樊飛利　王理　寧坤

主旨：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)已成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，它所面臨的風(fēng)險(xiǎn)將比其他任何經(jīng)濟(jì)制度中的風(fēng)險(xiǎn)都要復(fù)雜，法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題已成為現(xiàn)在企業(yè)能否健康發(fā)展的關(guān)鍵，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理已成為現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中一項(xiàng)十分重要的內(nèi)容。

一、法律風(fēng)險(xiǎn)管理的概述。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是指企業(yè)在一定目標(biāo)的指引下，有組織、有制度，各部門(mén)配合實(shí)施，對(duì)企業(yè)所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和程序中所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、分析，然后進(jìn)行控制的全過(guò)程，從而保證企業(yè)總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理中最重要的環(huán)節(jié)。通過(guò)統(tǒng)一分析企業(yè)內(nèi)外的所有風(fēng)險(xiǎn)，制定管理策略來(lái)處理這些風(fēng)險(xiǎn)，從而提高企業(yè)的盈利能力。而法律風(fēng)險(xiǎn)管理是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是最基本的風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的所有領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，其他風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)一定限度也必然會(huì)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理中最重要、最基礎(chǔ)的部分，是一種全面管理，具有整體性、綜合性。同時(shí)，由于法律風(fēng)險(xiǎn)具有可預(yù)見(jiàn)性，因此法律風(fēng)險(xiǎn)管理比其他風(fēng)險(xiǎn)管理更具有可操作性。

二、我國(guó)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀。

（一）從國(guó)家層面看，政府越來(lái)越重視企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理。

應(yīng)該看到，隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立，法制化、規(guī)范化的加深，“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是有序經(jīng)濟(jì)，有序經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)”的理念已經(jīng)深入人心。國(guó)家對(duì)于在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制越來(lái)越重視。企業(yè)需要法務(wù)人員已經(jīng)成為一個(gè)趨勢(shì)。法律顧問(wèn)制度推行之初，進(jìn)行事后案件處理、打官司，是央企法律顧問(wèn)的主要工作。那個(gè)時(shí)候，法律顧問(wèn)更多的是充當(dāng)律師的角色。 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，法律顧問(wèn)逐漸開(kāi)始有了發(fā)言權(quán)，在企業(yè)能夠說(shuō)上話(huà)，不再是不能參與決策，不能發(fā)揮作用。 支持公司發(fā)展、防范風(fēng)險(xiǎn)、確保合規(guī)，被公認(rèn)為是現(xiàn)代企業(yè)法務(wù)部門(mén)的三個(gè)主要職能。從沒(méi)人、沒(méi)地位、沒(méi)職責(zé)，到現(xiàn)在的職責(zé)已經(jīng)逐漸輪廓清晰，外部大環(huán)境的法制化正在向好的方向發(fā)展，基礎(chǔ)性的工作也已搭好構(gòu)架，企業(yè)法務(wù)已經(jīng)到了一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期。十多年前，國(guó)有企業(yè)所面臨的“內(nèi)憂(yōu)外患”局面，這亦是企業(yè)法律顧問(wèn)制度出臺(tái)的歷史背景。所謂內(nèi)憂(yōu)，是國(guó)有企業(yè)沒(méi)有及時(shí)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，加之政企不分、管理混亂，大批中小型企業(yè)倒閉、破產(chǎn)、被拍賣(mài)，大批國(guó)有企業(yè)職工下崗、待業(yè)或者轉(zhuǎn)崗，大型國(guó)有企業(yè)負(fù)債累累；所謂外患，是上世紀(jì)80年代開(kāi)始，世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)動(dòng)蕩不安，尤其1997年亞洲金融風(fēng)暴以后，國(guó)外的大批企業(yè)也陷入困境，很多知名品牌包括發(fā)達(dá)國(guó)家知名企業(yè)一夜之間也都轟然倒下。在這種背景下，中國(guó)要加入世界貿(mào)易組織，中國(guó)企業(yè)面臨著與實(shí)力雄厚的跨國(guó)公司同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)的局面，中國(guó)企業(yè)能競(jìng)爭(zhēng)過(guò)它們嗎？拿什么和它們競(jìng)爭(zhēng)？在這種憂(yōu)患意識(shí)下，國(guó)資委（時(shí)為“國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)”）推出了兩個(gè)重要制度，一個(gè)是提升總會(huì)計(jì)師地位；另一個(gè)就是建立總法律顧問(wèn)制度。

