(華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 廣東廣州 510006)

目前，國(guó)內(nèi)對(duì)開(kāi)放獲取(Open Access，OA)的研究主要集中在OA對(duì)學(xué)術(shù)交流的影響、OA期刊評(píng)價(jià)與質(zhì)量控制、OA資源長(zhǎng)期保存、OA版權(quán)與政策、OA知識(shí)庫(kù)、OA出版、OA發(fā)展現(xiàn)狀與對(duì)策、OA對(duì)圖書(shū)館的影響等方面。〔1〕社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論與OA具有緊密聯(lián)系，可以為OA的運(yùn)作提供強(qiáng)大的理論與方法支持;作為一種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，社會(huì)資本理論可用來(lái)解析OA的動(dòng)力問(wèn)題?！?〕本文擬對(duì)此問(wèn)題作進(jìn)一步分析。

1 社會(huì)資本理論的主要觀點(diǎn)

社會(huì)資本理論是20世紀(jì)80年代后期逐步發(fā)展起來(lái)的一種新型資本理論，代表人物主要是皮埃爾·布爾迪厄(Pierre Bourdieu)、詹姆斯·S·科爾曼(James S．Coleman)、喬納森·H·特納(Jonathan H．Turner)、伊斯梅爾·撒拉格爾丁(Ismail Serageldin)、羅伯特·帕特南(Robert Putnam)、羅納德·伯特(Ronald S Burt)、美籍華裔社會(huì)學(xué)家林南等。分析并歸納上述諸位學(xué)者思想，可得出社會(huì)資本理論的主要觀點(diǎn)如下:

(1)社會(huì)資本是現(xiàn)實(shí)或潛在的資源的集合體，這些資源與擁有制度化的共同熟識(shí)和認(rèn)可的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，能為群體中的每個(gè)成員提供集體資本的支持?！?〕社會(huì)資本根植于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)關(guān)系之中，是在目的性行動(dòng)中被獲取的或被動(dòng)員的、嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源?！?〕社會(huì)資本基本上是無(wú)形的，其表現(xiàn)形式主要是義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和有效懲罰、權(quán)威關(guān)系、多功能社會(huì)組織、有意創(chuàng)建的組織等。〔5〕

(2)制度資本和關(guān)系資本是兩種類型的社會(huì)資本，其中制度資本與有助于開(kāi)展集體行動(dòng)的結(jié)構(gòu)要素有關(guān)，如作用、規(guī)則、程序和組織，也可稱之為結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本;關(guān)系資本涉及與他人合作中影響個(gè)人行動(dòng)的價(jià)值觀、態(tài)度、準(zhǔn)則和信念，也可稱之為認(rèn)知型社會(huì)資本?！?-7〕

(3)維持和獲取有價(jià)值資源是行動(dòng)者在社會(huì)行動(dòng)中的兩個(gè)主要?jiǎng)訖C(jī)。個(gè)體行動(dòng)者可通過(guò)繼承或先賦、對(duì)自己資源的投資和努力、交換等途徑來(lái)獲取個(gè)人資源，也可通過(guò)直接或間接的社會(huì)關(guān)系來(lái)獲取作為社會(huì)資本的社會(huì)資源?！?〕

(4)關(guān)系越強(qiáng)，獲取的社會(huì)資本越可能對(duì)表達(dá)性行動(dòng)(尋找情感和支持的行動(dòng))的成功有正向影響;關(guān)系越弱，自我在工具性行動(dòng)(獲得不為行動(dòng)者擁有的資源)中越可能獲取好的社會(huì)資本;〔9〕具有弱連接的社會(huì)關(guān)系在幫助人們獲得他們不知道的信息時(shí)是至關(guān)重要的?！?0〕

(5)與物質(zhì)資本、人力資本不同，社會(huì)資本具有公共物品的性質(zhì)，但與人力資本、物質(zhì)資本一樣需要不斷更新，否則將喪失價(jià)值?！?1〕社會(huì)資本可產(chǎn)生包括經(jīng)濟(jì)回報(bào)(關(guān)于收入、財(cái)產(chǎn)等財(cái)富的回報(bào))、政治回報(bào)(由集體中的等級(jí)位置來(lái)表示)、社會(huì)回報(bào)(如名譽(yù))、身體健康、心理健康和生活滿意等在內(nèi)的多種回報(bào)?！?2〕

(6)社會(huì)資本的積累和投資既依賴于行動(dòng)者可有效動(dòng)員的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模，也依賴于與其有關(guān)系的個(gè)人所擁有的經(jīng)濟(jì)、文化和符號(hào)資本(symbolic capital)的數(shù)量?！?3〕

2 基于社會(huì)資本的OA動(dòng)力模型

按照喬納森·H·特納的觀點(diǎn)，社會(huì)資本也可理解為通過(guò)創(chuàng)造與維持社會(huì)關(guān)系和社會(huì)組織模式來(lái)增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ纳鐣?huì)因素。這些因素可在宏觀層次如社會(huì)制度、中觀層次如社團(tuán)和組群?jiǎn)卧?、微觀層次如面對(duì)面交往3個(gè)層次上發(fā)揮作用?！?4〕基于這種思維并考慮OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本，可以構(gòu)建基于社會(huì)資本的OA動(dòng)力模型，見(jiàn)圖1。

圖1 基于社會(huì)資本的開(kāi)放獲取動(dòng)力模型

在圖1中，OA動(dòng)力問(wèn)題被分解為如下幾個(gè)前后關(guān)聯(lián)的問(wèn)題:OA行動(dòng)者為什么要進(jìn)行OA，即OA動(dòng)因分析;用社會(huì)資本理論解析OA動(dòng)力，涉及哪些OA社會(huì)資本?不同OA社會(huì)資本分別在何種層次上能夠?yàn)镺A提供動(dòng)力?不同OA社會(huì)資本是如何為OA提供動(dòng)力的?

