[摘 要]戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)管理（SIPM）是企業(yè)為實現(xiàn)整體目標(biāo)，更好發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)作用所采取和進行的一系列有計劃、具有戰(zhàn)略性意義的知識產(chǎn)權(quán)部署和管理行為。SIPM的主要理論依據(jù)主要有：耦合理論、核心能力及動態(tài)能力理論、系統(tǒng)論等。三種主要理論分別從不同視角論證了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)總體戰(zhàn)略融合與耦合的必要性，以及SIPM實施的路徑和方法等。驅(qū)動傳統(tǒng)的法務(wù)主導(dǎo)型知識產(chǎn)權(quán)管理向SIPM轉(zhuǎn)變的因素有兩類，一類是環(huán)境因素，另一類是企業(yè)自身追求核心能力和動態(tài)能力的內(nèi)在要素。

[關(guān)鍵詞]戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)管理；SIPM；合理性；驅(qū)動因素

[中圖分類號]F204 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號]1673-0461（2014）12-0014-06

收稿日期：2014-04-24

網(wǎng)絡(luò)出版網(wǎng)址：http：//www.cnki.net/kcms/doi/10.13253/j.cnki.ddjjgl.2014.12.002.html 網(wǎng)絡(luò)出版時間：2014-10-30 16：32：59

作者簡介：黃國群（1972-），男，河南唐河人，管理學(xué)博士，法學(xué)博士后，華東政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院教師，研究方向：組織與管理創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)管理、知識產(chǎn)權(quán)法。

一、引 言

在知識經(jīng)濟凸顯，經(jīng)濟全球化、企業(yè)競爭日益白熱化的環(huán)境下，企業(yè)競爭的層次和水平不斷提高，企業(yè)的競爭越來越表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)之間的競爭，知識產(chǎn)權(quán)競爭能力的高低已經(jīng)成為其經(jīng)營戰(zhàn)略的重要保障。然而在實踐中，受企業(yè)發(fā)展階段及知識產(chǎn)權(quán)觀念的制約，一些企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理往往僅定位于被動的風(fēng)險防范，重法務(wù)輕管理現(xiàn)象比較普遍，即僅僅停留在知識產(chǎn)權(quán)管理程序性、事務(wù)性管理部分而忽視了知識產(chǎn)權(quán)管理的系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性功能。這種法務(wù)主導(dǎo)型的知識產(chǎn)權(quán)管理較少考慮知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)和其它管理系統(tǒng)的協(xié)同作用，導(dǎo)致企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)的能力受限，知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)有的價值和作用難以體現(xiàn)。傳統(tǒng)的法務(wù)主導(dǎo)型知識產(chǎn)權(quán)管理亟須提升與轉(zhuǎn)型。一些創(chuàng)新型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理實踐走在前列，其知識產(chǎn)權(quán)管理正愈來愈從事務(wù)性走向戰(zhàn)略性，戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)管理（Strategic Intellectual Property Management，SIPM）日益成為企業(yè)及相關(guān)組織進行知識產(chǎn)權(quán)管理實踐的指導(dǎo)原則。本文主要介紹SIPM概念的由來，分析其內(nèi)涵，從理論層面分析其合理性，剖析驅(qū)動傳統(tǒng)法務(wù)主導(dǎo)型知識產(chǎn)權(quán)管理向戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)的因素。

二、SIPM概述

（一）SIPM由來及研究進展

基于戰(zhàn)略視角開展的知識產(chǎn)權(quán)管理研究，以及強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)在企業(yè)戰(zhàn)略指導(dǎo)下進行的思想在理論界早已有之。如Smith和Hansen（2002）提出基于戰(zhàn)略視角分析知識產(chǎn)權(quán)管理，并提出要對知識產(chǎn)權(quán)進行戰(zhàn)略評價、戰(zhàn)略創(chuàng)造、戰(zhàn)略運用等觀點[1]。Markus Reitzig（2007）提出為把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)變?yōu)槠髽I(yè)戰(zhàn)略武器，企業(yè)高層管理者應(yīng)該思考包括知識產(chǎn)權(quán)如何幫助企業(yè)取得與維持競爭優(yōu)勢，知識產(chǎn)權(quán)如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，組織設(shè)計應(yīng)如何適應(yīng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等六個問題[2]。徐建中，任嘉嵩（2008）基于現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)管理體系研究忽略管理體系要素之間的內(nèi)在聯(lián)系，沒有突出知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心地位的現(xiàn)實，將戰(zhàn)略管理的思想引入知識產(chǎn)權(quán)管理體系，提出知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略性管理體系概念[3]。這些研究反映出不同學(xué)者對知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)認(rèn)識的深化，也蘊含了“戰(zhàn)略地進行知識產(chǎn)權(quán)管理”思想。但現(xiàn)有的相關(guān)研究中僅僅突出用戰(zhàn)略的視角來對知識產(chǎn)權(quán)進行管理，分析知識產(chǎn)權(quán)與競爭優(yōu)勢關(guān)系，強調(diào)理論上的可行性及知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本身意義方面等。現(xiàn)有研究中未對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)總體戰(zhàn)略耦合、互動方面有更深入探討，也并未對此有進一步?jīng)]有系統(tǒng)深入分析、體系化的理論提升。國內(nèi)有學(xué)者整合已有的相關(guān)研究成果，在傳統(tǒng)法務(wù)主導(dǎo)型知識產(chǎn)權(quán)管理無法適應(yīng)新的競爭需要的新形勢下，總結(jié)國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)管理成功實踐，借鑒戰(zhàn)略人力資源管理的相關(guān)概念，明確提出“戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)（SIPM）”概念，并對SIPM進行了界定[4]。其合理性得到一些大型跨國公司、創(chuàng)新企業(yè)的戰(zhàn)略性，系統(tǒng)性知識產(chǎn)權(quán)實踐支持。