自1997年以來(lái)，總法律顧問(wèn)制度經(jīng)歷了四個(gè)階段：1997年至2001年，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委頒布《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，引入總法律顧問(wèn)制度并進(jìn)行了初步探索和實(shí)踐； 2002年至2003年，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委等七部委在國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)，國(guó)有企業(yè)總法律顧問(wèn)制度開(kāi)始由政府主管部門(mén)試點(diǎn)推行 2004年至2007年，國(guó)資委頒布《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，實(shí)施中央企業(yè)法制工作第一個(gè)三年目標(biāo)，這項(xiàng)制度由政府層面出資人代表正式推行；2008年至今是第四個(gè)階段，國(guó)資委連續(xù)實(shí)施中央企業(yè)法制工作第二、第三個(gè)三年目標(biāo)，中央企業(yè)及其重要子企業(yè)全面建立總法律顧問(wèn)制度。 2004年6月1日，國(guó)資委頒布實(shí)施《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，由此，大型國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)開(kāi)始普遍設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)。

（二）從現(xiàn)在工作開(kāi)展的企業(yè)方面來(lái)看，在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面還存在很多問(wèn)題。

從企業(yè)方面來(lái)看，規(guī)模比較大的企業(yè)中，例如央管企業(yè)均有專(zhuān)門(mén)的法律人員及法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)處理日常的法律事務(wù)，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)識(shí)，在處理重大事項(xiàng)時(shí)能夠聘請(qǐng)法律專(zhuān)業(yè)人員等等。但是國(guó)有企業(yè)，尤其是省管?chē)?guó)企對(duì)此重視不夠，目前我國(guó)企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制方面還存在很多問(wèn)題，體現(xiàn)在：

1、企業(yè)往往重生產(chǎn)輕管理；重安全輕效益；重財(cái)務(wù)輕經(jīng)營(yíng)；重流程輕實(shí)際。而對(duì)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中存在的其他潛在而巨大的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足或根本沒(méi)有認(rèn)識(shí)。這樣造成的結(jié)果是企業(yè)在做出決策判斷時(shí)因缺乏法律支持而出現(xiàn)決策風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)合同簽訂及履行過(guò)程中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)造成不必要的損失等。例如在法律人員提出合同管理嚴(yán)格按照招標(biāo)管理規(guī)范時(shí)，常常會(huì)遭到部分人員不理解，或者遇到 心疼工程隊(duì)發(fā)包人的阻力出現(xiàn)。企業(yè)管理人員學(xué)歷層次較低，專(zhuān)業(yè)局限性大。

2、對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，法律專(zhuān)業(yè)人員選拔基本空白，沒(méi)有給予足夠的發(fā)展實(shí)習(xí)空間與機(jī)會(huì)，造成人才培養(yǎng)極其艱難。大部分國(guó)有企業(yè)，法律專(zhuān)業(yè)人才匱乏十分嚴(yán)重。法律崗位是一個(gè)必須解決實(shí)際問(wèn)題的崗位，必須有專(zhuān)業(yè)人員和專(zhuān)業(yè)技能。僅憑經(jīng)驗(yàn)主義、局面平衡思路，尤其是官場(chǎng)經(jīng)歷豐富的領(lǐng)導(dǎo)使用官場(chǎng)的左右逢源、公關(guān)能手的圓滑玲瓏觀念，不能合理合法解決問(wèn)題，反而是問(wèn)題越弄越糟糕。處理問(wèn)題貫穿法制思維和法律意識(shí)說(shuō)起來(lái)容易，做起來(lái)難，短期內(nèi)更是無(wú)法一蹴而就的。這需要在案件中摔打，在實(shí)操中感受，在老師指導(dǎo)下成長(zhǎng)，在復(fù)雜困難的環(huán)境中歷練。