3 OA動(dòng)力問(wèn)題解析

基于社會(huì)資本的OA動(dòng)力模型，可以從上述4個(gè)方面來(lái)解析OA動(dòng)力。

3．1 OA 動(dòng)因分析

20世紀(jì)90年代互聯(lián)網(wǎng)和電子出版技術(shù)的出現(xiàn)極大地改變了科學(xué)交流方式?！?5〕現(xiàn)在發(fā)表一篇學(xué)術(shù)論文并馬上在連接互聯(lián)網(wǎng)的任何地方訪問(wèn)，是完全可行的?！?6〕OA運(yùn)動(dòng)蓬勃興起的動(dòng)因主要源自期刊危機(jī)、圖書(shū)館危機(jī)與學(xué)術(shù)危機(jī)。

3．1．1 期刊危機(jī)與圖書(shū)館危機(jī)

不斷上升的期刊訂閱成本是OA運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生的主要?jiǎng)恿??！?7〕目前學(xué)術(shù)期刊價(jià)格上漲已經(jīng)到了驚人的程度。根據(jù)美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，從1986年到2009年的23年間，期刊經(jīng)費(fèi)支出上漲了381%，而同一時(shí)期內(nèi)圖書(shū)支出增長(zhǎng)77%、圖書(shū)館總支出增長(zhǎng)183%、消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)(CPI)增長(zhǎng)97%?！?8〕在英國(guó)，學(xué)術(shù)期刊平均價(jià)格在1998-2003年間上漲了58%，而同期英國(guó)零售價(jià)格指數(shù)只增長(zhǎng)11%;雖然大學(xué)圖書(shū)館期刊支出比例增加了，但是它仍不能維持期刊購(gòu)買力?！?9〕對(duì)于期刊出版商而言，由于訂購(gòu)減少，期刊發(fā)行量減少，而經(jīng)營(yíng)期刊的固定成本并沒(méi)有減少，為彌補(bǔ)成本，出版商不得不提高期刊定價(jià)。這樣就陷入了一個(gè)惡性循環(huán)，期刊價(jià)格越高用戶訂得越少，而用戶訂得越少期刊定價(jià)又越高，這就是所謂的期刊危機(jī)?！?0〕面對(duì)這種危機(jī)，圖書(shū)館嘗試?yán)灭^際互借、文獻(xiàn)傳遞、集團(tuán)采購(gòu)等合作形式來(lái)減少期刊訂購(gòu)的壓力，增加文獻(xiàn)獲取途徑。但是，由于學(xué)術(shù)期刊出版商掌握了學(xué)術(shù)期刊在出版、銷售環(huán)節(jié)上的主動(dòng)權(quán)，出版商可以用對(duì)自身最有利、但表面上圖書(shū)館似乎也可以占到便宜的方式任意搭配、組合、配置期刊的銷售方式，如將用戶所需要及不需要的大量電子期刊整合在一起整批販賣，即使出版商給用戶提供折扣，但實(shí)質(zhì)上進(jìn)一步加強(qiáng)了出版商對(duì)學(xué)術(shù)期刊的壟斷地位，造成用戶獲取期刊內(nèi)容的成本日益上升，許多小型圖書(shū)館和研究機(jī)構(gòu)都無(wú)法負(fù)擔(dān)高額的整批出售費(fèi)用。于是，圖書(shū)館在經(jīng)費(fèi)的排擠效應(yīng)下，不得不刪減圖書(shū)在內(nèi)其他資料的采購(gòu)，縮減其他部門業(yè)務(wù)如人事、維護(hù)、研發(fā)的投入，使圖書(shū)館陷入資源不足的危機(jī)之中。〔21〕

3．1．2 學(xué)術(shù)危機(jī)

