■ 白 勇 博士生 馬躍如 教授（1、湖南涉外經(jīng)濟學院商學院 長沙41005、中南大學商學院 長沙 410083）

引言

近年來，隨著經(jīng)濟的發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，湖南省出口貿(mào)易取得了飛速的發(fā)展。特別是2001年中國加入世界貿(mào)易組織以后，湖南省把開放經(jīng)濟發(fā)展作為經(jīng)濟發(fā)展的首要戰(zhàn)略，使得貿(mào)易總額逐年增長。然而，湖南省貿(mào)易規(guī)模較小、貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一、產(chǎn)品技術(shù)含量與附加值普遍偏低等方面的問題也不斷影響和制約著湖南省對外貿(mào)易的發(fā)展，并導(dǎo)致湖南省出口產(chǎn)品頻繁遭遇貿(mào)易壁壘與貿(mào)易摩擦，導(dǎo)致湖南省貿(mào)易成本一直居高不下。據(jù)世界貿(mào)易組織處統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，僅2011 年9 月至2012 年11 月，湖南省涉及對外貿(mào)易摩擦的企業(yè)就達24 家，涉案金額達3000 多萬美元，嚴重影響了湖南省對外貿(mào)易的發(fā)展。因此，如何有效控制并降低貿(mào)易成本是湖南省未來對外貿(mào)易發(fā)展中一個亟待解決的問題。

本文運用Novy 改進的引力模型，基于1997-2011 年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對湖南省與10個主要貿(mào)易伙伴國家或地區(qū)的貿(mào)易成本進行了測度和比較分析，并在此基礎(chǔ)上建立了貿(mào)易成本分解的面板數(shù)據(jù)模型，對湖南省貿(mào)易成本影響因素進行了實證。這對于有效控制與降低湖南對外貿(mào)易成本，提高企業(yè)外貿(mào)競爭力，擴大對外貿(mào)易規(guī)模，實現(xiàn)湖南省對外貿(mào)易的健康持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展有著十分重要的理論與實踐意義。

湖南省對外貿(mào)易成本的測度

（一）基本理論模型

目前，國內(nèi)外運用間接法測量貿(mào)易成本時，使用的計量模型大多是Novy 在2006 年提出的改進的引力模型。其基本形式如下：

式（1）中，Xjk和Xkj分別是j國向k國和k國向j國的實際出口；si、sj分別為j、k兩國的可貿(mào)易品份額；Xj、Xk代表j、k兩國的實際出口總額；Yj、Yk則為j、k 兩國的實際GDP；τjk和τkj分別為j 國向k 國和k國向j國出口的貿(mào)易成本；ρ為替代彈性。

為了更加方便的測度貿(mào)易成本，假設(shè)雙邊貿(mào)易成本是對稱的(τjk=τkj)，且雙邊貿(mào)易品的份額也是相等的(sj=sk=s)，則可以得到貿(mào)易成本的計算公式如下：

式（2）表明，當其他條件不變時，如果雙邊貿(mào)易的總量增加，則雙邊貿(mào)易開展較容易，貿(mào)易成本呈下降趨勢；如果產(chǎn)出增加沒有使雙邊貿(mào)易增加，則意味著貿(mào)易成本呈上升趨勢。

（二）數(shù)據(jù)來源與說明

本文樣本選擇1997-2011 年與湖南省進出口額最大的10 個國家或地區(qū)，分別是中國香港、美國、韓國、日本、英國、荷蘭、德國、意大利、俄羅斯、澳大利亞。湖南省與這些國家或地區(qū)開展的貿(mào)易總額達到了湖南省進出口貿(mào)易總額的80% 以上。湖南省與這些國家或地區(qū)的貿(mào)易成本就基本能反映湖南省對外貿(mào)易成本的大小及其變化趨勢。

