王豐超 何先美 鄧婷

(1.中國商飛上海飛機(jī)制造有限公司,上海 200436;2.上海交通大學(xué),上海 200240)

我國研究型大學(xué)2008-2012年國際合作論文統(tǒng)計(jì)與分析
——以上海交通大學(xué)為例

王豐超1何先美2鄧婷2

(1.中國商飛上海飛機(jī)制造有限公司,上海 200436;2.上海交通大學(xué),上海 200240)

本文以2008-2012年署名為上海交通大學(xué)的Article、Review和Letter三種文獻(xiàn)類型為研究對象，對國際合作論文的數(shù)量、質(zhì)量、國際合作率、主導(dǎo)率等進(jìn)行了分析。結(jié)果表明，五年來上海交大國際合作論文的數(shù)量和比重呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的態(tài)勢，論文質(zhì)量高于非國際合作論文；國際合作廣泛，主要國際合作國家是美國、日本、英國和澳大利亞，與哈佛大學(xué)、密西根大學(xué)、新加坡國立大學(xué)、悉尼大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校等五所國外大學(xué)的合作最為緊密，不同學(xué)科之間的國際科技合作活躍度存在差異，醫(yī)學(xué)、生物、電子信息、物理等學(xué)科國際合作最為活躍。但是，與國外一流大學(xué)相比，上海交大國際合作論文的數(shù)量、質(zhì)量有待進(jìn)一步提升的空間還很大。

國際合作論文 統(tǒng)計(jì)分析

隨著全球化在經(jīng)濟(jì)、政治、文化和教育等領(lǐng)域的全面滲透，科學(xué)研究活動越來越呈現(xiàn)出國際化的趨勢，國際性已成為當(dāng)今時代一個鮮明的特征。人類在生態(tài)、氣候、能源、海洋、環(huán)境、健康、自然災(zāi)害等領(lǐng)域的研究活動越出了國界，需要國際間通力合作。尤其是在“大科學(xué)”時代，一些“大科學(xué)”計(jì)劃的實(shí)施，比如國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆計(jì)劃、國際綜合大洋鉆探計(jì)劃、全球?qū)Φ赜^測系統(tǒng)等，已非一國之力可以解決，只有在主要科技大國之間通力開展合作，才能有效地解決人類生存所面臨的一些深層次問題。今天，科學(xué)研究日益向縱深發(fā)展，學(xué)科之間高度交叉與融合，需要不斷進(jìn)行學(xué)科分工與整合，即使是在一個傳統(tǒng)的二級學(xué)科領(lǐng)域，研究者要全面通曉其領(lǐng)域已變得極其困難，需要多學(xué)科跨專業(yè)合作加以解決[1]。由于西方主要發(fā)達(dá)國家在科學(xué)技術(shù)研究方面占有絕對優(yōu)勢，因此，對于處在發(fā)展中的國家來說，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，實(shí)現(xiàn)國家的現(xiàn)代化，就必須加強(qiáng)與西方主要發(fā)達(dá)國家的國際合作，充分利用其在信息、技術(shù)、知識、資源等方面的優(yōu)勢，從而實(shí)現(xiàn)自身的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。國際合作論文是高校開展國際合作、促進(jìn)知識溢出的有效載體，在一定程度上反映出高校的科技創(chuàng)新活力和在國際舞臺上的活躍程度。本文以Web of Science數(shù)據(jù)庫為依據(jù)，以2008-2012年署名為上海交通大學(xué)(以下簡稱上海交大)的Article、Review和Letter三種文獻(xiàn)類型為研究對象，根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量方法，多視角考察上海交大五年以來在國際科技合作方面的成效和趨勢，并通過與清華大學(xué)的對比，探求研究型大學(xué)國際科技合作論文的共性和規(guī)律性，以期為我國研究型大學(xué)國際科技合作的發(fā)展和規(guī)劃提供參考，為國際科研管理的決策提供科學(xué)依據(jù)[2]。

