朱春艷 華薇娜

(1南京大學(xué)信息管理學(xué)院,江蘇南京210093;2西南科技大學(xué)圖書館,四川綿陽621010)

0 引言

極地科學(xué)是研究極地特有的各種自然現(xiàn)象、過程和變化規(guī)律及其與極地以外的地球系統(tǒng)單元相互作用的科學(xué),包括極地生物和生態(tài)學(xué)、極地海洋學(xué)、極區(qū)空間物理學(xué)、極地大氣和氣候?qū)W、極地地質(zhì)、地球物理和地球化學(xué)、南極隕石學(xué)、極地冰川學(xué)、極地測繪與遙感、極地管理與信息科學(xué)、極地觀測和工程技術(shù)等分支學(xué)科,是一門由多個學(xué)科領(lǐng)域構(gòu)成的綜合性學(xué)科[1]。近年來,世界各國已逐漸認(rèn)識到極地的戰(zhàn)略地位,紛紛加大對極地科研的投入,以求在極地權(quán)益之爭中獲取更多主動權(quán)。在中國,以支持基礎(chǔ)研究為主要目標(biāo)的國家自然科學(xué)基金委(National Natural Science Foundation of China,以下簡稱NSFC)對極地科研的投入直接反映了國家對極地科研的重視程度。

為清晰再現(xiàn)NSFC對極地科研的資助狀況、明確資助特點(diǎn),本文選取NSFC極地科研項(xiàng)目為研究對象,對項(xiàng)目的年度變化、項(xiàng)目類型、學(xué)科分布、依托單位、地理分布等方面進(jìn)行歸類和統(tǒng)計(jì)分析,以期為極地科研工作者和科研管理部門提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與分析方法

以NSFC科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)(Internet-based Science Information System,簡稱ISIS)為檢索平臺、NSFC申請系統(tǒng)中極地科學(xué)(D0611)下所有項(xiàng)目為主要研究對象,同時,通過項(xiàng)目名稱和項(xiàng)目主題詞途徑檢索南極、北極、極地、企鵝、格陵蘭、昆侖站等詞獲取其他科學(xué)部極地科研相關(guān)項(xiàng)目作為補(bǔ)充,去重、匯總后得到1998—2014年間NSFC極地科研項(xiàng)目446項(xiàng),共涉及89個單位、21個省市自治區(qū)、11種項(xiàng)目類別、8個受理部門、經(jīng)費(fèi)21 750.785 8萬元[2]。檢索時間為2014年5月15日。

2 NSFC對極地科研的資助情況

2.1 NSFC極地科研項(xiàng)目的年度變化

1998—2014年間,NSFC資助極地科研的項(xiàng)目數(shù)量和資助經(jīng)費(fèi)均呈逐年上升的趨勢,如圖1所示,其發(fā)展分為三個階段:第一階段,1998—2002年,資助項(xiàng)目數(shù)量較少,共計(jì)44項(xiàng),占總量的近1%,年均資助經(jīng)費(fèi)不到130萬元,項(xiàng)目平均資助經(jīng)費(fèi)為14.7萬元;2003—2010年為第二階段,8年間資助項(xiàng)目數(shù)量逐年增加,共計(jì)198項(xiàng),占項(xiàng)目總量的44.39%,年均25項(xiàng),年均經(jīng)費(fèi)近900萬元,項(xiàng)目平均資助經(jīng)費(fèi)與第一階段相比增長了142%,達(dá)到35.6萬元;第三階段為2011—2014年,資助項(xiàng)目數(shù)量大幅提升,4年共計(jì)204項(xiàng),占項(xiàng)目總量45.74%,年均51項(xiàng),其中,2013年65項(xiàng),為歷年最多,同時經(jīng)費(fèi)支持力度得到大大提升,2011年首次突破2 000萬元,年均經(jīng)費(fèi)3 515萬元,項(xiàng)目平均資助經(jīng)費(fèi)為68.9萬元。

圖1 極地科研項(xiàng)目數(shù)量和年度經(jīng)費(fèi)趨勢圖Fig.1.The development trend of the number of projects and expenditure

