王建成++葛干忠

摘 要：我國煤炭資源礦業(yè)權(quán)交易制度已初步建立，但在實踐當(dāng)中仍然存在政府行政權(quán)能劃分不清、礦業(yè)權(quán)交易平臺建設(shè)不健全及相關(guān)評估理論方法滯后等問題。因此，政府需要進一步規(guī)范在礦業(yè)權(quán)交易當(dāng)中的權(quán)力界限，完善礦業(yè)權(quán)市場交易體系與監(jiān)督體系，以確保煤炭資源礦業(yè)權(quán)市場交易活動的良性有序進行。

關(guān)鍵詞：煤炭資源礦業(yè)權(quán)；政府權(quán)能；市場交易體系

引言：煤炭資源礦業(yè)權(quán)不是天然可以進行市場交易的，相關(guān)交易制度的建立經(jīng)歷了一個從無到有，從行政主導(dǎo)到市場主導(dǎo)的發(fā)展歷程[1]。1986年《中華人民共和國《礦產(chǎn)資源法》出臺之前，我國礦產(chǎn)資源由國家獨享所有權(quán)及其相關(guān)權(quán)能，煤礦企業(yè)沒有獨立經(jīng)營權(quán)，煤炭資源禁止流通，更不可倒賣?！兜V產(chǎn)資源法》出臺之后，國家開始承認(rèn)煤礦企業(yè)的主體資格與法律地位，并通過許可證形式將煤炭資源產(chǎn)權(quán)無償授予煤礦利用。1996 年新修訂的《礦產(chǎn)資源法》確立了探礦權(quán)和采礦權(quán)有償取得的制度，煤炭資源礦業(yè)權(quán)允許有限制地轉(zhuǎn)讓，煤炭資源產(chǎn)權(quán)一級市場和二級市場初步建立。隨后的1998年、2000年、2003年分別出臺相應(yīng)的規(guī)定與辦法，依次提出了礦業(yè)權(quán)可以通過招標(biāo)投票、拍賣及掛牌的方式進行出讓。2006年頒布的《關(guān)于進一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》對招標(biāo)、拍賣、掛牌等出讓方式的適用范圍和程序等進行了詳細(xì)的規(guī)定，明確規(guī)定了探礦權(quán)采礦權(quán)要采取分類出讓的原則。2007 年《物權(quán)法》將礦業(yè)權(quán)定義為用益物權(quán)，肯定了礦業(yè)權(quán)的私法屬性，從法律層面承認(rèn)了依靠礦業(yè)權(quán)取得經(jīng)濟效益的合法性。2008 年《礦業(yè)權(quán)評估管理辦法（試行）》頒布，對礦業(yè)權(quán)評估業(yè)進行規(guī)范。2010 年國土資源部發(fā)出的《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的通知》，確定全國范圍內(nèi)礦業(yè)權(quán)交易機構(gòu)的成立，推進全國礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一平臺建設(shè)。2011年、2012年又相繼出臺《中國礦業(yè)權(quán)評估準(zhǔn)則》《關(guān)于嚴(yán)格控制和規(guī)范礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓管理有關(guān)問題的通知》《關(guān)于嚴(yán)格控制和規(guī)范礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓管理有關(guān)問題的通知》，促進了我國礦業(yè)權(quán)市場交易不斷向規(guī)范化方向發(fā)展。

