張利

摘要：本文介紹了阿馬蒂亞·森的主要理論成果和取得的成就。文章還論述了森的福利理論的應(yīng)用情況即對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)，首先是構(gòu)建了“森貧困指數(shù)”及比較科學(xué)的饑荒分析框架；另外是森將福利政策分析納入了饑荒形成機(jī)制理論之中。森關(guān)心公平正義，研究領(lǐng)域涉及多個(gè)學(xué)科，是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得者，對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，做出了重大貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：阿馬蒂亞·森；社會(huì)福利；貢獻(xiàn)

一、阿馬蒂亞·森及其理論成果

阿馬蒂亞·森（Amartya·K·Sen），1933年出生于印度，師從多布、斯拉法、羅賓遜等著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1959年在英國(guó)劍橋大學(xué)以論文《發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)選擇》獲得博士學(xué)位。其后先后在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院、麻省理工學(xué)院、牛津大學(xué)、哈佛大學(xué)等著名學(xué)府任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。他曾為聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署寫過(guò)人類發(fā)展報(bào)告，當(dāng)過(guò)聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)加利的經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)。

社會(huì)不同成員不同選擇的價(jià)值在某種程度上能聚合為社會(huì)總體價(jià)值，即公平理論合理嗎？主要的原理是切實(shí)可行的決策規(guī)則嗎？收入不平等如何測(cè)量？我們什么時(shí)候能比較不同社會(huì)的社會(huì)福利分配？如何比較不同社會(huì)的福利分配？又如何衡量貧困是否在減少？引起饑荒的原因是什么？阿馬特亞·森為了回答這些問(wèn)題作了大量有價(jià)值的研究，并為后來(lái)者開辟了新的研究領(lǐng)域。他將經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)和社會(huì)學(xué)結(jié)合起來(lái)，并在主要的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中考慮了種族維度。（周長(zhǎng)城，1999：50）

森的研究領(lǐng)域非常廣泛，著述頗豐，其經(jīng)典性的學(xué)術(shù)著作包括：《論儲(chǔ)蓄率的最優(yōu)化》、《一個(gè)關(guān)于多數(shù)決策原則的可能定理》、《帕累托自由的不可能性》、《集體選擇與社會(huì)福利》、《論經(jīng)濟(jì)不平等》、《貧困與饑荒》和《論倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)》等。由于在社會(huì)選擇理論、福利分配、貧困的測(cè)量及饑荒形成機(jī)制等領(lǐng)域取得了開創(chuàng)性的學(xué)術(shù)成果等。

森70年代發(fā)表的《集體選擇與社會(huì)福利》最為系統(tǒng)地闡述了社會(huì)選擇理論（鄧翔，1998：67），也是他學(xué)術(shù)地位的奠基之作（李子江，1999：25）。森在書中為福利研究提供了一種新的維度，在這本書以及他的其他文章中，森解決了多數(shù)規(guī)則問(wèn)題、個(gè)人權(quán)利和個(gè)人福利信息的可獲得性問(wèn)題等等。（周長(zhǎng)城，1999：51）在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中，從公平分配的角度講，社會(huì)福利問(wèn)題即為一典型的集體選擇問(wèn)題。鑒于其中所討論的集體一般多指整個(gè)社會(huì)而言，因而在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中集體選擇也稱社會(huì)選擇，有時(shí)亦稱公共選擇。（阿馬蒂亞·森，2004：Ⅰ）社會(huì)選擇理論的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，其源頭可以追溯到中世紀(jì)。

二、森的福利理論的應(yīng)用

傳統(tǒng)的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家從福利觀點(diǎn)或最大化原則出發(fā)，對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行予以社會(huì)評(píng)價(jià)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。初期代表人物或舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物如庇古、邊沁的功利主義哲學(xué)及馬歇爾等人的一般均衡經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，以完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，系統(tǒng)地論述了福利概念及其政策應(yīng)用，建立起福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。森對(duì)貧困和饑荒問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究以及獨(dú)辟蹊徑的切入點(diǎn)，使得貧困、不平等、生活底層的人們的利益問(wèn)題，受到了學(xué)者的特別關(guān)注，而這必將影響政府的社會(huì)政策選擇，直至關(guān)系到廣大人民群眾的切身利益和福利需求。

