李平+蔡躍洲

摘 要：新中國成立以來歷次重大科技規(guī)劃與國家創(chuàng)新體系構(gòu)建完善的歷程表明，未來我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展將比以往任何時(shí)候都更需要科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的支撐。當(dāng)前，我國應(yīng)著眼于新的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過系統(tǒng)謀劃和頂層設(shè)計(jì)，完善國家創(chuàng)新體系，不斷提高國家創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展提供支撐。

關(guān)鍵詞：科技規(guī)劃；國家創(chuàng)新體系；科技政策；創(chuàng)新體系理論

作者簡介：李平，男，中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所所長、研究員，從事技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究；蔡躍洲，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所副研究員，從事技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長研究。

基金項(xiàng)目：中國社會科學(xué)院創(chuàng)新工程項(xiàng)目“科技戰(zhàn)略與科技政策研究和評價(jià)”，項(xiàng)目編號：10620131001005；中國社會科學(xué)院B類課題“建國以來我國科技發(fā)展規(guī)劃及配套政策的效應(yīng)分析”，項(xiàng)目編號：2012IQTES5

中圖分類號：F062.4 F204 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-7504（2014）05-0045-11

科技規(guī)劃作為科技政策的重要部分，是政府推動國家科技進(jìn)步、實(shí)現(xiàn)相關(guān)戰(zhàn)略意圖的重要手段。新中國成立以來，中央政府根據(jù)不同時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，先后制訂和頒布了八次重大科技規(guī)劃。在第八次規(guī)劃《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡稱“中長期規(guī)劃綱要”）中，建設(shè)創(chuàng)新型國家、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作為一項(xiàng)戰(zhàn)略性目標(biāo)被首次正式提出，而形成完善的中國特色國家創(chuàng)新體系則被列為其中的主要內(nèi)容之一。完善國家創(chuàng)新體系、建設(shè)創(chuàng)新型國家既是國家重大戰(zhàn)略，更是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，需要中央政府自上而下的強(qiáng)力推動和協(xié)調(diào)組織，而科技規(guī)劃的制訂和實(shí)施無疑是一種極為重要且行之有效的具體形式。

縱觀包括中長期規(guī)劃綱要在內(nèi)的所有八次重大科技規(guī)劃，其制訂和實(shí)施似乎都與國家創(chuàng)新體系有著密切關(guān)聯(lián)。一方面，構(gòu)建和完善特定時(shí)代背景下的中國特色國家創(chuàng)新體系都是規(guī)劃制訂和實(shí)施的重要目標(biāo)之一。因此，科技規(guī)劃在構(gòu)建完善國家創(chuàng)新體系過程中無疑發(fā)揮著引領(lǐng)性和指導(dǎo)性作用。另一方面，每項(xiàng)重大科技規(guī)劃的內(nèi)容都較為全面地涵蓋了科技活動的不同主體、不同環(huán)節(jié)和相應(yīng)的體制機(jī)制，正好與國家創(chuàng)新體系的基本架構(gòu)相吻合。從某種意義上講，國家創(chuàng)新體系又可以看作是科技規(guī)劃制訂的重要依據(jù)之一。

新的歷史時(shí)期，面對資源環(huán)境、國際競爭等各種壓力，中國完善國家創(chuàng)新體系、加快創(chuàng)新型國家建設(shè)的內(nèi)在需求愈發(fā)迫切。黨的十八大報(bào)告不僅強(qiáng)調(diào)要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和加快創(chuàng)新體系建設(shè)，更明確提出生態(tài)文明建設(shè)的目標(biāo)，為未來的科技發(fā)展、創(chuàng)新體系完善和創(chuàng)新型國家建設(shè)指明了新的思路和方向。如何規(guī)劃好未來的科技事業(yè)和創(chuàng)新活動，為實(shí)現(xiàn)上述各項(xiàng)目標(biāo)提供更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，顯得尤為迫切。

一、文獻(xiàn)回顧與研究思路

（一）國外文獻(xiàn)梳理

國外從國家創(chuàng)新體系角度探討科技政策、科技規(guī)劃相關(guān)問題的文獻(xiàn)至少可以追溯到20世紀(jì)90年代中期。這與當(dāng)時(shí)國家創(chuàng)新體系理論（National Innovation System Approach，NIS Approach）在發(fā)達(dá)國家，特別是OECD國家政策部門以及學(xué)術(shù)界的影響迅速擴(kuò)大有著直接關(guān)聯(lián)。[1][2][3][4][5]

Metcalfe（1995）從創(chuàng)新演化的視角分析了技術(shù)政策制訂過程中最優(yōu)政策制訂者與適應(yīng)性政策制訂者（optimizing and adaptive policy-maker）的區(qū)別；在此基礎(chǔ)上專門分析了技術(shù)范式、技術(shù)體系，并將它們納入到國家創(chuàng)新體系中。[6]Teubal（2002）則直接將創(chuàng)新及科技政策看作是創(chuàng)新體系的組成部分，并從創(chuàng)新體系和動態(tài)演化的角度分析了創(chuàng)新及科技政策的實(shí)施如何引導(dǎo)企業(yè)行為，促進(jìn)各主體、要素以及外部環(huán)境之間形成良性循環(huán)，推動創(chuàng)新體系的不斷演進(jìn)。[7]Albert和Laberge（2004）指出，創(chuàng)新體系理論可以用于指導(dǎo)科技政策的制訂，為科技政策/科技規(guī)劃的制訂提供一個(gè)分析框架；而通過科技規(guī)劃制訂和科技政策的實(shí)施，又可以建立國家創(chuàng)新體系的基本架構(gòu)，促進(jìn)國家創(chuàng)新體系的不斷完善；而且制訂新的科技規(guī)劃，還需要繼續(xù)以創(chuàng)新體系理論作為指導(dǎo)，著眼于完善國家創(chuàng)新體系，進(jìn)行系統(tǒng)的布局和規(guī)劃，最終形成動態(tài)良性循環(huán)格局。[8]

還有很多文獻(xiàn)側(cè)重于對各國科技政策（規(guī)劃）制訂和國家創(chuàng)新體系建設(shè)的具體實(shí)踐進(jìn)行實(shí)證分析。

Chudnovsky（1999）在國家創(chuàng)新體系框架下對阿根廷1998—2000年科技規(guī)劃中所涉及相關(guān)政策的優(yōu)勢和劣勢進(jìn)行了分析。Chudnovsky（1999）認(rèn)為，科技規(guī)劃旨在通過各主體的共同努力和各項(xiàng)制度的共同作用，改變公共資源向科技研發(fā)領(lǐng)域的配置規(guī)則，更好地引導(dǎo)企業(yè)和私人資本自愿投入研發(fā)活動。[9]Ekboir（2003）以巴西農(nóng)業(yè)免耕技術(shù)的推廣為例，從創(chuàng)新體系的角度分析了科技政策的定位。Ekboir（2003）指出，科技政策應(yīng)致力于：（1）培育和強(qiáng)化各主體之間的聯(lián)系；（2）提高公共資助研究機(jī)構(gòu)的效率；（3）在科研立項(xiàng)方面給予研究人員充分的自由；（4）對研究活動的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。[10]