為進(jìn)一步分析項(xiàng)目數(shù)量與年度經(jīng)費(fèi)的關(guān)系,以年代為標(biāo)記、項(xiàng)目數(shù)量為橫坐標(biāo)、年度經(jīng)費(fèi)為縱坐標(biāo)作散點(diǎn)圖,詳見圖2。從NSFC極地科研項(xiàng)目數(shù)的變化趨勢來看,隨著項(xiàng)目數(shù)量的不斷增加,資助經(jīng)費(fèi)也相應(yīng)增加,項(xiàng)目數(shù)量的變化與經(jīng)費(fèi)變化成正相關(guān)關(guān)系,其中R2=0.748。從以上分析可以推斷,隨著解決各類極地問題的國家需求持續(xù)增長,問題導(dǎo)向的極地科研項(xiàng)目量和經(jīng)費(fèi)還會相應(yīng)增長。

圖2 極地科研項(xiàng)目數(shù)量與資助經(jīng)費(fèi)散點(diǎn)圖Fig.2.The scatter diagram of the number of projects and expenditure

2.2 NSFC極地科研項(xiàng)目的類型分布

NSFC極地科研項(xiàng)目涉及面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、國際(地區(qū))合作與交流項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、專項(xiàng)基金項(xiàng)目、聯(lián)合基金項(xiàng)目、國家杰出青年科學(xué)基金、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、國家重大科研儀器設(shè)備研制專項(xiàng)、重大項(xiàng)目和重大研究計(jì)劃共11種項(xiàng)目類型。其中,面上項(xiàng)目最多,共215個,占48.31%,項(xiàng)目平均經(jīng)費(fèi)48.53萬元,平均延續(xù)時間為3.2年;其次是青年科學(xué)基金項(xiàng)目153個,占34.38%,項(xiàng)目平均經(jīng)費(fèi)23.46萬元,平均延續(xù)時間為3年;國際(地區(qū))合作與交流項(xiàng)目41項(xiàng),占9.21%,項(xiàng)目平均經(jīng)費(fèi)7.97萬元,平均延續(xù)時間0.7年,且有13個屬于會議型項(xiàng)目;項(xiàng)目數(shù)量較少的是地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、國家重大科研儀器設(shè)備研制專項(xiàng)、重大項(xiàng)目和重大研究計(jì)劃,各為1項(xiàng),詳見表1。

表1 NSFC極地科研項(xiàng)目的項(xiàng)目類型統(tǒng)計(jì)表Table 1.Number of projects by category

2.3 NSFC極地科研項(xiàng)目學(xué)科覆蓋廣泛

NSFC分為數(shù)理、化學(xué)、生命、地球、工程與材料、信息、管理、醫(yī)學(xué)8個科學(xué)部,以及計(jì)劃局、聯(lián)合基金領(lǐng)域、辦公室共計(jì)11個部門受理項(xiàng)目申請。極地科研項(xiàng)目覆蓋數(shù)理、化學(xué)、生命、地球、工程與材料、信息、醫(yī)學(xué)等7個科學(xué)部和聯(lián)合基金領(lǐng)域,詳見表2。

