經(jīng)驗(yàn)人：田飛飛 羅曉雅

自1985 年4 月1 日《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》開(kāi)始施行，我國(guó)就建立了囊括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種專(zhuān)利的專(zhuān)利制度。筆者在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索與服務(wù)系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱(chēng)S系統(tǒng)）中，進(jìn)入CNABS數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行查詢得出，2014 年，發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種專(zhuān)利分別獲得授權(quán)公告的件數(shù)為233863、700577、364283，其分別占授權(quán)專(zhuān)利總量的18%、54%、28%。由以上數(shù)據(jù)可以看出，實(shí)用新型專(zhuān)利在2014 年三種獲得授權(quán)中所占比例最大，這也是以其審查周期短、審批程序簡(jiǎn)單、費(fèi)用低、有利于專(zhuān)利市場(chǎng)化等優(yōu)點(diǎn)受到申請(qǐng)人熱切關(guān)注的直接體現(xiàn)。經(jīng)過(guò)專(zhuān)利法的幾次修改，目前，我國(guó)實(shí)用新型專(zhuān)利的保護(hù)期限為10 年，并于2001 年7 月開(kāi)始實(shí)施初步審查加評(píng)價(jià)（檢索）報(bào)告制度，2008 年修改后的《專(zhuān)利法》進(jìn)一步將其完善為專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告制度。

本文從有關(guān)實(shí)用新型的審查實(shí)踐，提出實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)需注意的問(wèn)題，對(duì)于國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人更好地了解和利用實(shí)用新型制度，更快、更好地獲得適當(dāng)?shù)膶?zhuān)利保護(hù)具有一定的指導(dǎo)和借鑒意義。

實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的取得

每件實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)必須符合專(zhuān)利法關(guān)于實(shí)用新型的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)受理、初步審查合格后，才能獲得專(zhuān)利權(quán)。筆者認(rèn)為，申請(qǐng)人要想快速取得實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)，需在提交專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)注意如下幾個(gè)方面。

（1）注意提交申請(qǐng)的主題必須為產(chǎn)品。因?yàn)閷?shí)用新型只保護(hù)產(chǎn)品，其應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構(gòu)造且占據(jù)一定空間的實(shí)體。一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護(hù)的客體。如果盲目申請(qǐng)保護(hù)一種技術(shù)、工藝、方法、計(jì)算機(jī)程序或產(chǎn)品的特定用途，其必然不符合要求。

（2）申請(qǐng)文件要完整，必須有附圖。對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)，依照專(zhuān)利法第26 條的規(guī)定，“應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其摘要和權(quán)利要求書(shū)等文件”，專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第38、39 條規(guī)定實(shí)用新型必須包括附圖，缺少幅圖，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)將不予受理。對(duì)于申請(qǐng)文件中必須有附圖的要求，是實(shí)用新型區(qū)別與發(fā)明的重要區(qū)別之一，提交的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)沒(méi)有附圖，連獲得初步審查的機(jī)會(huì)都沒(méi)有。因此，完整的實(shí)用新型的申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括“請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖、摘要附圖、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“五書(shū)”）。

（3）正確解讀審查員發(fā)出的通知書(shū)，仔細(xì)補(bǔ)正，積極與審查員進(jìn)行交互、溝通。初步審查是實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)是否能獲得授權(quán)的必經(jīng)程序，《專(zhuān)利審查指南2010》對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查作了具體規(guī)定，實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查包括形式缺陷審查和明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查。對(duì)涉及五書(shū)、補(bǔ)正文件、簽章及部分著錄項(xiàng)目變更、申請(qǐng)文件中文字、圖片格式以及其他文件如優(yōu)先權(quán)、專(zhuān)利代理委托書(shū)、部分費(fèi)用等可通過(guò)補(bǔ)正克服的形式缺陷的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)，審查員會(huì)發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)；對(duì)涉及有關(guān)保護(hù)客體、是否違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益、向外申請(qǐng)的保密審查、新穎性、實(shí)用性、單一性、權(quán)利要求清楚簡(jiǎn)要/得到說(shuō)明書(shū)的支持、說(shuō)明書(shū)清楚完整等不可能通過(guò)補(bǔ)正克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)，審查員會(huì)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)。