在2000年前后，許多學(xué)者已經(jīng)開(kāi)始警覺(jué)到，期刊漲價(jià)已不只是圖書(shū)館的問(wèn)題而已，而是造成現(xiàn)今學(xué)術(shù)危機(jī)即學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)失控的主要原因。〔22〕出版商掌握了期刊出版電子化的契機(jī)，造成整體期刊價(jià)格不降反升，超出了圖書(shū)館能力所能負(fù)擔(dān)的范圍，引起更嚴(yán)重的學(xué)術(shù)危機(jī)，這體現(xiàn)在:作者的不滿意——作者需要把其作品交給同行和社會(huì)面前，但不能指望任何直接財(cái)務(wù)報(bào)酬，如版稅收入。事實(shí)上，他們經(jīng)常不得不以版面費(fèi)、圖表復(fù)制費(fèi)、轉(zhuǎn)載費(fèi)用等方式補(bǔ)償出版商的出版成本，同時(shí)放棄其文字版權(quán)，從而限制作者作品的進(jìn)一步使用。因此，當(dāng)前學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)在作者作品與其潛在讀者之間設(shè)置了壁壘，結(jié)果阻礙作品傳播，造成作者的不滿意。讀者的不滿意——由于學(xué)術(shù)文獻(xiàn)是最有用的研究工具，它可以教育、激發(fā)和啟迪研究者。當(dāng)前學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)拒絕訪問(wèn)全部的文獻(xiàn)資源，于是使這個(gè)工具不太強(qiáng)大，并降低了研究者的效益，也阻礙讀者利用他們所需的所有研究成果，結(jié)果造成其不滿意。圖書(shū)館員的不滿意——由于圖書(shū)館員不能滿足其用戶的信息需求，他們也會(huì)對(duì)當(dāng)前學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)不滿意。即使最有錢的機(jī)構(gòu)也不能購(gòu)買其研究者所需的所有信息資源。2003年的研究報(bào)告發(fā)現(xiàn)，提供英國(guó)研究者所需的所有信息已經(jīng)超出任何一個(gè)圖書(shū)館的能力范圍，而且事實(shí)上所有英國(guó)研究圖書(shū)館的共同努力也未能獲得一種可以滿足研究者當(dāng)前和今后信息需求的國(guó)家收藏?！?3〕如今世界上每年有2．5萬(wàn)種期刊出版250萬(wàn)篇論文，但大多數(shù)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)只能訂閱這些期刊的一小部分。這意味著學(xué)術(shù)研究成果目前只獲得了一小部分的潛在應(yīng)用，只產(chǎn)生了一小部分的潛在生產(chǎn)力和貢獻(xiàn)。若百分之百的研究論文能夠通過(guò)OA被免費(fèi)利用，那么這些研究成果的使用、影響、生產(chǎn)力和貢獻(xiàn)就會(huì)最大化，〔24〕從而避免學(xué)術(shù)危機(jī)的惡化。

3．2 OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本

OA在OA資源和OA行動(dòng)者之間構(gòu)建了一種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，即由OA資源、OA行動(dòng)者與“關(guān)系”三要素構(gòu)成的OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。依據(jù)社會(huì)資本理論，OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本存在于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間以及節(jié)點(diǎn)關(guān)系結(jié)構(gòu)之中，可分為OA資源、OA關(guān)系資本、OA制度資本三類。

3．2．1 OA 資源

OA資源是指所有公開(kāi)、免費(fèi)可獲得的數(shù)字信息資源，主要包括來(lái)自于數(shù)字圖書(shū)館、出版商、個(gè)人或?qū)W術(shù)團(tuán)體(機(jī)構(gòu))、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)提供的期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、圖書(shū)、軟件、科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)報(bào)告、科研報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)、教學(xué)課件、百科全書(shū)、預(yù)印本、OA項(xiàng)目資料以及具有學(xué)術(shù)意義的博客、站點(diǎn)、學(xué)術(shù)論壇等。其中OA論文(或報(bào)告)、OA期刊、OA知識(shí)庫(kù)(包括學(xué)科知識(shí)庫(kù)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù))是三類主要的OA資源。

3．2．2 OA 關(guān)系資本

OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系資本是指OA行動(dòng)者在參與OA的過(guò)程中，能夠?qū)λ麄兊男袆?dòng)產(chǎn)生影響的價(jià)值觀、態(tài)度、準(zhǔn)則、信念以及各種關(guān)系等，具體表現(xiàn)為:資源共享價(jià)值觀。OA是隨著信息資源共享價(jià)值觀的日漸深入人心而得到相關(guān)人士與機(jī)構(gòu)的大力支持所發(fā)展起來(lái)的一種新型資源共享模式。方便快捷理念。OA在文獻(xiàn)出版方面比傳統(tǒng)出版方式更方便快捷，有助于縮短科技成果出版周期，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，因而贏得廣大科技工作者的青睞，并得到了更多用戶的響應(yīng)。免費(fèi)準(zhǔn)則。OA文獻(xiàn)對(duì)所有用戶來(lái)說(shuō)都是可以免費(fèi)使用的，從而極大地促進(jìn)OA文獻(xiàn)的廣泛利用。合作準(zhǔn)則。OA不僅得到OA作者與用戶的積極擁護(hù)，而且也得到政府部門、出版商、協(xié)會(huì)、基金會(huì)、圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)的大力支持，這些個(gè)人或機(jī)構(gòu)本著合作共贏準(zhǔn)則積極參與OA實(shí)踐。互惠準(zhǔn)則。OA可以給OA行動(dòng)者帶來(lái)許多互惠互利的機(jī)會(huì)，這包括提高OA文獻(xiàn)的引用率與利用率、提高OA作者或出版商的知名度、擴(kuò)大機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)收藏范圍與品種等。OA社會(huì)關(guān)系。OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不僅承載著大量的電子文獻(xiàn)資源，體現(xiàn)出資源間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，而且裝載著無(wú)數(shù)的個(gè)人與機(jī)構(gòu)以及個(gè)人與個(gè)人之間、個(gè)人與機(jī)構(gòu)因OA而發(fā)生的各種社會(huì)關(guān)系，〔25〕比如文獻(xiàn)出版關(guān)系、文獻(xiàn)傳遞關(guān)系、文獻(xiàn)引用關(guān)系、資源整合關(guān)系、資源交換關(guān)系、權(quán)力交換關(guān)系、身份交換關(guān)系、位置交換關(guān)系、成本/收益交換關(guān)系、友誼關(guān)系、聲望關(guān)系、信譽(yù)關(guān)系、信任關(guān)系、合作關(guān)系等。這些社會(huì)關(guān)系是OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的重要社會(huì)資本，既可體現(xiàn)OA行動(dòng)者的知識(shí)、智力、財(cái)富、身份、地位以及各自在OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的位置，也可反映OA行動(dòng)者在OA實(shí)踐中與其他伙伴是如何發(fā)生聯(lián)系的。