SIPM提出后，在合作創(chuàng)新、開放式創(chuàng)新等具體商業(yè)情景下如何實施SIPM等方面取得一些進展，得出一些有理論和實踐價值的研究結(jié)論[5]。圍繞知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略融合與耦合，提升企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)制度能力，SIPM關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域范圍極其廣闊的話題?？傮w上看，SIPM有望進一步系統(tǒng)化、體系化，朝越來越精細(xì)化方向發(fā)展。

（二）SIPM內(nèi)涵及特點

SIPM認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)是組織戰(zhàn)略中不可或缺的有機組成部分，強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)管理在達成經(jīng)營目標(biāo)中的戰(zhàn)略性角色，關(guān)注組織達到其目標(biāo)所運用的多種知識產(chǎn)權(quán)管理實踐。其主旨是通過戰(zhàn)略地去管理企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，使得企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作與企業(yè)總體戰(zhàn)略融合和耦合，從而知識產(chǎn)權(quán)管理在企業(yè)戰(zhàn)略整體中做出應(yīng)有貢獻，如獲得和維持企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢等。SIPM強調(diào)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與商務(wù)戰(zhàn)略的融合和耦合，從而系統(tǒng)地將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)系起來，包括知識產(chǎn)權(quán)工作和企業(yè)發(fā)展階段的匹配，以知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、支撐企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略，甚至推動企業(yè)總體戰(zhàn)略變革與轉(zhuǎn)型。相對于傳統(tǒng)事務(wù)性知識產(chǎn)權(quán)管理，SIPM是一種新的知識產(chǎn)權(quán)管理形態(tài)，有自己特有的理念、方法，并對企業(yè)環(huán)境有相應(yīng)要求。SIPM不僅僅是一個概念，而且是一個有機的體系，由戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)管理理念、戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃、戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)管理機制和戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)管理平臺等組成，是一個由理念及相關(guān)理論及方法的集合體。其中戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃突出知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心地位，內(nèi)容涵蓋企業(yè)價值鏈中涉及知識產(chǎn)權(quán)管理的全部流程和環(huán)節(jié)，力圖保持企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)戰(zhàn)略整體規(guī)劃的一致性，試圖使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的各個方面得到全面、系統(tǒng)、有效的管理。所謂管理平臺，SIPM需要完善的知識產(chǎn)權(quán)管理基礎(chǔ)體系、友好的組織環(huán)境、勝任力高的知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍等。

總體來看，SIPM具有如下一些特點：

1. 突出知識產(chǎn)權(quán)管理職能的戰(zhàn)略性定位，在達成經(jīng)營目標(biāo)中戰(zhàn)略性角色

傳統(tǒng)的法務(wù)型知識產(chǎn)權(quán)管理定位是法律風(fēng)險防范，相應(yīng)地知識產(chǎn)權(quán)部門僅作為輔助性或參謀性的職能，知識產(chǎn)權(quán)功能并未充分發(fā)揮。而SIPM強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)管理在達成經(jīng)營目標(biāo)中的戰(zhàn)略性角色，突出戰(zhàn)略觀在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的重要地位，強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)對公司總體戰(zhàn)略的支持和促進作用：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)服務(wù)于公司總體戰(zhàn)略并促進公司總體戰(zhàn)略的量級提升與有效實施。SIPM倡導(dǎo)在具體管理實踐中注重開發(fā)與保護企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)，加強知識產(chǎn)權(quán)工作與企業(yè)總體戰(zhàn)略的密切關(guān)系，突出基于企業(yè)戰(zhàn)略的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方方面面，如包括專利策略化布局、專利預(yù)警機制等在內(nèi)的戰(zhàn)略實施、與整體戰(zhàn)略的互動反饋和學(xué)習(xí)等。