上述兩種通知書(shū)的答復(fù)期限均為自收到通知書(shū)之日起兩個(gè)月，期滿未答復(fù)的，專(zhuān)利申請(qǐng)將被視為撤回。然而，其導(dǎo)致的法律后果卻不盡相同，對(duì)于前者所指出的缺陷，經(jīng)申請(qǐng)人補(bǔ)正以后仍存在原缺陷的，審查員會(huì)再發(fā)一次補(bǔ)正通知書(shū)，當(dāng)申請(qǐng)人再次補(bǔ)正后，仍未克服原缺陷的，本申請(qǐng)將被駁回；然而，對(duì)于后者所指出的缺陷，經(jīng)申請(qǐng)人補(bǔ)正未克服原缺陷的，將直接導(dǎo)致本申請(qǐng)被駁回。換句話說(shuō)就是二者的駁回時(shí)機(jī)不同，前者屬于“多補(bǔ)駁回”，后者屬于“一次駁回”，對(duì)于補(bǔ)正可克服的缺陷，申請(qǐng)人多了一次聽(tīng)證機(jī)會(huì)。補(bǔ)正通知書(shū)是實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)中最常見(jiàn)的通知書(shū)，其通常也表示本申請(qǐng)具備授權(quán)前景，只要申請(qǐng)人按照通知書(shū)的要求克服存在的缺陷，即可獲得專(zhuān)利權(quán)，然而“多補(bǔ)駁回”暗含了國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)協(xié)助申請(qǐng)人獲得權(quán)利同時(shí)又兼顧節(jié)約審查資源的意思。因此，申請(qǐng)人并不會(huì)有無(wú)限制地修改下去機(jī)會(huì)。然而，如果只是因?yàn)樾⌒〉男问饺毕荻获g回，錯(cuò)失專(zhuān)利權(quán)是很可惜的，即便申請(qǐng)人進(jìn)一步修改好申請(qǐng)文件以后走向復(fù)審獲得了專(zhuān)利權(quán)，也會(huì)是對(duì)申請(qǐng)人精力財(cái)力的浪費(fèi)，延長(zhǎng)了獲得專(zhuān)利權(quán)的時(shí)間，同時(shí)也無(wú)疑增加了專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)的負(fù)擔(dān)，也是一種不必要的行政資源的浪費(fèi)。對(duì)于此類(lèi)通知書(shū)的答復(fù)，筆者認(rèn)為，申請(qǐng)人應(yīng)仔細(xì)閱讀通知書(shū)內(nèi)容，并逐條對(duì)照修改，盡量避免遺漏問(wèn)題導(dǎo)致的多次補(bǔ)正；另外，要適當(dāng)利用電話討論，加快審查進(jìn)程，補(bǔ)正通知書(shū)涉及的形式缺陷尤其適于討論，申請(qǐng)人可撥打通知書(shū)末尾審查員的電話，來(lái)消除對(duì)于通知書(shū)中審查意見(jiàn)的疑問(wèn)，以更好更快地克服缺陷。

（4）采用電子申請(qǐng)以提高申請(qǐng)、補(bǔ)正效率。為了更快捷、方便地獲得專(zhuān)利授權(quán)，申請(qǐng)人可以采用電子申請(qǐng)代替紙件申請(qǐng)，由于節(jié)約了郵路時(shí)間，通知書(shū)于發(fā)文日當(dāng)天即可到達(dá)申請(qǐng)人，而申請(qǐng)人在收到通知書(shū)以后，在當(dāng)天作出答復(fù)，審查員也因此可以更快地看到申請(qǐng)人的補(bǔ)正文件，并繼續(xù)審查。即電子申請(qǐng)將大大節(jié)約審批時(shí)間，加快了專(zhuān)利申請(qǐng)的審查，便于申請(qǐng)人快速取得專(zhuān)利權(quán)。申請(qǐng)人有關(guān)電子申請(qǐng)的問(wèn)題可以撥打國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局電子申請(qǐng)咨詢電話010-62088050。

穩(wěn)定、有效的專(zhuān)利權(quán)的構(gòu)建

由于實(shí)用新型專(zhuān)利不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，沒(méi)有經(jīng)過(guò)檢索，只是在初步審查合格后即獲得授權(quán)，因而授權(quán)后的權(quán)利穩(wěn)定性相對(duì)發(fā)明較低。因此，申請(qǐng)人若想獲得一個(gè)穩(wěn)定、有效的專(zhuān)利權(quán)，上述審查制度對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)實(shí)際上提出了比發(fā)明甚至更為嚴(yán)格的要求。

（1）應(yīng)當(dāng)注意說(shuō)明書(shū)的清楚完整。專(zhuān)利法第26 條第3 款規(guī)定了“說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)”。而由于初審任務(wù)量大、單件案子的審查時(shí)間短，初審員很難發(fā)現(xiàn)不明顯的公開(kāi)不充分的缺陷，在實(shí)用新型申請(qǐng)不存在其他缺陷的情況下作出授權(quán)決定。如果這種實(shí)用新型專(zhuān)利在無(wú)效階段或在作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告時(shí)才被發(fā)現(xiàn)說(shuō)明書(shū)存在的公開(kāi)不充分的缺陷，則由此帶來(lái)的損失也只能由申請(qǐng)人自行承擔(dān)。