利用式（2）計算湖南省貿(mào)易成本時，需要獲得的是湖南省與這些國家或地區(qū)的相互出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，各個國家或地區(qū)的總出口數(shù)據(jù)以及各自的實際GDP 數(shù)據(jù)。相關(guān)數(shù)據(jù)均來自于歷年《湖南統(tǒng)計年鑒》、《世界統(tǒng)計年鑒》和《世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)庫》。利用式（2）估算湖南省貿(mào)易成本時，還需要得到可貿(mào)易品的份額s 和替代彈性ρ的具體數(shù)值。由式（2）可知，可貿(mào)易品份額s 越大，貿(mào)易成本τjk越高。根據(jù)經(jīng)濟學中的基本理論，較低的彈性表明消費者對各種商品價格不夠敏感，所以傾向于減少貿(mào)易，代表著較高水平的貿(mào)易成本值。由于s和ρ均是較難直接估算出的參數(shù)，借鑒Novy 等的研究成果，本文在此將s 的值設(shè)定為0.8，ρ的值設(shè)定為8。

（三）測度結(jié)果與分析

利用式（2）可以得到湖南省與十大貿(mào)易伙伴國1997-2011 年的貿(mào)易成本結(jié)果如表1 和圖1 所示。分析結(jié)果可以得到1997-2011 年湖南省對外貿(mào)易成本的如下幾個特征：

從歷年貿(mào)易成本平均值來看，湖南省與亞洲國家(地區(qū))的貿(mào)易成本普遍比歐美國家的貿(mào)易成本要低，與中國香港、韓國和日本三個亞洲國家或地區(qū)的貿(mào)易成本為最低的前三位，分別為0.596、0.618和0.649。近年來，中國與中國香港、韓國和日本的貿(mào)易結(jié)構(gòu)逐漸趨同，中國對中國香港、韓國和日本的出口貿(mào)易中加工貿(mào)易和工業(yè)制成品的比重明顯增加，中國香港、韓國和日本對中國大陸出口的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與轉(zhuǎn)口貿(mào)易也日益普遍。從產(chǎn)業(yè)類型來看，中國香港、韓國和日本在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)上競爭優(yōu)勢明顯，而中國的競爭優(yōu)勢則主要集中于資源或勞動密集型產(chǎn)品上，中國與中國香港、韓國和日本的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的不同使得相互之間的貿(mào)易形成了很好的互補。特別是中日韓自由貿(mào)易區(qū)的成立使得相互之間的貿(mào)易互補優(yōu)勢進一步加強。湖南省作為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)出口大省，出口產(chǎn)品主要以勞動密集型產(chǎn)品與初加工產(chǎn)品為主，在貿(mào)易產(chǎn)業(yè)與結(jié)構(gòu)上與中國香港、韓國和日本的貿(mào)易互補優(yōu)勢使得湖南省在與中國香港、韓國和日本的國際貿(mào)易中遭遇的貿(mào)易排斥與貿(mào)易壁壘遠比歐美國家輕，從而降低了對外貿(mào)易成本。

表1 湖南省與十大貿(mào)易伙伴的貿(mào)易成本（τjk）

表2 湖南省貿(mào)易成本影響因素回歸分析結(jié)果

從歷年貿(mào)易成本的變化趨勢來看，湖南省與中國香港的雙邊貿(mào)易成本自2001 年以來呈逐漸遞增的趨勢?？赡艿脑蚴牵航陙恚鲜∨c中國香港的貿(mào)易往來日益增加，雙邊的貿(mào)易總額由1997 年的2.885 億美元增加到2011 年的15.426 億美元。但東南亞地區(qū)不斷降低的勞動力成本使得湖南省乃至整個中國大陸的勞動力資源優(yōu)勢逐漸減弱，導(dǎo)致雙邊的加工貿(mào)易所占的比重逐漸減小。這對于以轉(zhuǎn)口貿(mào)易為支柱型貿(mào)易的香港而言，缺乏了中國大陸制造業(yè)的后備支持，就必然會導(dǎo)致其轉(zhuǎn)口貿(mào)易與出口貿(mào)易成本的增加。湖南省與其他9 個貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易成本全部呈下降趨勢。特別是自2001年以來，湖南省對外貿(mào)易成本下降趨勢最為顯著，說明在加入WTO之后湖南省開展對外貿(mào)易的促進作用是立竿見影的，湖南省的對外貿(mào)易伴隨著我國的入世進程逐漸與世界經(jīng)濟的發(fā)展水平同步。