3．2．3 OA 制度資本

OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的制度資本是指為OA發(fā)展提供制度支持的各種OA組織、OA政策、OA規(guī)則等。OA組織主要是指支持和推動(dòng)OA運(yùn)動(dòng)的各種機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)或?qū)W會(huì)、研究會(huì)、基金會(huì)、論壇等，可分為如下幾類〔26〕:① 圖書(shū)館界國(guó)際組織，如:學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟(The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC)及 SPARC歐洲分部與SPARC日本分部、歐洲研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)(Ligue des Bibliotheques Européennes de Recherche)、圖書(shū)館電子信息組織(Electronic Information for Libraries)、OA知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟(Confederation of Open Access Repositories，COAR)、拉丁美洲機(jī)構(gòu)科學(xué)文獻(xiàn)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)(Latin American Federated Network of Institutional Scientific Documentation Repositories)等;②研究團(tuán)體國(guó)際組織，如:聯(lián)合國(guó)教科文組織(UNESCO)、開(kāi)放學(xué)術(shù)促進(jìn)組織(Enabling Open Scholarship)、國(guó)際科學(xué)出版物利用網(wǎng)絡(luò)(International Network for the Availability of Scientific Publications)、班加羅爾互聯(lián)網(wǎng)與社會(huì)中心(Centre for Internet＆Society，Bangalore)、歐洲研究委員會(huì)(European Research Council)、自由文化學(xué)生聯(lián)盟(Students for Free Cultures，SFC)、OA論壇(Open Access Forum)、知識(shí)共享組織(Creative Commons)等;③基礎(chǔ)設(shè)施組織，如:英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)(Joint Information Systems Committee，UK)、荷蘭高等教育網(wǎng)絡(luò)服務(wù)與信息交流技術(shù)合作組織基金會(huì)(the SURF Foundation in the Netherlands)、日本數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)聯(lián)盟(Digital Repositories Federation，Japan)等;④ OA的資助機(jī)構(gòu)，如:開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)(Open Society Foundations，OSF)、開(kāi)放知識(shí)基金會(huì)(Open Knowledge Foundation)、德意志研究聯(lián)合會(huì)(Deutsche Forschungsgemeinschaft)、西班牙科學(xué)與技術(shù)基金會(huì)(Fundación Espanola para la Ciencia y la Tecnología)、歐盟委員會(huì)(European Commission)等;⑤出版商協(xié)會(huì)，如:OA學(xué)術(shù)出版商協(xié)會(huì)(Open Access Scholarly Publishers Association)等。

OA政策是由政府和非政府組織為了推動(dòng)OA的發(fā)展而制定與頒布的相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、條例、倡議、聲明、計(jì)劃等。它可分為如下3類:①與OA相關(guān)的國(guó)際性政策，如《布達(dá)佩斯OA倡議》(Budapest Open Access Initiative，BOAI)、《貝塞斯達(dá)OA出版宣言》(The Bethesda Statement on Open Access Publishing)、《柏林宣言》(The Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities)等。②與OA相關(guān)的國(guó)家法規(guī)，如美國(guó)頒布的《公共獲取科學(xué)法案》、《聯(lián)邦研究公共獲取法案(FRPAA)》，英國(guó)研究理事會(huì)(Research Councils UK，RCUK)發(fā)布的《對(duì)研究成果開(kāi)放獲取的立場(chǎng)聲明》，印度科學(xué)協(xié)會(huì)發(fā)布的《發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家開(kāi)放獲取政策》等。③機(jī)構(gòu)或協(xié)會(huì)政策，如在2002年，南安普敦大學(xué)(U-niversity of Southampton)電子與計(jì)算機(jī)學(xué)院制定了最早的OA政策，它要求該學(xué)院作者把其后印本(post-prints)存儲(chǔ)在學(xué)院知識(shí)庫(kù)中?！?7〕

OA規(guī)則是執(zhí)行OA政策、指導(dǎo)如何實(shí)施OA的相關(guān)文件，主要包括:①OA資金管理規(guī)則，即OA期刊或OA知識(shí)庫(kù)的運(yùn)行機(jī)構(gòu)對(duì)OA成果的出版費(fèi)用、專家評(píng)審費(fèi)用等做出的規(guī)定。②內(nèi)容質(zhì)量控制規(guī)則，即OA期刊或OA知識(shí)庫(kù)的運(yùn)行機(jī)構(gòu)為了保證OA資源的質(zhì)量所采取的措施與管理辦法，如同行評(píng)議規(guī)則、作者資格認(rèn)證制等?！?8〕③ 平臺(tái)管理規(guī)則，即OA期刊、OA知識(shí)庫(kù)平臺(tái)對(duì)OA資源的上傳、轉(zhuǎn)載或傳播、引用等方面做出的規(guī)定。④版權(quán)管理規(guī)則，即各種版權(quán)許可協(xié)議，如知識(shí)共享許可協(xié)議、GNU免費(fèi)文獻(xiàn)許可協(xié)議(GNU Free Documentation License)、開(kāi)放出版物許可協(xié)議(Open publication License)、開(kāi)放內(nèi)容許可協(xié)議(Open Content License)、設(shè)計(jì)科學(xué)許可協(xié)議(Design science License)、共享文獻(xiàn)許可協(xié)議(Common Documentation License)等。

