摘 要國有企業(yè)推動科技進步是履行社會責(zé)任的體現(xiàn)。改革進入新時期后注重發(fā)揮市場的決定作用，混合所有制下也應(yīng)發(fā)展國有企業(yè)促進科技創(chuàng)新的作用。國有企業(yè)不僅有義務(wù)也有能力開展技術(shù)創(chuàng)新，這樣不僅有利于自身的發(fā)展，也有利于整個經(jīng)濟轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。國家應(yīng)該出臺一系列政策鼓勵國有企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，國有企業(yè)自身也應(yīng)該主動調(diào)整。

關(guān)鍵詞國有企業(yè)；自主創(chuàng)新；科技；研發(fā)；戰(zhàn)略

中圖分類號 F062.9；F124.3 文獻標(biāo)識碼A 文章編號1673-0461（2014）01-0020-05

一、引 言

國有企業(yè)改革經(jīng)歷了放權(quán)讓利、承包制、撥改貸、債轉(zhuǎn)股等階段，但是直到上世紀(jì)末期仍存在大面積虧損。1999年9月，中國共產(chǎn)黨十五屆四中全會通過《中共中央關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》，提出“從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟布局，要同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整完善結(jié)合起來，堅持有進有退，有所為有所不為，提高國有經(jīng)濟的控制力”。自那以后，國有企業(yè)改革進入加速推進的階段，并逐漸形成了中央國有企業(yè)和地方國有企業(yè)兩大體系。國有企業(yè)盡管數(shù)量減少，但是單個企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模急劇增加、盈利能力大幅提高。2003年國資委成立后以出資人的身份對國有企業(yè)進行監(jiān)管，國有企業(yè)改革進入資本化運作、資產(chǎn)監(jiān)管階段。國有企業(yè)的改革歷程和未來發(fā)展方向，不管在理論界還是實務(wù)界都是一個熱點話題。有一些學(xué)者提出從所有權(quán)方面改革，也有的學(xué)者認為核心在經(jīng)營管理、治理結(jié)構(gòu)。Nolan and Wang（1999）提出國有企業(yè)改革可以有不同的模式，中國可以根據(jù)國情采取多樣化的改革方案。

國有企業(yè)改革的同時，中國經(jīng)濟一直保持快速增長，但是一國經(jīng)濟保持兩位數(shù)高速增長超過30年的例子在世界經(jīng)濟史上還沒有出現(xiàn)過，潛在經(jīng)濟增長率下降是一個必然規(guī)律。這時候就需要利用科技進步提升經(jīng)濟增長潛力。2006年，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》和《關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》先后發(fā)布，建立創(chuàng)新型國家的目標(biāo)逐漸明確。實現(xiàn)這一重大國家戰(zhàn)略，國有企業(yè)顯然要承擔(dān)重要的責(zé)任。《關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》提到“鼓勵國有大型企業(yè)加快研究開發(fā)機構(gòu)建設(shè)和加大研究開發(fā)投入，努力形成一批集研究開發(fā)、設(shè)計、制造于一體，具有國際競爭力的大型骨干企業(yè)”。把國有企業(yè)改革和促進科技進步、提升國家創(chuàng)新能力結(jié)合起來，既有利于國有企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，又有利于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

2013年11月，十八屆三中全會提出要緊緊圍繞使市場在資源配置中起決定性作用深化經(jīng)濟體制改革，積極發(fā)展混合所有制企業(yè)。這樣的表述實際上就淡化了原有的國有和民營的二維劃分，對于未來的國有企業(yè)改革有很強的指導(dǎo)性。陳俊杰（2013）很有預(yù)見性提出應(yīng)拋棄國有企業(yè)和民營企業(yè)的零和博弈概念，巧妙協(xié)調(diào)政府與市場的兩只手作用，實現(xiàn)經(jīng)濟與社會發(fā)展的良性互動?？梢灶A(yù)見，接下來的十年是實現(xiàn)國有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵。那么在這種混合所有制背景下，如何保持和促進國有企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平提升？如何構(gòu)建國家創(chuàng)新體系？