1 2008-2012年國際合作論文基本情況

1.1 國際合作論文數(shù)量逐年增加，占總數(shù)比例逐步提高

根據(jù)Web of Science數(shù)據(jù)庫，2008-2012年上海交大共發(fā)表國際合作論文5849篇，占總數(shù)(27864篇)的比例達(dá)到21%，每年均保持增長態(tài)勢，2011年國際合作率達(dá)到24.32%。國際合作論文數(shù)由2008年的794篇大幅增加到2012年的1659篇，5年增加了近1.1倍，年均增幅達(dá)到20.29%。上海交大在國際合作中起到主導(dǎo)作用(以論文第一作者作為判斷依據(jù))的百分比每年均維持在46%以上。具體見圖表1。

表1 上海交大2008-2012年SCI國際合作論文情況

上述數(shù)據(jù)表明國際合作在上海交大科研活動中所占的比重正在逐步上升，相關(guān)國際科技合作的政策導(dǎo)向收到一定的效果。

1.2 國際合作的國別具有廣泛性，以發(fā)達(dá)國家為主

與上海交大有科技合作的國家超過100個，從圖表2可以看出，上海交大國際合作的對象主要以發(fā)達(dá)國家為主，合作居于前列的國家分別為美國、日本、英國、澳大利亞、德國、加拿大、法國、新加坡。與上述國家的合作論文數(shù)占上海交大國際合作論文總數(shù)的90.61%，其中又以與美國的合作最為密切，合作論文數(shù)量接近合作論文總數(shù)的一半(49.62%)，且數(shù)量與比例均有逐年上升的趨勢，與其余國家的合作論文數(shù)維持在一個比較穩(wěn)定的水平。

表2 2008-2012年上海交大國際合作論文的國別分布

從(表3)可以看出，近五年來上海交大與哈佛大學(xué)、密西根大學(xué)、新加坡國立大學(xué)、悉尼大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校等5所國外大學(xué)的合作最為緊密，國際合作論文總數(shù)達(dá)到564篇，接近總數(shù)的1/10。哈佛大學(xué)是其中與上海交大合作最多的世界一流大學(xué)，五年合作論文總數(shù)達(dá)到134篇，2011和2012年在上海交大國外合作發(fā)表論文的機(jī)構(gòu)中排名第一，且合作態(tài)勢非常良好，這從一個側(cè)面反映了上海交大國際合作水平的逐年提升。

表3 2008年-2012年上海交大與國外機(jī)構(gòu)合作情況

1.3 論文發(fā)表的期刊廣泛，總體質(zhì)量水平較高

2008-2012年刊載上海交大國際合作論文的期刊達(dá)到1349種，具有廣泛性。2008-2012年上海交大在國際四大名刊(Nature、Science、Cell、PNAS)共發(fā)表論文63篇，其中，95%的論文為國際合作完成。四大名刊倫恩中，以我為主的合作論文21篇，占總數(shù)的三分之一；與美國合作發(fā)表23篇，占總數(shù)的60.5%；與法國合作發(fā)表4篇，占總數(shù)的10.5%，其次是英國(7.895%)、日本(7.895%)、韓國(5.263%)和瑞典(5.263 %)。從期刊AB檔情況看，上海交大國際合作論文(以我為主)AB檔比例年均達(dá)到41.56%，高出SCI論文總數(shù)AB檔比例近11個百分點(diǎn)，見表1。以上上述數(shù)據(jù)顯示，國際合作發(fā)表論文是提升研究能力和水平的重要途徑。