3．3 OA社會(huì)資本作用層次與作用方式

林南指出，社會(huì)資本理論關(guān)注嵌入在個(gè)體社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源以及如何獲取和使用這些資源使個(gè)體的行動(dòng)受益。〔29〕OA制度資本、OA關(guān)系資本、OA資源可以分別從宏觀層次、中觀層次與微觀層次為OA提供動(dòng)力。

3．3．1 OA制度資本的作用方式

OA制度資本如OA組織、OA政策和OA規(guī)則，可以從宏觀層次為OA提供發(fā)展動(dòng)力。

(1)OA組織對(duì)OA動(dòng)力的作用方式

OA組織對(duì)OA動(dòng)力的支持作用主要體現(xiàn)在如下幾方面:①成為推動(dòng)OA運(yùn)動(dòng)的組織者與倡導(dǎo)者。比如，SPARC作為一個(gè)努力創(chuàng)建更加開(kāi)放的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的高校圖書(shū)館與研究圖書(shū)館國(guó)際聯(lián)盟，她相信更快和更廣的學(xué)術(shù)研究成果共享將增強(qiáng)研究的影響力、刺激知識(shí)的進(jìn)步和提高研究投資回報(bào)。SPARC與包括作者、出版商和圖書(shū)館在內(nèi)的利益相關(guān)者合作，支持那些可以擴(kuò)大學(xué)術(shù)研究、減少圖書(shū)館資金壓力和創(chuàng)立開(kāi)放的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的新型學(xué)術(shù)交流模式，其戰(zhàn)略重心是減少訪問(wèn)、共享和利用學(xué)術(shù)研究的障礙，促進(jìn)學(xué)術(shù)研究成果OA政策與實(shí)踐的理解與實(shí)施，聚焦于學(xué)術(shù)與科學(xué)研究論文的OA、開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放教育資源等領(lǐng)域，以繁榮學(xué)術(shù)行為?！?0〕②成為OA運(yùn)動(dòng)的實(shí)施者。比如，COAR聯(lián)合了全球90多家機(jī)構(gòu) (包括歐洲、拉丁美洲、亞洲和南美洲)來(lái)實(shí)施OA，以擴(kuò)大研究成果的可見(jiàn)度，促進(jìn)研究成果的廣泛應(yīng)用。目前，工作組成員機(jī)構(gòu)有機(jī)會(huì)和國(guó)際最佳實(shí)踐者一起，參加國(guó)際或區(qū)域知識(shí)共享活動(dòng);也可以通過(guò)參加焦點(diǎn)小組，與來(lái)自世界各地的同行進(jìn)行專門的、深入的和富有成果的經(jīng)驗(yàn)交流;還可借助COAR知識(shí)庫(kù)觀察等相關(guān)國(guó)際行動(dòng)來(lái)了解OA知識(shí)庫(kù)的最新進(jìn)展?！?1〕③為OA活動(dòng)提供政策支持，比如，美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院 (National Institutes of Health，NIH)于2005年2月3日發(fā)布了《加強(qiáng)對(duì)NIH資助研究的存檔出版物公共獲取的政策》(后簡(jiǎn)稱《政策》)，該《政策》要求自2005年5月2日始，受NIH資助的研究者盡可能在研究論文出版后12個(gè)月內(nèi)向NIH國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書(shū)館“公共醫(yī)學(xué)中心” (PubMed Central，PMC)遞交最終的電子版文稿，這些文稿必須是經(jīng)過(guò)了同行評(píng)議的期刊論文，不包含圖書(shū)章節(jié)、社論、評(píng)論或會(huì)議錄?！?2〕由于《政策》對(duì)提交論文的“要求”是自愿的而非強(qiáng)制的，所以受資助研究人員對(duì)“要求”的響應(yīng)并不積極。但是，2007年12月26日布什總統(tǒng)簽署的《2008年綜合撥款法案》強(qiáng)制要求NIH將獲得資助的經(jīng)同行評(píng)議的研究論文在出版后12個(gè)月內(nèi)提供OA。2008年1月11日，NIH遵照《2008年綜合撥款法案》發(fā)布了《政策》的修訂版，對(duì)提交論文由自愿轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)制性要求。于是，從2008年4月7日起，新《政策》要求受NIH資助的研究者保證與出版商簽訂發(fā)表論文合同時(shí)完全服從新《政策》要求，并且經(jīng)同行評(píng)審的研究論文一經(jīng)采納發(fā)表，作者必須向PMC提交其電子版?！?3〕《2009年綜合撥款法案》進(jìn)一步使NIH的OA政策成為一項(xiàng)永久制度。④為OA活動(dòng)提供資金支持。比如，威康信托基金會(huì) (Wellcome Trust)可以為生物醫(yī)學(xué)、醫(yī)學(xué)人文、健康與生物醫(yī)學(xué)的社會(huì)與倫理問(wèn)題以及公共管理等領(lǐng)域提供科學(xué)研究資金，并要求接受該基金會(huì)資助的研究成果實(shí)施OA，以便能被盡可能多的讀者閱讀和利用?！?4〕⑤為OA活動(dòng)提供理論研究支持。比如，“OA論壇”刊發(fā)與共享有關(guān)OA政策法規(guī)、財(cái)務(wù)金融、組織管理、文化行為等方面的文獻(xiàn)，從而支持OA理論研究。⑥為OA活動(dòng)提供平臺(tái)與技術(shù)支持。比如，OA知識(shí)庫(kù)注冊(cè)系統(tǒng) (Registry of Open Access Repositories，ROAR)集成了分布在世界各地的3585個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，并能夠提供ROAR身份證件、主頁(yè)、OAI-PMH接口、注冊(cè)、標(biāo)題、描述、知識(shí)庫(kù)類型、出生日期、國(guó)別、軟件、主題等途徑的集成檢索?！?5〕

