陳宏波+羅輝

摘要：作為一項(xiàng)跨域研究成果，強(qiáng)互惠理論的提出為人們解釋和理解合作行為提供了一種新的視角，在短短十幾年間便受到了廣泛關(guān)注。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于強(qiáng)互惠的探討主要集中在強(qiáng)互惠的界定、強(qiáng)互惠的成因及影響因素分析、強(qiáng)互惠的演化模型研究、強(qiáng)互惠理論的應(yīng)用和發(fā)展等層面上。進(jìn)一步的研究可以聚焦于以下幾個(gè)問題：為強(qiáng)互惠理論提供更多的現(xiàn)實(shí)證據(jù)作為支撐、探明強(qiáng)互惠的激勵(lì)機(jī)制以及在強(qiáng)互惠的理論背景下重新思考人性假設(shè)以指導(dǎo)管理實(shí)踐。

關(guān)鍵詞：強(qiáng)互惠;利他性懲罰;內(nèi)在激勵(lì);“情境人”假設(shè)

中圖分類號(hào)：F0 ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)編碼：A ? ? ? ? DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2014.06.003

1 強(qiáng)互惠理論的提出

自亞當(dāng)·斯密以后，“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)逐漸成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一種預(yù)設(shè)話語(yǔ)。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)及其相關(guān)領(lǐng)域所強(qiáng)調(diào)的利己主義偏好似乎難以解釋人類社會(huì)的所有現(xiàn)象，特別是合作現(xiàn)象。因此，有一些學(xué)者提出了基于起源相關(guān)性和重復(fù)交互作用的理論。然而，當(dāng)我們運(yùn)用起源相關(guān)性的理論來(lái)解釋人類大量沒有親緣關(guān)系的個(gè)體間的合作的時(shí)候，我們發(fā)現(xiàn)其解釋力是有限的。而重復(fù)交往雖使得對(duì)背叛行為進(jìn)行懲罰成為可能，但它仍然不是盡善盡美的。已有證據(jù)表明，合作可以產(chǎn)生于單次博弈或重復(fù)交往的最后一輪。面對(duì)這種理論困境，美國(guó)桑塔菲研究所（Santa Fe Institute）的經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩謬·鮑爾斯（Samuel Bowles）和赫爾伯特·金蒂斯（Herbert Gintis）在1998年的一篇論文中借用了愛米爾·涂爾干（Mile Durkheim）的“親社會(huì)性（prosociality） ”這一概念，對(duì)其進(jìn)行了合理的解釋[1]。兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，“如果沒有親社會(huì)情感，不管如何加強(qiáng)契約制度、政府法律的強(qiáng)制和聲譽(yù)，我們都將是反社會(huì)（anti-social）的人，而且人類社會(huì)將不會(huì)存在”[2]。2000年的時(shí)候，赫爾伯特·金蒂斯更是在《Strong reciprocity and human sociality》一文中創(chuàng)造性地提出了“強(qiáng)互惠（Strong reciprocity）”一詞并對(duì)其進(jìn)行了較為清晰的界定。2002年，恩斯特·費(fèi)爾（Ernst Fehr）又在《Nature》上發(fā)表了《Altruistic punishment in humans》，在這篇文章中，費(fèi)爾把“強(qiáng)互惠”直接指稱為“利他性懲罰（Altruistic punishment）”。隨后，研究人員通過公共物品博弈（Public GoodsGame，簡(jiǎn)稱 PGG）、最后通牒博弈（Ultimatum Game，簡(jiǎn)稱 UG）、第三方懲罰 （Third-Party Punishment）和信任博弈游戲（Trust Game，簡(jiǎn)稱 TG）等實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)證明了強(qiáng)互惠行為的廣泛存在。自此，強(qiáng)互惠理論成為了揭示人類合作行為的一把利器，其中國(guó)外學(xué)者如薩謬·鮑爾斯、赫爾伯特·金蒂斯、恩斯特·費(fèi)爾、羅伯特·波伊德（Robert Boyd），國(guó)內(nèi)學(xué)者如韋倩、王覃剛等是該研究領(lǐng)域較為知名且重要的研究人員，美國(guó)桑塔菲研究所（Santa Fe Inst）、瑞士蘇黎世大學(xué)（Univ Zurich）、瑞士圣加倫大學(xué)（Univ St Gallen）等是研究強(qiáng)互惠的主要機(jī)構(gòu)。強(qiáng)互惠理論的騰空出世對(duì)理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)作出了重要的修正，再一次說(shuō)明了人類行為動(dòng)機(jī)具有多元性，對(duì)于理解和促進(jìn)人類社會(huì)的合作與協(xié)同發(fā)展有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 強(qiáng)互惠的界定

作為政治科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和生物學(xué)的交叉學(xué)科，強(qiáng)互惠理論自產(chǎn)生以來(lái)就受到了廣泛的關(guān)注。那么，究竟什么是強(qiáng)互惠呢？