一、煤炭資源礦業(yè)權(quán)市場交易中存在的問題

（一）政府行政權(quán)能界定不清。煤炭資源礦業(yè)權(quán)市場包括礦業(yè)權(quán)出讓市場與轉(zhuǎn)讓市場。在礦業(yè)權(quán)出讓與轉(zhuǎn)讓市場中，政府的行政職能存在界定不清的現(xiàn)象。在出讓市場中，政府與礦業(yè)權(quán)人之間既是一種上下級管理與被管理的關(guān)系，同時又是平等的市場主體關(guān)系，而這兩種關(guān)系中往往又以前一種關(guān)系為主導(dǎo)，因而有礙于礦業(yè)權(quán)市場的良性發(fā)展，造成對礦業(yè)權(quán)市場管理中的缺位、越位與錯位現(xiàn)象同時產(chǎn)生。一些地方政府甚至建立以營利為目的公司，直接參與礦業(yè)權(quán)經(jīng)營，阻止社會資金的進入，導(dǎo)致不公平競爭現(xiàn)象的產(chǎn)生；有的違規(guī)操作，將礦業(yè)權(quán)出讓給指定企業(yè)。在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場中，政府部門習(xí)慣用行政手段來調(diào)整民事法律關(guān)系，導(dǎo)致國家的相關(guān)法律法規(guī)變成一紙空文，政府部門隨意讓礦企“關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)”，甚至無正當(dāng)理由強行收回礦業(yè)權(quán) [2]。

（二）礦業(yè)權(quán)交易平臺建設(shè)不健全。目前中國省、市兩級礦業(yè)權(quán)有形市場全面建立，31個省級礦業(yè)權(quán)交易機構(gòu)如期建成并運行，265個地級市州礦業(yè)權(quán)交易機構(gòu)基本建成。但由于我國礦業(yè)權(quán)市場還處于建設(shè)初期，各項配套制度還不健全，礦業(yè)權(quán)信息系統(tǒng)還不完善，礦業(yè)權(quán)評估中介機構(gòu)還不成熟，職能發(fā)揮有待進一步加強。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的公開基本都限定在省或市級的礦業(yè)權(quán)交易機構(gòu)內(nèi)，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開度不夠。礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易平臺雖有搭建，但實際運營程度不高甚至基本停滯。如國土資源部與天津市共建的天津國際礦業(yè)權(quán)交易所，自2013 年底開始，其礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目掛牌只有不到 30 宗。從現(xiàn)有交易規(guī)則來看，礦業(yè)權(quán)電子交易主要針對招拍掛形式，尚未涉及轉(zhuǎn)讓、申請在先、協(xié)議出讓等形式。因此，需要進一步探討礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上出讓的適用范圍。

（三）礦業(yè)權(quán)價值評估方法存在局限性。2011年1月起開始執(zhí)行《中國礦業(yè)權(quán)評估準(zhǔn)則》，同年12月31號國土資源部發(fā)布《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》并于2012年3月執(zhí)行，這些準(zhǔn)則規(guī)則的制定，對各種評估方法的使用范圍、應(yīng)用程序及應(yīng)注意的問題進行了較為詳細(xì)的說明，一定程序上對礦業(yè)權(quán)的市場價值評估起到了較為統(tǒng)一的規(guī)范，有利于礦業(yè)權(quán)的市場轉(zhuǎn)讓。但是，對于各類評估方法來講，本身仍存在一定的局限性。收益法中的貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是一種較為常用的煤炭資源礦業(yè)權(quán)評估方法，該方法將與礦業(yè)權(quán)有關(guān)的未來現(xiàn)金流量按照一定的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)得到礦業(yè)權(quán)的評估價值。該方法需要主觀判斷兩個要素：未來年現(xiàn)金流量和折現(xiàn)率。當(dāng)經(jīng)濟劇烈波動時對未來現(xiàn)金流的測算可靠度會降低，對折現(xiàn)率的選取也較為困難。市場法采用市場途徑進行礦業(yè)權(quán)評估。以可比銷售法為例，其運用基礎(chǔ)是要有一個較為發(fā)達、穩(wěn)定和相對完善的交易市場，這些對于當(dāng)前的中國來講還有較長的路要走。另外，對于三大類評估方法來講，除市場類方法體現(xiàn)了買賣雙方的相對平等競價地位外，成本類方法和收益類方法得到的評估結(jié)果都是資產(chǎn)對于賣方的價值，沒有充分體現(xiàn)評估的客觀公正性和科學(xué)性的原則。