一般來(lái)講，在法學(xué)院或者經(jīng)自學(xué)考試、成人高等教育拿到法律專(zhuān)業(yè)本科學(xué)歷后，在1-3年內(nèi)再參加2-3次司法考試，通過(guò)司法考試后拿到法律職業(yè)資格；或者參加2-3次企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考試，拿到企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)資格證書(shū)。然后在去公安、檢察院、法院、律師事務(wù)所系統(tǒng)實(shí)習(xí)2-3年，在一件一件的實(shí)際案例中感受歷練。在有這全面的經(jīng)歷之后，才知道一件事交辦后該走哪一條路徑，怎么辦？何時(shí)辦？誰(shuí)去辦？辦什么？這四個(gè)難題一一解決了，才能叫做勝任。在某國(guó)企中，職工身份一般是招工、分配而來(lái)，引進(jìn)高級(jí)別法律專(zhuān)業(yè)人才沒(méi)有形成常態(tài)。本單位的非法律崗位的法律愛(ài)好者們，即使在工作之余歷盡千辛萬(wàn)苦考取了法律職業(yè)資格證和企業(yè)法律顧問(wèn)證，由于體制上從上到下有關(guān)部門(mén)也很少安排去實(shí)習(xí)。同時(shí)無(wú)論是否在法律專(zhuān)業(yè)崗位的人員，在領(lǐng)導(dǎo)不予以重視和培養(yǎng)時(shí)，又無(wú)體制上的安排學(xué)習(xí)計(jì)劃情況下，自己如果去聯(lián)系實(shí)習(xí)單位的話(huà)又常常擔(dān)心被單位開(kāi)除，因而出現(xiàn)了有證不能干活，或者在崗不能勝任等情況。極度缺乏公司法律事務(wù)運(yùn)作和公司法律決策案例的鍛煉，同時(shí)沒(méi)有在有關(guān)司法機(jī)關(guān)實(shí)習(xí)完善知識(shí)結(jié)構(gòu)和建立人脈關(guān)系的經(jīng)歷，阻礙了專(zhuān)業(yè)技能的練就和個(gè)人的成長(zhǎng)，是國(guó)企法律從業(yè)人員致命的硬傷，達(dá)不到素質(zhì)過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬， 就沒(méi)有資格在對(duì)外交往和商業(yè)戰(zhàn)爭(zhēng)中，與對(duì)手形成法律專(zhuān)業(yè)力量的有效對(duì)抗，無(wú)法及時(shí)、有效、全面維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。戰(zhàn)勝對(duì)手之后，稍不留神就會(huì)在在對(duì)手的伺機(jī)反撲時(shí)敗下陣來(lái)。習(xí)近平講：“打鐵還需自身硬”，正人先正己，凡是要求別人做到的，自己要先做到。這好比打掃樓梯，一定從頂層開(kāi)始往下掃?！币晃环深檰?wèn)經(jīng)常告誡這個(gè)團(tuán)隊(duì)人員，甚至以紀(jì)委書(shū)記的口吻說(shuō)：“他們（對(duì)手）是公開(kāi)講、直接講，這次死在你手上。你們有什么問(wèn)題，我派人跟著你，24小時(shí)盯著你們，看你們每天是不是就一點(diǎn)毛病都沒(méi)有？每天從來(lái)不不上網(wǎng)不玩游戲，是不是沒(méi)遲到早退曠工?！泵看伍_(kāi)會(huì)，這位人士都要把這些話(huà)跟同事們講一遍，并提醒，“記住，千萬(wàn)雙眼睛盯著你。”