在Gintis看來(lái)，“在群體中同他人合作，且不惜個(gè)人成本去懲罰破壞合作規(guī)范的人，即便在預(yù)期這些個(gè)人成本得不到補(bǔ)償?shù)臅r(shí)候也這樣做”便可以稱之為強(qiáng)互惠[3]。它認(rèn)為人類行為可以超越“自利”動(dòng)機(jī)，為公平和公正可以不惜付出個(gè)人代價(jià)，其實(shí)質(zhì)是一種與他人保持合作的傾向。具有強(qiáng)互惠傾向的人既是有條件的利他合作者，也是一個(gè)有條件的利他懲罰者，其遵循的行事邏輯是“你對(duì)我（或他人）好，我也對(duì)你好;你對(duì)我（或他人）不好，我也對(duì)你不好，并且愿意為此付出個(gè)人成本[4]?！痹谝粋€(gè)群體中，哪怕只有一小部分強(qiáng)互惠傾向者，也足以保持該群體內(nèi)大部分是利己的和小部分是利他的這兩種策略的演化均衡穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)“演化均衡穩(wěn)定性”（ESS）[5]。此外它還能夠有效地減少群體內(nèi)的卸責(zé)、背叛和機(jī)會(huì)主義等行為，使得群體的總體福利水平提高?？梢?，強(qiáng)互惠行為具有一定的正外部性，因此學(xué)界一般也用利他懲罰（Altruistic Punishment）來(lái)指代它。現(xiàn)實(shí)中存在的實(shí)名舉報(bào)、騰訊QQ中的舉報(bào)制度以及史書等文學(xué)作品上記載的游俠的種種“路見不平、拔刀相助”等都是帶有強(qiáng)互惠性質(zhì)的行為。

為了更好的理解強(qiáng)互惠的概念，在這里，我們有必要將強(qiáng)互惠與其他用于解釋人類的合作行為的理論，主要包括：弱互惠（或互惠利他）、利他主義、一報(bào)還一報(bào)等進(jìn)行區(qū)分。首先是弱互惠。如果行為主體僅僅是為了獲取間接或者長(zhǎng)期利益而實(shí)施幫助別人的行為（即便要為此支付一定的短期成本），那么這種行為就可以稱之為弱互惠。而利他主義指的是在一定的時(shí)空條件下以自己的適存度的犧牲來(lái)?yè)Q取別人乃至群體的適存度的提升。它是無(wú)條件的，從不依賴于對(duì)方的行為。至于“一報(bào)還一報(bào)”的行動(dòng)策略主要是：第一步合作，此后每一步都重復(fù)對(duì)方上一步的行動(dòng)（合作或背叛）。一報(bào)還一報(bào)的基礎(chǔ)在于重復(fù)博弈（時(shí)間問題），其核心還是互惠。相較而言，強(qiáng)互惠包含著雙重因素，有條件合作和利他主義懲罰，即便是在一次性匿名博弈中也是成立的，這正是強(qiáng)互惠區(qū)別于利他主義、弱互惠、一報(bào)還一報(bào)等的本質(zhì)特征。根據(jù)強(qiáng)互惠發(fā)揮的作用的不同，可以將其進(jìn)一步區(qū)分為積極強(qiáng)互惠（positive strong reciprocity）和消極強(qiáng)互惠（negative strong reciprocity）[6]。

3 強(qiáng)互惠的成因及影響因素分析

人們?yōu)槭裁磿?huì)表現(xiàn)出強(qiáng)互惠行為呢？合理地解釋這個(gè)問題乃是強(qiáng)互惠理論的應(yīng)有之義，也是其成立與否的關(guān)鍵之一。因此，學(xué)者們從各個(gè)學(xué)科出發(fā)，提供了各種各樣的解釋，歸結(jié)起來(lái)主要有以下兩種：

其一，內(nèi)在激勵(lì)說(shuō)