表2 極地科研項(xiàng)目申請學(xué)科分布統(tǒng)計(jì)表Table 2.Number of projects by discipline

在所有NSFC極地科研項(xiàng)目中,地球科學(xué)部資助的項(xiàng)目最多,共計(jì)380個,占85.20%,涉及地理學(xué)、地質(zhì)學(xué)、地球化學(xué)、地球物理學(xué)和空間物理學(xué)、大氣科學(xué)、海洋科學(xué)6個二級分支學(xué)科,自然地理學(xué)、環(huán)境變化與預(yù)測、土壤學(xué)、地理信息系統(tǒng)、礦物學(xué)、巖石學(xué)、第四紀(jì)地質(zhì)學(xué)、前寒武紀(jì)地質(zhì)學(xué)、構(gòu)造地質(zhì)學(xué)與活動構(gòu)造、大地構(gòu)造學(xué)、環(huán)境地質(zhì)學(xué)和災(zāi)害地質(zhì)學(xué)、同位素地球化學(xué)、巖石地球化學(xué)、同位素和化學(xué)年代學(xué)、宇宙化學(xué)與比較行星學(xué)、生物地球化學(xué)、環(huán)境地球化學(xué)、大地測量學(xué)、地震學(xué)、重力學(xué)、地球動力學(xué)、空間物理、邊界層大氣物理學(xué)和大氣湍流、大氣遙感和大氣探測、中層與行星大氣物理學(xué)、大氣動力學(xué)、氣候?qū)W與氣候系統(tǒng)、數(shù)值預(yù)報(bào)與數(shù)值模擬、大氣化學(xué)、大氣環(huán)境與全球氣候變化、物理海洋學(xué)、海洋地質(zhì)學(xué)、海洋化學(xué)、海洋環(huán)境科學(xué)、生物海洋學(xué)與海洋生物資源、海洋遙感、極地科學(xué)等37個三級分支學(xué)科,其中極地科學(xué)項(xiàng)目最多,共計(jì)191個,其次是物理海洋學(xué)、氣候?qū)W與氣候系統(tǒng)和巖石學(xué),項(xiàng)目數(shù)量在10個以上。

1998—2014年間,生命科學(xué)部資助極地科研項(xiàng)目22個,集中在微生物學(xué)、植物學(xué)、生理學(xué)和整合生物學(xué)等學(xué)科,主要方向?yàn)槲⑸镔Y源與分類學(xué)、微生物生理與生物化學(xué)、環(huán)境微生物學(xué)、特殊環(huán)境生理學(xué)、植物分類學(xué)等。

數(shù)理科學(xué)部資助的極地科研項(xiàng)目共計(jì)21個,研究集中在天文學(xué),重點(diǎn)在天文技術(shù)和方法,其次是宇宙學(xué)、星系和類星體、天體測量和天文地球動力學(xué)等方面。

此外,極地科研項(xiàng)目還涉及環(huán)境科學(xué)、環(huán)境工程、電子學(xué)與信息系統(tǒng)、自動化、特種醫(yī)學(xué)、生物多樣性與生物資源領(lǐng)域等學(xué)科領(lǐng)域?？梢?NSFC極地科研項(xiàng)目學(xué)科覆蓋廣泛、涉及許多交叉學(xué)科,NSFC的極地科學(xué)是一個復(fù)雜、綜合、與多學(xué)科交融發(fā)展的學(xué)科群。

2.4 NSFC極地科研項(xiàng)目的依托單位分析

1998—2014年期間NSFC資助從事極地科研的依托單位89個。按照單位性質(zhì),NSFC將依托單位分為高等院校、科研機(jī)構(gòu)和其他部門。由表3可知,科研院所獲得資助項(xiàng)目數(shù)量和經(jīng)費(fèi)明顯高于高等院校和其他部門。

表3 不同性質(zhì)依托單位在NSFC極地科研項(xiàng)目中的分布統(tǒng)計(jì)表Table 3.Number of projects by discipline

在所有依托單位中,40所高等院校受資助152項(xiàng),占項(xiàng)目總數(shù)34.08%,經(jīng)費(fèi)9 532.09萬元,占經(jīng)費(fèi)總數(shù)43.82%。從項(xiàng)目數(shù)量來看,中國海洋大學(xué)受資助項(xiàng)目數(shù)量位居前列,共25項(xiàng),占項(xiàng)目總數(shù)5.61%;其次是中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、武漢大學(xué)和大連理工大學(xué),分別為19項(xiàng)、15項(xiàng)和10項(xiàng)。從資助經(jīng)費(fèi)角度來看,位列第一的是中國海洋大學(xué),共計(jì)3 110.6萬元,其次是吉林大學(xué)1 077萬元和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)1 002萬元。同時,除綜合類和理工科高校外,還有北京師范大學(xué)(7項(xiàng),279萬元)、上海師范大學(xué)(3項(xiàng),131萬元)、華東師范大學(xué)(1項(xiàng),43萬元)、南京師范大學(xué)(1項(xiàng),24萬元)、南陽師范大學(xué)(1項(xiàng),24萬元)、天津師范大學(xué)(1項(xiàng),95萬元)6所師范院校,以及中國人民解放軍理工大學(xué)(2項(xiàng),111萬元)和中國人民解放軍第二軍醫(yī)大學(xué)(1項(xiàng),24萬元)兩所軍事院校。