二、解決煤炭資源礦業(yè)權(quán)市場交易問題的對策

（一）清晰界定政府礦業(yè)權(quán)管理權(quán)能。首先，政府應(yīng)在礦業(yè)權(quán)管理方面樹立為民服務(wù)的意識與理念。政府應(yīng)從過去“管理”的角色逐步過渡到“服務(wù)”的角色上來。政府應(yīng)為礦業(yè)權(quán)交易提供盡可能好的環(huán)境與交易平臺，讓每一個參與礦業(yè)權(quán)交易的對象都能充分了解相關(guān)政策與相關(guān)交易信息，以達成各交易方參與交易的目標(biāo)。其次，要劃清政府與市場的權(quán)限。在礦業(yè)市場管理中政府的職責(zé)主要是配合市場機制進行宏觀調(diào)控，保證礦業(yè)權(quán)交易的公平、公開與公正，而不應(yīng)當(dāng)插手礦業(yè)權(quán)交易中的具體事務(wù)。再次，要劃清各級政府在礦業(yè)權(quán)管理上的權(quán)限。在礦業(yè)權(quán)管理中，中央與地方政府間的職責(zé)應(yīng)當(dāng)劃分明確，同級政府之間、不同職能部門之間以及同部門內(nèi)部間也應(yīng)界定清楚，以避免管理真空或產(chǎn)生爭權(quán)奪利行為。

（二）完善礦業(yè)權(quán)市場交易體系。各級政府應(yīng)該切實貫徹

《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的通知》，進一步加快有形市場建設(shè)的步伐，健全礦業(yè)權(quán)有形市場網(wǎng)絡(luò)。政府在礦業(yè)權(quán)市場交易中要維護好正常的市場秩序，促使交易向公開化、公平化方向發(fā)展。在建設(shè)有形市場的同時要注意無形市場的配套建設(shè)，盡快完善礦業(yè)權(quán)電子交易市場，促進礦業(yè)權(quán)交易的程序化、公開化與規(guī)范化。其次，要培育礦業(yè)權(quán)交易中介機構(gòu)?，F(xiàn)在我國礦業(yè)權(quán)市場的中介機構(gòu)與礦業(yè)權(quán)市場的發(fā)展不相適應(yīng)，礦業(yè)權(quán)評估等中介機構(gòu)少，服務(wù)行為不夠規(guī)范，評估方法不科學(xué)。隨著國土資源部《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》的實行，礦業(yè)權(quán)交易將向有形市場和中介服務(wù)相結(jié)合的方向發(fā)展，礦業(yè)權(quán)中介服務(wù)部門將大有可為。

（三）健全礦業(yè)權(quán)市場監(jiān)督機制。礦業(yè)權(quán)交易市場的有序運行依賴于健全的市場監(jiān)督機制。監(jiān)督主體主要包括政府、政府授權(quán)的機構(gòu)及依法設(shè)立的行業(yè)性自律組織。這些組織機構(gòu)依照礦業(yè)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)及政策制度，對礦業(yè)權(quán)市場交易活動進行監(jiān)督指導(dǎo)，促進交易活動有序進行，以保障礦業(yè)權(quán)人的合法利益。礦業(yè)權(quán)市場監(jiān)督體系是一個從上到下，從內(nèi)到外的體系，既包括行政監(jiān)督，又包括市場主體之間的監(jiān)督，還包括市場主體內(nèi)部間的監(jiān)督，通過它可以達到各方權(quán)力的相互制衡，最終實現(xiàn)公開、公平、公正的礦業(yè)權(quán)市場環(huán)境。

三、結(jié)論

隨著我國市場經(jīng)濟的發(fā)展，煤炭資源礦業(yè)權(quán)市場交易制度也逐步建立起來。對于當(dāng)前礦業(yè)權(quán)交易過程中存在的諸如政府行政權(quán)能界定不清，交易平臺不健全及評估方法的局限，我們需要且行且改，不斷規(guī)范行政權(quán)力，培育健全的市場交易體系，建立相應(yīng)的市場監(jiān)督體制，以確保我國煤炭資源礦業(yè)權(quán)市場交易的公平、公開與公正的有序良性進行。

參考文獻：

[1] 徐建民，趙傳卿.黃金[J]，2009.（09）

[2] 金悅.行政權(quán)介入礦業(yè)權(quán)市場的界限研究[D].山東師范大學(xué)碩士學(xué)位論文.2014 .（ 06）endprint