社會(huì)心理學(xué)家在研究人類的利他行為時(shí)加上了“心理愉悅”這一重要原因?！爸藶闃贰边@個(gè)詞本身就表達(dá)出了利他行為所帶來(lái)的回報(bào)——快樂。那么，強(qiáng)互惠者的行為誘因是不是也是類似于此的內(nèi)在滿足呢？Ernst Fehr[7]指出利他性懲罰的誘因是指向背叛者的負(fù)面情緒。他猜測(cè)，強(qiáng)互惠者同樣可以從利他懲罰行為本身獲得滿足。為了驗(yàn)證這種猜測(cè)，他們采用了真實(shí)貨幣支付的經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)，并運(yùn)用正電子發(fā)射成像技術(shù)對(duì)強(qiáng)互惠行為發(fā)生時(shí)的腦神經(jīng)系統(tǒng)進(jìn)行了觀察。試驗(yàn)結(jié)果顯示，與激勵(lì)相關(guān)的腦區(qū)的活躍程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于平均水平，這時(shí)受試者表現(xiàn)出強(qiáng)烈的懲罰愿望并通過懲罰行為獲得較高的滿足，從而支持了強(qiáng)互惠者可以從利他懲罰行為中獲得欲望滿足的假設(shè)[8]。James H Fowler[9]利用Fehr和G?chter的原始數(shù)據(jù)得出平等的動(dòng)機(jī)比懲罰不合作行為的動(dòng)機(jī)來(lái)得更重要。這個(gè)發(fā)現(xiàn)與人們懲罰最高收入者以促進(jìn)平等而非促進(jìn)合作的現(xiàn)象是一致的。Herbert Gintis等[10]認(rèn)為道德行為是人之天性，人類道德本身就是一種適應(yīng)且具有更強(qiáng)的適應(yīng)性。有證據(jù)表明，有許多利他主義者的人類群體優(yōu)于由自私的個(gè)人所構(gòu)成的群體。葉航[11]的研究則揭示出這種道德情感產(chǎn)生的終極原因：人類天性中的正義感是人類在長(zhǎng)期演化過程中適應(yīng)生存環(huán)境的結(jié)果，是社會(huì)規(guī)范內(nèi)部化的產(chǎn)物，即它是維護(hù)人類合作秩序的社會(huì)正義，通過自然選擇被固化在我們身體和心智中的稟賦。P. Kirsch[12]進(jìn)一步指出，功能磁共振成像的數(shù)據(jù)表明大腦中與獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)的區(qū)域當(dāng)懲罰行為具有很強(qiáng)的效果時(shí)會(huì)更興奮。在此基礎(chǔ)上，Elise C Seip[13]探析了其內(nèi)部機(jī)制：當(dāng)背叛行為發(fā)生的時(shí)候，強(qiáng)互惠者會(huì)將其視為不公平，進(jìn)而產(chǎn)生憤怒。雖然不公平和憤怒往往是相互交錯(cuò)的，但主要是憤怒的經(jīng)歷而非對(duì)于不公平的知覺引發(fā)了利他性懲罰。吳燕等[14]利用事件相關(guān)電位技術(shù)考察了被試在多次信任博弈游戲中觀察“利他懲罰結(jié)果”和“不懲罰結(jié)果”的腦電成分， 結(jié)果發(fā)現(xiàn)被試產(chǎn)生了明顯的反饋相關(guān)負(fù)波（feedback related negativity，F(xiàn)RN），且“不懲罰-他人得錢”的FRN波幅大于“懲罰-他人失錢”，“不懲罰-自己不失錢”的FRN波幅大于“懲罰-自己失錢”，即負(fù)性程度更強(qiáng)的“不懲罰”結(jié)果波幅更大，而利他懲罰后，負(fù)性程度減弱時(shí)，F(xiàn)RN波幅減小。這說(shuō)明在實(shí)驗(yàn)中懲罰背叛者雖然意味著一種獎(jiǎng)賞，其正性情緒有所上升，但是被試仍然將利他懲罰結(jié)果知覺為一種負(fù)性結(jié)果。研究結(jié)果進(jìn)一步支持了FRN的情緒動(dòng)機(jī)理論。李佳等[15]從大量實(shí)證性文獻(xiàn)中提煉出“不公平厭惡”及“心理理論和共情”兩個(gè)維度來(lái)闡釋引起利他懲罰行為的認(rèn)知-情緒加工機(jī)制。一些學(xué)者的研究結(jié)果則進(jìn)一步表明，是沖動(dòng)這種情緒而非其他情緒引發(fā)了強(qiáng)互惠行為。Molly J Crockett[16]在最后通牒實(shí)驗(yàn)中檢測(cè)了沖動(dòng)的選擇和利他性懲罰之間的關(guān)系。結(jié)果表明，利他性懲罰反映的是自我控制的缺位而非在場(chǎng)。沖動(dòng)的選擇和利他性懲罰有著共同的神經(jīng)機(jī)制。

其二，基于生存、進(jìn)化等現(xiàn)實(shí)性因素的考量

實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Paul Seabright[17]從進(jìn)化的觀點(diǎn)為強(qiáng)互惠提供了三點(diǎn)解釋：配偶選擇和性選擇在強(qiáng)互惠的演化中是重要的，另外強(qiáng)互惠者還可以獲得一種社會(huì)優(yōu)勢(shì)，他們往往被認(rèn)為是更加具有吸引力的合作伙伴。這被學(xué)者稱之為聲譽(yù)激勵(lì)。因?yàn)橛^察者對(duì)于金融慷慨行為是敏感的，他們往往會(huì)據(jù)此判斷合作的可靠性、人品的好壞并對(duì)其未來(lái)行為進(jìn)行預(yù)測(cè)。可以說(shuō)，投資的多少與被信任度是正相關(guān)的，這個(gè)結(jié)論與間接互惠和昂貴信號(hào)理論是兼容的[18][19]。那些能夠贏得良好聲譽(yù)的受托人在未來(lái)的交往中將比那些不能贏得良好聲譽(yù)的人獲得更多的信任，從而表現(xiàn)出更強(qiáng)的適應(yīng)性[20][21]?，F(xiàn)有的證據(jù)更加支持人們是基于聲譽(yù)的考慮才會(huì)表現(xiàn)出昂貴的懲罰行為而不是為了維護(hù)合作[22]。W Troy Tucker和Scott Ferson[23]指出，在人類的進(jìn)化過程中要面臨一系列特定的循環(huán)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)由自然選擇，人類的大腦已經(jīng)結(jié)構(gòu)化了以至于人們面對(duì)不確定性時(shí)可以在大腦中作出一系列精密的計(jì)算并進(jìn)行決策，這實(shí)質(zhì)上不同于概率論、邏輯和經(jīng)濟(jì)人理性對(duì)人的解釋。其中互惠、利他懲罰和合作是我們祖先在面臨這些風(fēng)險(xiǎn)時(shí)首要的選擇。并且，人們更愿意在組間競(jìng)爭(zhēng)的情境下去懲罰那些背叛群組成員的人[24]。