2. 強調(diào)與總體戰(zhàn)略的融合與耦合

融合是指企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)該成為企業(yè)總體戰(zhàn)略的重要組成部分，為企業(yè)總體戰(zhàn)略提供支撐和服務(wù)。耦合是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略系統(tǒng)與企業(yè)總體戰(zhàn)略之間彼此依賴、彼此促進的動態(tài)關(guān)聯(lián)。融合意味二者有交集，甚至相互包含，耦合則強調(diào)二者之間的相互影響及促進作用。

3. 體系性

SIPM實際上是知識產(chǎn)權(quán)具體領(lǐng)域核心工作內(nèi)容的集合，這些工作內(nèi)容以知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護、運用策略為基礎(chǔ)，通過與總體戰(zhàn)略的互動和學(xué)習(xí)來保持知識產(chǎn)權(quán)工作與企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略的一致性以及知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實施的一致性，從而幫助知識產(chǎn)權(quán)管理人員有效制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并確保相應(yīng)戰(zhàn)略實施，從而達到全面、系統(tǒng)、有效管理知識產(chǎn)權(quán)的目的。

SIPM的提出及其不斷完善，有望豐富和完善現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)管理理論。特別在解決知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)總體戰(zhàn)略割裂問題有重要理論和實踐價值。SIPM對知識產(chǎn)權(quán)的重要性及地位給予充分突出，能引起人們對知識產(chǎn)權(quán)更多的關(guān)注，驅(qū)動法務(wù)主導(dǎo)型知識產(chǎn)權(quán)管理向戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變，發(fā)揮利用知識產(chǎn)權(quán)制度促進企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展作用。SIPM的提出一方面是對我國知識產(chǎn)權(quán)管理實踐中長期忽視知識產(chǎn)權(quán)管理的戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性的一種回應(yīng)，另一方面是對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)管理理論的一種突破，試圖充實現(xiàn)有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的管理思想，有利于完善和豐富現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)管理理論。

三、SIPM理論依據(jù)及合理性分析

（一）SIPM主要理論依據(jù)

由于SIPM是管理、戰(zhàn)略、法律等多種學(xué)科的交叉領(lǐng)域，其理論依據(jù)也分別來自上述不同領(lǐng)域。除了一般的知識產(chǎn)權(quán)法、知識產(chǎn)權(quán)管理理論外，還有戰(zhàn)略管理和企業(yè)基本理論領(lǐng)域的相關(guān)理論。如權(quán)力理論、資源觀、藍(lán)海戰(zhàn)略、系統(tǒng)論等等有關(guān)理論，甚至創(chuàng)新領(lǐng)域的一些理論以及財務(wù)管理方面的一些理論也有利于解釋和分析SIPM，如創(chuàng)新領(lǐng)域的互補資產(chǎn)理論以及財務(wù)管理領(lǐng)域的資產(chǎn)組合理論、國際著名知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢公司ICMG 提出的“價值階層”（Value Hierarchy）理論。在諸多理論中，耦合理論、核心能力及動態(tài)能力理論以及系統(tǒng)理論是有力支持SIPM的三個核心理論。

1. 耦合理論

耦合（coupling）原本是物理學(xué)中現(xiàn)象，即兩個或兩上以上的系統(tǒng)或運動方式之間彼此影響以至聯(lián)合起來的現(xiàn)象，后泛指在各子系統(tǒng)間相互依賴、相互影響、相互促進的動態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系。在軟科學(xué)領(lǐng)域，耦合的概念進一步延伸，更多地體現(xiàn)和強調(diào)一種由互動產(chǎn)生的效能、結(jié)果，即靜態(tài)耦合關(guān)系，甚至指代系統(tǒng)間廣義上的協(xié)同、互動。在系統(tǒng)科學(xué)領(lǐng)域中，兩種類型耦合：緊密耦合、松散耦合受到廣泛關(guān)注。緊密耦合通常可以使系統(tǒng)更加穩(wěn)定，實現(xiàn)整體目標(biāo)的能力更強。而松散耦合指系統(tǒng)內(nèi)子系統(tǒng)、要素之間聯(lián)系較弱，子系統(tǒng)或個體相對獨立，但仍然保持一定的聯(lián)系，相互支持、相互影響、相互學(xué)習(xí)。松散耦合既保障了整體的一體化，又容許系統(tǒng)個體獨立性及其作用的發(fā)揮。松散耦合支持那種當(dāng)整體的表現(xiàn)和部分的特征同時存在，整體的表現(xiàn)沒有因為功能分散于各部分而失去核心或失去運營控制的情景[6]。