Yukon（2001）、Yim（2004）等則更多是通過歷史回顧和演化分析，展示國家創(chuàng)新體系與科技政策/科技規(guī)劃之間的動態(tài)關(guān)系。

Yukon（2001）對二戰(zhàn)后日本科技政策演化歷史進(jìn)行回顧，著重介紹了1949年的技術(shù)白皮書、1966年的大規(guī)模研究開發(fā)體系（Large Scale Industrial Research and Development System）、1996年開始實(shí)施的科技基礎(chǔ)計(jì)劃（The Science and Technology Basic Plan）以及與之配套的科技基本法（Science and Technology Basic Law）。技術(shù)白皮書、大規(guī)模研究開發(fā)體系和科技基礎(chǔ)計(jì)劃，在本質(zhì)上都屬于由日本政府主導(dǎo)制訂的科技發(fā)展規(guī)劃。這些文件的陸續(xù)出臺契合了日本科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，既是構(gòu)建日本國家創(chuàng)新體系的指導(dǎo)性文件，也是日本國家創(chuàng)新體系不斷演化的結(jié)果。1980年以前，日本無論在科技還是經(jīng)濟(jì)方面，都定位于跟隨者；科技發(fā)展的主要目的是為了改善日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，提高競爭力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。到20世紀(jì)80年代，隨著科技實(shí)力的增強(qiáng)，日本開始進(jìn)入后趕超時(shí)代，處于沒有現(xiàn)成模式可以追隨的局面，于是，日本的科技發(fā)展戰(zhàn)略逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榻ㄔO(shè)“以科技創(chuàng)造為基礎(chǔ)的國家”（Nation Based on Creation of Science and Technology），并于20世紀(jì)90年代中期出臺科技基本法和科技基礎(chǔ)計(jì)劃。[11]日本科技規(guī)劃文件的制訂，始終以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)的商業(yè)轉(zhuǎn)化和大規(guī)模應(yīng)用，而這恰恰也是構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的終極目標(biāo)。[11]

Yim（2004）認(rèn)為，韓國的科技政策是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)變化而不斷調(diào)整的；而韓國國家創(chuàng)新體系的形成又是韓國政府科技政策不斷演化的結(jié)果。在國家創(chuàng)新體系構(gòu)建中，韓國政府通過制訂科技政策和實(shí)施科技規(guī)劃發(fā)揮著引導(dǎo)作用。在構(gòu)建科技體制的基礎(chǔ)上，韓國政府從1982年開始實(shí)施了一系列國家R&D專項(xiàng)計(jì)劃（National R&D Program），旨在提高韓國的科技競爭力。[12]

（二）國內(nèi)學(xué)者研究

國內(nèi)學(xué)者針對新中國成立以來的科技規(guī)劃、科技政策開展了不少專題研究。胡維佳（2006）對新中國成立后第一個(gè)科技規(guī)劃的制訂過程進(jìn)行了詳細(xì)回顧，分析了此次規(guī)劃的各種得失，并總結(jié)其對后續(xù)其他規(guī)劃的制訂和實(shí)施所帶來的啟示。[13]鄭天天（2007）全面梳理了新中國成立以來的七次重大科技規(guī)劃，并從歷史演化的角度分析重大科技規(guī)劃背后政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)條件、思想意識形態(tài)等因素及其內(nèi)在邏輯關(guān)系，從中總結(jié)出科技發(fā)展規(guī)劃的歷史演變規(guī)律。[14]此前，楊柯（1997）針對1996年以前出臺的六個(gè)重大科技規(guī)劃進(jìn)行了回顧和總結(jié)。[15]李正風(fēng)（2009）以經(jīng)濟(jì)社會體制變遷為主線，從科技規(guī)劃、科技體制等多個(gè)角度，全面回顧了新中國成立以來不同時(shí)期的科技政策及其演變過程，并對不同時(shí)期的科技政策進(jìn)行了反思。[16]楊文利（2007）梳理了科技發(fā)展戰(zhàn)略方面的大部分重要文獻(xiàn)，并從歷史的角度系統(tǒng)研究了新中國成立以來科技發(fā)展戰(zhàn)略制訂、實(shí)施、評估、調(diào)整的演化過程。[17]Zhong和Yang（2007）主要回顧了改革開放以來的科技政策改革，專門梳理了包括“星火計(jì)劃”、“863計(jì)劃”、“火炬計(jì)劃”在內(nèi)的各項(xiàng)具體的科技計(jì)劃（規(guī)劃）。[18]Handberg和Liu（1992）從政治體制的角度對新中國成立到20世紀(jì)90年代初期的科技政策進(jìn)行了回顧。[19]此外，張利華、徐曉新（2005）還著重研究科技發(fā)展規(guī)劃的理論基礎(chǔ)問題，并主張，在科技發(fā)展規(guī)劃制訂過程中要綜合運(yùn)用開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)理論、公共政策學(xué)理論以及科學(xué)技術(shù)哲學(xué)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與方法， 以保證科技發(fā)展規(guī)劃的科學(xué)性和可行性。[20]

在科技規(guī)劃/科技政策與國家創(chuàng)新體系關(guān)系方面，國內(nèi)學(xué)者對此進(jìn)行專門研究的文獻(xiàn)并不多見。當(dāng)然，也有一些文獻(xiàn)在回顧科技規(guī)劃/科技政策歷史的同時(shí)，或多或少涉及了相關(guān)內(nèi)容。萬勁波等（2003）、黃軍英（2003）等專門探討了中長期規(guī)劃制訂相關(guān)問題，都主張將加快完善國家創(chuàng)新體系作為中長期科技發(fā)展規(guī)劃的重要目標(biāo)。[21] [22]胡維佳（2006）指出，應(yīng)通過規(guī)劃的實(shí)施來調(diào)試和完善國家創(chuàng)新體系。[13]Zhong和Yang（2007）也分析了科技體制改革對國家創(chuàng)新體系的影響[18]。Handberg和Liu（1992）則在政策回顧基礎(chǔ)上著重分析了20世紀(jì)90年代初期影響我國技術(shù)創(chuàng)新的四項(xiàng)主要因素，即政治體制、科技人才、投資不足和科技體制。[19]Handberg和Liu（1992）還特別指出，這些因素之間相互作用，共同推進(jìn)中國科技現(xiàn)代化進(jìn)程，這與創(chuàng)新體系理論動態(tài)演化的思路也是不謀而合的。[19]