3、合法性或公正性不足的問(wèn)題，使得企業(yè)企業(yè)解決法律風(fēng)險(xiǎn)的途徑、手段較為缺乏，同時(shí)法律事務(wù)沒(méi)有形成有效的參謀 機(jī)構(gòu)與機(jī)制?，F(xiàn)有的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度，重大發(fā)展機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避基本靠領(lǐng)導(dǎo)者的經(jīng)驗(yàn)，與傳來(lái)信息沒(méi)有現(xiàn)實(shí)與法律依據(jù)。如果一個(gè)企業(yè)的法律事務(wù)管理僅僅停留在被動(dòng)聽(tīng)取匯報(bào)，事后予以補(bǔ)救的狀態(tài)下，實(shí)際上沒(méi)有建立一系列的統(tǒng)一指揮機(jī)制。這樣無(wú)論在內(nèi)容、人員配置等方面，都存在重大缺陷，無(wú)法為企業(yè)的生存和發(fā)展提供有力保障，不能適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，無(wú)法化解真正的發(fā)生在決策階段的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)面對(duì)同一個(gè)問(wèn)題，非專(zhuān)業(yè)人員和專(zhuān)業(yè)人員給出的解決方案是不同的。實(shí)際上著涉及到一個(gè)法律方案的自我復(fù)制以及限制問(wèn)題。關(guān)于法律系統(tǒng)的主流觀念，涉及到它的組織化的和或職業(yè)性的活動(dòng)。在法律系統(tǒng)內(nèi)并不進(jìn)行作業(yè)的人是作為“委托人”出現(xiàn)的，因而主要的問(wèn)題就變成了法律系統(tǒng)如何為其委托人服務(wù)。對(duì)得到更優(yōu)質(zhì)服務(wù)的要求激起了對(duì)法律系統(tǒng)的批評(píng)。顯然，這種要求從未得到充分的實(shí)現(xiàn)，因?yàn)榉上到y(tǒng)看來(lái)似乎抵制和抗拒一切改進(jìn)其服務(wù)的努力。處理問(wèn)題的官僚主義的和職業(yè)性的方法，不得不作為事實(shí)來(lái)看待，而由于這些事實(shí)是既定的，對(duì)法律系統(tǒng)的批評(píng)改變了其所針對(duì)的目標(biāo)，并且提出了非法律化、非形式化和非職業(yè)化的建議。