(2)OA政策對(duì)OA動(dòng)力的作用方式

各種OA組織通過(guò)制定相關(guān)OA政策來(lái)支持OA運(yùn)動(dòng)。OA政策可以提供OA的目標(biāo)、行動(dòng)綱領(lǐng)、方針、原則與建議，可以激發(fā)人們的OA興趣，提高人們的OA意識(shí)，推動(dòng)與加速OA運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。最典型的案例是BOAI。2002年2月14日，美國(guó)開(kāi)放社會(huì)研究所(Open Society Institute)發(fā)布了首份OA倡議——BOAI，呼吁世界范圍內(nèi)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)將學(xué)術(shù)性的研究成果存儲(chǔ)在OA知識(shí)庫(kù)中或發(fā)表在OA期刊上。〔36〕2012年9月12日發(fā)布了《BOAI十年:從理念到現(xiàn)實(shí)》〔37〕報(bào)告，從政策、許可與再利用、基礎(chǔ)設(shè)施與可持續(xù)性、倡導(dǎo)和協(xié)作等方面對(duì)今后10年OA活動(dòng)提出了許多新的建議，其中政策建議主要包括:① 每個(gè)高等教育機(jī)構(gòu)應(yīng)該制定確保今后所有經(jīng)同行評(píng)議的職員學(xué)術(shù)成果存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)指定知識(shí)庫(kù)中的政策;②每個(gè)授予高等學(xué)位的教育機(jī)構(gòu)應(yīng)該制定確保今后學(xué)位論文存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的政策;③每個(gè)研究資助機(jī)構(gòu)，公共的或私人的，都應(yīng)該制定確保今后所有受資助研究且經(jīng)同行評(píng)議的學(xué)術(shù)論文存儲(chǔ)在合適的知識(shí)庫(kù)并在切實(shí)可行范圍內(nèi)盡快實(shí)現(xiàn)OA的政策;④所有大學(xué)和資助者OA政策要求研究成果(包括元數(shù)據(jù)和全文)在錄用與出版期間就要存儲(chǔ)在合適的OA知識(shí)庫(kù)中;⑤不贊成利用期刊影響因子替代期刊、論文的質(zhì)量，鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)那些可評(píng)估影響與質(zhì)量的替代指標(biāo)，這些指標(biāo)是非簡(jiǎn)單化的、更可靠的、完全開(kāi)放使用和再利用的;⑥那些不提供OA的出版商至少應(yīng)該通過(guò)正式的出版協(xié)議來(lái)允許OA。上述OA政策主張將為全球OA運(yùn)動(dòng)的進(jìn)一步發(fā)展提供動(dòng)力。

(3)OA規(guī)則對(duì)OA動(dòng)力的作用方式

OA規(guī)則通過(guò)描述、細(xì)化與落實(shí)OA政策，可以為機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人實(shí)施OA提供方法、技術(shù)、途徑與措施等方面的動(dòng)力支持。例如，為優(yōu)化圖書(shū)館學(xué)與信息科學(xué)(LIS)領(lǐng)域研究成果的影響力，并提升知識(shí)完整性自由，圖書(shū)館學(xué)與信息科學(xué)電子印本文庫(kù)(e-prints in Library and information science，E-LIS)對(duì)OA存檔文獻(xiàn)制定了明確的提交規(guī)則，主要包括〔38〕:①LIS領(lǐng)域的任何作者都可存儲(chǔ)其論文;②作者自己負(fù)責(zé)所存儲(chǔ)論文的版權(quán);③作者應(yīng)該確保存儲(chǔ)論文的質(zhì)量;④想提交論文的作者必須在E-LIS注冊(cè)以獲得用戶標(biāo)識(shí)符;⑤任何已發(fā)表或未發(fā)表的圖書(shū)館學(xué)、信息科學(xué)和技術(shù)文獻(xiàn)都可存儲(chǔ)在E-LIS中;⑥與LIS相關(guān)的預(yù)印本、后印本、會(huì)議論文、會(huì)議告示、會(huì)議報(bào)告、工具、圖書(shū)章節(jié)、技術(shù)報(bào)告、試驗(yàn)中的工作論文、學(xué)位論文、新聞和雜志論文都是可存儲(chǔ)在E-LIS中的文獻(xiàn)類型;⑦提交過(guò)程包括注冊(cè)、元數(shù)據(jù)形成、把論文上傳和提交給文庫(kù);⑧提交的文獻(xiàn)首先到達(dá)緩沖區(qū)，經(jīng)編輯或相關(guān)人員批準(zhǔn)后遞交給主文庫(kù);⑨ 若有必要，文獻(xiàn)的電子預(yù)印本也可反饋給作者修改;⑩編輯對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行處理與修改;[11]若不需作者的進(jìn)一步修改，存儲(chǔ)的文獻(xiàn)可在2天內(nèi)被公共訪問(wèn);[12]E-LIS支持所有語(yǔ)言以確保平等性與國(guó)際性;[13]若論文是非英文的，需提交英文摘要和關(guān)鍵詞，以確保所有用戶發(fā)現(xiàn)該論文主題;[14]編輯可代表作者插入英文摘要;[15]文獻(xiàn)一旦提交就不能從文庫(kù)移走，不過(guò)作者可控制和限制對(duì)該文獻(xiàn)的訪問(wèn);[16]E-LIS文庫(kù)支持 PDF、Postscript tex、LaTex、DVI、HTML、ASCLL(text)power point、Ms Word、Doc和RTE等文獻(xiàn)格式，重點(diǎn)推薦 HTML和 PDF格式。這些規(guī)則十分重要，成為管理與運(yùn)營(yíng)E-LIS的主要手段。

