馬雪 林琳

(遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所,遼寧沈陽(yáng) 110168)

開展專利侵權(quán)查新業(yè)務(wù),助力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施

馬雪 林琳

(遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所,遼寧沈陽(yáng) 110168)

專利侵權(quán)查新是一種新興的科技查新業(yè)務(wù)形式。文章在介紹專利侵權(quán)查新的含義、應(yīng)用領(lǐng)域及判定原則的基礎(chǔ)上,對(duì)專利侵權(quán)查新實(shí)踐中涉及的查新范圍、查新過(guò)程、查新結(jié)果分析及查新結(jié)論等環(huán)節(jié)進(jìn)行了探討,以期為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施保駕護(hù)航。

專利侵權(quán)查新 專利侵權(quán)判定原則 應(yīng)用范圍 查新實(shí)務(wù)

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇,社會(huì)公眾的專利保護(hù)意識(shí)明顯增強(qiáng),專利戰(zhàn)略在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的作用日益凸顯,專利侵權(quán)糾紛也時(shí)有發(fā)生。面對(duì)專利侵權(quán)糾紛日趨頻繁之勢(shì),無(wú)論是事前的預(yù)防,還是事后的彌補(bǔ),專利侵權(quán)查新作為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的有效手段,越來(lái)越受到企業(yè)用戶的關(guān)注,已成為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中非常必要而且重要的環(huán)節(jié)。

1 專利侵權(quán)查新的含義及目的

我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局的研究人員認(rèn)為,專利侵權(quán)查新是指在生產(chǎn)和銷售之前對(duì)現(xiàn)有發(fā)明專利保護(hù)范圍予以清查,并確定擬實(shí)施的產(chǎn)品技術(shù)內(nèi)容是否落入現(xiàn)有有效專利的保護(hù)范圍之內(nèi),從而規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn);而針對(duì)已經(jīng)獲得授權(quán)的專利,旨在發(fā)現(xiàn)破壞其新穎性或創(chuàng)造性的文獻(xiàn)檢索。

專利侵權(quán)查新包括主動(dòng)防止專利侵權(quán)查新和被動(dòng)專利侵權(quán)查新兩種完全不同目的的查新業(yè)務(wù)。主動(dòng)防止專利侵權(quán)查新是指為避免發(fā)生專利糾紛而主動(dòng)對(duì)某一新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝進(jìn)行專利檢索,其目的是要找出可能受到其侵害的專利,或確定造成侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利,并采取相應(yīng)的規(guī)避措施,從而避免發(fā)生侵權(quán)糾紛,為企業(yè)今后的生產(chǎn)銷售提供安全保證;而被動(dòng)專利侵權(quán)查新則是指被別人指控侵權(quán)時(shí)進(jìn)行的專利檢索,其目的是要找出對(duì)受到侵害的專利提出無(wú)效訴訟的抗辯依據(jù),尋找推翻障礙專利的可能性,以尋求被動(dòng)侵權(quán)的自我保護(hù)。

2 專利侵權(quán)查新的應(yīng)用領(lǐng)域

作為國(guó)際上一項(xiàng)重要的科技查新模式,專利查新在技術(shù)研發(fā)、引進(jìn)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)、侵權(quán)訴訟、國(guó)際貿(mào)易等方面應(yīng)用廣泛。與此同時(shí),隨著國(guó)內(nèi)外專利侵權(quán)糾紛愈演愈烈,專利侵權(quán)查新也日益成為預(yù)防侵權(quán)和侵權(quán)抗辯中保護(hù)專利權(quán)人合法權(quán)益、避免侵權(quán)糾紛及不必要經(jīng)濟(jì)損失的有效手段。企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品擬上市區(qū)域,在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品研發(fā)(規(guī)避設(shè)計(jì))、技術(shù)貿(mào)易、產(chǎn)品制造銷售、產(chǎn)品進(jìn)出口和應(yīng)對(duì)侵權(quán)訴訟等環(huán)節(jié)中事先向有資質(zhì)的查新機(jī)構(gòu)申請(qǐng)防止專利侵權(quán)查新。

3 專利侵權(quán)查新判定原則

由于主動(dòng)防止侵權(quán)查新的目的是要尋找與本發(fā)明或產(chǎn)品技術(shù)相關(guān)聯(lián)的侵害專利,侵權(quán)查新報(bào)告應(yīng)著重把握發(fā)明和實(shí)用新型專利侵權(quán)判定的原則,包括等同原則、全面覆蓋原則、多余指定原則、禁止反悔原則、自由公知技術(shù)抗辯原則等;對(duì)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行主動(dòng)防止侵權(quán)查新時(shí),則可運(yùn)用外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)判定的標(biāo)準(zhǔn)、方法、相同或相近似的認(rèn)定原則。而對(duì)被動(dòng)侵權(quán)查新而言,由于其查新的目的是尋找專利無(wú)效的依據(jù),查新報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)把握好專利權(quán)的期限、專利權(quán)宣告無(wú)效的理由等內(nèi)容。

4 專利侵權(quán)查新實(shí)踐中的若干問(wèn)題

4.1 查新范圍

主動(dòng)防止侵權(quán)查新的文獻(xiàn)類型應(yīng)當(dāng)包括世界各國(guó)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利。檢索的時(shí)間范圍應(yīng)為實(shí)施相關(guān)產(chǎn)品或技術(shù)前20年內(nèi),對(duì)于可續(xù)展的專利則時(shí)間還應(yīng)向前推。檢索的國(guó)家范圍依生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品的國(guó)家或地區(qū)而定。被動(dòng)侵權(quán)查新的文獻(xiàn)類型應(yīng)包括申請(qǐng)日以前的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)等各種出版物。其中非專利文獻(xiàn)包括PCT所規(guī)定的最低文獻(xiàn)量,如相關(guān)的期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、科技成果、政府報(bào)告、產(chǎn)品樣本、標(biāo)準(zhǔn)、書籍等。

