劉學瑜，蔣和平

(中國農業(yè)科學院農業(yè)經濟與發(fā)展研究所，北京 100081)

農業(yè)技術轉移是農業(yè)科技進步的核心內容，是我國現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展的關鍵推動因素。近些年，我國農業(yè)快速發(fā)展，對農業(yè)科技需求提出更高的要求，因此，在我國農業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展大背景下，研究農業(yè)技術轉移具有重要的現(xiàn)實意義。

1 農業(yè)技術轉移國外研究現(xiàn)狀

國外一直以來把農業(yè)技術進步作為農業(yè)發(fā)展的重要因素，在農業(yè)技術轉移研究上有扎實的理論基礎，尤其注重農業(yè)科技成果轉化效率的提高，在農業(yè)技術轉移理論和實踐上都取得了顯著的效果。

1.1 農業(yè)技術轉移的理論基礎

國外早期研究就從理論層面為農業(yè)技術實現(xiàn)國際轉移提供了可能性。首先，國家之間正常貿易關系的建立是農業(yè)技術國際轉移的前提，不斷演化和不斷完善的國際貿易理論為農業(yè)技術國際轉移提供了條件。無論是國際貿易還是農業(yè)技術國際間轉移，比較優(yōu)勢的產生是前提。先進國家與欠發(fā)達國家的的技術差異，導致農業(yè)技術轉移必然發(fā)生。20 世紀60年代后期、70年代速水和拉坦提出的“誘導創(chuàng)新模型”，解釋了先進國家與欠發(fā)達國家農業(yè)發(fā)展的過程［1，2］，為農業(yè)技術轉移提供了有力的依據(jù)和理論基礎。

1.2 農業(yè)技術轉移的必要性研究

國際社會不僅重視農業(yè)技術研發(fā)及其在國內范圍內的轉移應用，而且提出農業(yè)技術國際轉移的必要性，通過全球范圍內的技術轉移和一定區(qū)域的技術共享與服務，才能最大效應發(fā)揮農業(yè)技術的效益，促進全球農業(yè)生產水平提高。早在1977年，亞太技術轉移中心(APCTT)就在印度班加羅爾成立，1993年移至印度新德里，成為亞太地區(qū)技術轉移的門戶［3］，承擔著亞太地區(qū)技術轉移活動的指導和監(jiān)督工作。在聯(lián)合國作為最有影響力的國際組織，于1985年召開國際技術轉讓行動守則會議，并擬定《國際技術轉讓行動守則(草案)》，對技術轉讓做了規(guī)定，并對技術參與國際轉移的各種事項做出規(guī)范。1995年，科爾和赫爾普曼在對經濟開放活動分析過程中，提出對外開放的貿易活動中產生的國際技術溢出對于參加貿易的國家的生產力具有較大的促進作用［4］。技術國際轉移不僅解決了技術需求國家的生產發(fā)展需要，而且促進有能力的國家進一步開發(fā)新技術、完善技術轉移途徑，促進全球范圍內的技術發(fā)展和進步。

1.3 農業(yè)技術轉移效率分析

國外注重農業(yè)技術轉移效果的研究，尤其以農業(yè)科技成果轉化效率的提高為重要目標。國外在對農業(yè)技術轉移效果研究中針對性、實踐性強，研究細致深入，但缺少系統(tǒng)的研究，比如對全國范圍內的技術轉移效率的監(jiān)測和評價幾乎沒有，但對于國家資助的實驗室、大學都有績效監(jiān)測體系，他們大多從投入產出的角度分析科研資金投入的效益［5］。國外從技術研發(fā)環(huán)節(jié)開始，就考慮技術應用和成果轉化的可行性，依據(jù)產出效果不同對技術成果進行分類，方便對技術成果轉化過程進行追蹤和監(jiān)測，這種以技術轉移效果為導向的監(jiān)測和評價管理辦法，對于提高技術的實用性、可行性具有重要的督導作用。技術商業(yè)化是技術轉移的有效方式，在國外研究中，蓋斯勒和克萊門茨在1995 以43 個聯(lián)邦實驗室為研究對象，通過分析這些實驗室向51 家工業(yè)公司進行技術轉移的過程，來闡述技術商業(yè)化理論［6］。

評價農業(yè)技術轉移效率的最重要指標就是農業(yè)科技成果轉化效率，但無論農業(yè)技術轉移效率或是農業(yè)科技成果轉化效率，其直接測算都難度較大，因為涉及到技術本身、技術原體和受體、轉移過程的方方面面，要形成統(tǒng)一的測算標準并不容易。但Robert K.通過中間數(shù)據(jù)和調查的間接方法來衡量農業(yè)科技成果轉化效率的高低，為農業(yè)技術轉移效果測評提供了新思路。