二、概念辨析與關(guān)系梳理

根據(jù)第一部分對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的梳理不難看出，科技規(guī)劃/科技政策與國家創(chuàng)新體系之間存在著千絲萬縷的聯(lián)系。一方面，國家創(chuàng)新體系既是科技規(guī)劃/科技政策實(shí)施的目標(biāo)，也是科技規(guī)劃/科技政策制訂的重要依據(jù)；另一方面，科技規(guī)劃/科技政策既是完善國家創(chuàng)新體系的手段和工具，本身又是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。為了更加清晰地展示各種關(guān)聯(lián)，有必要在相關(guān)概念辨析的基礎(chǔ)上對上述關(guān)系進(jìn)行細(xì)致梳理。

（一）國家創(chuàng)新體系及創(chuàng)新體系理論

關(guān)于國家創(chuàng)新體系的表述并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，弗里曼、納爾遜、倫德瓦爾等創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家早期給出過不同的定義。

弗里曼、納爾遜等從制度體系的角度給出了各自的定義。Freeman（1987）主張，國家創(chuàng)新體系是公共和私人部門創(chuàng)造、引進(jìn)、改進(jìn)和擴(kuò)散新技術(shù)的行為，以及相互作用形成的一種制度性網(wǎng)絡(luò)。[1]Nelson和Rosenberg（1993）將國家創(chuàng)新體系定義為，決定一國企業(yè)創(chuàng)新績效的一套相互作用的制度體系。[3]Metcalfe（1995）也持有類似觀點(diǎn)，認(rèn)為國家創(chuàng)新體系是一套相互關(guān)聯(lián)的，共同作用于新知識、新技能、新工藝的創(chuàng)造、保存和轉(zhuǎn)移的制度體系。[6]Patel和Pavitt（1994）則認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系是決定一國技術(shù)進(jìn)步速度和方向的國家制度、激勵結(jié)構(gòu)及能力。倫德瓦爾等則從要素、主體及其相互關(guān)聯(lián)的角度給出了相關(guān)界定。[23]Lundvall（1992）、Edquist和Lundvall（1993）認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系是存在或根植于一國內(nèi)部的，作用于新知識生產(chǎn)、擴(kuò)散及商業(yè)化應(yīng)用的要素和關(guān)系總和；它由各種制度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)共同構(gòu)成，并影響到全社會技術(shù)變化的速度和方向。[2][4]Niosi等（1993）將國家創(chuàng)新體系定義為：以促進(jìn)本土科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造為目標(biāo)，由企業(yè)、大學(xué)、政府機(jī)關(guān)等主體相互作用構(gòu)成的一個(gè)體系；各主體間的相互作用可以是技術(shù)的、商業(yè)的、法律的、社會的、金融的，相互作用的目標(biāo)在于對新的科學(xué)技術(shù)進(jìn)行開發(fā)、保護(hù)、提供融資及進(jìn)行規(guī)制。[5]

我國2006年出臺的“中長期規(guī)劃綱要”將國家創(chuàng)新體系界定為，以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)。

從上述定義中可以看出，盡管具體表述存在較大差異，但都基本將國家創(chuàng)新體系定位為由各種制度和不同主體共同構(gòu)成的、通過動態(tài)互動促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜社會系統(tǒng)。而著眼于國家創(chuàng)新體系，從系統(tǒng)論角度研究創(chuàng)新活動開展以及創(chuàng)新能力影響因素，便形成了一種新的創(chuàng)新理論框架，即“國家創(chuàng)新體系理論”（National Innovation System Approach，NIS理論）。

（二）科技政策與科技規(guī)劃

科技政策是各級政府為推動科技進(jìn)步、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長而采取的宏觀調(diào)控和管理手段，通常會涉及各類資源向科技領(lǐng)域的配置[24]。根據(jù)聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）的界定，科技政策包括一系列原則、聲明、指南、決定、工具以及機(jī)制，旨在促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的中長期發(fā)展?？萍颊咦鳛檎匾暮暧^調(diào)控工具，其終極目標(biāo)是為了提高科技水平和創(chuàng)新能力，強(qiáng)化科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用?？萍妓胶蛣?chuàng)新能力的提高是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涵蓋基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、人才培養(yǎng)、模式創(chuàng)新等諸多因素和環(huán)節(jié)，需要企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府職能部門等各方主體的協(xié)調(diào)配合；這些因素和主體作為一個(gè)整體相互作用便構(gòu)成了一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新體系，也即通常所說的國家創(chuàng)新體系；而出臺各種科技政策的目的在某種意義上可以歸結(jié)為不斷完善國家創(chuàng)新體系。在現(xiàn)實(shí)中，每項(xiàng)具體的科技政策往往只能針對有限的因素和主體，解決特定的問題，對于完善國家創(chuàng)新體系的作用也非常有限。而且，如果政策之間缺乏協(xié)調(diào)，還可能出現(xiàn)相互掣肘的情況，并對國家創(chuàng)新體系的完善產(chǎn)生負(fù)面影響，因此，科技政策之間的銜接和協(xié)調(diào)顯得至關(guān)重要。

根據(jù)前述對科技政策的界定，科技規(guī)劃作為指導(dǎo)科技中長期發(fā)展的綱領(lǐng)性文件和行動指南，顯然屬于科技政策的范疇。[13][14]與此同時(shí)，通過科技規(guī)劃的方式進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，確立特定階段科技發(fā)展的方針、原則、目標(biāo)，不僅能夠?yàn)橹朴喓蛯?shí)施各項(xiàng)具體（科技）政策措施提供依據(jù)，而且有利于政策之間的協(xié)調(diào)配合，有利于國家創(chuàng)新體系的不斷完善。

（三）關(guān)系梳理

從上述概念的界定和辨析中可以發(fā)現(xiàn)，科技規(guī)劃及科技政策與國家創(chuàng)新體系之間的關(guān)系相互交織、密不可分，具體來說可以歸納為以下方面。

第一，科技規(guī)劃作為綱領(lǐng)性文件，勾勒出國家創(chuàng)新體系的總體框架，對未來健全體制機(jī)制、推動科技發(fā)展給出了方向性的指導(dǎo)，在構(gòu)建和完善國家創(chuàng)新體系方面發(fā)揮著重要作用。

第二，科技規(guī)劃作為推動科技進(jìn)步、完善國家創(chuàng)新體系的重要手段，其制訂和實(shí)施又受到國家重大戰(zhàn)略實(shí)施和國家創(chuàng)新體系構(gòu)建完善的影響，在相互關(guān)系中處于從屬地位。