除高校外,有48所科研院所也獲得NSFC資助。其中,項(xiàng)目數(shù)量排名第一的是中國極地研究中心,共56項(xiàng),占項(xiàng)目總數(shù)12.56%,經(jīng)費(fèi)2 151.7萬元,占經(jīng)費(fèi)總額9.89%;其次是國家海洋局第一海洋研究所和國家海洋局第二海洋研究所,分別為27項(xiàng)和25項(xiàng),經(jīng)費(fèi)為756.4萬元和963萬元。在所有科研院所中,國家海洋局下屬第一、第二和第三海洋研究所共獲資助69項(xiàng),占項(xiàng)目總數(shù)15.47%,經(jīng)費(fèi)2 561.4萬元,占經(jīng)費(fèi)總額11.78%;中國科學(xué)院下屬26個研究所受資助100項(xiàng),占項(xiàng)目總數(shù)22.42%,經(jīng)費(fèi)4 861.481 7萬元,占經(jīng)費(fèi)總額22.35%。

另外,依托單位中有唯一一家醫(yī)院,即北京積水潭醫(yī)院,該醫(yī)院被資助1個與特種醫(yī)學(xué)相關(guān)的項(xiàng)目(南極越冬環(huán)境應(yīng)激源對人體腸道菌群構(gòu)成的影響,批準(zhǔn)號:81372127)。

可見,在NSFC資助極地科研中,科研院所發(fā)揮著主體作用;隨著極地科研工作受到更為廣泛的重視,不少高等院校,包括師范院校和軍事院校以及醫(yī)院都參與其中。

表4 極地科研項(xiàng)目依托單位統(tǒng)計(jì)表(項(xiàng)目數(shù)量≥10)Table 4.Number of projects by affiliation(the number of projects≥10)

2.5 NSFC對極地科研資助的地理分布

89個依托單位來自全國21個省市自治區(qū),占全國省市自治區(qū)總量的61.76%。從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來看,項(xiàng)目數(shù)量不低于10的省市自治區(qū)受資助經(jīng)費(fèi)共計(jì)19 761.786萬元,占經(jīng)費(fèi)總額90.86%;其中北京、山東、上海位居前列,共有經(jīng)費(fèi)12 306.796萬元,占經(jīng)費(fèi)總額56.58%。詳見表5。

表5 極地科研項(xiàng)目依托單位屬地統(tǒng)計(jì)表(項(xiàng)目數(shù)量≥10)Table 5.Number of projects by region(the number of projects≥10)

從項(xiàng)目數(shù)量來看,排名前10位的省市自治區(qū)立項(xiàng)419個,占項(xiàng)目總數(shù)93.95%;其中位居前三的北京、上海、山東共有項(xiàng)目262個,占總量的58.74%,在全國范圍內(nèi)已占據(jù)半壁江山。圖3顯示,在1998—2014年間,北京每年都有立項(xiàng),雖然立項(xiàng)數(shù)量有起伏,但整體呈上升趨勢;上海立項(xiàng)始于2000年,項(xiàng)目數(shù)量平穩(wěn)波動;山東在1999年開始獲批立項(xiàng),在2013年達(dá)到最高峰。

17年來,項(xiàng)目總量為1的省市自治區(qū)立項(xiàng)時間皆為近幾年,除江西在2008年立項(xiàng)外,其他地區(qū)的立項(xiàng)時間都集中在2010年以后。

圖3 各地極地科研項(xiàng)目數(shù)量年度分布表(≥10)Fig.3.Diagram showing the number of projects by region(the number of projects≥10)