從1997-2011 年湖南省同各貿(mào)易伙伴貿(mào)易成本的下降幅度來看，湖南省與德國的貿(mào)易成本下降幅度最大，為9.43%，此后依次為澳大利亞、日本與意大利，降幅分別為8.56%、8.42% 和8.26%，說明湖南省與這些國家的對外貿(mào)易還有不斷改善的空間。與英國、韓國和俄羅斯的貿(mào)易成本下降幅度最小，分別為1.23%、1.27%和1.80%，說明湖南省與這些國家的對外貿(mào)易基本相對穩(wěn)定，未來的發(fā)展?jié)摿^小。

從湖南省與亞洲地區(qū)（包括中國香港、日本、韓國）、歐美地區(qū)（包括美國、英國、荷蘭、德國、意大利、俄羅斯、澳大利亞）以及整個地區(qū)（十個伙伴國和地區(qū)）貿(mào)易成本對比分析結(jié)果來看，如圖1 所示，湖南省與亞洲地區(qū)的貿(mào)易成本要略低于整個地區(qū)的平均貿(mào)易成本水平，但與歐美地區(qū)的貿(mào)易成本則明顯高于平均貿(mào)易成本水平。雖然WTO的加入與中歐自由貿(mào)易區(qū)的成立給湖南與歐美的雙邊貿(mào)易帶來了巨大的利益，但歐美國家對中國貿(mào)易壁壘與貿(mào)易制裁日趨嚴厲以及貿(mào)易保護主義的回流，仍然給以農(nóng)產(chǎn)品和初加工產(chǎn)品為主要貿(mào)易產(chǎn)品的湖南出口貿(mào)易帶來了極大的損失，導(dǎo)致了湖南省與歐美貿(mào)易成本一直居高不下。此外，持續(xù)的貿(mào)易順差、人民幣匯率的不斷升值等因素也在一定程度上制約著湖南省與歐美地區(qū)的雙邊貿(mào)易成本。

湖南省對外貿(mào)易成本的分解

（一）變量選取與模型構(gòu)建

貿(mào)易成本的影響因素非常復(fù)雜，關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘、貨物運輸費用、進出口天數(shù)等直接因素都會影響貿(mào)易國家之間的雙邊貿(mào)易成本的構(gòu)成。但由于這些直接因素在數(shù)據(jù)的獲取與處理上存在著諸多困難，因此，很難根據(jù)直接因素對貿(mào)易成本進行計量分析。目前國內(nèi)外主要以Novy的引力模型為依據(jù)，通過間接法來對貿(mào)易成本進行分解。

傳統(tǒng)的引力模型中，運輸距離代表的交通運輸費用是影響貿(mào)易量和貿(mào)易成本的主要因素之一。運輸距離的擴大不僅會直接增加交通運輸費用，帶來貿(mào)易成本的增加，還會降低各國國內(nèi)專業(yè)化程度，并使廠商更多地從本地市場效應(yīng)中獲利。根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，經(jīng)濟發(fā)展水平會影響兩國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度，進而影響貿(mào)易量和貿(mào)易成本。此外，關(guān)稅水平的變化也會直接影響兩國的貿(mào)易成本和出口效益?；谝陨弦蛩兀Y(jié)合變量數(shù)據(jù)的可獲取性和可處理性，本文建立如下貿(mào)易成本的分解模型：

其中τjkt代表湖南省與各貿(mào)易伙伴國之間的貿(mào)易成本值；Distjkt、IITjkt、Tariffjkt分別代表湖南省與貿(mào)易伙伴國之間的距離、經(jīng)濟發(fā)展水平和關(guān)稅水平；α、β0、β1、β2為回歸參數(shù)；ε為模型的隨機誤差。