在揭示強(qiáng)互惠的成因的同時(shí)，一些學(xué)者還對(duì)影響強(qiáng)互惠的因素展開了探討。就目前的研究而言，強(qiáng)互惠可能會(huì)受到如下因素的影響：

其一，懲罰者的影響

典型的利他行為的演化模型通常都假設(shè)同質(zhì)性，即：在合作情況下每個(gè)參與者獲得的利益是相同的，并且每個(gè)人要為懲罰背叛者花費(fèi)相同的成本。Harmen de Weerd和Rineke Verbrugge[25]拋棄了這種假設(shè)，轉(zhuǎn)而引入了異質(zhì)性假設(shè)，并且根據(jù)參與者懲罰能力的不同將其分類。其人口模型顯示：利他行為在大規(guī)模的均勻混合的人口中難以維持，然而當(dāng)人口是空間結(jié)構(gòu)化的時(shí)候就不是如此了，人們的行為更加接近于社會(huì)規(guī)則演化的方式并且在一個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中被維持著。正是因?yàn)楫愘|(zhì)性的存在，也就是人們懲罰背叛者所花費(fèi)的成本的不同才使得利他行為更容易維持。在這種情況下，制止自利行為所需要的懲罰者的數(shù)量并不用太多，而且絕大多數(shù)情況下他們屬于那類只需花費(fèi)較低成本就可以進(jìn)行懲罰的群體。因此，可以說(shuō)，異質(zhì)性有利于合作行為和專業(yè)化的產(chǎn)生。R. Vilela Mendes[26]也認(rèn)同相似性聚類的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在利他行為的出現(xiàn)和進(jìn)化中扮演重要角色。Frank W Marlowe[27]的跨文化研究則表明在更大更復(fù)雜的社會(huì)中的人們比小規(guī)模社會(huì)中的人們從事更多的第三方懲罰，第三方懲罰是一種有效執(zhí)行強(qiáng)互惠規(guī)范并促進(jìn)合作的方式，這也就是說(shuō)懲罰效果與執(zhí)行主體是相關(guān)的。Alpaslan Akay[28]考察了懲罰者的信仰對(duì)強(qiáng)互惠行為的影響，再一次強(qiáng)調(diào)了有條件合作的重要性。Ferguson Eamonn和Corr Philip[29]從內(nèi)部有效性的角度指出，個(gè)人的品質(zhì)也是需要考慮的因素。

其二，壓力的時(shí)間依賴性效應(yīng)

壓力對(duì)行為的影響是雙向的：剛受到壓力的刺激時(shí)，人們表現(xiàn)出的往往是反射性和習(xí)慣性的行為。一段時(shí)間以后，人們表現(xiàn)出的行為卻是更加有遠(yuǎn)見的、有彈性的且目標(biāo)導(dǎo)向的。基于此，Christiaan H. Vinkers[30]提出壓力的時(shí)間依賴性效應(yīng)應(yīng)該被引入到利他性懲罰的行為討論中來(lái)。他們通過最后通牒實(shí)驗(yàn)來(lái)測(cè)定這種影響：首先將健康的男性參與者分成兩組：壓力測(cè)試組和控制組。參與者被要求進(jìn)行一項(xiàng)親社會(huì)決策任務(wù)。他們的決策要么在壓力過后立即做出要么在75分鐘之后才做出。而泛利他主義則通過一次性的獨(dú)裁者游戲測(cè)定，在這個(gè)游戲中參與者可以將不記名捐款投給慈善機(jī)構(gòu)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)壓力對(duì)利他性懲罰行為產(chǎn)生了雙向作用：在獨(dú)裁者游戲中，有壓力的一組表現(xiàn)得比控制組不慷慨，但是沒有觀察到時(shí)間依賴性效應(yīng)，這表明一般獎(jiǎng)勵(lì)敏感性在壓力過后的各種時(shí)間節(jié)點(diǎn)保持不變。而在急性應(yīng)激過后，比如75分鐘后，參與者的行動(dòng)則更加符合自己的物質(zhì)利益考慮，并且進(jìn)行利他性懲罰的傾向也較低。