3．3．2 關(guān)系資本的作用方式

社會(huì)資本是一種社會(huì)關(guān)系投資，而投資于社會(huì)關(guān)系的目的是把自我的、私有的特殊利益轉(zhuǎn)化為超額的、集體的、公共的、合法的利益?！?9〕OA關(guān)系資本在中觀層次即社團(tuán)和組群?jiǎn)卧g，既可以為OA行動(dòng)者提供資源共享、方便快捷、免費(fèi)使用、互惠互利等價(jià)值或理念，也可以提供信任、合作、共贏途徑，從而幫助OA行動(dòng)者獲得如下多種利益:①經(jīng)濟(jì)利益。OA能夠降低出版成本與費(fèi)用，加速出版流程與縮短出版周期，及時(shí)免費(fèi)獲取有價(jià)值的最新研究成果，提高研究資助者如政府、慈善基金會(huì)和納稅人的投資回報(bào)，從而給OA行動(dòng)者帶來(lái)較好的經(jīng)濟(jì)利益。②政治利益。OA通過(guò)公開(kāi)、免費(fèi)提供電子文獻(xiàn)資源的閱讀、下載、復(fù)制、傳遞、打印、搜索、超鏈接等活動(dòng)，可以縮小與彌補(bǔ)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)之間、知識(shí)富裕者與知識(shí)貧乏者之間的數(shù)字鴻溝，從而為建立平等、和諧社會(huì)創(chuàng)造條件，獲得潛在的巨大政治利益。③社會(huì)利益。OA可以擴(kuò)大信息傳播范圍，促進(jìn)信息資源共享;提高科學(xué)研究的速度、效率與效力;促進(jìn)跨學(xué)科研究和科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移與存儲(chǔ);提高研究成果的可見(jiàn)度、使用與影響，杜絕文章抄襲與防止學(xué)術(shù)腐敗;提高學(xué)術(shù)論文的引用率、作者的名譽(yù)與聲望、學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)與科研基金的影響力以及科學(xué)研究整體功效，使專業(yè)人員、實(shí)踐者、企業(yè)界和感興趣者從科學(xué)研究中受益?！?0〕所有這些經(jīng)濟(jì)、政治與社會(huì)利益成為推動(dòng)OA的主要?jiǎng)恿Α?/p>

3．3．3 OA 資源的作用方式

依據(jù)社會(huì)資本理論，獲取與維持有價(jià)值資源是各種行動(dòng)的主要?jiǎng)訖C(jī)。這兩種動(dòng)機(jī)成為OA行動(dòng)者在微觀層面參與OA實(shí)踐的根本動(dòng)力。從OA發(fā)展背景來(lái)看，OA是科學(xué)研究與科學(xué)交流的本質(zhì)需要。一方面，不斷攀升的紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊價(jià)格與文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)每年文獻(xiàn)訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)短缺之間的矛盾越來(lái)越大，造成越來(lái)越嚴(yán)重的期刊危機(jī)、信息獲取危機(jī);另一方面，隨著學(xué)術(shù)出版商業(yè)化的日益加劇以及出版商對(duì)信息壟斷的日益加強(qiáng)，造成越來(lái)越嚴(yán)重的學(xué)術(shù)交流危機(jī)、學(xué)術(shù)出版危機(jī)。在這種情況下，許多知名的學(xué)者、大學(xué)、學(xué)術(shù)團(tuán)體和專業(yè)協(xié)會(huì)或?qū)W會(huì)紛紛發(fā)表聲明、公開(kāi)信、決議、建議或計(jì)劃來(lái)支持OA，倡導(dǎo)作者、期刊和出版者應(yīng)對(duì)研究成果實(shí)行免費(fèi)聯(lián)機(jī)獲取。事實(shí)上，從3類主要的OA資源來(lái)看，許多OA論文是受公共資金資助出版的，它們具有公共商品的屬性，即非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，可視為“半公共商品”。這些OA論文中的觀點(diǎn)、事實(shí)、信息和知識(shí)一旦公布，就可以在個(gè)體之間免費(fèi)傳播?！?1〕因此，那些受公共資金資助的科學(xué)研究成果本身就具有OA的要求，更何況OA論文比非OA論文具有更高的可見(jiàn)度與可訪問(wèn)性，可以更加頻繁地被下載或閱讀，OA論文比非OA論文可以提高50%-250%的引用率。〔42〕OA論文的引用優(yōu)勢(shì)，有利于提升作者在行業(yè)內(nèi)的聲譽(yù)、擴(kuò)大其影響力，間接地為其帶來(lái)升職、加薪等各種利益。此外，在數(shù)據(jù)庫(kù)和傳統(tǒng)期刊的資源獲取費(fèi)用越來(lái)越高的形勢(shì)下，OA論文因其免費(fèi)、開(kāi)放、獲取的便利，既滿足了用戶的信息需求，又為用戶節(jié)省了資金。因此，發(fā)表或獲取OA論文成為許多行動(dòng)者參與OA運(yùn)動(dòng)的一種動(dòng)力。