二、國有企業(yè)在促進自主創(chuàng)新和科技進步的作用和劣勢

國有經(jīng)濟布局的調(diào)整優(yōu)化、抓大放小等改革措施為科技創(chuàng)新資源向重點企業(yè)集中提供了條件。如今的中央企業(yè)已成為“中國創(chuàng)造”的核心力量。高鐵領(lǐng)域很短時間內(nèi)就實現(xiàn)技術(shù)消化再出口；航天領(lǐng)域中的神舟飛船、探月工程；蛟龍?zhí)柹钊氪笱蟮撞?；艦載機、隱形機翱翔藍天；能源領(lǐng)域中的神華集團攻克煤直接液化等?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》確定的16個國家科技重大專項，中央企業(yè)參與了15個；歷年國家科技進步特等獎及絕大部分的國家技術(shù)發(fā)明一等獎均由中央企業(yè)獲得（白天亮，2013）。

截至2011年底，全國國有企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)專利21.4萬項，其中中央企業(yè)13.7萬項。2005年至2011年，全國國有企業(yè)共獲國家科技獎勵467項，占總獎項的24.6%，其中國家科技進步獎特等獎全部由中央企業(yè)獲得，一等獎?wù)?7.9%；國家技術(shù)發(fā)明一等獎?wù)?7.5%（鮑丹，2013）。

這一系列尖端高新技術(shù)突破體現(xiàn)了國有企業(yè)科研人員的努力奮斗精神，當(dāng)然也體現(xiàn)科技管理體制改革和政府以及企業(yè)投入帶來的激勵。根據(jù)國資委的數(shù)據(jù)，近五年來，中央企業(yè)科技投入年均增長20%以上，但是盡管研發(fā)投入高速增長，研發(fā)強度和世界平均水平差距仍較大。仔細分析國有企業(yè)上述成績，就會發(fā)現(xiàn)這些領(lǐng)域主要是動員了國家力量，在極個別領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)的突破。在更多的領(lǐng)域更多的行業(yè)，我國依然處于技術(shù)落后的局面。即使在這些有限的領(lǐng)域也存在科技資源浪費，人力物力沒有很好地利用的狀況。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國有近200種產(chǎn)品的產(chǎn)量位于世界前列，但是在國際市場上外國人耳熟能詳?shù)钠放浦挥腥A為、聯(lián)想、中石油等少數(shù)幾個品牌。按照出口額計算，中國2009已經(jīng)是世界第一大出口國，但是55%的出口是加工貿(mào)易，具有自主品牌的產(chǎn)品出口不到10%，在高新技術(shù)產(chǎn)品出口中90%以上是來自加工貿(mào)易。我國固定資產(chǎn)投資設(shè)備購置所需要的技術(shù)含量高的關(guān)鍵設(shè)備和零部件，60%需要進口。沒有自主知識產(chǎn)權(quán)、高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)，就只能為跨國公司做代理，而代理加工只能在國際產(chǎn)業(yè)利益鏈中獲得較小的份額。

國有企業(yè)缺少技術(shù)創(chuàng)新能力，除了社會文化背景、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱等與其他類型企業(yè)共性的原因，還有自身的特殊原因。企業(yè)治理結(jié)構(gòu)缺陷是阻礙國有企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新的因素之一。目前的國有企業(yè)實行領(lǐng)導(dǎo)人實行選拔任命，一般都有一定的任期。一方面，開展技術(shù)創(chuàng)新是一種長期策略性行為，短期內(nèi)研發(fā)投入往往不能見效。目前考核國有企業(yè)一個是保值增值，一個是利潤指標(biāo)。所以這些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)往往忽視科技創(chuàng)新，而追求能夠?qū)崿F(xiàn)保值增值、增加利潤的行為，例如尋求壟斷地位、進入一些高利潤的具有投機性的行業(yè)等等。另外如果給予國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)一定的自主權(quán)，即是充分賦予國有企業(yè)的自主經(jīng)營權(quán)，往往形成內(nèi)部人控制，這樣的國有企業(yè)往往也不會注重科技創(chuàng)新。所以國有企業(yè)促進科技創(chuàng)新的前提是收縮戰(zhàn)線，在極個別外部性較強的領(lǐng)域，而不是全面開花。