2 農業(yè)技術轉移國內研究現(xiàn)狀

我國對于技術進步或技術轉移的研究主要集中在工業(yè)領域，改革開放之后，隨著國外先進農業(yè)技術和資本的進入，我國利用農業(yè)技術改造傳統(tǒng)農業(yè)、發(fā)展現(xiàn)代高效農業(yè)的步伐才逐漸加快。20 世紀90年代后，我國在借鑒國外農業(yè)技術轉移理論和實踐經驗的基礎上，逐漸展開與我國實際情況相適應的農業(yè)技術轉移研究，但由于理論基礎不足，相關研究并不多。

2.1 農業(yè)技術轉移機制研究

良好的農業(yè)技術轉移機制是農業(yè)技術進步的前提，能為農業(yè)技術轉移創(chuàng)造適宜的環(huán)境和有利的條件。在市場經濟的推動下，農業(yè)技術發(fā)展有了較大的動力，農業(yè)技術的研發(fā)也逐漸以市場為導向，有了較強的針對性，農業(yè)技術轉移機制效率有所提高。楊萬宏［7］是我國較早以專題形式研究農業(yè)技術轉移的學者之一，他認為農業(yè)技術供給方、農業(yè)技術轉移中介組織和農業(yè)技術需求方三者之間技術、物質與資金關系的總和構成了農業(yè)技術轉移機制的全部內容，農業(yè)技術轉移是一個發(fā)展的過程，是實現(xiàn)農業(yè)技術變革的過程，我國農業(yè)技術的潛力并未完全發(fā)揮，農業(yè)轉移機制的效率有待進一步提高。

當然，對農業(yè)技術轉移機制進行研究必然涉及農業(yè)技術轉移的主體，對各類主體的準確定位和相應扶持是建立高效的農業(yè)技術轉移機制的前提。不同時期，我國農業(yè)技術轉移呈現(xiàn)出不同的特點，也就要求建立相應的農業(yè)技術轉移機制。范旭認為，政府應該發(fā)揮調控和協(xié)調作用，要繼續(xù)做好全程化的農業(yè)技術推廣服務，有序推進適度規(guī)模經營，并發(fā)揮示范推廣的帶動作用［8］，為我國農業(yè)技術轉移創(chuàng)造良好的條件?？蒲袡C構是農業(yè)技術轉移機制的重要主體，省級農科院作為地方的農業(yè)科研機構，承擔著地方農業(yè)技術轉移的重要職責。黃潔容等［9］總結了我國省級農科院在農業(yè)技術轉移工作中的職責和應注意的問題。李新［10］認為要有良好的農業(yè)技術轉移平臺做支撐，要有有效的公共財政政策做支持，也要有完善的農業(yè)技術轉移法律做保障。

2.2 農業(yè)技術轉移方式研究

適當?shù)霓r業(yè)技術轉移方式是促進農業(yè)技術成果發(fā)揮最大效益的前提。陳鳳敏［11］介紹了石家莊市農業(yè)技術轉移的主要形式，針對其存在的主要問題，提出了相應的政策建議。在我國農業(yè)技術對外轉移過程中，要綜合考慮多種因素以確定合適的農業(yè)技術轉移方式，如雙方合作的目的、技術需求國的經濟條件、待轉移技術的性質等。對于農業(yè)技術轉移方式的慎重選擇，黃曉鳳［12］認為，其不僅影響經濟效益能否實現(xiàn)最大化，且對于世界農業(yè)技術進步也會有一定的影響，在雙重目標的引導下，中國農業(yè)技術向發(fā)達國家轉移方式以對外直接投資為主、向發(fā)展中國家轉移以出口和許可證貿易為主。我國東南部在農業(yè)技術發(fā)展上具有相對優(yōu)勢，也是農業(yè)技術對外轉移的主要區(qū)域。黃來煥［13］分析了廣西輸出農業(yè)技術的策略選擇問題，進而提出“合資與合作開發(fā)生產、以獨資形式對外直接投資、許可證貿易和商品出口”四種農業(yè)技術轉移輸出渠道?？梢?，國內學者更加注重農業(yè)技術對外轉移中的方式選擇問題。