（2）注意權(quán)利要求書(shū)中保護(hù)范圍的層疊嵌套。專(zhuān)利法第59 條第1 款規(guī)定了“實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容”，足可見(jiàn)權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)是一個(gè)專(zhuān)利的關(guān)鍵，其保護(hù)范圍的設(shè)置直接影響到專(zhuān)利運(yùn)用的效能。保護(hù)范圍過(guò)小，容易使他人繞過(guò)該專(zhuān)利，使專(zhuān)利作用大大減弱；保護(hù)范圍過(guò)大，又容易使專(zhuān)利被無(wú)效。由于無(wú)效宣告程序中僅允許對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行刪除與合并的修改，因此，設(shè)置層疊嵌套的保護(hù)范圍就非常必要，通過(guò)撰寫(xiě)多個(gè)從屬權(quán)利要求以及滿足單一性的并列從屬權(quán)利要求可以限定出由大到小、相互交叉的保護(hù)范圍，并為今后的修改留出較大余地，從而增強(qiáng)專(zhuān)利的穩(wěn)定性。當(dāng)然專(zhuān)利申請(qǐng)的費(fèi)用與權(quán)利要求的數(shù)目相關(guān)，需要申請(qǐng)人在權(quán)利要求的設(shè)置與費(fèi)用之間作適當(dāng)折中。

實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)中需注意的特殊問(wèn)題

（1）正確認(rèn)識(shí)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。如前所述，專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告制度是我國(guó)實(shí)用新型專(zhuān)利制度的重要組成部分。雖然專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的作出包括了檢索、對(duì)專(zhuān)利新穎性、創(chuàng)造性等的評(píng)價(jià)，類(lèi)似于實(shí)質(zhì)審查，然而，它只是比較客觀的對(duì)相關(guān)專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性進(jìn)行評(píng)價(jià)，在報(bào)告作出的過(guò)程中并沒(méi)有與當(dāng)事人的交互，如通知書(shū)、補(bǔ)正文件的來(lái)往。專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告是人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)審理、處理專(zhuān)利侵權(quán)糾紛時(shí)可以采用的證據(jù)，它既不是行政決定，當(dāng)事人不能就此專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告提起行政復(fù)議和行政訴訟，也不是用來(lái)判斷專(zhuān)利權(quán)是否有效的證據(jù)，不能代替無(wú)效宣告程序。

（2）注意同日申請(qǐng)發(fā)明和實(shí)用新型的情形。我國(guó)專(zhuān)利法明確規(guī)定同一申請(qǐng)人可同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利又申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利。同時(shí)申請(qǐng)發(fā)明和實(shí)用新型可以使申請(qǐng)人較快的獲得實(shí)用新型專(zhuān)利以得到最早的保護(hù)，當(dāng)發(fā)明申請(qǐng)經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查階段授權(quán)以后，申請(qǐng)人可以通過(guò)放棄在先取得的實(shí)用新型專(zhuān)利，獲得發(fā)明專(zhuān)利，從而使該發(fā)明創(chuàng)造得到及時(shí)且延續(xù)的保護(hù)。申請(qǐng)人在提出專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)需分別進(jìn)行說(shuō)明，即在請(qǐng)求書(shū)中選中同日申請(qǐng)欄。另外，特別需要注意的是，當(dāng)申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)文件時(shí)遺漏了附圖，而此時(shí)，又符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第40 條所說(shuō)補(bǔ)交附圖可修改申請(qǐng)日的情形。在這種情況下，建議申請(qǐng)人將補(bǔ)正文件同日提交到相應(yīng)的實(shí)用新型、發(fā)明中，以免由于二者補(bǔ)交附圖日期不同導(dǎo)致修改后的申請(qǐng)日不同，從而造成二者中的一個(gè)成為另一個(gè)的抵觸申請(qǐng)，影響權(quán)利的正常取得。

結(jié)束語(yǔ)

我國(guó)的實(shí)用新型專(zhuān)利制度主要是為了對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新成果的小發(fā)明、小創(chuàng)造，技術(shù)含量低于發(fā)明專(zhuān)利卻同樣有利于促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的這類(lèi)發(fā)明創(chuàng)造提供保護(hù)從而建立的。希望本文從審查實(shí)踐提出的關(guān)于實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的注意事項(xiàng)能夠?qū)ξ覈?guó)企業(yè)或個(gè)人申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利給予一定的啟示和借鑒意義，從而進(jìn)一步激勵(lì)自主創(chuàng)新，促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。