對模型（3）兩邊取對數(shù)，得到簡化后的貿(mào)易成本分解方程模型為：

圖1 湖南省與各貿(mào)易地區(qū)雙邊貿(mào)易成本

本部分研究樣本期間為1997-2011年。距離指標Distjkt用兩個貿(mào)易地區(qū)的經(jīng)濟中心之間的絕對距離表示，測量數(shù)據(jù)使用谷歌地圖軟件Goodle Maps Distance Calculator 直接從地圖上讀取相關(guān)數(shù)值。由于距離越遠，所產(chǎn)生的運輸成本越高，即貿(mào)易成本越高，因此該指標的預(yù)期符號為正。經(jīng)濟發(fā)展水平指標IITjkt用兩個貿(mào)易國家或地區(qū)購買力評價計算的人均實際GDP之差表示。人均收入水平反映的是雙方需求水平的接近程度和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況。兩個國家的人均實際GDP之差越小，說明貿(mào)易雙邊經(jīng)濟發(fā)展水平越接近，雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會越順暢，則產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量增加，貿(mào)易成本下降，因此該指標預(yù)期符號為正。關(guān)稅水平指標Tariffjkt用貿(mào)易雙邊的加權(quán)平均關(guān)稅水平表示。關(guān)稅越高，雙邊交易的阻力就越大，貿(mào)易成本就會越高，因此該指標預(yù)期符號為正。

（二）回歸結(jié)果檢驗

利用Eviews6.0軟件，對式（4）模型進行回歸分析。由于分析采用的數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)，估計方程存在著固定效應(yīng)與隨機效應(yīng)兩種類型。對方程進行Hausman檢驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)，不能排除本模型不適合隨機效應(yīng)（Prob=0.6712）。對式（4）及式（4）刪除Dist這一高度自相關(guān)的變量之后的模型分別采用隨機效應(yīng)與固定效應(yīng)進行回歸分析，結(jié)果如表2所示。

從回歸分析結(jié)果來看，式（4）中混合面板、隨機效應(yīng)和固定效應(yīng)三種模型的分析結(jié)果中，調(diào)整后擬合優(yōu)度的值都在0.75以上，說明模型變量之間的擬合程度較好。所有解釋變量t值均在1%、5%或10%的水平下顯著，說明解釋變量的選取比較恰當。F值均在1%的水平下顯著，說明回歸模型有意義，模型的整體構(gòu)建比較合理。

距離指標Dist的系數(shù)為正，且在混合面板與隨機效應(yīng)模型中均在1%的水平下顯著，說明運輸距離對湖南省對外貿(mào)易成本有著顯著的正向影響，運輸距離越遠，導(dǎo)致的雙邊貿(mào)易成本越高，這與我們預(yù)期的結(jié)果基本一致。這也在一定程度上對湖南省與中國香港、韓國、日本等亞洲國家或地區(qū)的貿(mào)易成本要普遍低于歐美國家進行了比較合理的解釋。然而在剔除掉地理距離變量后，無論是固定效應(yīng)還是隨機效應(yīng)模型的擬合優(yōu)度都有了顯著的提升，優(yōu)化了原回歸模型的效果，說明地理距離的存在會影響模型中其他變量的分析結(jié)果。

人均實際GDP之差I(lǐng)IT在四種形式的模型中的系數(shù)均為負，且分別在1%、5%和10%的水平下顯著，說明貿(mào)易國雙邊的經(jīng)濟發(fā)展水平對貿(mào)易成本存在著顯著的影響。系數(shù)為負說明兩國之間的經(jīng)濟發(fā)展水平差距越大，雙邊貿(mào)易成本就越低，這與我們的預(yù)期結(jié)果恰恰相反?？赡艿脑蚴呛鲜∽鳛閭鹘y(tǒng)的農(nóng)業(yè)大省，其貿(mào)易比較優(yōu)勢主要集中在勞動密集型產(chǎn)品上，資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品則缺乏競爭優(yōu)勢，因此貿(mào)易雙邊更多的是開展互補性貿(mào)易而非產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。湖南省向這些發(fā)達國家出口勞動密集型產(chǎn)品，同時進口高技術(shù)產(chǎn)品，使得貿(mào)易雙方形成較好的產(chǎn)品和資源互補優(yōu)勢，從而增加了雙邊的貿(mào)易總量，降低了貿(mào)易成本。