3 問題與討論

3.1 NSFC極地科研項(xiàng)目重研究、人才，輕環(huán)境條件建設(shè)

NSFC堅(jiān)持支持基礎(chǔ)研究,二十多年來,逐漸形成和發(fā)展了由研究項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和環(huán)境條件項(xiàng)目三個系列組成的資助格局。目前,研究項(xiàng)目系列包括面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃項(xiàng)目;人才項(xiàng)目系列包括青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目、創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金、國家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金項(xiàng)目;環(huán)境條件項(xiàng)目包括國家重大科研儀器設(shè)備研制專項(xiàng)項(xiàng)目、科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究專款項(xiàng)目、聯(lián)合基金與聯(lián)合資助項(xiàng)目、科普項(xiàng)目、青少年科技活動項(xiàng)目、優(yōu)秀國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究項(xiàng)目、專項(xiàng)基金[3]。1998—2014年期間,NSFC極地科研項(xiàng)目446項(xiàng),其中,研究項(xiàng)目232項(xiàng),占52.02%,項(xiàng)目總數(shù)過半;人才項(xiàng)目198項(xiàng),占44.39%,在人才項(xiàng)目中立項(xiàng)最多的是青年科學(xué)基金項(xiàng)目153項(xiàng),這說明NSFC非常注重對極地科學(xué)青年后備人才的培養(yǎng)和扶持;值得關(guān)注的是,NSFC對極地科學(xué)環(huán)境條件項(xiàng)目的資助相對較少,17年來不足20項(xiàng),且國家重大科研儀器設(shè)備研制專項(xiàng)僅有1項(xiàng),這對在極端惡劣環(huán)境下推進(jìn)極地科研工作、強(qiáng)化極地戰(zhàn)略地位、維護(hù)國家極地權(quán)益等都是不利的。

3.2 NSFC推動了極地科學(xué)與其他學(xué)科交叉發(fā)展，但在申請系統(tǒng)、項(xiàng)目管理方面尚未體現(xiàn)

隨著學(xué)科的不斷演化與發(fā)展,極地科學(xué)與多學(xué)科交叉融合發(fā)展,進(jìn)一步推動了極地研究的深入與擴(kuò)展。近年來,NSFC資助極地科研項(xiàng)目多為跨學(xué)部申請,涉及除地球科學(xué)部以外的數(shù)理、化學(xué)、生命、工程與材料、信息、管理、醫(yī)學(xué)等多個科學(xué)部;但實(shí)際上,項(xiàng)目的申報(bào)、評審和管理主要以NSFC提供的代碼體系為依據(jù),加之地球科學(xué)部有“極地科學(xué)(D0611)”這一分支學(xué)科,故絕大多數(shù)極地科研項(xiàng)目都入此類,然而許多在其他科學(xué)部受資助、存在交叉性和綜合性的項(xiàng)目在代碼標(biāo)引上并未體現(xiàn)極地科學(xué)的學(xué)科性質(zhì),這就容易出現(xiàn)部分申請代碼重復(fù)資助不同科學(xué)部下同一或相似選題等現(xiàn)象。從項(xiàng)目申請者角度來看,只有準(zhǔn)確把握申請書的研究對象、研究方法、學(xué)科歸屬及交叉程度,正確認(rèn)識NSFC代碼體系,合理標(biāo)引項(xiàng)目代碼,才能使自己的申請書投送到合適的同行范圍內(nèi);從NSFC項(xiàng)目管理角度來看,科學(xué)合理標(biāo)引項(xiàng)目代碼,尤其是涉及交叉學(xué)科的項(xiàng)目應(yīng)從不同學(xué)科角度給予代碼標(biāo)引,對相關(guān)學(xué)科申請書進(jìn)行相似度比對,很大程度上減少相似內(nèi)容在不同科學(xué)部下獲得資助的現(xiàn)象,同時,也便于全面統(tǒng)計(jì)分析某一學(xué)科所有項(xiàng)目的資助情況[4]。