耦合理論為研究企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，分析企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)與商業(yè)總體戰(zhàn)略系統(tǒng)關(guān)系方面提供了新的分析視角。知識產(chǎn)權(quán)工作專業(yè)性強，復(fù)合性高，對從業(yè)人員要求高，知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)特征明顯，獨立性較強。長期以來，很多企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作獨立于總體戰(zhàn)略，甚至出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)總體工作方向迷失，更有甚者，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作背離知識產(chǎn)權(quán)制度的初衷。這種情況導(dǎo)致企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)與企業(yè)總體戰(zhàn)略系統(tǒng)缺少緊密耦合，二者是松散的耦合關(guān)系，甚至是非耦合的。經(jīng)由管理者戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性投入與干預(yù)，二者可以通過協(xié)同、互動學(xué)習(xí)，形成緊密的松散耦合關(guān)系，使得企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)和戰(zhàn)略系統(tǒng)功能和作用更好發(fā)揮，從而保持知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)與企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略的一致性以及戰(zhàn)略制定與實施的一致性，甚至知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)促進企業(yè)總體商業(yè)戰(zhàn)略系統(tǒng)更新與轉(zhuǎn)型。不難理解，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)總體戰(zhàn)略的耦合機制離不開學(xué)習(xí)與反饋。在實務(wù)中，可通過一定的制度設(shè)計與安排來促進知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)與總體戰(zhàn)略的深度耦合。如公司管理層的深度參與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)項目和討論，構(gòu)建在知識產(chǎn)權(quán)部門和董事會之間進行經(jīng)常性的信息交流制度，企業(yè)戰(zhàn)略中專列知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模塊，在總部設(shè)置相關(guān)部門，統(tǒng)一處理知識產(chǎn)權(quán)重要工作，負(fù)責(zé)戰(zhàn)略制定及實施等等[4]。

耦合理論對于分析知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)與公司總體戰(zhàn)略關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)中發(fā)揮作用提出了依據(jù)，是支持SIPM的核心思想之一，知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)應(yīng)該與總體戰(zhàn)略緊密耦合。耦合原理也為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理與企業(yè)總體戰(zhàn)略的緊密耦合提供了內(nèi)容及實現(xiàn)路徑等啟示。

2. 核心能力及動態(tài)能力

企業(yè)核心能力是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的源泉，是在企業(yè)資源積累的發(fā)展過程中建立起來的企業(yè)特有的能力，是企業(yè)的最重要的戰(zhàn)略資產(chǎn)。核心能力具有價值性、獨特性、難以模仿性、延伸性動態(tài)性、綜合性等特點。作為一種理論，核心能力理論體現(xiàn)了戰(zhàn)略管理領(lǐng)域在20世紀(jì)90年代的最新進展，在實踐界和理論界被廣泛接受。主要觀點有：①企業(yè)本質(zhì)上是一個能力集合體；②能力是對企業(yè)進行分析的基本單元；③企業(yè)擁有的核心能力是企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的源泉；④核心能力本身在不同時代內(nèi)涵是不一樣的，企業(yè)所擁有的戰(zhàn)略資產(chǎn)隨環(huán)境變化而改變，總體上核心能力越來越無形化，無形資產(chǎn)在總資產(chǎn)中占比越來越高；⑤積累、保持、運用核心能力應(yīng)是企業(yè)持久重視的戰(zhàn)略。企業(yè)核心能力理論啟發(fā)管理實踐中應(yīng)重視資源的投入方向、歸核化、持續(xù)研發(fā)、重視知識產(chǎn)權(quán)等。在核心能力的理論指導(dǎo)下，理論界和實踐界對企業(yè)超?；貓蟮膩碓吹奶剿髟絹碓缴钊?，也因此引發(fā)了眾多企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。隨著知識經(jīng)濟、經(jīng)濟全球化的深入，企業(yè)欲獲得超?；貓?，越來越取決于是否能向消費者提供獨特價值的與眾不同。要創(chuàng)造獨特的價值，企業(yè)必須擁有獨特的資產(chǎn)。超?；貓鬀Q定因素的轉(zhuǎn)變也意味著戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。波特將這一轉(zhuǎn)變稱之為一場從“比你的競爭對手更好”到“與你的競爭對手不同，你可以提供獨特價值”的運動[7]。事實上，戰(zhàn)略管理領(lǐng)域近年來發(fā)展的“藍(lán)海戰(zhàn)略”也有類似的觀點與啟發(fā)。作為核心能力的一種特殊能力，動態(tài)能力反映了對能力進行更新、重構(gòu)的能力。動態(tài)能力視角強調(diào)企業(yè)必須持續(xù)發(fā)展并增強核心能力，以確保企業(yè)提供獨特價值能力也在增強。