圖2 2008年-2012年上海交大國際合作主要合作國家

圖3 2008年-2012年上海交大國際合作活躍學(xué)科的論文比例

合作論文發(fā)表最集中的前四本雜志分別為Plos One、Physical Review、Journal of biological chemistry和physical review letters，所刊載論文數(shù)分別占總數(shù)的1.97%、1.09%和0.65%。集中程度前十的期刊共刊載論文數(shù)412篇，占國際論文總數(shù)的7.93%，其中，AB檔(302篇)占總數(shù)的73.3%，從一個側(cè)面說明國際合作論文質(zhì)量較高。物理學(xué)科的論文發(fā)表集中程度最高，集中程度前十的期刊中，4本為物理期刊，另有2本為與物理相關(guān)(工程技術(shù)類)的期刊。具體見(表4)。

表4 上海交大2008-2012年國際合作論文主要發(fā)表的期刊

1.4 醫(yī)學(xué)、生物、電信、物理等學(xué)科國際合作最為活躍

從各學(xué)科的國際合作情況來看，上海交大五年來國際合作論文最多的6個學(xué)科分別為生物化學(xué)與分子生物學(xué)(共416篇，占總數(shù)的7.11%)、內(nèi)科學(xué)(395篇，占6.75%)、計(jì)算機(jī)科學(xué)(342篇，占5.85%)、電氣工程(262篇，占4.48%)、物理化學(xué)(219篇，占3.74%) 和腫瘤學(xué)(172篇，占2.94%)，這六個學(xué)科發(fā)表的論文總數(shù)超過國際論文總數(shù)的1/4。發(fā)表國際合作論文較多的其它學(xué)科分別為：化學(xué)交叉學(xué)科(170篇，2.91%)、材料交叉學(xué)科(169篇，2.89%)、神經(jīng)學(xué)(166篇，2.84%)和物理交叉學(xué)科(131，2.44%)。見(圖3)。

以上數(shù)據(jù)顯示上海交大在醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、材料學(xué)、物理化學(xué)、電子通訊、電氣工程等領(lǐng)域均表現(xiàn)出較強(qiáng)的國際合作活力，化學(xué)、物理、材料等學(xué)科在交叉領(lǐng)域展現(xiàn)了非常活躍的國際合作能力，說明國際合作與學(xué)科發(fā)展呈正相關(guān)關(guān)系。

1.5 國際合作論文以國內(nèi)基金支持為主

受國外基金支持發(fā)表的論文相對較少，僅500篇左右，占總數(shù)比例不到10%，其中，受歐盟資助而發(fā)表的論文數(shù)最多，共51篇，占總數(shù)的0.92%，其次是美國能源部，受其資助的論文為50篇，占總數(shù)的0.90%。具體見表5(分別列出國內(nèi)外基金支持前十)。

表5 上海交大發(fā)表的國際合作論文受基金支持的情況

1.6 與清華大學(xué)國際合作情況比較

(1)主要合作國家基本無差別，都以美國、日本、英國、加拿大等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家為主。上海交大國際合作的國家數(shù)目更多，超過100個，而五年間與清華大學(xué)有國際合作關(guān)系的國家僅為74個。

(2)清華大學(xué)國際合作比例也呈現(xiàn)逐年上升趨勢，國際合作比例及其增長率均高于上海交大，尤其是年均增長率較上海交大高出4個百分點(diǎn)，但從五年篇均被引頻次來看，二者間無明顯差異，具體見表6。

表6 清華大學(xué)與上海交大五年國際合作論文情況比較

(3)清華大學(xué)與各國研究機(jī)構(gòu)之合作關(guān)系更為緊密，這主要體現(xiàn)在與國外機(jī)構(gòu)合作論文數(shù)量及國外基金支持兩個方面。表7所示為清華大學(xué)與上海交大國際合作機(jī)構(gòu)情況，主要列舉排名前24的合作機(jī)構(gòu)中的國外合作機(jī)構(gòu)，從中可以看出，清華大學(xué)與國外大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系較上海交大更為緊密，與其合作最多的前24個機(jī)構(gòu)中有18個為國外大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)(上海交大為14個)，其合作論文的數(shù)目均大于100篇(上海交大僅為4個)，合作論文總數(shù)達(dá)2548篇，占合作論文總數(shù)的41.47%(上海交大為20.51%)。最高為與加州大學(xué)伯克利分校的合作，其五年合作論文數(shù)達(dá)256篇。清華大學(xué)與麻省理工、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)等國際頂級大學(xué)的合作也均明顯高于上海交大。