第三，科技規(guī)劃以及整個(gè)科技政策體系都可以看作是國家創(chuàng)新體系的子系統(tǒng)和組成部分。根據(jù)著名創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家倫德瓦爾的定義，廣義的國家創(chuàng)新體系是涵蓋創(chuàng)新活動不同環(huán)節(jié)、不同主體、相關(guān)制度、政策環(huán)境等各種因素的復(fù)雜系統(tǒng)[2]；而狹義的國家創(chuàng)新體系則是由影響技術(shù)創(chuàng)新速度和方向的政策制度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所構(gòu)成[4][6]。因此，無論從狹義的制度層面還是從廣義的創(chuàng)新影響因素角度來說，科技規(guī)劃及科技政策本身都屬于國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。

第四，科技規(guī)劃的制訂需要在充分認(rèn)識和掌握科技發(fā)展規(guī)律基礎(chǔ)上，結(jié)合國家（或地區(qū)）特定階段經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和國家創(chuàng)新體系建設(shè)要求，對國家創(chuàng)新體系建設(shè)相關(guān)方面做出相應(yīng)的安排。因此，科技規(guī)劃本身的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容也會與國家創(chuàng)新體系架構(gòu)相契合。

另外，構(gòu)建并完善國家創(chuàng)新體系是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的不同階段有著不同的關(guān)注重點(diǎn)和具體目標(biāo)；科技規(guī)劃/科技政策的制訂和出臺，也需要根據(jù)時(shí)代背景和創(chuàng)新體系建設(shè)要求的變化而不斷調(diào)整。在上述調(diào)整過程中，科技規(guī)劃與國家創(chuàng)新體系之間形成動態(tài)良性循環(huán)。

三、不同歷史條件下的歷次重大科技規(guī)劃回顧

新中國成立60多年來，中國的經(jīng)濟(jì)社會體制大致可以劃分為社會主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制（1949—1978）、經(jīng)濟(jì)社會體制改革和轉(zhuǎn)型（1978—1992）、社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制（1992—）三個(gè)歷史階段。[16][17]在不同歷史階段，根據(jù)國內(nèi)外形勢的變化，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要目標(biāo)經(jīng)歷了多次重大調(diào)整。為配合經(jīng)濟(jì)社會總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技政策也進(jìn)行了適時(shí)調(diào)整，并先后制訂了8次重大科技規(guī)劃。每一次重大科技規(guī)劃的制訂都是在特定歷史背景下進(jìn)行的，規(guī)劃編制的原則和確立的科技發(fā)展目標(biāo)體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的時(shí)代要求，同時(shí)也是當(dāng)時(shí)國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的具體體現(xiàn)。

（一）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期的三次規(guī)劃

新中國成立后，我國所處的國際政治形勢緊張而復(fù)雜。國際共產(chǎn)主義事業(yè)蓬勃發(fā)展的同時(shí)，西方主要資本主義國家也進(jìn)入了戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展的黃金時(shí)期，以美國為首的資本主義國家更加強(qiáng)調(diào)了對共產(chǎn)主義世界的“冷戰(zhàn)”。在政治上實(shí)現(xiàn)獨(dú)立自主后的新中國依然面臨戰(zhàn)爭的威脅，急需盡快建立完備的工業(yè)體系和強(qiáng)大的國防工業(yè)，擺脫貧困落后的局面。實(shí)施趕超戰(zhàn)略、迅速增強(qiáng)國力、擺脫發(fā)達(dá)國家的控制與威脅成為當(dāng)時(shí)的必然選擇。與此同時(shí)，國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和社會主義改造的提前完成也為趕超戰(zhàn)略的最終確立奠定了較為堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，趕超戰(zhàn)略也于一五計(jì)劃期間正式確立。要在缺乏人力、物力條件下實(shí)現(xiàn)趕超，就必須充分利用好現(xiàn)有資源，有組織、有計(jì)劃地推進(jìn)科技工作成為當(dāng)時(shí)歷史條件下的必然選擇。十二年規(guī)劃正是在趕超戰(zhàn)略大背景下著手制訂和出臺的，因此，十二年規(guī)劃確立的科技發(fā)展的基本定位、指導(dǎo)方針和主要目標(biāo)都必然要反映并符合趕超戰(zhàn)略的要求。首先，在科技發(fā)展定位上，十二年規(guī)劃的制訂和實(shí)施旨在配合第二個(gè)和第三個(gè)五年計(jì)劃的社會主義建設(shè)，對國民經(jīng)濟(jì)各部門進(jìn)行技術(shù)改造。其次，在發(fā)展方針上，十二年規(guī)劃強(qiáng)調(diào)，“我國發(fā)展科學(xué)必須執(zhí)行‘重點(diǎn)發(fā)展，迎頭趕上的方針……確定國家的重要科學(xué)技術(shù)任務(wù)……集中必要的力量，大力開展研究，并帶動其他有關(guān)部門的發(fā)展”。第三，在發(fā)展目標(biāo)上，十二年規(guī)劃提出的基本任務(wù)是，“迅速壯大我國的科學(xué)技術(shù)力量，力求某些重要的和急需的部門在十二年內(nèi)接近或趕上世界先進(jìn)水平，使我國建設(shè)中許多復(fù)雜的科學(xué)和技術(shù)問題能夠逐步地依靠自己的力量加以解決”。

1958年至1960年的“大躍進(jìn)”運(yùn)動以及嚴(yán)重自然災(zāi)害給國民經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重困難局面，十二年規(guī)劃也因此而未能徹底執(zhí)行。在國際關(guān)系方面，中蘇關(guān)系從1960年開始惡化，加劇了國民經(jīng)濟(jì)的困難局面。中央于1961年1月正式確立“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”八字方針，對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整；到1962年，經(jīng)濟(jì)調(diào)整工作開始取得了明顯的效果，度過了國民經(jīng)濟(jì)最困難的時(shí)期。在上述經(jīng)濟(jì)和政治背景下著手制訂的十年規(guī)劃，也充分反映了當(dāng)時(shí)的國家戰(zhàn)略和社會主義建設(shè)需要。一是科學(xué)發(fā)展的指導(dǎo)方針調(diào)整為“自力更生，迎頭趕上”，既體現(xiàn)了趕超戰(zhàn)略的要求，也符合當(dāng)時(shí)面臨的國際環(huán)境；二是在發(fā)展目標(biāo)上提出，“自力更生地解決我國社會主義建設(shè)中的關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)問題……在重要的急需的方面，掌握六十年代的科學(xué)技術(shù)”；三是科技工作被定位為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。

