査奇芬　丁月嬌

摘要：文章利用DEA評價了我國各地區(qū)高校R&D投入產(chǎn)出效率，分析了非DEA有效地區(qū)的投入冗余量和產(chǎn)出不足量，應(yīng)用SE-DEA模型對各DEA有效地區(qū)的績效進行了排名對比，為提高我國高校R&D績效提出了建議對策。

關(guān)鍵詞：高校R&D；DEA；SE-EDA；投入產(chǎn)出效率

一、引言

研究與試驗發(fā)展（Research and Development，R&D）是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性活動，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展三類活動。高等院校是知識、信息、人才等資源聚集地，是我國R&D活動的三大主體之一，其擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)高科技人才和重大科研項目的任務(wù)，對高校R&D活動的研究具有重要價值。

國內(nèi)已有不少學(xué)者對我國高校R&D績效方面進行相關(guān)研究。在高?？蒲心芰Φ脑u價方法方面，孫世敏等用DEA的方法對我國各省市自治區(qū)的高?？蒲型度氘a(chǎn)出效益進行了評估；樊華等綜合采用改進的DEA方法和PCA方法，分析評價了2002年我國高校科技績效。在評價指標(biāo)體系的建設(shè)方面，孫世敏等在研究我國地區(qū)高校R&D績效分析中以R&D人員合計和R&D經(jīng)費合計作為投入指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)包括出版科技專著數(shù)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)、知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)和科技成果轉(zhuǎn)化金額。其研究基于決策單元（DMU）的不同可以分為四類：第一類是以一個單一的高校內(nèi)部的院系為決策單元；第二類是以某省份或者某區(qū)域內(nèi)的高校作為決策單元；第三類是以不同學(xué)校同一學(xué)科或院系作為決策單元；第四類是以不同省份或地區(qū)的高校作為決策單元。

本文利用DEA方法對我國各地區(qū)高校的R&D績效進行分析，并且通過SE-DEA模型對DEA有效的決策單元進行對比排名，計算出非DEA有效單元的產(chǎn)出不足量和投入冗余量，并且進一步提出提高我國各地區(qū)高校R&D績效的建議對策。

二、高校R&D績效的評價方法及指標(biāo)選取

（一）DEA方法介紹

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment analysis，簡稱DEA模型）是1978年由著名的運籌學(xué)家A.Charnes（查恩斯）、W.W.Cooper（庫伯）及E.Rhodes（羅茲）首先提出的，用于評價相同部門間的相對有效性（DEA有效）。DEA方法是假定輸入輸出之間確實存在某種聯(lián)系，但不需要確定這種關(guān)系的表達式，在處理多輸入多輸出的有效性綜合評價方面占絕對的優(yōu)勢。DEA方法是根據(jù)決策單元輸入輸出的實際數(shù)據(jù)獲得最優(yōu)權(quán)重，排除了很多主觀因素的影響，在對實際數(shù)據(jù)處理時會先做標(biāo)準(zhǔn)化處理，因此選取指標(biāo)值時不需要考慮量綱問題。本文是通過DEA方法求得DMU的綜合效率，即純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積，通過其來分析DMU的績效問題。綜合效率值為1的表明該DMU有效，否則無效。

DEA模型的一個弱點就是計算得到的多個DMU的綜合效率值均為1，無法對DEA有效的決策單元進行比較和排序，無法進行深一步的評價，為此超效率DEA模型（super efficiency DEA，SE-DEA）被提出。該模型是假設(shè)決策單元的規(guī)模收益不變，分析投入產(chǎn)出效率，其值不再限于0～1之間，可以超過1，小于1無效，否則有效。這樣也就可以對DEA有效的DMU進行比較并排序。

（二）高校R&D績效指標(biāo)選取

高校R&D績效就是高校科研投入活動的產(chǎn)出對期望值所達到的程度，即高校R&D投入產(chǎn)出率。為了充分反映全國高校R&D活動的實際情況，本文結(jié)合前人關(guān)于R&D投入產(chǎn)出評價指標(biāo)體系的研究成果，并且遵循指標(biāo)體系的確立原則，確定了評價指標(biāo)體系。本文選擇的高校R&D活動的投入指標(biāo)包括R&D人員全時當(dāng)量和R&D內(nèi)部支出經(jīng)費，產(chǎn)出指標(biāo)包括出版社科技著作、有效發(fā)明專利、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓收入。

三、高校R&D績效評價實證分析

本文以我國各地區(qū)高校R&D活動作為研究對象，將每個地區(qū)看成一個DMU，數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒2013》，去掉了相關(guān)指標(biāo)值為0的地區(qū)（內(nèi)蒙古、海南、西藏、青海、新疆），共選取了我國26個省市，并且使用MAXDEA軟件對我國各地區(qū)高校R&D績效進行評價，結(jié)果如表1所示。

綜合效率主要反映高校的科研環(huán)境、科研管理制度、產(chǎn)學(xué)研發(fā)展情況是否能夠保證各項科技投入資源的潛能充分地發(fā)揮出來；純技術(shù)效率取決于高校自身的管理體系、創(chuàng)新能力、研發(fā)效率等因素；規(guī)模效率則受到高校發(fā)展投入規(guī)模、人員數(shù)量、經(jīng)費投入等因素的影響。主要結(jié)論分述如下。

第一，根據(jù)表1可以看出，北京等7個地區(qū)的綜合效率值為1，表明這些省市區(qū)的R&D投入產(chǎn)出績效的相對最優(yōu)性；綜合效率值為1的共7個省市區(qū)，占全國26.9%，則非DEA有效的地區(qū)占全國73.1%，表明我國高校R&D投入產(chǎn)出效率整體偏低。