在專(zhuān)業(yè)人士和外行或者官員和公眾給法律系統(tǒng)所下的定義之間，挑選出差別，是一個(gè)相當(dāng)不可靠的決定——從日常生活的角度看是可以弄明白的，但是根據(jù)理論上的精心構(gòu)建來(lái)看則變得無(wú)法理解。法律系統(tǒng)以及法律從業(yè)人員還必須應(yīng)對(duì)法律的臨界點(diǎn)和令人沮喪的效果負(fù)責(zé)。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理投入的意識(shí)嚴(yán)重不足，即法務(wù)工作內(nèi)生的需求性不足。企業(yè)法務(wù)的價(jià)值和作用與企業(yè)的市場(chǎng)化、國(guó)際化緊密掛鉤。凡是公司重視法務(wù)的，它一定是一個(gè)市場(chǎng)化程度和國(guó)際化程度很高的企業(yè)；如果這個(gè)公司的國(guó)際化程度不高、市場(chǎng)化程度不高，那么這個(gè)企業(yè)的法務(wù)人員不可能有什么地位。以總法律顧問(wèn)為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)制度，在國(guó)家立法、國(guó)家層面上缺乏頂層的設(shè)計(jì)，企業(yè)法律顧問(wèn)制度還沒(méi)有得到立法支持?？偡深檰?wèn)制度十多年來(lái)，基本還是在國(guó)資委層面，企業(yè)法律顧問(wèn)制度怎么得到國(guó)家的認(rèn)可、怎么以立法的形式加以確立，這條路還很漫長(zhǎng)。企業(yè)法務(wù)人員面臨的處境，在很大程度上和安全帶有相似之處——不是每個(gè)開(kāi)車(chē)的人都會(huì)系安全帶，有的人會(huì)給安全帶卡扣塞上靜音扣。 至于為什么會(huì)這樣，舉個(gè)例子說(shuō)：不系安全帶可能比較舒服不受約束。系安全帶雖然有安全保證，但是有約束感，不舒服。如果我們一個(gè)企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題上也存在靜音扣 ，那么對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是非?？膳碌模诂F(xiàn)實(shí)中這個(gè)情況很普遍。目前企業(yè)法務(wù)人員境況尷尬的原因在于，一些企業(yè)的法律工作帶有外部的強(qiáng)制性，法務(wù)工作內(nèi)生的需求性不足。還停留在直接直觀經(jīng)驗(yàn)積累形成的階段。待遇留人這句話(huà)永遠(yuǎn)不會(huì)過(guò)時(shí)。由于相當(dāng)一部分單位并沒(méi)有真正落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委2004年發(fā)布的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，法律事務(wù)人員不能進(jìn)入決策層或者在公司章程中予以明確地位的情況依然普遍，現(xiàn)行國(guó)企的體制下，法務(wù)人員在企業(yè)中的作用僅是起輔助作用；或者提出的意見(jiàn)、方案無(wú)法獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的重視，對(duì)公司的重大決策無(wú)法發(fā)揮應(yīng)有的作用和影響。部分國(guó)企法律崗位設(shè)置，在考慮招用人才時(shí)不列入計(jì)劃，靠關(guān)系硬塞進(jìn)來(lái)。在使用時(shí)基本上套用政府行政事業(yè)單位的體制，嚴(yán)重阻礙了法律從業(yè)人員的進(jìn)取心。對(duì)于專(zhuān)業(yè)法律人員的選拔機(jī)制基本混同于一般人員的途徑。比如說(shuō)，某市管?chē)?guó)企對(duì)于法律人員的待遇，基本上套用了政府單位的行政級(jí)別，又考慮了企業(yè)的特殊情況，他是這樣的：從基礎(chǔ)的5年以下科員（崗位工資770元）、10年以上科員（崗位工資950元）、中級(jí)職稱(chēng)副科級(jí)待遇（崗位工資1130元）、副主任科員（非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)崗位工資1350元）、副科長(zhǎng)（領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）、正科級(jí)副科長(zhǎng)（副科長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)享受正科級(jí)）、主任科員（非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、崗位工資1550元加績(jī)效工資）、正科長(zhǎng)（領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、在主任科員基礎(chǔ)上加績(jī)效工資）這樣的流程慢慢熬資歷，從入職到正科級(jí)一般經(jīng)歷8個(gè)臺(tái)階1-15年的時(shí)間。而同樣的在私企、外企或在法律事務(wù)重視的單位，可能法律從業(yè)人員一開(kāi)始入職就是相當(dāng)于國(guó)企正科的待遇（每月3000-4000元）。由于法律從業(yè)人員待遇偏低，有困難不能主動(dòng)出擊，等、靠思想嚴(yán)重，不能產(chǎn)生很好的效益與社會(huì)回報(bào)。在很想開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，由于無(wú)相應(yīng)的老師、體制、環(huán)境，開(kāi)展工作不夠積極，這種情況尤其是發(fā)生在該企業(yè)僅有1-2名以下法律人員時(shí)，更為嚴(yán)重。在沒(méi)有法律崗位晉升激勵(lì)機(jī)制的單位，工作時(shí)間不長(zhǎng)，沒(méi)有很好的心理素質(zhì)時(shí)，處在外無(wú)支援、內(nèi)無(wú)動(dòng)力，自己又能力不足的情況下，看不到希望，極其容易喪失工作積極性，焦躁、盲動(dòng)或者引發(fā)利益外借，或者認(rèn)為沒(méi)有必要為單位貢獻(xiàn)力量而謀求轉(zhuǎn)行、調(diào)離念頭一旦產(chǎn)生，對(duì)于該企業(yè)法律從業(yè)人員的培養(yǎng)工作將是一個(gè)嚴(yán)重的打擊。