表7 清華大學(xué)與上海交大五年國際合作機(jī)構(gòu)比較

(4)表8所示為兩校國際合作中國外基金支持情況(顯示前十個支持基金)，清華大學(xué)受國外基金支持的數(shù)目明顯高于上海交大，受基金支持發(fā)表的論文數(shù)均在60篇以上。除表中列出的各個基金以外，清華大學(xué)受支持發(fā)表論文數(shù)高于50篇的國外基金還有10個。而上海交大受基金支持發(fā)表的論文數(shù)高于50篇的僅有2個。

表8 清華大學(xué)與上海交大國外基金支持情況

2 存在的主要問題

2.1 國際合作主導(dǎo)能力存在不足

從國際合作主導(dǎo)情況來看(主導(dǎo)率=本校作為第一作者單位的國際合作論文數(shù)目/國際合作論文總數(shù))，上海交大國際合作論文的年均主導(dǎo)率僅為45.82%，未達(dá)到50%。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，歷年的主導(dǎo)論文篇均被引頻次均低于國際合作論文總體的篇均被引頻次，僅達(dá)到總體篇均被引頻次的77%左右。這從一個側(cè)面反映了上海交大國際合作主導(dǎo)能力仍略有不足，且主導(dǎo)的論文影響力(被引頻次)低于國際合作論文的總體水平。具體見表9。

表9 2008-2012年上海交大國際合作論文發(fā)表情況

2.2 國際合作還有進(jìn)一步上升的空間

與國外一流大學(xué)相比，上海交大國際合作論文的數(shù)量、質(zhì)量還處在起步階段。從國內(nèi)情況看，上海交大國際合作的深度與清華大學(xué)存在一定差距。清華大學(xué)五年來國際合作比例穩(wěn)步、快速提升，其國際合作比例及國際合作篇均被引次數(shù)均高于上海交大。清華大學(xué)與國外著名高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)的合作更為緊密，所受國外基金支持的程度較上海交大要好得多。清華大學(xué)近5年在SCIENCE和NATURE國際合作發(fā)文達(dá)到53篇，其中，以清華大學(xué)為主導(dǎo)的合作比例接近60%，而上海交大合作發(fā)文為21篇，合作主導(dǎo)率不到10%。清華大學(xué)國際合著論文的快速發(fā)展，得益于其國際化辦學(xué)的政策導(dǎo)向，這反過來又促進(jìn)了清華大學(xué)國際科技合作的發(fā)展，提升了清華大學(xué)的學(xué)術(shù)影響力。由此可見，上海交大在加強(qiáng)與國際合作對象的合作緊密程度、合作深度上及合作水平上仍有待進(jìn)一步提高。

3 結(jié)論與建議

通過上述對2008-2012年上海交大國際合作論文的分析，發(fā)現(xiàn)五年來上海交大國際合作論文的數(shù)量和比重呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的態(tài)勢，國際合作論文質(zhì)量高于非國際合作論文；國際合作廣泛，主要國際合作國家是美國、日本、英國和澳大利亞，與哈佛大學(xué)、密西根大學(xué)、新加坡國立大學(xué)、悉尼大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校等5所國外大學(xué)的合作最為緊密，不同學(xué)科之間的國際科技合作程度存在差異，醫(yī)學(xué)、生物、電子信息、物理等學(xué)科國際合作最為活躍。但是，與國外一流大學(xué)相比，上海交大國際合作論文的數(shù)量、質(zhì)量還處在起步階段。從國內(nèi)情況看，上海交大國際合作的深度與清華大學(xué)存在一定差距。清華大學(xué)五年來國際合作比例穩(wěn)步、快速提升，其國際合作比例及國際合作篇均被引次數(shù)均高于上海交大。