OA期刊是指那些無(wú)需本人或所屬機(jī)構(gòu)支付使用費(fèi)用，允許讀者進(jìn)行閱讀、下載、復(fù)制、分發(fā)、打印、檢索或鏈接到全文的在線期刊。OA期刊能夠?yàn)镺A行動(dòng)者帶來(lái)如下多種利益:①可以豐富圖書(shū)館的電子資源儲(chǔ)備，優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)，幫助圖書(shū)館緩解因經(jīng)費(fèi)削減、傳統(tǒng)期刊與數(shù)據(jù)庫(kù)漲價(jià)帶來(lái)的期刊危機(jī)和電子資源危機(jī)。② OA期刊通過(guò)在線提交資源、在線同行評(píng)審、在線出版的方式，縮短了學(xué)術(shù)成果的出版周期，既加速了知識(shí)的生產(chǎn)與交流，又能夠確立作者在某一主題領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。③OA期刊比傳統(tǒng)期刊資源更易獲取，其可見(jiàn)度較高，有利于擴(kuò)大出版商的知名度，吸引更多的廣告商家，提高廣告收益。因此，OA期刊比傳統(tǒng)印刷期刊具有許多優(yōu)勢(shì)與利益，為行動(dòng)者參與OA實(shí)踐提供最佳的途徑。

OA知識(shí)庫(kù)是存儲(chǔ)學(xué)術(shù)研究成果并為用戶提供全文免費(fèi)閱讀和使用的數(shù)字文檔庫(kù)，主要通過(guò)自我存檔的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)，分為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和學(xué)科知識(shí)庫(kù)，它們基于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)文字、數(shù)字、圖表、腳注、尾注、標(biāo)記等內(nèi)容之間的相互鏈接，有利于揭示文獻(xiàn)之間、文獻(xiàn)要素之間的關(guān)聯(lián)，打破文獻(xiàn)傳遞的時(shí)空限制，挖掘文獻(xiàn)的潛在價(jià)值，提高文獻(xiàn)利用率。OA知識(shí)庫(kù)可以提供如下多種利益〔43〕:①為個(gè)人:提供研究者成果的集中存檔，擴(kuò)大個(gè)人研究成果的傳播和影響，充當(dāng)研究者的個(gè)人履歷;②為機(jī)構(gòu):提高機(jī)構(gòu)知名度和聲譽(yù)，可作為一種廣告來(lái)吸引機(jī)構(gòu)資金投入和更多的OA用戶;③為社會(huì):容納日益增加的研究成果，確保機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果的長(zhǎng)期保存，給所有感興趣的讀者提供最新研究成果，從而加快科學(xué)研究、充實(shí)教育、在富國(guó)和窮國(guó)之間分享學(xué)習(xí)，極大地提高研究投資回報(bào)。這些利益都成為各類機(jī)構(gòu)或個(gè)人參與OA實(shí)踐的動(dòng)力。

4 結(jié)語(yǔ)

源自于期刊危機(jī)、圖書(shū)館危機(jī)與學(xué)術(shù)危機(jī)的OA，利用互聯(lián)網(wǎng)將OA資源和OA行動(dòng)者聯(lián)系在一起，構(gòu)成OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的制度資本、關(guān)系資本和OA資源可以為OA實(shí)踐提供源源不斷的動(dòng)力。其中OA制度資本如OA組織、OA政策和OA規(guī)則可以在宏觀層次為OA提供發(fā)展動(dòng)力;OA關(guān)系資本可以在中觀層次為OA提供信任、合作、共贏途徑，并幫助OA行動(dòng)者獲得多種利益;OA資源成為OA行動(dòng)者在微觀層面參與OA實(shí)踐的根本動(dòng)力。這三種OA社會(huì)資本相互補(bǔ)充、相互支持，不斷提升OA實(shí)踐活動(dòng)。不過(guò)，三種OA社會(huì)資本對(duì)于OA到底有多大程度的貢獻(xiàn)，有待今后的進(jìn)一步研究。

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35．Welcome to the Registry of Open Access Repositories．〔2014-01-21〕．http://roar．eprints．org/

36．Read the Budapest Open Access Initiative．〔2014-01-21〕．http://www．budapestopenaccessinitiative．org/read

37．Ten years on from the Budapest Open Access Initiative:setting the default to open．〔2014-01-22〕．http://www．budapestopenaccessinitiative．org/boai-10-recommendations

38．Arachchige J J G．Promotion of open access through self-archiving in Sri Lanka:getting experiences from E-LIS．〔2014-01-18〕．http://eprints．rclis．org/13288/1/NACLIS_full_paper_revised_2009．pdf

39．Bourdieu P．The logic of practice．Cambridge:Polity Press，1990:109

41．Uhlir P F．The emerging role of open repositories for scientific literature as a fundamental component of the public research infrastructure//Sica G．Open access:open problems．Milano:Polimetrica International Scientific Publisher，2006:59-103