三、國有企業(yè)有責(zé)任有能力開展科技創(chuàng)新活動

中國經(jīng)濟具有轉(zhuǎn)軌的特點，從計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟過程中國有企業(yè)的自主經(jīng)營權(quán)逐漸增加。但是國有企業(yè)的本質(zhì)是什么是一個值得思考的問題。周彬（2013）提出應(yīng)該把壟斷領(lǐng)域的國有企業(yè)賦予明確的社會責(zé)任，把國有企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任作為保值增值的基礎(chǔ)，因為這樣僅相當(dāng)于征收一個壟斷稅，并不影響其經(jīng)濟行為。國有企業(yè)不僅要考慮保值增值，要實現(xiàn)利潤和規(guī)模指標(biāo)，更要承擔(dān)社會責(zé)任和維護公共利益，這些才是國有企業(yè)本質(zhì)的體現(xiàn)。國有企業(yè)在涉及國家安全的軍事裝備、航空航天等領(lǐng)域具有較高的技術(shù)水平責(zé)無旁貸，除此之外，也應(yīng)該在一些戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)加大投入。這些基礎(chǔ)性科技研究領(lǐng)域投入多、風(fēng)險大，一旦成功往往出現(xiàn)通用的技術(shù)進步，能夠推動社會發(fā)展。市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，國有企業(yè)更應(yīng)是開展自主創(chuàng)新和推動科技進步的主體。國有企業(yè)里面既有政府的手，又有市場的手，讓這兩只手互相協(xié)調(diào)而不是左右互搏是關(guān)鍵。

國有企業(yè)不僅有義務(wù)開展自主創(chuàng)新，更有這個先天的條件。張海洋、史晉川（2011）認為國有企業(yè)由于具有先天體制優(yōu)勢，享受更多的科研資助及科技優(yōu)惠政策，所以比非國有企業(yè)具有更高的自主研發(fā)創(chuàng)新效率。中央企業(yè)就擁有兩院院士226人，科技活動人員和研發(fā)人員分別占中央企業(yè)職工總數(shù)的11%和5%，47%的企業(yè)國家重點實驗室、75%的國家能源開發(fā)中心建在中央企業(yè)。

著名經(jīng)濟學(xué)家熊彼特基于創(chuàng)造性破壞（The creative destruction）概念，提出了有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新的假說，后人歸結(jié)為熊彼特假說（Schumpeter Hypotheses），這一假說有兩方面的涵義：一是企業(yè)規(guī)模越大，技術(shù)創(chuàng)新就越有效率，也就是說，大企業(yè)比小企業(yè)更具創(chuàng)新性；二是技術(shù)創(chuàng)新與市場集中度之間存在正相關(guān)性，壟斷有利于創(chuàng)新。檢驗熊彼特假說的經(jīng)驗研究很多，結(jié)論差異較大。陳林、朱衛(wèi)平（2011）使用中國的截面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)國有經(jīng)濟比重大的行政進入壁壘產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)呈顯著“U形”曲線關(guān)系，壟斷程度越高，創(chuàng)新越強；而在自由進入行業(yè)，壟斷力量沒有促進創(chuàng)新。這一結(jié)果也可以理解為不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有自我修復(fù)和自我強化能力，一旦選定國有企業(yè)所在的準(zhǔn)入門檻較高，那么國有企業(yè)會推動創(chuàng)新進而強化這一門檻。

熊彼特假說提出大型企業(yè)更有利于加大研發(fā)投入，有利于技術(shù)進步。主要原因在于大企業(yè)更有能力進行研發(fā)投入，現(xiàn)在的科學(xué)技術(shù)實驗耗費巨大，中小企業(yè)很難承擔(dān)這么巨額的開支；其次是科技研發(fā)的風(fēng)險也是中小企業(yè)不愿意也無能力承擔(dān)的；再次從規(guī)模效應(yīng)上來說，對于高新技術(shù)的需求更強。實踐中，我國的國有企業(yè)目前主要是一些大型企業(yè)。例如現(xiàn)存在的一百多家中央企業(yè)都是資產(chǎn)上億的企業(yè)集團，地方國有企業(yè)的單個資產(chǎn)規(guī)模也比較可觀。

