了高新技術企業(yè)的自主創(chuàng)新能力要素。

表5 高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力構成的因素分析結果（N=187）

高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力的要素構成是涉及各種復雜因素的綜合性能力，是一個戰(zhàn)略、設想、研發(fā)、設計、制造、商業(yè)化和方法的集合。本文針對高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力構成問題，考慮高新技術企業(yè)的“七高”和“七新”特征，從技術對于創(chuàng)新活動的作用和方法對于創(chuàng)新活動的支持角度出發(fā)，對高新技術企業(yè)的自主創(chuàng)新能力要素構成做出了有益的探索。

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