為提高研究型大學(xué)的國際合作水平，提升國際學(xué)術(shù)聲譽(yù)和國際影響力，基于上述對上海交大及清華大學(xué)國際合作論文的分析，對研究型大學(xué)開展國際合作提出如下建議：

3.1 通過政策引導(dǎo)鼓勵開展國際合作與交流

國際合作對于提高高?？蒲兴郊皣H影響的重要性不言而喻，關(guān)鍵是如何推動？筆者認(rèn)為，研究型大學(xué)首先要強(qiáng)化國際化的辦學(xué)方向，要與世界一流大學(xué)建立實(shí)質(zhì)性的合作關(guān)系，比如，互派學(xué)者、學(xué)生到對方合作交流，聯(lián)合辦學(xué)，聯(lián)合建立科研機(jī)構(gòu)，促進(jìn)資源共享，積極推動協(xié)同創(chuàng)新，提高教師基礎(chǔ)研究能力與學(xué)術(shù)水平。以上海交大為例，為了推進(jìn)國際合作與交流，學(xué)校先后成立交大密西根學(xué)院，上海交大巴黎卓越工程師學(xué)院，通過引入國際一流的師資和國際上先進(jìn)的辦學(xué)理念和管理模式，推進(jìn)上海交大科研能力的提升。與此同時，上海交大在部分院系建立學(xué)科國際評估制度，將國際合作與科研評價體系掛鉤，加大海外人才的引進(jìn)，與海外機(jī)構(gòu)建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，在學(xué)校層面成立專門機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對國際合作活動的組織與策劃，使得上海交大的國際合作從被動的單兵作戰(zhàn)向整體推進(jìn)轉(zhuǎn)變，與國際一流大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和知名企業(yè)的合作不斷走向深入。學(xué)校不斷引導(dǎo)教師轉(zhuǎn)變觀念，注重申報(bào)國外合作項(xiàng)目。如前所述，得到國外基金資助的項(xiàng)目在科研活動中的比重還不夠，因此，還必須在政策層面加以引導(dǎo)，改變國際合作活動的偶然性、分散性和短期性，積極鼓勵有特色的研究隊(duì)伍參與國際合作與交流，切實(shí)提高學(xué)校的科技競爭力。

3.2 提高國際科技合作的自主性和創(chuàng)新性

擴(kuò)大國際合作與交流，關(guān)鍵是要不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。然而在以往的國際科技合作項(xiàng)目中，上海交大表現(xiàn)出較差的自主性，多屬于從屬地位，國際合作論文主導(dǎo)率顯得不夠。作為研究型大學(xué)，在國際合作中不應(yīng)只起到參與、學(xué)習(xí)的作用，不應(yīng)當(dāng)是跟蹤模仿，還應(yīng)當(dāng)以我為主，通過做出領(lǐng)先世界的成果提高對其它研究團(tuán)隊(duì)的吸引力。這就要求學(xué)校必須通過政策創(chuàng)新，鼓勵在國際上做出領(lǐng)先研究成果的研究團(tuán)隊(duì)，通過自身優(yōu)勢將本領(lǐng)域的相關(guān)研究隊(duì)伍整合到一些國際重大項(xiàng)目的攻關(guān)中，為造福人類、解決全球性重大問題做出貢獻(xiàn)。