基于核心能力理論及動態(tài)能力理論，企業(yè)能在多大程度上與眾不同或更加出色的“獨特優(yōu)勢”，以及反映能持續(xù)創(chuàng)造價值可能性的“潛力”，是其獲得并維持超?；貓蟆⒆屍髽I(yè)成為并保持全球領(lǐng)先的真正源頭。SIPM所倡導(dǎo)的發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)獨特價值，為客戶創(chuàng)造更獨特的價值，發(fā)揮其特有的獨特性，從而服務(wù)于公司總體戰(zhàn)略的觀點正是核心能力理論的具體表現(xiàn)。

事實上，知識產(chǎn)權(quán)是知識財產(chǎn)的子集，知識財產(chǎn)又是企業(yè)能力的要素之一，如圖1所示。知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)核心能力的一部分，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略性不言而喻。知識產(chǎn)權(quán)一方面代表企業(yè)獨特技術(shù)知識，可以幫助企業(yè)產(chǎn)品獲得實際特點和功能中的獨特性，從而發(fā)揮戰(zhàn)略作用；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)可能是企業(yè)能力中技術(shù)知識或運營方法的一部分，也可為企業(yè)帶來獨特優(yōu)勢和潛力。企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權(quán)既屬于現(xiàn)有的核心能力，同時也是未來核心能力一部分。圖1顯示了知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)整體資產(chǎn)中的多重地位。

圖1表明欲增強公司核心能力的企業(yè)，應(yīng)盡量發(fā)展與公司戰(zhàn)略相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，同時應(yīng)使虛線部分盡可能小，盡量減少與企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略無關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，從而使得核心能力范圍在公司總資產(chǎn)比例盡可能大。圖1也顯示，從戰(zhàn)略的觀點來看，并非所有知識產(chǎn)權(quán)的地位平等。企業(yè)長期獲得并保持超?？偦貓舐实哪芰θQ于對核心能力至關(guān)重要的知識產(chǎn)權(quán)。SIPM某種程度上是企業(yè)動態(tài)能力的具體表現(xiàn)。

基于核心能力的觀點，只有具備高度獨特優(yōu)勢和潛力的能力才能創(chuàng)造超?；貓?；核心能力是動態(tài)的，必須不斷發(fā)展和提高，即通過培養(yǎng)和運用動態(tài)能力不斷更新、完善企業(yè)的核心競爭能力，從而提升企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢。在此邏輯下，企業(yè)應(yīng)圍繞當(dāng)下的核心能力及未來的核心能力去部署知識產(chǎn)權(quán)，如圖2所示。

從核心能力、動態(tài)能力、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的高度來審視、部署、管理知識產(chǎn)權(quán)，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略作用，這正是SIPM的應(yīng)有之義。由此可見，核心能力理論及動態(tài)能力理論為SIPM提供了最基礎(chǔ)的理論基石，指明企業(yè)為什么要對知識產(chǎn)權(quán)進行“戰(zhàn)略地”管理以及為SIPM提供了行動方向：如何培育資源，如何形成資本并保護資本、使得資本保值和增值。

3. 系統(tǒng)論

根據(jù)系統(tǒng)論的有關(guān)理論，系統(tǒng)是指由若干既有區(qū)別而又相互聯(lián)系、相互依賴、相互作用著的要素或部分所組成的，處在一定的環(huán)境中，具有一定結(jié)構(gòu)和功能的有機集合體。系統(tǒng)論的一個最基本思想，就是把要研究和處理的任何對象當(dāng)成系統(tǒng)看待。知識產(chǎn)權(quán)工作體系可以看做一個特殊的系統(tǒng)，該系統(tǒng)由管理要素、科技要素、法律要素、人力要素、制度要素等各種要素構(gòu)成。相應(yīng)地，知識產(chǎn)權(quán)管理工作如果僅僅重視其中的一個方面，并不能保證其整體作用的發(fā)揮。知識產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)遵循系統(tǒng)運行規(guī)律，整體把握與具體工作相結(jié)合。建立并完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)，對已有的知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)調(diào)優(yōu)，以及促進、引導(dǎo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的演化與發(fā)展是對知識產(chǎn)權(quán)工作進行系統(tǒng)調(diào)控，發(fā)揮系統(tǒng)整體作用不可回避的路徑和策略[8]，如圖3所示。基于系統(tǒng)論的有關(guān)理論，知識產(chǎn)權(quán)工作系統(tǒng)應(yīng)與總體戰(zhàn)略系統(tǒng)及商業(yè)戰(zhàn)略其它子系統(tǒng)匹配、協(xié)同，形成有序、和諧狀態(tài)。系統(tǒng)論的有關(guān)理論隱含或明示了知識產(chǎn)權(quán)工作與總體戰(zhàn)略一致、知識產(chǎn)權(quán)子系統(tǒng)支撐總體戰(zhàn)略的思想，這正是SIPM的應(yīng)有之義。因此系統(tǒng)論進一步揭示了SIPM的合理性及內(nèi)涵、實質(zhì)。也為SIPM必要性及合理性提供了理論基礎(chǔ)，同時為如何落實和開展SIPM提供了方向。