法務(wù)工作的必然性和必要性與或然性和不確定性關(guān)系，是每個(gè)法律工作人員天天面對(duì)的問(wèn)題。目前企業(yè)法務(wù)人員只是從形式上進(jìn)行審核，如果不把法律審核放在內(nèi)部控制的各個(gè)環(huán)節(jié)之中，企業(yè)法務(wù)發(fā)揮的作用就會(huì)大打折扣，這也就形成了法務(wù)和業(yè)務(wù)、法務(wù)和財(cái)務(wù)、法務(wù)和管理的矛盾。在制定法律服務(wù)方案后，該方案實(shí)施中遇到阻力比較大，可控制程度不高?；蛘咭粚?duì)一的方案之后，關(guān)于該方案無(wú)法復(fù)制。因此，法律事務(wù)的開(kāi)展僅僅在法律土壤比較好的單位有成效，在大部分單位開(kāi)展是極其艱難的。同時(shí)，面對(duì)企業(yè)這個(gè)大系統(tǒng)，法律只是保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行的子系統(tǒng)。專(zhuān)業(yè)人士與其委托人之間的差別，如果視作在其所承擔(dān)的角色、動(dòng)機(jī)、所進(jìn)行的活動(dòng)或者預(yù)期方面的差別，這類(lèi)差別就是法律系統(tǒng)的一種內(nèi)在結(jié)構(gòu)。法律系統(tǒng)包括所有考慮到其運(yùn)作方式而選擇出來(lái)的作為或者不作為。各種“非法律化”策略【官場(chǎng)處事意識(shí)】充其量是一些關(guān)于重構(gòu)法律系統(tǒng)的建議。這些策略無(wú)論好壞，都會(huì)改變?nèi)藗兛紤]法律問(wèn)題的方式。

三、法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義

在今天的企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最大的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行的目的在于追求自身利益最大化，而在這個(gè)活動(dòng)中必將伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)是成正比的。對(duì)于成功的經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)，即要獲得利潤(rùn)，又要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是其最終目的。因此，建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義，是構(gòu)建和諧社會(huì)的重要組成部分。

1、企業(yè)法律工作要實(shí)現(xiàn)能夠變被動(dòng)為主動(dòng)，由事后到事前，從后臺(tái)到前臺(tái)的轉(zhuǎn)變。企業(yè)作為社會(huì)的一個(gè)重要組成部分，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況對(duì)社會(huì)穩(wěn)定起著重要作用。企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況不佳，下崗失業(yè)人員增多，勢(shì)必影響社會(huì)穩(wěn)定，對(duì)構(gòu)建和諧社會(huì)起著一定的阻礙作用。反之，則可以有力地推進(jìn)構(gòu)建和諧社會(huì)的進(jìn)程。國(guó)有企業(yè)總法律顧問(wèn)制度近年來(lái)亦取得了很大的成績(jī)。一是企業(yè)法律意識(shí)不斷增強(qiáng)；二是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系基本完成；三是企業(yè)重大法律糾紛尤其是災(zāi)難性的法律糾紛大幅減少；四是企業(yè)的應(yīng)收賬款明顯減少；五是企業(yè)遺留下的歷史問(wèn)題基本解決。 接下來(lái)所要做的是法務(wù)工作要成為企業(yè)的常規(guī)化工作，要從企業(yè)制定戰(zhàn)略決策開(kāi)始全面融入，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略提供法律支撐。同時(shí)，全面參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)、重大投資決策、資本運(yùn)作和上市公司規(guī)范化管理等各方面、各環(huán)節(jié)，使企業(yè)法務(wù)納入到企業(yè)的常規(guī)化運(yùn)作中，并且逐步從被動(dòng)接受法律審核轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)尋求法律支持，最終實(shí)現(xiàn)全面融入企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