其三，懲罰的合法性與否

Pat Barclay[20]設(shè)計(jì)了一個(gè)公共物品博弈游戲，在這個(gè)游戲中搭便車者是存在的，其他游戲參與者有權(quán)向搭便車者征收貨幣懲罰。參與者認(rèn)為懲罰者比不懲罰者更值得信任、更重視集體的利益且更值得尊重。在接下來(lái)的雙方信任游戲中，懲罰者雖沒有在一次性的公共物品中獲得利益，但在重復(fù)性的情境中就不同了。此外，實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示，不是針對(duì)搭便車者的懲罰并沒有為懲罰者帶來(lái)貨幣效益。這表明人們能夠區(qū)分合法性懲罰和亂罰，并且只有當(dāng)懲罰是合法的時(shí)候才會(huì)報(bào)之以更多的信任。

其四，懲罰的成本

Martijn Egas[31]通過加大懲罰的成本和放大效果的方式的實(shí)驗(yàn)來(lái)探索利他性懲罰維持合作的邊界。結(jié)果表明，合作只在利他性懲罰是相對(duì)有利的情況下才會(huì)維持：懲罰者以較低懲罰成本獲得較好的懲罰效果。另外，以往的研究往往忽略了復(fù)仇這一因素，但是懲罰者在進(jìn)行懲罰的時(shí)候卻不敢輕易忽略復(fù)仇這一因素，這構(gòu)成了他們行為的潛在成本之一。Marco A.Janssen[32]在建立合作進(jìn)程與利他性懲罰模型的基礎(chǔ)上探討了選擇報(bào)復(fù)的后果。他們最終發(fā)現(xiàn)，如果將報(bào)復(fù)行為考慮進(jìn)來(lái)，合作和利他性懲罰在很大程度上不能發(fā)展。

4 強(qiáng)互惠的演化模型研究

我們知道，強(qiáng)互惠者在施行懲罰的時(shí)候往往要由個(gè)人付出一定代價(jià)并且不能預(yù)期在未來(lái)得到補(bǔ)償。這在某種程度上是會(huì)降低其在群體中的適應(yīng)性的。那么，導(dǎo)致自身適應(yīng)性降低的利他性懲罰行為怎樣才能在嚴(yán)酷的生存競(jìng)爭(zhēng)中對(duì)自利行為保持相對(duì)的遺傳優(yōu)勢(shì)，從而使自己在人群中順利演化呢？

Gintis[3]以“公共物品博弈”為分析框架發(fā)展了一個(gè)關(guān)于強(qiáng)互惠的演化模型，他的模型基于這樣一種信念：在相應(yīng)的演化環(huán)境中，人類群體以一定正的概率面臨滅絕的威脅。此時(shí)，互惠利他和間接互惠都不能維持可以幫助群體幸存所必需的合作。但是，具有一定強(qiáng)互惠成員的群體則可以在這種環(huán)境下幸存。強(qiáng)互惠者承擔(dān)成本卻使整個(gè)群體受益，因此，群間選擇的壓力更偏愛強(qiáng)互惠行為[33]。這種偏愛使得強(qiáng)互惠者與群體中其他成員的合作更容易發(fā)生，進(jìn)而引發(fā)協(xié)作力量、產(chǎn)生合作剩余，只要合作剩余足夠大，就足以彌補(bǔ)利他者損失的進(jìn)化優(yōu)勢(shì)，從而保證其在人群中得以成功演化[34]。需要指出的是，當(dāng)合作與懲罰完美結(jié)合時(shí)，即使在強(qiáng)互惠者在起始頻率上接近于0的人群中（也就是幾乎沒有變異種的入侵），強(qiáng)互惠行為也能進(jìn)行擴(kuò)散 [35]。相比之下，當(dāng)合作與懲罰二者可以發(fā)生重組（即兩個(gè)特質(zhì)共同進(jìn)化），并且強(qiáng)于選擇時(shí)，只有當(dāng)它提供適合的利益給參與者，懲罰才有可能入侵到有背叛者的人群中。Juan Pablo Calderón和Roberto Zarama[36]的代理人進(jìn)化模型進(jìn)一步揭示了個(gè)別強(qiáng)互惠者的行為如何影響群體中的其他成員。在他們的模型中，個(gè)體產(chǎn)生的適應(yīng)性被引進(jìn)以考察個(gè)體適應(yīng)性如何影響強(qiáng)互惠的進(jìn)化。模擬結(jié)果表明，強(qiáng)互惠確實(shí)可以由個(gè)體選擇引發(fā)。在代理人的一生中，適應(yīng)性的進(jìn)化路徑由各種有趣的行為向容易被人們接受的行為演化。隨著適應(yīng)性的增加，平均供給和接受閾值也在增加。到目前他們的結(jié)果顯示適應(yīng)性通過增加人群中顯性行為的多樣性在強(qiáng)互惠的演化中扮演著一個(gè)有利的角色。而且，如果適應(yīng)性是由基因決定的話，那么它就是進(jìn)化穩(wěn)定（這取決于它以何種機(jī)制傳遞給子孫后代）的，不會(huì)從人群中消失。易言之，適應(yīng)性是可以進(jìn)化的。但是，隨著群體規(guī)模擴(kuò)大，利他性懲罰的代價(jià)也相應(yīng)提高，因此，大規(guī)模的社會(huì)的出現(xiàn)還有賴于制度建設(shè)以控制成本，這主要通過一個(gè)專門負(fù)責(zé)制裁的社會(huì)部門來(lái)實(shí)現(xiàn)[37]。