根據(jù)國家經(jīng)濟區(qū)劃，我國可劃分為東部、中部和西部地區(qū)。東部地區(qū)如北京、河北、江蘇、福建等省的高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率明顯優(yōu)于其他各地區(qū)，但是像上海、天津這樣經(jīng)濟比較發(fā)達的城市，其高校擁有的科研資源也是相當(dāng)豐富的，而它們的DEA資源配置相對效率很低，反而經(jīng)濟欠發(fā)達、科技落后的云南省卻達到DEA有效，表明R&D績效并不是完全受區(qū)域經(jīng)濟的影響。

第二，由表1可知，北京等8個地區(qū)的R&D純技術(shù)效率值為1，其中除了寧夏其余決策單元都是DEA有效，而造成寧夏非DEA有效是因為其規(guī)模較小，所以增加R&D資源的投入，擴大科研活動規(guī)模，則可以達到DEA有效。26個省市高校R&D活動非純技術(shù)DEA有效的占全國53.85%，要想提高各地區(qū)高校R&D活動績效需要重視高校的管理體系、提高其創(chuàng)新能力和增強研發(fā)效率等方面。

第三，當(dāng)R&D規(guī)模達到飽和時，如果再增加投入，就可能出現(xiàn)規(guī)模收益遞減的情況。從表1可知，北京等7個地區(qū)規(guī)模效率都是1，表明它們的規(guī)模收益不變，達到最大產(chǎn)出規(guī)模點；天津、浙江等省市R&D活動規(guī)模收益都是遞增的，表明可以適當(dāng)?shù)卦黾覴&D資源的投入，從而R&D產(chǎn)出將有更大比例的增加；上海、黑龍江等省市區(qū)R&D活動規(guī)模收益是遞減的，表明隨著R&D投入的增加，規(guī)模效率開始下降，也就是隨著R&D資源投入的擴大而其產(chǎn)出達到飽和狀態(tài)且不會有相應(yīng)的提高。因此，應(yīng)該適當(dāng)降低投入規(guī)模，才能達到規(guī)模有效。26個省市區(qū)高校R&D規(guī)模收益遞減的有10個，而其中中部地區(qū)有5個，這表明中部地區(qū)在之后的高校R&D活動中要加強資源合理配置，不要急于擴大R&D投入的規(guī)模，關(guān)鍵是要考慮如何提高科研效率。

第四，對于DEA有效的省市，通過投入冗余量和產(chǎn)出不足量可以提出相應(yīng)的改進措施。通過軟件分析，如吉林省高校R&D活動投入產(chǎn)出效率為0.405，是所有省市區(qū)R&D活動投入產(chǎn)出效率中最低的，其要到達DEA有效，從科研投入方面吉林省要減少1467.62人年的R&D人員全時當(dāng)量，由現(xiàn)時的14690人年減少到13223.18人年，同時從科研產(chǎn)出方面而言，要增加1407.50種科技著作，從現(xiàn)有957種科技著作增加到2364.50種，有效發(fā)明專利藥從現(xiàn)有的1588件增加到3923.53件，并且專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓收入要增加776.40萬元，由現(xiàn)有的527.90萬元增加到1304.30萬元。

第五，在 DEA 的 CCR 模型分析過程中，DEA有效地區(qū)的綜合效率值為1，無法直接比較這些DEA有效地區(qū)績效的高低。通過MAXDEA軟件利用SE-DEA模型測算出DEA有效的7個省市的R&D活動的超值效率，北京為1.528，排名第三；福建為1.467；河北為1.619；河南為1.672，排名第一；江蘇為1.390，排名第五；云南為1.086；湖北為1.013。其中，河南省的R&D活動的超效率得分居于第一位，但這并不意味著當(dāng)年R&D達到完全最佳狀態(tài)。河南省現(xiàn)時的R&D人員全時當(dāng)量為6565人年，R&D內(nèi)部投入經(jīng)費為151353萬元，而最佳狀態(tài)時R&D人員全時當(dāng)量為12744.83人年，R&D內(nèi)部經(jīng)費投入為159541.20萬元，其改進率分別為94.59%、5.41%。同時，出版科技著作數(shù)需要提高為現(xiàn)時的1倍，而有效發(fā)明專利和專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓收入的目標(biāo)值與現(xiàn)時值是相同的，不需要改進。

四、總結(jié)與政策建議

我國高校R&D活動方面存在著部分地區(qū)R&D投入的資源不足、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的不合理、規(guī)模收益遞減等問題，必須采取有效措施提升高校R&D績效。具體可采取如下措施。

第一，加大對西部高校的R&D資源的投入。西部省份高校大多是科技水平低、效率低，要加大對西部高校的科研投入，加強現(xiàn)有投入資源的管理，從而提高西部高校R&D活動的投入產(chǎn)出效率。

第二，注重提高研發(fā)效率，使純技術(shù)效率與規(guī)模效率協(xié)調(diào)推進。在追求規(guī)模效率的同時要提高純技術(shù)效率，從而提高高校R&D績效。

第三，優(yōu)化高校R&D投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，使資源配置與投入產(chǎn)出效率相統(tǒng)一。要達到DEA有效，更重要的是要優(yōu)化R&D投入產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)如果不合理，高投入就可能造成浪費，也就不能獲得高的產(chǎn)出。

第四，加強全國高校人力資源建設(shè)，完善激勵機制。加強人力資源建設(shè)，完善人才激勵體制，從而提高科技創(chuàng)新水平。

參考文獻：

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（作者單位：江蘇大學(xué)財經(jīng)學(xué)院）