熊彼特假說的第二點是關(guān)于市場結(jié)構(gòu)的。目前國有企業(yè)所在行業(yè)多集中在一些自然壟斷或者行政壟斷領(lǐng)域，這些企業(yè)的經(jīng)營范圍往往受到政策保護。根據(jù)嚴(yán)海寧、汪紅梅（2009）的分析，目前國有企業(yè)的利潤來源高度依賴行政壟斷，而不是來自于技術(shù)進步。十八屆三中全會提出經(jīng)濟改革目標(biāo)是讓市場在資源配置中“起決定性”作用，顯然國有企業(yè)將來必須在一個公平的市場體系中參與競爭。由于技術(shù)進步，有些壟斷領(lǐng)域例如過去的有線電視、通訊行業(yè)逐漸變成一般競爭性行業(yè)。以前政府管理介入較多的企業(yè)或者行業(yè)也會逐漸交給市場，例如目前很多處于產(chǎn)能過剩行業(yè)的企業(yè)。這幾類國有企業(yè)越是早一點主動進行自主創(chuàng)新、利用技術(shù)進步越是掌握主動權(quán)，否則會陷入困境。Hu and Jefferson（2004）使用1991～1997年北京地區(qū)的大中型企業(yè)數(shù)據(jù)研究證明企業(yè)研發(fā)對于生產(chǎn)效率和利潤提高有明顯的促進作用。

從表1可以看出，2011年中國企業(yè)研發(fā)支出前五名有四家都是國有企業(yè)，只有第二名華為是民營企業(yè)，但是華為的研發(fā)強度是最高的，達到10.74%。但是和世界上前十名的研發(fā)企業(yè)相比，研發(fā)強度還有明顯的差距，而且我們的企業(yè)所在行業(yè)都是一些自然壟斷型或者行政壟斷類型的，而世界先進企業(yè)都是一些制藥企業(yè)和計算機企業(yè)。

四、鼓勵國有企業(yè)開展自主創(chuàng)新和科技研發(fā)的政策

一要推進科研體制改革，從從制度上理順關(guān)系。國有企業(yè)改革和事業(yè)單位改革互相聯(lián)動，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)院研協(xié)同互補。科研院所和企業(yè)內(nèi)部的研究機構(gòu)有效銜接，鼓勵企業(yè)直接成立研發(fā)機構(gòu)，也鼓勵企業(yè)互相合作研發(fā)或者共用一個研發(fā)平臺。創(chuàng)新是成功的商業(yè)應(yīng)用，企業(yè)是創(chuàng)新主體，要尊重企業(yè)的自主性，尤其是涉及企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，政府要充分放權(quán)?？萍荚u審和評估制度也需要完善，不應(yīng)以成本投入來衡量科技發(fā)展。面向市場的應(yīng)用研究和試驗開發(fā)等創(chuàng)新活動，以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟效益為評價重點；公益科研活動以社會效益為評價重點；基礎(chǔ)研究和前沿科學(xué)探索以科學(xué)意義和學(xué)術(shù)價值為評價重點。

趙曉慶（2013）分析了中國的汽車產(chǎn)業(yè)以市場換技術(shù)沒有達到預(yù)期效果的原因是：一是政府協(xié)調(diào)失敗，企業(yè)過分最求短期利潤，沒有產(chǎn)業(yè)層面的科技支撐體系；二是對于民營企業(yè)的市場準(zhǔn)入政策出臺較晚，貽誤時機，所以沒有民營企業(yè)參與國有企業(yè)科技創(chuàng)新壓力較小。截止2013年11月有113家中央國有企業(yè)，其中專門從事科研的企業(yè)有8家。未來這些科研院所應(yīng)該逐步并入相關(guān)企業(yè)，然后管理層考核國有企業(yè)自主創(chuàng)新和技術(shù)進步情況。