“文革”十年，科學(xué)發(fā)展受到嚴(yán)重干擾，十年規(guī)劃的執(zhí)行基本陷入停滯狀態(tài)，同世界先進(jìn)水平之間的差距也進(jìn)一步拉大。粉碎“四人幫”以后，科技領(lǐng)域也開始撥亂反正。1977年8月，在科學(xué)和教育工作座談會上，鄧小平同志指出：“我們國家要趕上世界先進(jìn)水平，須從科學(xué)和教育著手?？茖W(xué)和教育目前的狀況不行，需要有一個(gè)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一規(guī)劃，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，統(tǒng)一安排，統(tǒng)一指導(dǎo)協(xié)作?！备鶕?jù)該指示精神，1977年12月，在北京召開全國科學(xué)技術(shù)規(guī)劃會議，動員了1000多名專家、學(xué)者開始著手八年規(guī)劃的研究制訂。八年規(guī)劃是粉碎“四人幫”之后、十一屆三中全會之前這段過渡時(shí)期的產(chǎn)物，很多方面都是十年規(guī)劃、十二年規(guī)劃的延續(xù)。一是科技發(fā)展目標(biāo)的主題詞仍是趕超，明確提出“使我國部分重要的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域接近或達(dá)到七十年代的世界先進(jìn)水平，使差距縮小到十年左右”；二是科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化被定位為四個(gè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵，并明確提出科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力；三是提出了“全面安排、突出重點(diǎn)”的科技發(fā)展原則，并確立了108個(gè)項(xiàng)目作為全國科學(xué)技術(shù)研究的重點(diǎn)。另外，諸如“我們一定要切實(shí)做到階級斗爭、生產(chǎn)斗爭和科學(xué)實(shí)驗(yàn)三大革命運(yùn)動一起抓”等口號也反映了過渡時(shí)期的特點(diǎn)。

（二）經(jīng)濟(jì)社會體制改革轉(zhuǎn)型時(shí)期的兩次規(guī)劃

十一屆三中全會后，全黨全國的工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，為科技發(fā)展指出新的方向。此后制訂出臺的十五年規(guī)劃明確提出“科學(xué)技術(shù)必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)（簡稱‘面向、依靠）”的基本方針。與此同時(shí)，規(guī)劃確立的科技發(fā)展目標(biāo)也不再片面追求“趕超”，而是強(qiáng)調(diào)實(shí)事求是，根據(jù)我國的實(shí)際情況，發(fā)展具有我國特色的科學(xué)技術(shù)體系。

隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷推進(jìn)和科技水平的快速提高，國家對十五年規(guī)劃的目標(biāo)和內(nèi)容進(jìn)行了充實(shí)和調(diào)整，并于20世紀(jì)90年代初著手制訂并發(fā)布八五計(jì)劃綱要。八五計(jì)劃綱要將科技發(fā)展定位為經(jīng)濟(jì)增長的重要支撐，堅(jiān)持“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”；在“面向、依靠”方針基礎(chǔ)上提出“發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”的戰(zhàn)略部署。

（三）社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立后的三次規(guī)劃

1992年初，鄧小平南方談話；同年10月，黨的十四大報(bào)告明確提出建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)。此后，1993年、1994年，我國先后實(shí)施了糧食流通體制、金融體制、外貿(mào)體制、財(cái)稅體制等一系列重大改革，為科技發(fā)展創(chuàng)造了更為有利的制度環(huán)境和條件，也對科技進(jìn)步提出新的、更高的要求。與此同時(shí)，蘇東劇變后的世界政治格局使支撐經(jīng)濟(jì)競爭力的科學(xué)技術(shù)越來越成為國際競爭的新焦點(diǎn)和決定性因素；掌握和運(yùn)用科學(xué)技術(shù)特別是高技術(shù)的能力，已成為衡量一個(gè)國家綜合國力的重要標(biāo)志。在上述背景下著手制訂的九五計(jì)劃綱要進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”和“科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合”的指導(dǎo)思想，在確立“面向、依靠、攀高峰”方針的基礎(chǔ)上提出了“科教興國”戰(zhàn)略。九五計(jì)劃綱要將科技進(jìn)步定位為未來經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的依靠和支撐，并提出到2000年、2010年的科技發(fā)展目標(biāo)。由于種種原因，1998年經(jīng)國家科教領(lǐng)導(dǎo)小組討論后該規(guī)劃最終并未對外正式發(fā)布。

20世紀(jì)末，我國已經(jīng)提前實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)第二步戰(zhàn)略目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)、社會和科技發(fā)展開始步入新階段。國際上，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程明顯加快，科學(xué)技術(shù)發(fā)展迅猛，知識經(jīng)濟(jì)已見端倪，世界經(jīng)濟(jì)正在發(fā)生重大而深刻的變革，國際分工大規(guī)模重組，資源配置進(jìn)一步在全球范圍內(nèi)展開，科技創(chuàng)新能力已成為國際競爭的主導(dǎo)因素。世界主要發(fā)達(dá)國家都在憑借其科技優(yōu)勢，利用科技創(chuàng)新即將出現(xiàn)重大突破的歷史機(jī)遇，迅速搶占21世紀(jì)的科技制高點(diǎn)；發(fā)展中國家也在積極調(diào)整戰(zhàn)略，加速科技發(fā)展，力爭在未來國際政治經(jīng)濟(jì)格局中處于主動地位。在上述背景下制訂和出臺的十五科教規(guī)劃將科技競爭力看作是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)社會進(jìn)步和維護(hù)國家安全的關(guān)鍵所在與決定國家前途和命運(yùn)的重要因素。十五科技規(guī)劃確定的科技發(fā)展基本方針是，有所為、有所不為，總體跟進(jìn)、重點(diǎn)突破，發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，提高科技持續(xù)創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展（簡稱“創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)化”）。力爭在主要領(lǐng)域跟住世界先進(jìn)水平，縮小差距；在有相對優(yōu)勢的部分領(lǐng)域，達(dá)到世界先進(jìn)水平；在局部可跨越領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)突破；推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和實(shí)現(xiàn)社會生產(chǎn)力質(zhì)的飛躍。

2002年11月，黨的十六大報(bào)告提出了全面建設(shè)小康社會的構(gòu)想，也對科技發(fā)展提出了新的要求和挑戰(zhàn)；國際上，發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)、科技等方面的優(yōu)勢使我國面臨著日趨激烈的國際競爭環(huán)境；“我們比以往任何時(shí)候都更加需要緊緊依靠科技進(jìn)步和創(chuàng)新，帶動生產(chǎn)力質(zhì)的飛躍，推動經(jīng)濟(jì)社會的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展”。為此，國家以前所未有的領(lǐng)導(dǎo)規(guī)格、研究隊(duì)伍規(guī)模及時(shí)間跨度，開展中長期規(guī)劃綱要的編制工作。中長期規(guī)劃綱要確定了“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的科技發(fā)展方針，要求把提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置，并提出到2020年：自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和保障國家安全的能力顯著增強(qiáng)；基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究綜合實(shí)力顯著增強(qiáng)，取得一批在世界具有重大影響的科學(xué)技術(shù)成果，進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。