3.3 重視與國外一流科研機(jī)構(gòu)的長期穩(wěn)定合作

在“大科學(xué)”時代，一些“大科學(xué)”計(jì)劃的實(shí)施，比如國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆計(jì)劃、國際綜合大洋鉆探計(jì)劃、全球?qū)Φ赜^測系統(tǒng)等，越來越依賴于中、美、歐、日等主要大國之間的國際深度合作，這就需要相關(guān)研究機(jī)構(gòu)之間建立長期的合作關(guān)系。對于研究型大學(xué)而言，長期、持續(xù)的國際合作顯得尤為重要。如前所述，清華大學(xué)五年來國際合作比例穩(wěn)步、快速提升，正是得益于其與國外著名高校或研究機(jī)構(gòu)的長期合作關(guān)系，并源源不斷地得到國外基金的支持。眾所周知，長期、穩(wěn)定的合作關(guān)系有利于開展多領(lǐng)域、高層次的深度合作，從而提高學(xué)校的學(xué)術(shù)影響力，并有利于學(xué)科發(fā)展、培養(yǎng)創(chuàng)新性科研隊(duì)伍及高層次人才。因此，在大科學(xué)時代，研究型大學(xué)更應(yīng)重視與國外研究機(jī)構(gòu)的長期、持續(xù)的合作關(guān)系，要以建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室為載體，以重大項(xiàng)目為依托，將國際合作變成“你中有我、我中有你”的格局，不斷提升學(xué)校的科研水平，從而加快世界一流大學(xué)建設(shè)的進(jìn)程。

3.4 注重不同學(xué)科的國際合作建設(shè)與發(fā)展

學(xué)科是論文發(fā)表的主要生長點(diǎn)。在加大國際科研合作力度的目標(biāo)下，對不同學(xué)科要采取分層次的差異化國際科技合作方式和策略。對國際科技合作程度的非優(yōu)勢學(xué)科，其目標(biāo)是要將其納入國際學(xué)術(shù)規(guī)范，引入國際合作機(jī)制，從而增強(qiáng)其學(xué)科實(shí)力和水平；對于國際合作程度低的優(yōu)勢學(xué)科，應(yīng)引導(dǎo)其加大國際合作的力度，挖掘?qū)W科潛力，從而催生新的學(xué)科點(diǎn)，通過學(xué)科建設(shè)，將部分學(xué)科引入世界一流水平，從而提高學(xué)校的國際聲譽(yù)；對國際合作程度較高的優(yōu)勢學(xué)科，應(yīng)充分發(fā)揮優(yōu)勢學(xué)科的影響力，進(jìn)一步擴(kuò)大優(yōu)勢學(xué)科的國際競爭力，不斷提升以我為主的創(chuàng)新能力，從而帶動學(xué)校整體國際合作能力的提升。

[1]鄭如青等.北京大學(xué)科研國際合作的成效與發(fā)展對策[J].北京大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版),2010(05)：851-854.

[2]余麗麗等.我國研究型大學(xué)國際合作論文的現(xiàn)狀與趨勢分析[J].中國高教研究,2012(08)：30-34.

In this paper international co-authorship papers of Shanghai Jiao Tong University were analyzed, and the data was derived from the SCIE of Web of Science during the period 2008-2012. The indicators were consisted of the paper’s quantity, quality, international collaboration rate, and leading rate and so on. The results revealed that the number and the proportion of international co-authorship papers of Shanghai Jiao Tong University increased, the quality of the papers have improved a lot. The main partner countries were The USA, Japan, England, Australia, and Harvard University, University of Michigan,National University of Singapore, University of Sydney, University of California Los Angeles were the most collaboration partners. There were significant differences between different disciplines .Medicine, Biology, Telecommunications, and Physics were the most active disciplines. However, the international coauthorship papers of Shanghai Jiao Tong University were just at its initial stage in contrast to overseas Universities and fall behind Tsinghua University.

international co-authorship papers Analysis

王豐超(1969-)，男，河南鄭州人，博士，副研究員，中國商飛上海飛機(jī)制造有限公司航研所副所長,研究方向：科技管理、工業(yè)工程。

情況看，上海交大國際合作論文大多得到國內(nèi)基金的支持。其中，受國家自然科學(xué)技術(shù)基金支持而發(fā)表的論文為2222篇，占總數(shù)的比例高達(dá)37.99%，其次是國家973計(jì)劃，發(fā)表論文481篇，占總數(shù)的8.22%，再次是上海市科委計(jì)劃，發(fā)表論文383篇，占總數(shù)的6.55%。