二要培育涵蓋政府和企業(yè)的創(chuàng)新體系。從國際上來看，美國、德國、以色列、日本、韓國等創(chuàng)新能力較強的國家，都形成了有機結(jié)合的創(chuàng)新體系。張銀銀（2013）分析了瑞典國家創(chuàng)新體系中的政府和企業(yè)的分工，提出中國應(yīng)重視服務(wù)創(chuàng)新。中國的創(chuàng)新體系建設(shè)中地方政府和國有企業(yè)是關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。需要激勵地方政府領(lǐng)導(dǎo)重視科研創(chuàng)新績效，例如將政府科研經(jīng)費投入比例、所在區(qū)域發(fā)明專利與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化情況、人才成長環(huán)境等，作為各市地經(jīng)濟社會發(fā)展的重要指標(biāo)納入考核標(biāo)準(zhǔn)。同時，也要將提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)納入到國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人考核體系，激勵企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的自主創(chuàng)新行為?？煽紤]將科研經(jīng)費投入占銷售收入的比例和每年企業(yè)獲得發(fā)明專利指標(biāo)，納入國企領(lǐng)導(dǎo)人的年度和任期考核中，激勵國企通過創(chuàng)新來培育核心競爭力?；旌纤兄葡拢瑖衅髽I(yè)可以借鑒華為的管理模式，國有企業(yè)逐步成為資本所有者與勞動者的聯(lián)合體，管理層和員工持股結(jié)合，實現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展和員工的發(fā)展高度結(jié)合。

三要實行鼓勵創(chuàng)新和研發(fā)的金融財稅政策。政府推動成立風(fēng)險投資基金和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基金，以及設(shè)立企業(yè)擔(dān)保公司等，幫助企業(yè)承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險。加強政策性金融對國有企業(yè)自主創(chuàng)新的支持，例如三家政策銀行應(yīng)加大國有企業(yè)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新方面的支持力度，可以使用知識產(chǎn)權(quán)作為抵押。美國硅谷之所以能夠孕育許多世界級的高科技企業(yè)，其中風(fēng)險投資基金的功勞不可忽視。中國金融體系中目前直接融資比例較低，私募股權(quán)投資基金為了快速返現(xiàn)，往往投資那些很快上市的企業(yè)，真正的天使資金還需要國家政策引導(dǎo)。政府可以直接設(shè)立科技創(chuàng)新扶植基金，也可以鼓勵社會資本投資于那些長遠性的項目，相應(yīng)地采取財政貼息、擔(dān)保等方式，引導(dǎo)各類商業(yè)金融機構(gòu)支持國有骨干企業(yè)自主創(chuàng)新與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。金融機構(gòu)要加大信貸支持力度，滿足國有骨干企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金需要。對有市場前景、預(yù)期效益好的技術(shù)創(chuàng)新項目，政府給予適當(dāng)?shù)馁N息支持，減輕企業(yè)研發(fā)負擔(dān)。充分發(fā)揮風(fēng)險資金和金融擔(dān)保機構(gòu)的作用，擴大企業(yè)創(chuàng)新融資的擔(dān)保范圍。

不過在實踐中地方政府的研發(fā)補助往往會變形，被一些國有企業(yè)當(dāng)成唐僧肉。李婧（2013）利用2000～2010年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn)，政府R&D資助對國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的負向影響，而對非國有企業(yè)有顯著的正向影響。這說明政府的研發(fā)補助資金和優(yōu)惠政策有很大的改善空間。