3.3 NSFC極地科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)仍集中在相關(guān)領(lǐng)域具有較強(qiáng)優(yōu)勢的依托單位

17年來,NSFC資助的極地科研項(xiàng)目依托單位89個,但由于依托單位在極地科學(xué)相關(guān)領(lǐng)域的研究積累和優(yōu)勢研究方向存在差異,因此,資助項(xiàng)目數(shù)量和經(jīng)費(fèi)仍集中在一些領(lǐng)域全面發(fā)展或研究水平具有領(lǐng)先優(yōu)勢的單位,如項(xiàng)目數(shù)量位居前列的中國極地研究中心從2000年開始?xì)v年都獲得資助,國家海洋局第一海洋研究所、中國海洋大學(xué)等都有相同經(jīng)歷,這種優(yōu)勢積累所體現(xiàn)的馬太效應(yīng)對提升中國極地科研核心競爭力是非常有益的;從另外一方面來看,相比優(yōu)勢單位,初涉NSFC極地科研項(xiàng)目或受資助較少的依托單位缺乏獲得持續(xù)資助的競爭力,但作為長尾分布上的大多數(shù)依托單位,其對中國極地科研整體實(shí)力的影響不得不引起重視。

3.4 NSFC應(yīng)進(jìn)一步推進(jìn)極地科研國際合作與交流平臺的搭建

鼓勵科研人員與世界一流的科研機(jī)構(gòu)和科研人員開展廣泛深入的國際合作與交流,推進(jìn)實(shí)質(zhì)性合作研究,促進(jìn)中國更多學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)入國際前沿是科學(xué)基金的發(fā)展任務(wù)之一[5]。NSFC資助的極地科研國際合作項(xiàng)目偏少,共計(jì)41項(xiàng),占項(xiàng)目總數(shù)9.21%,平均經(jīng)費(fèi)7.97萬元,一定程度上制約了中國極地科研在國際上的競爭力和影響力[6-7]。因此建議從極地學(xué)科基礎(chǔ)研究的熱點(diǎn)和前沿領(lǐng)域積極推進(jìn)國際合作,增加對國際合作項(xiàng)目的資助,積極為極地科研搭建國際合作與交流平臺,不斷促進(jìn)中國極地科研更快更好地發(fā)展。

4 結(jié)語

本文對NSFC極地科研資助狀況及發(fā)展趨勢進(jìn)行了分析,指出NSFC的資助促進(jìn)了極地科學(xué)整體研究水平的提高和科研人才的培養(yǎng),推動了交叉研究領(lǐng)域的發(fā)展。面對極地區(qū)域戰(zhàn)略地位的迅速提升,建議NSFC加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃、創(chuàng)新管理模式,在加大對研究、人才項(xiàng)目資助的同時也兼顧環(huán)境條件項(xiàng)目的投入,促進(jìn)中國極地科學(xué)的綜合發(fā)展。

1 國家自然科學(xué)基金委員會.2013年度國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)指南.http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/xmzn/2013xmzn/01/04dq/004.html.

2 國家自然科學(xué)基金委員會.國家自然科學(xué)基金委員會科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)(ISIS).https://isisn.nsfc.gov.cn.

3 國家自然科學(xué)基金委員會.國家自然科學(xué)基金委員會2013年度報(bào)告.http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/ndbg/2013ndbg/qy.html.

4 冷疏影,李本綱.國家自然科學(xué)基金委環(huán)境科學(xué)資助狀況分析.中國科學(xué)基金,2014,(4):268—275.

5 科學(xué)基金資助與管理績效國際評估專家委員會.科學(xué)基金資助與管理績效國際評估報(bào)告.http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/pgbg/index.html.

6 王琪.1986—2011年國家自然科學(xué)基金體育類資助項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析.體育學(xué)刊,2013,20(6):60—64.

7 華薇娜,閆苗苗,劉芳.美國國家科學(xué)基金會的績效評估工具的方法和價值——以2007年評估結(jié)果為例.甘肅社會科學(xué),2011,(4):48—52.