2、實(shí)施有效的法律事務(wù)管理，建立法律事務(wù)管理體系，全面、系統(tǒng)、科學(xué)地識(shí)別、分析、控制法律風(fēng)險(xiǎn)，成為當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中一項(xiàng)十分重要、緊迫的工作。近年來(lái)，法律事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)受到越來(lái)越多企業(yè)的重視，尤其是經(jīng)營(yíng)發(fā)展面臨日趨復(fù)雜法律環(huán)境的集團(tuán)型企業(yè)。實(shí)際上，從一點(diǎn)一點(diǎn)的腳踏實(shí)地的比如說(shuō)合同管理入手，嚴(yán)格管理上了臺(tái)階，就是對(duì)破窗效應(yīng)的有效抵制。在犯罪學(xué)中，有一個(gè)破窗效應(yīng)理論，一扇窗戶(hù)被打破，如果沒(méi)有修復(fù)，將會(huì)導(dǎo)致更多的窗戶(hù)被打破，甚至整棟樓被廢棄、被損毀。破解破窗效應(yīng)難題，往往是先從修復(fù)破損窗戶(hù)開(kāi)始的。比如上世紀(jì)70年代，紐約的地鐵站治安混亂，打砸搶、開(kāi)槍殺人等各種刑事犯罪十分猖獗。紐約市解決這種局面的方法，是從整頓地鐵秩序、打擊逃票行為開(kāi)始，最后獲得了成功。”法律事務(wù)的管理與腐敗的治理異曲同工。腐敗的治理，從小處更容易突破。對(duì)于頑重病癥，有時(shí)未必能有擒賊先擒王般的痛快淋漓，而只能像古代醫(yī)書(shū)《素問(wèn)》里記載的醫(yī)理那樣，先治皮毛，其次治肌膚，然后治筋脈，治六腑，最后治五臟。治五臟者，半死半生也?！耙馑际莻L(fēng)導(dǎo)致的疾病，要先從皮毛治起，再由表入里，步步深入?！币幌盗姓叻ㄒ?guī)緊鑼密鼓的出臺(tái)，也讓企業(yè)對(duì)既能滿(mǎn)足自身法務(wù)管理需求，又能響應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)持續(xù)強(qiáng)化管控要求的法律事務(wù)管理工具的需求越來(lái)越強(qiáng)烈。實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)管理的精細(xì)化，

從流程控制上引進(jìn)并強(qiáng)力推行國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的管理軟件是一個(gè)從根本解決問(wèn)題的可行方案。 法律事務(wù)管理軟件，是一種運(yùn)用信息化手段，打通企業(yè)內(nèi)部相對(duì)分立的合同立項(xiàng)、相對(duì)分析、預(yù)算信息、標(biāo)準(zhǔn)文本、合同審核、授權(quán)管理、用印管理、合同執(zhí)行、糾紛管理等相關(guān)管理工作，并將法務(wù)相關(guān)的招投標(biāo)管理、證照管理、商標(biāo)管理、法律知識(shí)庫(kù)等進(jìn)行整合，從而建立集團(tuán)企業(yè)統(tǒng)一的法律事務(wù)管理平臺(tái)，有助于滿(mǎn)足企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理要求，提升企業(yè)法務(wù)管控效力。在當(dāng)今豐富的管理信息化實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和深厚的高端客戶(hù)資源基礎(chǔ)上，一些管理軟件聚焦了集團(tuán)型企業(yè)法律事務(wù)管理模式與專(zhuān)項(xiàng)管理職能的核心工作，創(chuàng)新性地引入風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制理念，這些理念均可在軟件中予以固化和強(qiáng)行嵌套。

3、進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理能夠有效地預(yù)防和減少經(jīng)濟(jì)損失，給企業(yè)帶來(lái)總體效益的增長(zhǎng)，提高企業(yè)的綜合價(jià)值。一些企業(yè)管理層和企業(yè)法務(wù)部并沒(méi)有完全融為一體，企業(yè)法務(wù)部和企業(yè)管理層是在兩個(gè)不同“世界”里。在企業(yè)管理層看來(lái)，他們更多的是關(guān)心產(chǎn)品的市場(chǎng)、銷(xiāo)售、效率，關(guān)心企業(yè)能不能賺錢(qián)；而企業(yè)的法務(wù)部、公司的法律顧問(wèn)，則更多的關(guān)心法律，也就是公司法、合同法、招投標(biāo)法等這些法律上的規(guī)定。以美國(guó)加州政府作為原告，起訴寧波博洋家紡公司的案例來(lái)說(shuō)明，在今天的商業(yè)領(lǐng)域，商事活動(dòng)跟公司法律行為已經(jīng)緊密聯(lián)合在一起。企業(yè)的商事活動(dòng)開(kāi)始出現(xiàn)兩個(gè)大的變化：商事活動(dòng)已經(jīng)不是單純的商事活動(dòng)，任何一個(gè)商事行為本身都是法律行為；另外一個(gè)變化是，在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中，無(wú)論是將外國(guó)公司引進(jìn)來(lái)，還是中國(guó)公司走出去，法律的合規(guī)不是單純的一個(gè)國(guó)家的法律問(wèn)題，而是跨國(guó)法律的問(wèn)題。在這種情況下，得出一個(gè)結(jié)論是，企業(yè)法務(wù)和企業(yè)的業(yè)務(wù)是相輔相成融為一體的，一個(gè)企業(yè)如果不發(fā)揮法務(wù)作用，不讓法務(wù)融入整個(gè)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中，沒(méi)有辦法做到真正合規(guī)。