四要以開放促創(chuàng)新。盡管真正的核心技術(shù)是買不來的，所以我們提出自主創(chuàng)新。這里的開放是指各省市、各系統(tǒng)之間應(yīng)該互相開放，國有企業(yè)之間也應(yīng)該開放。知識創(chuàng)造不同與產(chǎn)品創(chuàng)造，邊際成本比較小，甚至趨近于零。這樣為了實現(xiàn)社會效益最大化，必須有一個規(guī)模較大的市場，政府推動科技研發(fā)市場一體化建設(shè)，不僅在需求層面，而且在供給方面也促進了技術(shù)進步。把建立以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，各機構(gòu)有機結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為突破口，組織協(xié)調(diào)并監(jiān)督重大引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新工作。強化項目的推進工作，對重大科技自主創(chuàng)新項目要成立專門的協(xié)調(diào)組織負責(zé)實施及時跟蹤和研究，及時協(xié)調(diào)解決項目實施過程中的困難和問題，推動部門之間、行業(yè)之間的聯(lián)合協(xié)作，形成推進國有企業(yè)自主創(chuàng)新的合力。要在搭建創(chuàng)新平臺上下功夫，建設(shè)知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移、國際科技合作、科技成果轉(zhuǎn)化與孵化、公共服務(wù)等科技創(chuàng)新平臺，并逐步擴大平臺數(shù)量、規(guī)模及服務(wù)范圍，使其不斷向機構(gòu)規(guī)?；?、服務(wù)專項化、組織網(wǎng)絡(luò)化的方向發(fā)展，加快科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

五、國有企業(yè)自身的創(chuàng)新策略

2006年《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》發(fā)布，企業(yè)自主創(chuàng)新被提高到國家戰(zhàn)略層面，以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系逐漸形成。盡管整體上認識到了技術(shù)創(chuàng)新的重大意義，但是微觀上，企業(yè)的創(chuàng)新投入積極性并不高。根據(jù)中國國際交流中心常務(wù)理事長鄭新立2011年演講提供的數(shù)據(jù)，我國央企研發(fā)投入、國有企業(yè)的研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入的比例只有0.7%。而成熟經(jīng)濟體的企業(yè)的研發(fā)費用占其銷售額的一般都達到5%，所以一旦國有企業(yè)實施走出去戰(zhàn)略，走向國外市場就會缺少競爭力。

國有企業(yè)研發(fā)投資的重點是技術(shù)設(shè)備投資，存在“重設(shè)備引進，輕技術(shù)消化吸收”問題。每年我國形成上萬億的設(shè)備固定資產(chǎn)投資，其中60%以上是“引進”的，但是企業(yè)花在引進設(shè)備消化吸收再創(chuàng)新方面的費用微乎其微。企業(yè)采取的研發(fā)策略往往偏好技術(shù)引起、產(chǎn)品引進，忽視自身能力的提升。加入世貿(mào)組織以后，我國汽車工業(yè)實行以市場換技術(shù)策略。結(jié)果中國成了世界汽車展覽會，但是我國的汽車工業(yè)自主創(chuàng)新能力并沒有大幅提高，核心部件仍然依賴進口。相反的例子是高鐵行業(yè)，高鐵行業(yè)堅持以我為主，通過逆向工程、技術(shù)消化，控制市場開放節(jié)奏，現(xiàn)在的高鐵技術(shù)已經(jīng)出口到世界上其他國家。開放后反而抑制創(chuàng)新能力的現(xiàn)象在很多行業(yè)都有，原因不外乎目光短淺不注重自主創(chuàng)新、靠給外國企業(yè)代工賺取微薄的利潤；還有對外開放速度過快，引進的企業(yè)沒有實現(xiàn)技術(shù)溢出等等。

新的競爭形勢下的國有企業(yè)，必須從更高層面來考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略。一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新最根本的目標(biāo)是要提高企業(yè)的盈利水平。國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還有引領(lǐng)社會發(fā)展、增加社會福利的意義。國有企業(yè)應(yīng)該實行積極的研發(fā)策略，主動開發(fā)開發(fā)新產(chǎn)品、新服務(wù)或新的生產(chǎn)技術(shù)，通過技術(shù)的革新和首創(chuàng)求得市場占有率上的領(lǐng)導(dǎo)地位，而不是追求依靠行政壟斷或者政策優(yōu)惠。因素組合與配置的方式及其結(jié)構(gòu)上的差異，就構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的不同模式。