在眾多支持SIPM的理論中，耦合理論論證了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在理論上不應(yīng)該是孤立的，而應(yīng)該與企業(yè)總體戰(zhàn)略發(fā)生協(xié)同作用，同時提供了實施的方式與方法，并啟發(fā)SIPM的實施路徑和實施方法等。核心能力和動態(tài)能力理論不僅僅說明了SIPM必要性，也為指導(dǎo)如何開展SIPM，如何進行戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)管理的部署提供了理論支持和行動方向。動態(tài)能力與核心能力理論強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)用總體戰(zhàn)略“融合”。系統(tǒng)論的理論視角指出戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)管理是公司整體大系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)，SIPM實質(zhì)是知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)自身的完善與發(fā)展，強化知識產(chǎn)權(quán)能力本身與公司總體戰(zhàn)略的耦合，發(fā)揮協(xié)同作用，共同促進公司整體發(fā)展。

（二）SIPM合理性的進一步分析

一種新觀點和新思想的提出往往是因其抓住了客體復(fù)雜性中被忽略的一個方面，觸及到了所關(guān)注問題的實質(zhì)，在對客體認(rèn)知方面推進一步。知識產(chǎn)權(quán)是融合法律、技術(shù)、管理、經(jīng)濟等多領(lǐng)域的社會現(xiàn)象和制度設(shè)計，知識產(chǎn)權(quán)的復(fù)雜性不言而喻。知識產(chǎn)權(quán)的價值是多方面的，如商業(yè)的、戰(zhàn)略的、符號的等多種價值，若要最優(yōu)實現(xiàn)其價值，需要綜合各種影響因素，從戰(zhàn)略角度來評估與分析企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在價值，并從戰(zhàn)略角度去運用、保護[9]。SIPM思想捕捉到了知識產(chǎn)權(quán)及知識產(chǎn)權(quán)管理的幾個特性；第一，知識產(chǎn)權(quán)本身的戰(zhàn)略性。在企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)中，特定的知識產(chǎn)權(quán)，如主商標(biāo)、發(fā)明專利、基礎(chǔ)專利等相對于一般性知識產(chǎn)權(quán)而言，具有某種程度的專用性和不可替代性。換言之，權(quán)力本身并非同一，價值等同的。第二，知識產(chǎn)權(quán)的系統(tǒng)性。企業(yè)為了獲得可持續(xù)競爭優(yōu)勢而部署的知識產(chǎn)權(quán)管理政策、實踐以及方法、手段等構(gòu)成一種戰(zhàn)略系統(tǒng)。SIPM強調(diào)通過知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃、政策及管理實踐達到獲取競爭優(yōu)勢的知識產(chǎn)權(quán)配置。第三，管理的戰(zhàn)略性與目標(biāo)導(dǎo)向性。第四，管理的契合性或匹配性。契合性體現(xiàn)在縱向和橫向契合兩個方面?？v向契合要求知識產(chǎn)權(quán)管理必須跟組織的發(fā)展戰(zhàn)略契合，與環(huán)境契合，橫向契合要求知識產(chǎn)權(quán)管理各組成部分和要素之間契合以形成一種系統(tǒng)。契合匹配的思想也是一種管理的權(quán)變思想，強調(diào)環(huán)境與組織的契合度越高，組織行為的效率也越高。對企業(yè)來說知識產(chǎn)權(quán)管理中心的問題是找到滿足市場環(huán)境需求，并適合企業(yè)自己特點的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路，需要尋找組織內(nèi)部、組織外部、總體戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)管理政策和執(zhí)行間的最佳契合點。以上四個方面既包括管理的客體本身的特性，也包含管理的特性，這在傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)管理理論中較少提及。