4、進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展具有戰(zhàn)略性的意義。

鑒于法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及可控性，企業(yè)在系統(tǒng)地評(píng)估其法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境基礎(chǔ)上，建立相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度和規(guī)則，并予以執(zhí)行，將能在最大限度上降低法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，為企業(yè)的生存和發(fā)展創(chuàng)造條件。如何實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律事務(wù)部門(mén)的定位，除了建章立制賦予法務(wù)部權(quán)力和強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)控流程外，目前一個(gè)新的趨勢(shì)是，讓法務(wù)部創(chuàng)造價(jià)值。業(yè)務(wù)部門(mén)受到重視是因他們創(chuàng)造價(jià)值，實(shí)際上企業(yè)法務(wù)管理也能創(chuàng)造價(jià)值，合同管理幫助企業(yè)高效安全完成交易，這是創(chuàng)造價(jià)值；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理讓企業(yè)保持優(yōu)勢(shì)，這也是創(chuàng)造價(jià)值。

5、進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及中國(guó)企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)需要，市場(chǎng)與客戶(hù)，是促進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)最有效的途徑。目前，我國(guó)雖然已經(jīng)建立起市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但是仍然處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初級(jí)階段，中國(guó)企業(yè)也多數(shù)處于成長(zhǎng)期，其認(rèn)識(shí)市場(chǎng)、駕馭市場(chǎng)的能力與國(guó)外大企業(yè)相比，有很多不足。中國(guó)企業(yè)在實(shí)施“走出去”的戰(zhàn)略過(guò)程中，其風(fēng)險(xiǎn)也在加大。在這種情況下，中國(guó)企業(yè)要想處于不敗境地并獲得發(fā)展，就必須建立科學(xué)完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。這將對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程，具有不可置疑的積極作用。企業(yè)法務(wù)的尷尬地位以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)法務(wù)的重視程度并非天生，有其歷史必然性。由于中國(guó)長(zhǎng)期處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，這就導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)的“一把手”體制與現(xiàn)代企業(yè)制度格格不入。在“一把手”體制下，企業(yè)法務(wù)最多只能發(fā)揮參謀作用。其作用大小，取決于“領(lǐng)導(dǎo)重視”。企業(yè)的這種狀態(tài)，與整個(gè)社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展是相適應(yīng)的，不可能在短期內(nèi)改變。因此，即便把歐美大公司的全套內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理移植過(guò)來(lái)，也必然會(huì)變質(zhì)。市場(chǎng)化程度越高的行業(yè)，直接面對(duì)客戶(hù)的企業(yè)，法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)會(huì)高一些，這是市場(chǎng)引導(dǎo)、客戶(hù)鞭策的作用。可見(jiàn)，市場(chǎng)與客戶(hù)的丟失或者獲得，是促進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)最有效的途徑。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全面標(biāo)準(zhǔn)化管理體制的核心內(nèi)容，與公司治理、內(nèi)部控制體系、企業(yè)道德規(guī)范和相關(guān)合規(guī)體制共同構(gòu)成一個(gè)完整細(xì)密的企業(yè)管理體系。

綜上，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理，可以提升企業(yè)價(jià)值。提高企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系，是企業(yè)健康發(fā)展的需要，是企業(yè)適應(yīng)不斷完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要，是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際化的需要。通過(guò)建立符合中國(guó)特色的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系，構(gòu)建企業(yè)和諧的發(fā)展環(huán)境，進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)企業(yè)的發(fā)展與壯大，乃是中國(guó)現(xiàn)代企業(yè)的當(dāng)務(wù)之急。