技術(shù)創(chuàng)新模式根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新動力源不同，可以將其分為技術(shù)推動模式、市場拉動模式以及兩者的組合；根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新方法不同，可分為：自主創(chuàng)新模式、模仿創(chuàng)新模式和合作創(chuàng)新模式。國有企業(yè)顯然應(yīng)該主要依靠技術(shù)推動和自主創(chuàng)新模式。這是國有企業(yè)的性質(zhì)決定的。冼國明、薄文廣（2006）研究發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高會對國有大中型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的抑制作用，對其它類型的大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生明顯的促進作用。Girma et al.（2009）使用1999年～2005年的國有企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)FDI進入和國有企業(yè)創(chuàng)新負相關(guān)，但是在那些出口導(dǎo)向、投資與人力資本和研發(fā)的企業(yè)是正相關(guān)。上述這些研究都說明對于國有企業(yè)來說，利用外資提高生產(chǎn)效率是需要條件的，不是技術(shù)越先進越好，自身要練好內(nèi)功。

國有企業(yè)創(chuàng)新和研發(fā)還應(yīng)該注重企業(yè)之間的合作，不僅和國有企業(yè)而且和民營企業(yè)也應(yīng)該合作。防止出現(xiàn)類似三一重工與中聯(lián)重科之間的惡性競爭。要樹立共贏意識，市場經(jīng)濟不是零和博弈，尤其是在科技發(fā)展領(lǐng)域，技術(shù)和知識具有外溢性，對方的發(fā)展壯大也有利于自身的發(fā)展壯大。

國有企業(yè)還應(yīng)該完善人才政策。引進人才和自己培養(yǎng)相結(jié)合，科技創(chuàng)新與人才培養(yǎng)有機結(jié)合，依托重大科研和建設(shè)項目、重點學(xué)科和科研基地以及國際學(xué)術(shù)交流與合作項目，在實踐中鍛煉隊伍。應(yīng)把有潛力的的技術(shù)骨干送到國內(nèi)外大企業(yè)、高校、科研機構(gòu)深造。同時，在企業(yè)內(nèi)落實技術(shù)、知識和管理要素參與分配的有關(guān)政策，支持實行股權(quán)、期權(quán)獎勵制度，明確知識產(chǎn)權(quán)的個人收益比例，核心技術(shù)領(lǐng)域的高層人才給予更優(yōu)惠的待遇。

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[14] 周彬. 目標(biāo)激勵、利益集團與國有企業(yè)改革[J]. 江漢論壇，2013（9）：18-24.

Abstract：State-owned enterprises should promote scientific and technological progress to meet social responsibility requirements. In the new era of reform，market plays a decisive role in the allocation of resources，and state-owned enterprises undertake the role of promoting technological innovation as well under mixed ownership. State-owned enterprises have not only obligation but also have the ability to carry out technological innovation， not only in favor of their own development， but also conducive to the economic development pattern upgrading. A series of policies should be introduced to encourage state-owned enterprises to carry out technological innovation，and state-owned enterprises themselves should take the initiative to adjust strategy.

Key words：state-owned enterprises；innovation；technology；research and development；strategy

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Abstract：State-owned enterprises should promote scientific and technological progress to meet social responsibility requirements. In the new era of reform，market plays a decisive role in the allocation of resources，and state-owned enterprises undertake the role of promoting technological innovation as well under mixed ownership. State-owned enterprises have not only obligation but also have the ability to carry out technological innovation， not only in favor of their own development， but also conducive to the economic development pattern upgrading. A series of policies should be introduced to encourage state-owned enterprises to carry out technological innovation，and state-owned enterprises themselves should take the initiative to adjust strategy.

Key words：state-owned enterprises；innovation；technology；research and development；strategy

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Abstract：State-owned enterprises should promote scientific and technological progress to meet social responsibility requirements. In the new era of reform，market plays a decisive role in the allocation of resources，and state-owned enterprises undertake the role of promoting technological innovation as well under mixed ownership. State-owned enterprises have not only obligation but also have the ability to carry out technological innovation， not only in favor of their own development， but also conducive to the economic development pattern upgrading. A series of policies should be introduced to encourage state-owned enterprises to carry out technological innovation，and state-owned enterprises themselves should take the initiative to adjust strategy.

Key words：state-owned enterprises；innovation；technology；research and development；strategy