四、驅(qū)動法務(wù)主導(dǎo)型知識產(chǎn)權(quán)管理向SIPM轉(zhuǎn)變的因素

企業(yè)為適應(yīng)競爭需要，更好發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的作用，必須對傳統(tǒng)法務(wù)主導(dǎo)型知識產(chǎn)權(quán)管理進行變革，使之向SIPM轉(zhuǎn)變。在此轉(zhuǎn)變過程中，相關(guān)因素發(fā)揮了促進、加速的驅(qū)動作用。根據(jù)驅(qū)動因素的性質(zhì)及來源，可以把驅(qū)動法務(wù)主導(dǎo)型知識產(chǎn)權(quán)管理向SIPM轉(zhuǎn)變的因素概括為兩類：環(huán)境因素、企業(yè)因素。環(huán)境因素指來源于企業(yè)外部環(huán)境的、所有企業(yè)須共同面對的不以企業(yè)個體意志為轉(zhuǎn)移的因素。企業(yè)因素則是與企業(yè)個體相關(guān)的特定因素。

環(huán)境因素主要包括：

①法制環(huán)境的優(yōu)化完善及知識產(chǎn)權(quán)重要性的提升。近年來知識產(chǎn)權(quán)法制環(huán)境的完善與優(yōu)化，知識產(chǎn)權(quán)不再僅是企業(yè)的副產(chǎn)品，不僅僅是企業(yè)的進入權(quán)、參與權(quán)，而逐漸成為經(jīng)營對象。

②企業(yè)僅重視知識產(chǎn)權(quán)環(huán)節(jié)就能獲利成為可能。知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化使得區(qū)分各種產(chǎn)品的關(guān)鍵是其中的知識含量而不是有形特征。傳統(tǒng)的進入壁壘正在削減，工業(yè)的邊界正在模糊，企業(yè)更多地將非核心業(yè)務(wù)外包。全球競爭、外包、全球價值鏈的出現(xiàn)等使得僅僅重視知識產(chǎn)權(quán)環(huán)節(jié)就能獲利成為可能。

③現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度催生的各種專利競賽、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利池所產(chǎn)生的巨大收益的激勵作用。外部制度的內(nèi)在激勵性催生了同行及行業(yè)的專利競賽，行業(yè)中的每一家企業(yè)的最優(yōu)策略是被迫接受現(xiàn)實，參與專利競賽，并且唯有勝者才能最終勝出。特別是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利池這樣的制度產(chǎn)物進一步加劇了專利競賽，其產(chǎn)生的巨大收益對企業(yè)來說是極大誘惑。制度背景使得企業(yè)唯有采取SIPM，才有可能在專利競賽與知識產(chǎn)權(quán)博弈中勝出。

④知識產(chǎn)權(quán)制度全球一體化趨勢的推動。隨著經(jīng)濟全球化的深入，作為市場經(jīng)濟制度內(nèi)在構(gòu)成部分的知識產(chǎn)權(quán)制度在全球范圍內(nèi)越來越趨同、一體化趨勢明顯。PCT專利制度的建立，全球一致的游戲規(guī)則使得在本國的知識產(chǎn)權(quán)管理策略在國外也適用。特別對那些走出國門的企業(yè)來說，通過SIPM能更好地防范市場規(guī)模的擴大帶來的風(fēng)險，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)競爭力的促進作用，增強企業(yè)國際化經(jīng)營的能力。

企業(yè)因素主要包括：

①企業(yè)追求核心能力與競爭優(yōu)勢的驅(qū)動。企業(yè)欲獲取超?；貓螅枰蛳M者提供獨特價值。為創(chuàng)造獨特的價值，企業(yè)必須擁有獨特的資產(chǎn)。為達到“與你的競爭對手不同，你可以提供獨特價值”，“比你的競爭對手更好”，企業(yè)必須發(fā)展自己的核心能力。每一項核心能力都是具體技術(shù)知識和運營方法的結(jié)合。產(chǎn)生更多帶來獨特收益的知識產(chǎn)權(quán)，并有效保護及運用是企業(yè)追求不容回避的策略與路徑。SIPM與公司追求核心能力與競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略意圖是一致的，自然成為企業(yè)打造核心競爭力時必不可少的、重要的戰(zhàn)略行為。

②企業(yè)追求動態(tài)能力的驅(qū)動。知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量對企業(yè)核心能力至關(guān)重要，它直接關(guān)系到企業(yè)當(dāng)前和未來和核心能力的高低。企業(yè)發(fā)展未來核心能力的過程中，資金和資源有限，最佳決策是將注意力和力量投注到那些既附屬于現(xiàn)有的核心能力，同時也是未來核心能力一部分的知識財產(chǎn)，同時盡量減少那些與核心無關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，這正是SIPM的應(yīng)有之意。