查新的時(shí)間界限應(yīng)參照專利新穎性判斷中“現(xiàn)有技術(shù)”的時(shí)間界限,即專利申請(qǐng)日,享有優(yōu)先權(quán)的則指優(yōu)先權(quán)日。查新的地域界限應(yīng)當(dāng)參照專利新穎性判斷中“現(xiàn)有技術(shù)”的地域界限,視具體的公開方式而確定。屬于出版物公開的,該地域指全世界范圍;屬于使用公開的和以其他方式公開的,則僅限于國(guó)內(nèi)。

4.2 查新策略及過(guò)程

對(duì)于主動(dòng)防止侵權(quán)查新,每個(gè)可能有專利保護(hù)的技術(shù)特征應(yīng)分別單獨(dú)檢索;而對(duì)于被動(dòng)侵權(quán)查新,首先應(yīng)關(guān)注新穎性,同時(shí)也要注意和創(chuàng)造性有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù),把那些相互結(jié)合后可能使委托項(xiàng)目不具備創(chuàng)造性的對(duì)比文獻(xiàn)檢索出來(lái)。

無(wú)論是主動(dòng)防止侵權(quán)查新還是被動(dòng)侵權(quán)查新均應(yīng)根據(jù)委托項(xiàng)目的查新點(diǎn),從關(guān)鍵詞、分類法、專利號(hào)、專利權(quán)人等途徑入手,進(jìn)行多方位或組合檢索。同時(shí)需注意同義詞、近義詞、縮寫詞、術(shù)語(yǔ)、音譯、俗稱的選擇與應(yīng)用,及上位概念和下位概念的表達(dá)。還可以隨時(shí)根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行針對(duì)引用文獻(xiàn)、作者、機(jī)構(gòu)、專利發(fā)明人等信息的跟蹤檢索和擴(kuò)檢,以便找到進(jìn)一步相關(guān)文獻(xiàn)或線索,提高查全率和查準(zhǔn)率。

4.3 查新結(jié)果列示

主動(dòng)防止侵權(quán)查新應(yīng)根據(jù)侵權(quán)糾紛爭(zhēng)議技術(shù)或存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)部分,在檢出文獻(xiàn)中遴選出密切相關(guān)文獻(xiàn),列出標(biāo)題、專利號(hào)、申請(qǐng)時(shí)間、公開日、專利權(quán)人、專利保護(hù)的有效期限、摘要或附圖等專利文獻(xiàn)基本信息,并提供相關(guān)文獻(xiàn)全文,以便對(duì)比分析。被動(dòng)侵權(quán)查新應(yīng)對(duì)專利侵權(quán)訴訟、宣告專利權(quán)無(wú)效的被動(dòng)專利侵權(quán)檢索報(bào)告,列出對(duì)比文獻(xiàn),包括專利文獻(xiàn)或非專利文獻(xiàn)。所引用的內(nèi)容既可以是每篇對(duì)比文獻(xiàn)的全部?jī)?nèi)容,也可以是其中的部分內(nèi)容。另外,對(duì)比文獻(xiàn)中包括附圖的,也可以引用附圖。

4.4 分析與結(jié)論

在專利侵權(quán)查新的結(jié)論部分,由于委托查新的目的不同,查新的結(jié)論形式也有所不同。對(duì)于主動(dòng)防止侵權(quán)查新,應(yīng)將委托查新項(xiàng)目的技術(shù)要點(diǎn)及查新點(diǎn)與遴選出的密切相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行侵權(quán)對(duì)比分析,給出分析過(guò)程,并根據(jù)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠謾?quán)判定的原則、外觀設(shè)計(jì)的侵權(quán)判定原則,對(duì)可能存在的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行警示。針對(duì)那些確實(shí)對(duì)產(chǎn)品實(shí)施構(gòu)成侵權(quán)障礙的專利文獻(xiàn),應(yīng)進(jìn)一步檢索其法律狀態(tài),尋找推翻障礙的可能性;對(duì)于被動(dòng)侵權(quán)查新,需要判斷專利權(quán)的期限、專利權(quán)是否終止、專利權(quán)是否在有效的保護(hù)地域范圍。對(duì)于法律狀態(tài)有效的專利,應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步判斷是否存在請(qǐng)求宣告專利權(quán)無(wú)效的理由。

5 結(jié)語(yǔ)

專利侵權(quán)查新做為一種新興的科技查新業(yè)務(wù)形式,實(shí)踐中還有許多諸如數(shù)據(jù)清理分類、分析方法與工具選擇等問(wèn)題有待進(jìn)一步探討,以便為企業(yè)進(jìn)行專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)控提供更好參考,為企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供有效支持。

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[3]路煒,肖滬衛(wèi).專利侵權(quán)檢索與分析報(bào)告的規(guī)范研究[J].圖書情報(bào)工作,2008,2.

[4]肖滬衛(wèi)主編.科技查新:研究與實(shí)踐[M].上海:上?？茖W(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,2008.

馬雪(1972一),女,副研究員,主要從事科技查新檢索、信息咨詢與評(píng)價(jià)及軟科學(xué)課題研究工作,已發(fā)表論文多篇。