上述學(xué)者所構(gòu)建的模型主要針對(duì)重復(fù)交往情景。Henrich和Boyd[38]似乎對(duì)一次交往情景中的懲罰行為的解釋更為感興趣。在他們的文化演化模型中，合作和懲罰的演化是人類在同化過程中具有采用流行行為趨勢(shì)的一個(gè)副效應(yīng)。人類的社會(huì)學(xué)習(xí)機(jī)制并不是簡(jiǎn)單隨機(jī)地復(fù)制其他人的行為，而是復(fù)制成功者和大多數(shù)人的行為。正是這種收益偏好傳播和從眾傳播機(jī)制使得社會(huì)可以建立合作和懲罰的規(guī)范。

模型顯示，在有限次懲罰階段，僅有一小部分的尊奉習(xí)俗者的傳播就可以在演化均衡中穩(wěn)定群體的合作和懲罰行為。一旦一個(gè)群體的合作穩(wěn)定后，便可以通過群體選擇機(jī)制使得群體受益的文化特征在一個(gè)多群體的人口中擴(kuò)散。最后，一旦合作均衡變得普遍時(shí)，自然選擇也會(huì)偏愛那些喜歡合作和懲罰背叛者的基因，因?yàn)檫@些基因降低了人們?cè)馐軕土P的成本，從而親社會(huì)基因可以尾隨文化演化進(jìn)程侵入，表現(xiàn)出阿利效應(yīng) 。

5 強(qiáng)互惠理論的應(yīng)用和發(fā)展

在強(qiáng)互惠基礎(chǔ)理論研究的基礎(chǔ)上，學(xué)者們逐漸將其用于解釋一些經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象，這表明該理論已逐步走向成熟。其當(dāng)前應(yīng)用領(lǐng)域主要包括：

其一，應(yīng)用于國(guó)家治理問題的研究

Manus I. Midlarsky[39]考察了政治動(dòng)亂中的虛無(wú)主義與利他性懲罰的關(guān)系。Christina M. Fong[40]借鑒人類學(xué)、實(shí)驗(yàn)科學(xué)、公眾輿論調(diào)查和其他資料，提出了一種可供選擇關(guān)于分享和社會(huì)保障行為的解釋觀點(diǎn)。在這種觀點(diǎn)中，為了理解人們對(duì)福利國(guó)家的支持和反對(duì)，強(qiáng)互惠動(dòng)機(jī)應(yīng)被納入考量。他指出，現(xiàn)代公民樂意同那些遵守社會(huì)準(zhǔn)則分享，同時(shí)也會(huì)設(shè)法懲罰那些破壞規(guī)則的人，即便這種行為的成本要由個(gè)人負(fù)擔(dān)并且不能期望獲得物質(zhì)上的利益。Oleg Smirnov[41]從社會(huì)科學(xué)的角度設(shè)計(jì)了基于制裁的公共品供給實(shí)驗(yàn)，以及從生命科學(xué)的角度研究了利他性懲罰的演化適應(yīng)性并將其應(yīng)用到公地悲劇的解決上。他們認(rèn)為，私有化和集權(quán)并不是解決公地悲劇唯一可行的辦法。一個(gè)可行的政策是將其作為一種具有一定程度的主權(quán)公共財(cái)產(chǎn)，并且根據(jù)習(xí)慣和規(guī)范運(yùn)行。更值得一提的是，王覃剛[42]在強(qiáng)互惠的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步構(gòu)建了政府型強(qiáng)互惠的分析框架，從而為理解制度演化提供了一種新的視角。

其二，應(yīng)用于國(guó)際合作問題的研究

在這方面的代表主要是上海市委黨校的黃真。他[43]認(rèn)為，強(qiáng)互惠行為在國(guó)家層面上也是存在的。其根源在于，國(guó)家也是具有“人”的特征的有意圖行為體，由于自然進(jìn)化而來(lái)的合作能力和趨社會(huì)情感的存在，因此，國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中有實(shí)施利他懲罰的功能，進(jìn)而獲得預(yù)期的滿足感。這給我們的反思是，國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中應(yīng)注重情理的結(jié)合，注重智商與情商的共同提升。