四、經(jīng)濟(jì)體制變遷下的科技規(guī)劃與創(chuàng)新體系互動演化

第二部分從理論上探討了科技規(guī)劃與國家創(chuàng)新體系之間的動態(tài)良性循環(huán)關(guān)系。第三部分對新中國成立以來8次重大科技規(guī)劃的基本情況進(jìn)行了回顧?；诓煌瑲v史時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)動態(tài)調(diào)整而制訂及實(shí)施的每一次重大科技規(guī)劃，對于推動我國科技事業(yè)的發(fā)展、構(gòu)建和完善符合時(shí)代要求的國家創(chuàng)新體系發(fā)揮了重要作用；8次重大科技規(guī)劃實(shí)施的全過程更是我國國家創(chuàng)新體系從無到有、逐步完善的縮影。伴隨著經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境和體制機(jī)制的變遷，我國的科技規(guī)劃工作與國家創(chuàng)新體系相互作用、動態(tài)演進(jìn)，形成了經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展良性循環(huán)的格局；這種互動演進(jìn)關(guān)系從實(shí)踐角度為前述理論分析提供了有力的例證。

（一）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期（1949—1978）

20世紀(jì)50年代中期制訂十二年規(guī)劃時(shí)，國家創(chuàng)新體系的概念和相關(guān)理論雖然尚未正式提出，但是規(guī)劃涉及的內(nèi)容和做出的安排在實(shí)質(zhì)上搭建起國家科學(xué)技術(shù)體系、國家創(chuàng)新體系的主體框架。第一，十二年規(guī)劃強(qiáng)調(diào)科技對社會主義建設(shè)（國民經(jīng)濟(jì)）的支撐作用，結(jié)合科技人才嚴(yán)重不足的現(xiàn)實(shí)條件和國家建設(shè)的實(shí)際需要，從13個(gè)方面提出了57項(xiàng)重要的科學(xué)技術(shù)任務(wù)、616個(gè)中心問題，并專門從中列出12項(xiàng)研究重點(diǎn)。第二，十二年規(guī)劃從學(xué)科角度對數(shù)學(xué)、力學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、地質(zhì)學(xué)、地理學(xué)、天文學(xué)等幾乎所有主要自然科學(xué)部門做出了安排，初步確定了這些學(xué)科部門的發(fā)展方向。第三，對全國科學(xué)研究工作的體制（主要是科學(xué)院、產(chǎn)業(yè)部門和高等學(xué)校之間的分工合作與協(xié)調(diào)原則）、人才的使用方針、培養(yǎng)干部的大體計(jì)劃和分配比例、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)設(shè)置的原則等作了一般性的規(guī)定，并確定了國務(wù)院科技規(guī)劃委員會對科技規(guī)劃工作的組織，并監(jiān)督規(guī)劃實(shí)施。這些規(guī)定和安排，厘清了國家創(chuàng)新體系各主要主體之間的關(guān)系，其中“建立廠礦和研究機(jī)關(guān)、高等學(xué)校的直接聯(lián)系制度”甚至可以看作是我國探索國家創(chuàng)新體系下“官產(chǎn)學(xué)研”多方合作的最早嘗試。此外，十二年規(guī)劃中還特別強(qiáng)調(diào)根據(jù)我國建設(shè)情況和世界科學(xué)的發(fā)展變化，實(shí)施對設(shè)定的任務(wù)和項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，體現(xiàn)了創(chuàng)新體系內(nèi)部動態(tài)互動的特點(diǎn)。盡管十二年規(guī)劃最終并未完全執(zhí)行，但該規(guī)劃在科技發(fā)展方面做出的系統(tǒng)性布局為我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展搭建起基本框架。到1962年著手準(zhǔn)備制訂十年規(guī)劃時(shí)，已經(jīng)基本完成進(jìn)度規(guī)定的各項(xiàng)任務(wù)，初步構(gòu)建起與當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)社會條件和計(jì)劃體制相匹配的國家創(chuàng)新體系（科學(xué)技術(shù)體系）。

十年規(guī)劃的制訂基本延續(xù)了十二年規(guī)劃的架構(gòu)和模式。在編寫體例上，同樣結(jié)合社會主義建設(shè)的實(shí)際需要，在自然條件及資源調(diào)查、工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、國防、醫(yī)藥衛(wèi)生等國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)直接相關(guān)領(lǐng)域，以及技術(shù)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)科學(xué)、基礎(chǔ)科學(xué)等支撐性學(xué)科領(lǐng)域確定了374項(xiàng)重點(diǎn)研究試驗(yàn)項(xiàng)目、3205個(gè)中心問題、15000個(gè)研究課題。十年規(guī)劃專門以一章的篇幅對“技術(shù)經(jīng)濟(jì)”的研究進(jìn)行了布局，突出了科技與經(jīng)濟(jì)之間的密切關(guān)聯(lián)，指出：“一切生產(chǎn)技術(shù)，必須既具有技術(shù)上的優(yōu)越性，又具有經(jīng)濟(jì)上的合理性，才適宜于推廣和應(yīng)用。生產(chǎn)技術(shù)研究成果，應(yīng)該經(jīng)過技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，才能在生產(chǎn)中推廣，才能成為國家制訂技術(shù)措施、技術(shù)政策和國民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的完整的科學(xué)技術(shù)依據(jù)?！睘楸Ｕ现攸c(diǎn)項(xiàng)目和課題的順利實(shí)施，十年規(guī)劃還從保障措施的角度對專業(yè)研究機(jī)構(gòu)建設(shè)、研究人才培養(yǎng)、科學(xué)投資、科技信息情報(bào)、成果鑒定和獎勵、中試和技術(shù)推廣、國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流活動和科普、科技管理和組織等相關(guān)工作給出了指導(dǎo)性的意見。八年規(guī)劃雖然是“文革”后制訂的，但依然延續(xù)了前兩次規(guī)劃特別是十年規(guī)劃的體例和架構(gòu)。八年規(guī)劃同樣從國家經(jīng)濟(jì)和社會主義建設(shè)的實(shí)際出發(fā)，從自然資源、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、國防、交通運(yùn)輸、海洋、環(huán)境保護(hù)、醫(yī)藥、財(cái)貿(mào)、文教等各方面入手，確定了108項(xiàng)科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)任務(wù)；結(jié)合科技工作實(shí)際需要，對科學(xué)研究隊(duì)伍建設(shè)、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的設(shè)置和管理、加速科技成果的推廣應(yīng)用、加強(qiáng)國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流、加大科普工作力度等做出了相應(yīng)的安排。此外，八年規(guī)劃明確提出“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”的論斷，并確立“建成全國科學(xué)技術(shù)研究體系”的目標(biāo)。