關(guān)稅水平指標Tariff在四種形式的模型中的系數(shù)均為負，且分別在5%和10%的水平下顯著，說明關(guān)稅水平對雙邊貿(mào)易成本存在著顯著的正向影響，兩國之間的關(guān)稅水平越高，雙邊的貿(mào)易成本也就越高，這與我們預(yù)期的結(jié)果基本一致。然而回歸系數(shù)較?。?.02左右），說明當前關(guān)稅對湖南省貿(mào)易成本的影響程度較小，降低關(guān)稅并不能顯著降低湖南省的貿(mào)易成本。

從回歸系數(shù)來看，不管是混合面板、隨機效應(yīng)還是固定效應(yīng)模型，運輸距離對湖南省貿(mào)易成本的影響程度最大（隨機效應(yīng)中為0.1005），關(guān)稅水平的影響次之（刪除Dist項隨機效應(yīng)中為0.0257），經(jīng)濟發(fā)展水平的影響最小（刪除Dist項隨機效應(yīng)中為-0.0142）。其主要的原因是隨著世界經(jīng)濟開放水平的逐步提高與科技信息的快速發(fā)展，對外貿(mào)易中的運輸方式不斷呈現(xiàn)出多樣化，運輸工具不斷被改進，這就使得傳統(tǒng)貿(mào)易中的運輸距離與運輸方式發(fā)生了根本性的變化，大大縮短了貿(mào)易雙邊的實際運輸距離，從而降低了運輸成本與貿(mào)易成本。同時，湖南省前十大貿(mào)易伙伴國基本都屬于發(fā)達國家或地區(qū)，他們與湖南省的經(jīng)濟發(fā)展差距以及貿(mào)易關(guān)稅水平在近年來特別是在中國加入WTO之后基本保持相對的穩(wěn)定狀態(tài)，從而使得這兩個影響因素對貿(mào)易成本的影響作用較小。

研究結(jié)論

本文應(yīng)用Novy改進的引力模型對湖南省與十大主要貿(mào)易伙伴國和地區(qū)的雙邊貿(mào)易成本進行了測度，并通過貿(mào)易成本的分解模型，對湖南省對外貿(mào)易成本的影響因素進行了實證分析。分析結(jié)果顯示：從1997-2011年，除中國香港外，湖南省對外貿(mào)易成本均呈下降趨勢，說明湖南省對外貿(mào)易隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展與全球化進程的不斷深入變得更加容易。從地理位置來看，湖南與亞洲國家和地區(qū)的貿(mào)易成本比歐美國家的貿(mào)易成本普遍要低，這說明湖南與亞洲地區(qū)的貿(mào)易往來與貿(mào)易聯(lián)系更加密切，也更加有利。從時間趨勢上看，湖南省對外貿(mào)易成本在加入WTO之后下降趨勢更加明顯，與之對應(yīng)的是湖南省經(jīng)濟在這一時期的高速增長，說明加入WTO給湖南對外經(jīng)濟與貿(mào)易的發(fā)展均帶來了十分顯著的效果。地理距離與關(guān)稅水平均對湖南省對外貿(mào)易成本有著顯著的正向影響，而與貿(mào)易伙伴經(jīng)濟發(fā)展的差異程度則對湖南省對外貿(mào)易成本有著顯著的負向影響，說明地理距離縮短、關(guān)稅水平下降與經(jīng)濟發(fā)展差距加大均會降低湖南省對外貿(mào)易成本。從回歸系數(shù)來看，地理距離對湖南省對外貿(mào)易成本的影響程度較關(guān)稅水平和經(jīng)濟發(fā)展水平要大，說明隨著現(xiàn)代通信技術(shù)的發(fā)展和交通運輸工具的多元化，傳統(tǒng)貿(mào)易中的運輸距離在發(fā)生顯著的變化，并成為了影響湖南省對外貿(mào)易成本的主要因素，湖南企業(yè)需要尋找與自己聯(lián)系更加便利的國家作為主要貿(mào)易對象。

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