其三，應(yīng)用于農(nóng)民合作問題的研究

韋惠蘭等[44]指出理論研究很少關(guān)注農(nóng)民的強(qiáng)互惠行為對(duì)自然保護(hù)區(qū)管理產(chǎn)生的作用。她們認(rèn)為強(qiáng)互惠很可能是自然資源社區(qū)共管中農(nóng)民合作的重要影響因素，它有助于森林保護(hù)區(qū)內(nèi)個(gè)人利益和集體利益之間實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào);強(qiáng)互惠塑造的社區(qū)合作結(jié)構(gòu)并非刀刃均衡，它能夠抵制一定程度上的外部沖擊。浦徐進(jìn)等[45]的研究結(jié)果表明強(qiáng)互惠行為的存在確實(shí)能有效提高合作社的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量。因此，他們建議：通過增強(qiáng)農(nóng)戶間的關(guān)系密切程度來(lái)重塑合作社結(jié)構(gòu);通過獎(jiǎng)懲制度和文化營(yíng)造來(lái)培育“強(qiáng)互惠主義者”。

其四，應(yīng)用于網(wǎng)絡(luò)工程領(lǐng)域的研究。Seredynski M.[46]將強(qiáng)互惠理論運(yùn)用到移動(dòng)ad-hoc網(wǎng)絡(luò)中，再一次強(qiáng)調(diào)了懲罰成本的重要性。

6 幾點(diǎn)評(píng)議和思考

總體而言，關(guān)于強(qiáng)互惠的研究已經(jīng)取得了較大進(jìn)展，雖然該理論提出至今不過十余年，但由于它自身所特有的一些理論上的優(yōu)點(diǎn)，包括：

第一，強(qiáng)互惠是穩(wěn)定演化的策略，具有很強(qiáng)的魯棒性（Robust穩(wěn)定性）;

第二，強(qiáng)互惠可以解決一次性囚徒困境;

第三，強(qiáng)互惠不依賴于未來(lái)的回報(bào)，即不以互惠為基本特征;

第四，強(qiáng)互惠策略適用于N人博弈[5]，使得它成為了“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)、起源相關(guān)性、重復(fù)互動(dòng)作用等理論的一種重要補(bǔ)充，受到了經(jīng)濟(jì)學(xué)、生物學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)和政策科學(xué)等領(lǐng)域越來(lái)越多學(xué)者的重視，為人類認(rèn)識(shí)自己、理解合作提供了一種新的視角。

但我們應(yīng)該看到，作為一種新興理論，它還有很多值得深究的問題：

第一，需要提供更多的現(xiàn)實(shí)證據(jù)作為支持。

雖然強(qiáng)互惠行為在實(shí)驗(yàn)室情景中被很好地觀察到了，但是，為了維持合作而付出高額代價(jià)這種行為在現(xiàn)實(shí)環(huán)境下尚未獲得證實(shí)，強(qiáng)互惠行為的作用也尚未得到強(qiáng)有力的證明，這需要現(xiàn)實(shí)世界的觀察[47]。而且社會(huì)歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究表明，社會(huì)兩難問題更多的是人們通過協(xié)同懲罰來(lái)解決的[48]。Read Dwight[49]以分享掠殺食物為例，認(rèn)為其主要是受到文化規(guī)則的制約而非強(qiáng)互惠模型所謂的自發(fā)合作。以上學(xué)者的質(zhì)疑絕非吹毛求疵，只有呈現(xiàn)更多的現(xiàn)實(shí)中存在的強(qiáng)互惠現(xiàn)象才能體現(xiàn)這一理論的現(xiàn)世價(jià)值，而非學(xué)者們玩弄的一種概念。也只有在這個(gè)基礎(chǔ)上，我們才可以從現(xiàn)實(shí)中將強(qiáng)互惠者萃取出來(lái)并對(duì)強(qiáng)互惠者本身所具有的一些的特質(zhì)進(jìn)行深入研究，從而更好地解釋他們的這一行為。

第二，對(duì)利他性懲罰中的懲罰進(jìn)行較為系統(tǒng)而又深入的研究。

以往的支持強(qiáng)互惠的研究中都提到了當(dāng)有人背叛時(shí)強(qiáng)互惠者會(huì)不惜個(gè)人成本對(duì)其進(jìn)行懲罰，但對(duì)于懲罰的機(jī)制形態(tài)、實(shí)施主體、手段等則缺乏細(xì)致的研究。筆者認(rèn)為，利他性懲罰主要有三種機(jī)制形態(tài)，即：有懲罰無(wú)合作、有合作無(wú)懲罰和有合作有懲罰。有懲罰無(wú)合作指的是以不合作的方式對(duì)其進(jìn)行懲罰。有合作無(wú)懲罰是指對(duì)于背叛者的行為以合理的、能夠接受的解釋，繼續(xù)與之合作。有合作有懲罰是指當(dāng)有一方背叛時(shí)便對(duì)其進(jìn)行懲罰，在此基礎(chǔ)上再與之合作。而實(shí)施處罰的主體既有可能是個(gè)人也有可能是集體。至于懲罰手段，倒不一定是指向武力，還可以是利益（在對(duì)自己的利益損壞的基礎(chǔ)上試圖使背叛者的利益也受到損失）或者情感（比如孤立背叛者）。