20世紀(jì)50年代，國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)形勢倒逼下以工業(yè)現(xiàn)代化和國防現(xiàn)代化為主要目標(biāo)的趕超戰(zhàn)略最終確立；到20世紀(jì)60年代，趕超戰(zhàn)略進(jìn)一步強(qiáng)化為自力更生基礎(chǔ)上的趕超；直到20世紀(jì)70年代，以縮小差距為目標(biāo)的趕超依然是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主基調(diào)。為配合趕超戰(zhàn)略的實(shí)施，計(jì)劃體制被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)社會的方方面面，以最大限度發(fā)揮社會主義集中力量辦大事的優(yōu)勢。根據(jù)國家創(chuàng)新體系理論，八年規(guī)劃、十年規(guī)劃以及作為基礎(chǔ)的十二年規(guī)劃不僅貫徹科學(xué)技術(shù)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)的基本原則，搭建起符合國民經(jīng)濟(jì)（社會主義建設(shè)）實(shí)際需要的科學(xué)技術(shù)研究體系，而且對科技創(chuàng)新活動所涉及的科研組織、人力資本、知識擴(kuò)散、應(yīng)用推廣、激勵機(jī)制等幾乎所有方面進(jìn)行了系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和安排，旨在迅速建立起學(xué)科門類齊全、組織機(jī)構(gòu)完善、能夠支撐工業(yè)現(xiàn)代化和國防現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)體系。通過十年規(guī)劃、十二年規(guī)劃的部分實(shí)施，逐步形成了符合我國經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)實(shí)的科技發(fā)展模式和國家創(chuàng)新體系；而八年規(guī)劃的實(shí)施則將“文革”期間擴(kuò)大的差距逐步縮小，在生產(chǎn)領(lǐng)域普及應(yīng)用世界成熟技術(shù)（10年前的技術(shù)），并在重點(diǎn)領(lǐng)域打下較好的基礎(chǔ)，具有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制特征的科學(xué)技術(shù)研究體系和國家創(chuàng)新體系已經(jīng)基本建成。

計(jì)劃體制下的國家創(chuàng)新體系（科學(xué)技術(shù)體系），各類科研和創(chuàng)新主體分工明確、各司其職，大致為：（1）以中科院為主體的科研院所承擔(dān)大部分的基礎(chǔ)理論研究；（2）以部委和地方所屬的研究機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)各類應(yīng)用研究；（3）高等院校負(fù)責(zé)各類科技人才的培養(yǎng)工作；（4）企業(yè)內(nèi)部的研究部門則負(fù)責(zé)產(chǎn)品開發(fā)。在上述分工基礎(chǔ)上，國家科委、國家計(jì)委等部門對科技工作進(jìn)行統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)和組織，并會同國務(wù)院所屬的高等教育部、各工業(yè)交通部門對各類科研創(chuàng)新主體工作進(jìn)行協(xié)調(diào)和對接。趕超戰(zhàn)略下形成的國家創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮計(jì)劃體制在資源動員方面的優(yōu)勢，通過行政手段加速了科學(xué)研究工作和科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程，并取得了兩彈一星、人工合成牛胰島素結(jié)晶等重大突破，為建設(shè)門類齊全的現(xiàn)代工業(yè)體系特別是國防工業(yè)體系提供了有力支撐。

（二）經(jīng)濟(jì)體制改革轉(zhuǎn)型時(shí)期（1978—1992）

十一屆三中全會以后，經(jīng)濟(jì)建設(shè)成為工作重心，改革開放成為基本國策，提高人民生活水平成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的首要目標(biāo)，我國也開始進(jìn)入到以改變激勵機(jī)制、激發(fā)微觀活力為特征的經(jīng)濟(jì)體制改革和轉(zhuǎn)型時(shí)期。體制轉(zhuǎn)型時(shí)期，計(jì)劃體制雖然仍在延續(xù)，但商品經(jīng)濟(jì)和市場機(jī)制已經(jīng)逐步被接納和認(rèn)可。趕超戰(zhàn)略下形成的國家創(chuàng)新體系，各主體、各環(huán)節(jié)之間的協(xié)調(diào)配合都是依靠行政手段和計(jì)劃調(diào)配來實(shí)現(xiàn)的，特別是在科技成果轉(zhuǎn)化方面，缺乏市場激勵機(jī)制，很難適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型的要求，也難以充分發(fā)揮科技對經(jīng)濟(jì)建設(shè)的支撐作用。體制轉(zhuǎn)型時(shí)期出臺和實(shí)施的十五年規(guī)劃和八五計(jì)劃綱要，配合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和體制改革轉(zhuǎn)型的需要，對國家創(chuàng)新體系的架構(gòu)進(jìn)行了重大調(diào)整。

十五年規(guī)劃的制訂雖然也延續(xù)了前面幾次規(guī)劃的一些特征，但圍繞“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的基本方針，在體例和架構(gòu)上都明顯區(qū)別于此前的三次規(guī)劃。第一，十五年規(guī)劃強(qiáng)調(diào)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，在“面向、依靠”方針指導(dǎo)下推動科技體制改革；第二，強(qiáng)調(diào)要制訂統(tǒng)一的技術(shù)政策，并首次將其作為制訂規(guī)劃的重要依據(jù)和組成部分，以促進(jìn)科技成果迅速廣泛地應(yīng)用于生產(chǎn)；第三，強(qiáng)調(diào)科技發(fā)展規(guī)劃同技術(shù)改造規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃緊密結(jié)合。當(dāng)然，此次規(guī)劃同前面三次規(guī)劃類似，結(jié)合農(nóng)業(yè)、能源、交通運(yùn)輸、鋼鐵、有色金屬、石油化工、電子、機(jī)械、紡織、食品、醫(yī)療保健、環(huán)境保護(hù)、高技術(shù)等重點(diǎn)領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)需求確定了若干重點(diǎn)研究項(xiàng)目。此外，規(guī)劃對在人才培養(yǎng)、科研人員激勵等方面進(jìn)行了安排，并提出“發(fā)展具有中國特色的科學(xué)技術(shù)體系”。十五年規(guī)劃充分考慮了技術(shù)政策因素，使得基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)與經(jīng)濟(jì)效益之間的聯(lián)系更為具體緊密，對于發(fā)展和完善具有中國特色的科學(xué)技術(shù)體系、國家創(chuàng)新體系具有重要的推動作用。