2.3 農業(yè)技術轉移過程及實證研究

農業(yè)技術轉移過程具有系統(tǒng)性、關聯(lián)性和復雜性。國內學者對農業(yè)技術轉移過程的研究多以實證研究為主，且以國內區(qū)域內的農業(yè)技術轉移或某項具體農業(yè)技術轉移為研究對象，對農業(yè)技術國際轉移過程并沒有相關研究。呼延欽［14］對中藥材引種的技術轉移過程進行研究，是一項對具體的農業(yè)技術在小范圍內轉移進行研究的微觀成果。我國地域遼闊，各地區(qū)農業(yè)技術發(fā)展情況不同，農業(yè)技術轉移過程在不同地區(qū)表現(xiàn)出不同的特征。郭利朋等［15］認為，山區(qū)存在的供需矛盾和信息不對稱現(xiàn)象影響了農業(yè)技術轉移效率的提高，山區(qū)自然環(huán)境、宏觀政策、產業(yè)結構、供給、中介、需求及體制等方面都存在欠缺和不足，制約著現(xiàn)代農業(yè)技術的轉移，并從政策、市場、資金、教育、組織等角度提出建議。墾區(qū)由于政策、組織等優(yōu)勢，其現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展在我國處于優(yōu)勢地位，但由于我國農業(yè)技術轉移水平整體不高，研究滯后，墾區(qū)也表現(xiàn)出農業(yè)技術轉移不順利的現(xiàn)象。杜桂蓮等［16］在對技術轉移和成果轉化概念進行區(qū)分的基礎上，分析了黑龍江墾區(qū)農業(yè)技術轉移過程中的限制因素，主要有技術本身、勞動者素質和科研、管理部門意識方面的不足。盡管我國農業(yè)科技成果整體轉化效率不高，與世界發(fā)達國家差距較大，但我國東部等發(fā)達地區(qū)進行了大量探索，在農業(yè)技術轉移上取得了一定的成效。盧國華等［17］總結了我國發(fā)達地區(qū)農業(yè)科技成果技術轉移經驗主要有:實施農業(yè)技術轉移“信服通”工程;成立現(xiàn)代農業(yè)技術轉移中心;率先采用“科技超市”形式;加快培養(yǎng)農業(yè)科技人才;大力發(fā)展農民專業(yè)合作社;建立農業(yè)科技風險投資機制。這為我國探索農業(yè)技術轉移新模式提供了參考借鑒。

2.4 農業(yè)技術轉移體系或模式研究

改革開放后，我國開始重視農業(yè)科技發(fā)展，為促進農業(yè)技術進步做了大量探索和實踐。以政府為主導，以企業(yè)和其他中介組織參與的農業(yè)科技創(chuàng)新體系建設取得了一定的成效，對農業(yè)科技成果轉化方面的研究也逐漸增多，但是以技術轉移理論的角度，對我國農業(yè)技術轉移體系進行系統(tǒng)研究的學者很少。劉冬梅［18］嘗試對我國農業(yè)技術轉移體系建設情況進行研究，并提出“農業(yè)技術轉移體系包括從農業(yè)科技成果的研究開發(fā)、技術推廣到科研成果應用的全過程”的觀點，為其他學者進行深入研究提供了思路和借鑒。也有學者善于借鑒國外國家的農業(yè)技術轉移實踐經驗，如葉書宏等［19］介紹了智利農業(yè)技術轉移工作組模式，這種發(fā)展模式特色鮮明，效果明顯，不僅構建了產學研供銷一體化體系，而且通過設立農業(yè)創(chuàng)新基金會為農業(yè)技術轉移提供資金支持，同時引入農業(yè)科技項目，促進智利農業(yè)科技實現(xiàn)產業(yè)化，這種模式被烏拉圭等國采納并加以推廣。劉艷艷等［20］同時將我國、美國、日本、歐盟的農業(yè)技術轉移模式進行了總結，通過對比分析，找出美國、日本、歐盟等發(fā)達國家或組織在農業(yè)技術轉移中的優(yōu)勢，以此為借鑒，提出了對優(yōu)化我國農業(yè)技術轉移模式的建議。

2.5 農業(yè)技術在國內不同區(qū)域間的轉移研究

農業(yè)技術要發(fā)揮最大效益，必然要突破區(qū)域限制，實現(xiàn)不同區(qū)域間轉移國內對不同區(qū)域間農業(yè)技術轉移研究成果不多，趙志燕［21］以區(qū)域技術轉移理論分析為前提，對閩臺農業(yè)技術轉移的模式和機制進行了梳理、整合、歸納和總結，認為臺商直接投資模式是現(xiàn)階段閩臺農業(yè)技術轉移的主導模式，而農業(yè)高新技術應該成為農業(yè)技術轉讓的主要內容。靖飛等［22］系統(tǒng)研究了中國雜交水稻品種跨省份技術轉移情況，在界定跨省份技術轉移標準的基礎上，將2003—2010年雜交水稻主導品種推廣數(shù)據(jù)進行整理和分析，找到我國雜交水稻品種跨省份技術轉移較活躍的地區(qū)，在全國范圍內對我國水稻品種技術轉移情況進行定位和地理劃分，在促進水稻品種及技術推廣方面具有積極意義。