第三，強(qiáng)互惠行為的利他性如何衡量？

強(qiáng)互惠者是如何判斷其懲罰行為是有效率的，怎樣才可以說(shuō)其懲罰行為對(duì)于群體中的其他人有利，判斷標(biāo)準(zhǔn)是什么。況且我們清楚，創(chuàng)新對(duì)于原來(lái)的群體規(guī)范來(lái)說(shuō)往往是一種打破，在這種情況下，強(qiáng)互惠者對(duì)作為創(chuàng)新者的背叛者的懲罰在短期內(nèi)對(duì)于群體中的人雖然是有利的，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看倒也未必。因此，利他性這個(gè)概念還有待進(jìn)一步精確。

第四，從前文的分析中我們可以看出，目前學(xué)者們爭(zhēng)議比較大的地方主要是關(guān)于強(qiáng)互惠的激勵(lì)機(jī)制。

雖然支持內(nèi)在激勵(lì)的學(xué)者們已經(jīng)通過運(yùn)用正電子發(fā)射成像技術(shù)對(duì)強(qiáng)互惠行為發(fā)生時(shí)的腦神經(jīng)系統(tǒng)進(jìn)行了觀察并且發(fā)現(xiàn)了與激勵(lì)相關(guān)腦區(qū)的活躍程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過平均水平，但這還是無(wú)法證明這種激活是由純粹的內(nèi)在滿足引起的還是因?yàn)轭A(yù)測(cè)到未來(lái)可能的收益而引起的。

第五，強(qiáng)互惠亦或者是“情境人”？

2006年4月，英國(guó)心理學(xué)家科爾曼（Andrew Colman）發(fā)表于《自然》雜志的評(píng)論也指出，“懲罰不是免費(fèi)午餐，懲罰本身是有成本的;除了需要消耗時(shí)間和精力，懲罰者還要承受被報(bào)復(fù)的風(fēng)險(xiǎn);這樣就可能產(chǎn)生‘二階搭便車行為” [50]。這也就是說(shuō)，雖然具有強(qiáng)互惠傾向的人有較高的利他傾向，但他們也在理性地進(jìn)行思考。他們或許并不追求所謂的利益最大化，但至少他們會(huì)盡量降低自己的損失。易言之，強(qiáng)互惠是有條件的，只有在滿足了這些條件的情境中人們才會(huì)表現(xiàn)出強(qiáng)互惠行為。因此，現(xiàn)實(shí)中的人并不像強(qiáng)互惠假說(shuō)所說(shuō)的那么“好”，當(dāng)然，也不像“理性經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)描述得那么“壞”。而我們需要做的便是讓“人”成為“人”，不能用自己腦袋中對(duì)于人的假設(shè)取代現(xiàn)實(shí)中活生生的人。因?yàn)橐坏┌讶硕x為某類人的時(shí)候，便已經(jīng)在潛意識(shí)里承認(rèn)了他作為這類人的一些穩(wěn)定性特征，而忽視了其更多的可能性。然而，很多現(xiàn)實(shí)證據(jù)都已經(jīng)表明，人們不僅具有自利的傾向，也有利他的傾向，他們是靠“兩條腿”來(lái)走路的。并且，他們的行為不是穩(wěn)定不變的，如上文所述，即便是利他性較強(qiáng)的帶有強(qiáng)互惠傾向的人也會(huì)根據(jù)情景或者環(huán)境來(lái)調(diào)整自己的行為，所以，所謂的“某類人”更多的只是后來(lái)人的一種解釋罷了。毋寧說(shuō)，人應(yīng)該是環(huán)境或者情境中的人。

綜上，從考慮“人是什么樣的人”向考慮“在何種情境下人們會(huì)表現(xiàn)出何種行為”過渡，應(yīng)是明智之舉。

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（責(zé)任編輯：龍 ? ?蓉）

Overview on Strong Reciprocity Theory

CHEN Hongbo1，LUO Hui2

（1.The School of Public Affairs， University of Science and Technology of China， Hefei ?230022;2. School of Public Administration， China University of Geosciences， Wuhan 430074）

Abstract： Strong reciprocity is a willing to sacrifice resources for rewarding fair and punishing unfair behavior even this is costly and provides neither present nor future material rewards for the reciprocator. As an interdisciplinary research， strong reciprocity theory provides a new perspective for people to interpret and understand cooperative behavior. Researchers are focusing on questions such as the definition of strong reciprocity， causes of strong reciprocity and the influencing factors， evolution models of strong reciprocity， development and application of strong reciprocity theory. Providing more realistic evidences for strong reciprocity theory， finding out the motivation mechanism of strong reciprocity and rethinking about human nature hypothesis in the context of strong reciprocity should be given more attention.

Keywords： Strong Reciprocity;Altruistic Punipshment;Intrinsic Motivation;Situation man