（一）“森貧困指數(shù)”及饑荒分析框架

森將福利理論運(yùn)用于對(duì)貧困和饑荒問(wèn)題的研究中，提出了“森貧困指數(shù)”和一套較為科學(xué)的饑荒分析框架。大量數(shù)據(jù)表明，貧困的度量不是倫理問(wèn)題，而是一個(gè)描述性的問(wèn)題。貧困的度量大致可以分為兩個(gè)步驟，識(shí)別貧困，其次是“加總”，也就是把貧困人口的特征加總成一個(gè)總的度量。識(shí)別貧困最常用的方法是確定一個(gè)基本的或者最低生活必需品的組合。把是否缺乏滿足這些基本需要的能力作為貧困的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。在森之前，也有人對(duì)貧困概念進(jìn)行過(guò)辨析，森的獨(dú)特貢獻(xiàn)在于他提出了貧困指數(shù)的概念。（夏業(yè)良，2002：209）森認(rèn)為，測(cè)量貧困的方法分為兩步：第一步是區(qū)分和篩選，即從總?cè)丝谥袑ⅰ笆杖胴毨Ь€”以下的人口挑選出來(lái)。在確定“收入貧困線”的過(guò)程中，森認(rèn)為不能只考慮客觀的收入因素，還必須考慮不同收入群的效用生產(chǎn)能力。第二步是加總，即通過(guò)一定方法將窮人所具有的特征加總起來(lái)。具體包括以某種方法根據(jù)個(gè)人收入向量進(jìn)行社會(huì)排序，然后用函數(shù)形式將收入向量加總為總貧困系數(shù)。

（二）森將福利政策分析納入了饑荒形成機(jī)制理論之中。

傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，饑荒的關(guān)鍵原因是食物的短缺。現(xiàn)代社會(huì)中糧食豐裕的情況下為什么還會(huì)產(chǎn)生饑荒？有些地區(qū)發(fā)生饑荒的時(shí)候，那里的糧食供應(yīng)并不是特別的短缺，甚至同時(shí)還向外出口糧食。這必須考慮人為的生產(chǎn)、交換、分配等因素。沿著這條思路，他建立了“權(quán)利方法”（entitlement approach）。權(quán)利方法的基本概念包括：自然稟賦集合（endowment），即所有個(gè)人擁有的有形和無(wú)形資產(chǎn)；權(quán)利集合（entitlement set），即個(gè)人利用他的各種稟賦所獲得的的直接滿足消費(fèi)能力；權(quán)利分布（entitlement mapping），即自然稟賦集合與權(quán)利集合間的關(guān)系，這種關(guān)系表明了自然稟賦集合與權(quán)利集合間的關(guān)系。他認(rèn)為饑荒形成的根源在于“權(quán)利失敗”（entitlement failure），它包括以下四個(gè)方面：自然稟賦的損失，如戰(zhàn)爭(zhēng)和自然災(zāi)害；生產(chǎn)失??；交換失?。晦D(zhuǎn)移失敗。前兩項(xiàng)可稱為直接權(quán)利失敗，這是自給自足經(jīng)濟(jì)中導(dǎo)致饑荒的主要根源；后兩項(xiàng)可稱為貿(mào)易失敗，它是以市場(chǎng)交換為主體的現(xiàn)代社會(huì)中饑荒形成的主要根源。森后來(lái)修正了他的“權(quán)利方法”，不再將“權(quán)利失敗”視為絕對(duì)的饑荒形成的根源，而認(rèn)為對(duì)饑荒形成機(jī)制的分析，必須涉及權(quán)利失敗的四大方面，特別是應(yīng)當(dāng)考慮該社會(huì)中為補(bǔ)充市場(chǎng)交換失敗而實(shí)施的社會(huì)福利政策的重要性。（劉元春，1999：41-42）

也就是說(shuō)，森指出要深刻了解饑荒問(wèn)題必須有一種完整的分析方法，也就是要對(duì)影響社會(huì)不同群體的各種社會(huì)因素和經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行完整的綜合分析；要對(duì)決定社會(huì)不同群體的實(shí)際機(jī)會(huì)作完整的透徹分析，例如，他認(rèn)為孟加拉國(guó)1974年的饑荒部分原因是遍及全國(guó)的洪水泛濫，從而引起了食品價(jià)格上漲。因?yàn)楣任餂](méi)有豐收，所以農(nóng)業(yè)工人的工作機(jī)會(huì)極度下降。這些原因使得農(nóng)業(yè)工人的實(shí)際收入下降太多，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)工人這一群體極度饑荒和貧困。（周長(zhǎng)城，1999：52）

【小結(jié)】

總的來(lái)講，阿馬蒂亞·森對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展找到了新的研究方向和價(jià)值，使其不僅僅關(guān)注對(duì)財(cái)富、國(guó)民生產(chǎn)總值、效率的探究，同時(shí)也關(guān)注人們的權(quán)利和能力、基本的價(jià)值判斷，、真正意義上的人、公平、正義等問(wèn)題?？傊?，森的研究同時(shí)涉及社會(huì)及政治學(xué)、哲學(xué)、社會(huì)統(tǒng)計(jì)學(xué)、規(guī)范計(jì)劃理論、政策科學(xué)等多個(gè)學(xué)科的基本問(wèn)題。他獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)是當(dāng)之無(wú)愧的。

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