五、結(jié)語與討論

在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)不僅僅是一個法律問題，而且還是戰(zhàn)略問題。盡管很多企業(yè)制定了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，但其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并未為企業(yè)整體戰(zhàn)略發(fā)展貢獻力量，擁有更多的知識產(chǎn)權(quán)并不必然帶來更多的財產(chǎn)或更高的股價。為了更好管理知識產(chǎn)權(quán)，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)最大價值，企業(yè)必須確保知識產(chǎn)權(quán)的保護、評估、創(chuàng)造等方面均在企業(yè)總體戰(zhàn)略基礎(chǔ)上開展。SIPM的提出及進一步發(fā)展必然帶來新的管理理念和觀念變革，促進企業(yè)更重視知識產(chǎn)權(quán)問題。條件具備的企業(yè)應(yīng)不失時機地推進戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)管理，更大程度地發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的價值和功能，充分利用企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)制度的能力，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的功能，推進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作上臺階。

如何在知識產(chǎn)權(quán)管理實踐中落實SIPM，促進傳統(tǒng)的法務(wù)主導(dǎo)型知識產(chǎn)權(quán)管理向SIPM轉(zhuǎn)變，在不同商業(yè)情景中戰(zhàn)略地進行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用，如企業(yè)是否要組建專利聯(lián)盟、加入專利池，如何發(fā)揮專利組合的整體作用，使得企業(yè)專利管理與企業(yè)戰(zhàn)略融合與耦合等，如何結(jié)合行業(yè)特點開展SIPM，并對SIPM的管理績效進行評價等是進一步研究方向。

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Study on the Theoretical Basis and Driving Factors

of Strategic Intellectual Property Management

Huang Guoqun

（School of Intellectual Property Right，East China University of Polities and Law，Shanghai 201620，China）

Abstract： Strategic Intellectual Property Management （SIPM） deals with the interaction between strategy and Intellectual Property in which Intellectual Property is strategic to business success. SIPM approach includes an investment toward Intellectual Property， Intellectual Property strategy formulation and implementation，Intellectual Property planning，and Intellectual Property evaluation，and that designing and implementing strategic intellectual property practices to ensure that the output of a firm's intellectual property contribute to the achievement of the firm's objectives and competitive advantage. Main theoretical basis of SIPM includes coupling theory，systemic controlling thought，core capability theory and dynamic capability theory. Factors driving traditional law-orientated intellectual property management changing into SIPM can be divided into two categories： environment factors and corporate factors.

Key words：Strategic Intellectual Property Management；SIPM；rationality；driving factors

（責(zé)任編輯：張積慧）

of Strategic Intellectual Property Management

Huang Guoqun

（School of Intellectual Property Right，East China University of Polities and Law，Shanghai 201620，China）

Abstract： Strategic Intellectual Property Management （SIPM） deals with the interaction between strategy and Intellectual Property in which Intellectual Property is strategic to business success. SIPM approach includes an investment toward Intellectual Property， Intellectual Property strategy formulation and implementation，Intellectual Property planning，and Intellectual Property evaluation，and that designing and implementing strategic intellectual property practices to ensure that the output of a firm's intellectual property contribute to the achievement of the firm's objectives and competitive advantage. Main theoretical basis of SIPM includes coupling theory，systemic controlling thought，core capability theory and dynamic capability theory. Factors driving traditional law-orientated intellectual property management changing into SIPM can be divided into two categories： environment factors and corporate factors.

Key words：Strategic Intellectual Property Management；SIPM；rationality；driving factors

（責(zé)任編輯：張積慧）

of Strategic Intellectual Property Management

Huang Guoqun

（School of Intellectual Property Right，East China University of Polities and Law，Shanghai 201620，China）

Abstract： Strategic Intellectual Property Management （SIPM） deals with the interaction between strategy and Intellectual Property in which Intellectual Property is strategic to business success. SIPM approach includes an investment toward Intellectual Property， Intellectual Property strategy formulation and implementation，Intellectual Property planning，and Intellectual Property evaluation，and that designing and implementing strategic intellectual property practices to ensure that the output of a firm's intellectual property contribute to the achievement of the firm's objectives and competitive advantage. Main theoretical basis of SIPM includes coupling theory，systemic controlling thought，core capability theory and dynamic capability theory. Factors driving traditional law-orientated intellectual property management changing into SIPM can be divided into two categories： environment factors and corporate factors.

Key words：Strategic Intellectual Property Management；SIPM；rationality；driving factors

（責(zé)任編輯：張積慧）