2.6 農業(yè)技術國際轉移研究

農業(yè)技術國際轉移既可以是商業(yè)化轉移，也可以進行非商業(yè)化運作。當前，世界農業(yè)技術發(fā)展不平衡，商業(yè)化技術轉移發(fā)展較快。呂立才等［23］認為，外商直接投資已經成為農業(yè)技術國際轉移的主要途徑，并分析了外商直接投資在農業(yè)技術國際轉移過程中表現(xiàn)出的正向外溢效應，同時也對制約因素進行了總結。傅素英［24］關注農業(yè)技術國際轉移的社會經濟效應和生態(tài)效應，在理論分析和案例總結的基礎上，提出了我國農業(yè)技術國際轉移的基本路徑，異對農業(yè)技術轉移的效率及其影響因素進行分析。技術國際轉移過程中，技術輸入國的技術能力是影響技術轉移效果的重要因素。呂萃婕［25］以技術聯(lián)盟中中方企業(yè)技術能力不強為背景，說明如何通過產學研聯(lián)盟方式來解決技術轉移效果不佳的問題。

2.7 中非農業(yè)技術轉移研究

隨著我國綜合國力的提高，我國開始推行全方位的對外開放政策，積極參加對外援助項目，參與國際發(fā)展合作。我國注重中非農業(yè)技術合作，將其作為援非的重要形式。國內學者以中非農業(yè)合作為背景，探索我國對非洲進行農業(yè)技術轉移的途徑和模式。蔣和平［27］認為，中非農業(yè)技術轉移不僅要把農業(yè)技術本身輸入非洲，同時也要把我國發(fā)展農業(yè)的思想、理論和經驗最大程度地融入非洲農業(yè)發(fā)展之中，這樣才能提高雙方農業(yè)合作項目的可持續(xù)性和可推廣性。對非農業(yè)技術轉移過程中，我國農業(yè)技術人員輸入非洲存在一定的限制，主要有人數(shù)限制、批準過程繁雜和成本較高等問題，影響了我國對非洲進行農業(yè)技術轉移的進行［28］。我國對非農業(yè)技術轉移成效不足還體現(xiàn)在，維持現(xiàn)有的農業(yè)技術示范中心成本高、困難大。中國—莫桑比克農業(yè)技術示范中心建成后，我國每年還要拿出200～300萬元來維持農業(yè)技術示范中心的運營［29］?？梢姡覈鴮Ψ侵薜霓r業(yè)技術轉移機制尚未建立，存在著眾多需要突破的問題。

3 現(xiàn)有農業(yè)技術轉移研究進展綜述

綜上所述，國內外學者在農業(yè)技術轉移基礎理論或實證研究上進行了一定的探索，國外在農業(yè)技術轉移理論上提供了較為豐富的成果，為我國進行農業(yè)技術轉移研究提供了理論借鑒，并且國外發(fā)達國家農業(yè)技術發(fā)展優(yōu)勢突出，在農業(yè)技術轉移機制或模式上積累了不少的成功經驗，雖然系統(tǒng)的研究不多，但對微觀主體或對微觀領域的深入研究，正是我國學術界所欠缺的部分，值得我國學者借鑒參考。通過對國內文獻梳理，發(fā)現(xiàn)國內學者對農業(yè)技術轉移研究，多以國內農業(yè)技術轉移機制、體系、模式、途徑、主體等研究為主，這些研究實際上體現(xiàn)的是農業(yè)科技成果轉化的核心內容，主要原因是我國農業(yè)技術轉移理論研究不足，對于農業(yè)技術轉移內涵沒有明確的界定，在學術研究中不注重區(qū)分技術轉移和成果轉化的區(qū)別。在國內相關研究成果中，從農業(yè)技術擁有方向使用方轉移的角度進行研究的，也多以國內不同區(qū)域間農業(yè)技術轉移實證研究為主，對于農業(yè)技術國際轉移研究較少，也大多以我國作為技術接受方而言。我國作為農業(yè)技術供給方，向其他國家進行農業(yè)技術轉移的研究就更少了。

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