八五計(jì)劃綱要在很大程度上是對十五年規(guī)劃內(nèi)容的充實(shí)和完善。一是在“面向、依靠”基礎(chǔ)上提出“發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”，更加強(qiáng)調(diào)科技對經(jīng)濟(jì)增長的支撐作用；二是從強(qiáng)化市場調(diào)節(jié)機(jī)制、推動企業(yè)科技進(jìn)步、加強(qiáng)科技進(jìn)步宏觀調(diào)控體系建設(shè)以及科研機(jī)構(gòu)改革等方面提出深化科技體制改革的目標(biāo)和任務(wù)；三是從增加科技投入、改善科研條件、完善科技財(cái)稅金融制度的角度對完善科技政策措施給出了方向性指導(dǎo)。

配合十五年規(guī)劃和八五計(jì)劃綱要的實(shí)施，國家先后出臺了科技攻關(guān)、“星火”、“863”、“火炬”、工業(yè)性試驗(yàn)、科技成果及新技術(shù)推廣等多項(xiàng)科技計(jì)劃，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供了強(qiáng)力支撐；建立起學(xué)科門類比較齊全的科技體系；政府對于科技領(lǐng)域的宏觀調(diào)控政策不斷完善，形成計(jì)劃管理與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合的新型科技管理和調(diào)控體制。從國家創(chuàng)新體系的角度來看，隨著十五年規(guī)劃和八五計(jì)劃綱要的部分實(shí)施，以促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合、加快成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的科技政策體系逐步形成，市場機(jī)制和經(jīng)濟(jì)激勵成為調(diào)節(jié)各主體相互關(guān)系的重要手段；政府、企業(yè)、科研院所、高校等不同主體的定位及分工逐步明晰，企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體作用也逐步被認(rèn)同，科研機(jī)構(gòu)功能定位有所調(diào)整，科技與經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)系更加緊密。

（三）社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立后（1992年至今）

九五計(jì)劃綱要在很大程度上又延續(xù)了八五計(jì)劃綱要的體例，但也有其明顯的時(shí)代特點(diǎn)。一是提出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的形勢下，科技工作也應(yīng)注意市場導(dǎo)向的問題；二是推出了“科教興國”的戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)了高技術(shù)的發(fā)展；三是明確國家、地方、行業(yè)和企業(yè)的不同職責(zé)，并在規(guī)劃中突出了國家所承擔(dān)的科技發(fā)展任務(wù)。雖然九五計(jì)劃綱要最終未正式公布和實(shí)施，但其所勾畫出的具有市場經(jīng)濟(jì)特征的中國國家創(chuàng)新體系圖景，對于后續(xù)規(guī)劃制訂以及建立完善與社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制相匹配的中國特色國家創(chuàng)新體系仍然具有非常積極的作用。

十五科教規(guī)劃的編制體例依然承續(xù)了八五計(jì)劃綱要等的基本架構(gòu)，但在科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合、發(fā)揮市場機(jī)制作用、構(gòu)建完善國家創(chuàng)新體系方面做了很多更為突出和明確的安排。一是強(qiáng)調(diào)圍繞經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整、可持續(xù)發(fā)展和國家安全的重大需求，確定科技發(fā)展重點(diǎn)，推進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的融合發(fā)展。二是強(qiáng)調(diào)市場導(dǎo)向原則，要求充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，運(yùn)用市場競爭與合作機(jī)制提高科技活動的效率和效益，全面推進(jìn)科技發(fā)展。三是強(qiáng)調(diào)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，對企業(yè)、大學(xué)、科研院所在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、高技術(shù)研究和原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究等方面的作用進(jìn)行了明確的分工和定位。四是強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力，并首次正式提出通過社會科技體制改革，建設(shè)國家創(chuàng)新體系。

中長期規(guī)劃綱要對加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提出了更高的要求，對建設(shè)國家創(chuàng)新體系也做出了更為細(xì)致的安排和部署。一是明確指出要將提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置，從增強(qiáng)國家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。二是培育企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體、建立現(xiàn)代科研院所制度、深化科技管理體制改革，全面推進(jìn)中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)。三是針對提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)國家創(chuàng)新體系等具體環(huán)節(jié)，出臺財(cái)稅、金融、公共服務(wù)平臺等實(shí)質(zhì)性的支持政策和保障措施。

五、總結(jié)性評論及啟示

前述各部分在國內(nèi)外文獻(xiàn)梳理基礎(chǔ)上，依托國家創(chuàng)新體系理論對制訂實(shí)施科技規(guī)劃與構(gòu)建完善國家創(chuàng)新體系之間的動態(tài)演進(jìn)關(guān)系進(jìn)行了理論探討。而新中國成立以來，我國歷次重大科技規(guī)劃制訂實(shí)施和國家創(chuàng)新體系建設(shè)的相關(guān)實(shí)踐又為理論分析提供了有力的例證。據(jù)此，我們可以歸納出以下結(jié)論和啟示。

第一，科技規(guī)劃作為一種重要的科技政策手段，對于促進(jìn)科技進(jìn)步、構(gòu)建和完善國家創(chuàng)新體系發(fā)揮著重要的推動作用；科技規(guī)劃以及科技政策體系又是國家創(chuàng)新體系的子系統(tǒng)和重要組成部分；而科技規(guī)劃文本的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容通常也會與國家創(chuàng)新體系的基本架構(gòu)相契合。

第二，科技發(fā)展的終極目標(biāo)是為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供動力和支撐。因此，科技規(guī)劃的制訂實(shí)施和國家創(chuàng)新體系建設(shè)都服從于特定歷史階段的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略總體目標(biāo)，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略在科技領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。

第三，隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展階段和戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整，需要重新制訂實(shí)施科技規(guī)劃，并對原有的國家創(chuàng)新體系進(jìn)行改造和完善。戰(zhàn)略目標(biāo)、科技規(guī)劃、創(chuàng)新體系三者之間在不斷的調(diào)整和適應(yīng)過程中形成良性互動格局。

第四，新中國成立以來，為順應(yīng)不同發(fā)展階段的要求，我國先后出臺8次重大規(guī)劃，并相應(yīng)形成了與不同時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會體制相匹配的國家創(chuàng)新體系。在科技規(guī)劃與國家創(chuàng)新體系的動態(tài)演進(jìn)中，我國的科技事業(yè)取得了舉世矚目的成就，有力地支撐了經(jīng)濟(jì)長期快速增長。

新的歷史時(shí)期，全面建成小康社會、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)等戰(zhàn)略目標(biāo)對科技發(fā)展提出了更高要求；經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展將比以往任何時(shí)候都更需要科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的支撐。未來應(yīng)著眼于新的戰(zhàn)略目標(biāo)，以科技規(guī)劃為載體進(jìn)行系統(tǒng)謀劃和頂層設(shè)計(jì)，深化科技體制改革、完善國家創(chuàng)新體系，不斷提高國家創(chuàng)新能力，特別是原始創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)大支撐。

參 考 文 獻(xiàn)

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