分析人：申國(guó)柱 胡景榮 史莉樺

昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效分析

分析人：申國(guó)柱 胡景榮 史莉樺

本文結(jié)合當(dāng)前昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的特點(diǎn)，在借鑒國(guó)內(nèi)外科技項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)經(jīng)驗(yàn)和調(diào)研咨詢、分析研究的基礎(chǔ)上，提出了昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效的確立和考評(píng)的具體程序。

科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)正逐漸從嘗試階段走向成熟推廣階段，從局部應(yīng)用向整體應(yīng)用，從表層應(yīng)用向深層應(yīng)用推進(jìn)。但由于科技勞動(dòng)及其成果表達(dá)形式的復(fù)雜性和無(wú)形資產(chǎn)的多變性，至今未形成較為公認(rèn)的評(píng)價(jià)體系。

傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，主要在需求、技術(shù)、效益、效率等方面得以體現(xiàn)，雖然這些績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系都有各自的優(yōu)點(diǎn)，但各指標(biāo)體系不同程度存在數(shù)據(jù)資料的采集與應(yīng)用上，存在諸多的技術(shù)難點(diǎn)，導(dǎo)致大量科研資源流失和配置不當(dāng)，而提高科技計(jì)劃項(xiàng)目的績(jī)效，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理，對(duì)于引導(dǎo)進(jìn)行正確的科技資金投向，提高科技資源配置效率又具有重要現(xiàn)實(shí)意義，因此從數(shù)據(jù)資料容易獲取度和指標(biāo)容易量化的角度，建立用于科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效靜態(tài)的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系勢(shì)在必行。評(píng)價(jià)指標(biāo)是評(píng)價(jià)系統(tǒng)總體目標(biāo)的具體標(biāo)志，要對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，必須確定對(duì)各個(gè)組成要素和各種影響因素進(jìn)行衡量的統(tǒng)一尺度，即科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系是評(píng)價(jià)科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效的基礎(chǔ)和依據(jù)。

科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)是政府部門安排科技項(xiàng)目、調(diào)整科技投入方向、確保財(cái)政資金使用效果的手段，是政府加強(qiáng)財(cái)政支出管理，推動(dòng)科學(xué)研究進(jìn)步的有力措施，具有多重意義。其總的目的在于優(yōu)化資金分配，調(diào)整科技計(jì)劃和研究機(jī)構(gòu)的方向，提高對(duì)科技計(jì)劃的管理水平和科學(xué)研究的效率。昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效是指科技計(jì)劃項(xiàng)目獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)到應(yīng)用期間，根據(jù)事先制定的階段目標(biāo)所達(dá)到的，可以予以指標(biāo)度量的計(jì)劃完成程度，以及所產(chǎn)生的對(duì)社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步有推動(dòng)作用的預(yù)期成果。

傳統(tǒng)的項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效

傳統(tǒng)的項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效大致分為人員績(jī)效測(cè)度指標(biāo)、學(xué)術(shù)績(jī)效測(cè)度指標(biāo)、社會(huì)績(jī)效測(cè)度指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)績(jī)效測(cè)度指標(biāo)。

（1）人員績(jī)效測(cè)度指標(biāo)主要考慮從事地方科技計(jì)劃項(xiàng)目人員的總量、科研人員的職別、學(xué)歷和年齡。用于測(cè)度在實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目中所體現(xiàn)的人才培養(yǎng)情況。是否形成了一支研究型隊(duì)伍，科研實(shí)力是否有所增強(qiáng)；是否發(fā)揮了中老年學(xué)術(shù)帶頭人的“傳幫帶”的作用；是否培養(yǎng)了青年人的創(chuàng)新意識(shí)；是否改變研究隊(duì)伍的年齡結(jié)構(gòu)，向低齡化方向發(fā)展；是否大力支持年輕副高以上的科技人員勇挑重?fù)?dān)等等?？傊畬?shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目，不僅僅是出成果，還要發(fā)揮科技計(jì)劃項(xiàng)目穩(wěn)住優(yōu)秀人才，引進(jìn)杰出人才，培養(yǎng)青年人才和為地方科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供人才儲(chǔ)備的作用。

（2）學(xué)術(shù)績(jī)效主要考慮在地方科技計(jì)劃項(xiàng)目研究過(guò)程中和項(xiàng)目完成實(shí)施后一段時(shí)間內(nèi)所取得的科研成果，包括：論文、會(huì)議報(bào)告、論著和獲獎(jiǎng)情況。

（3）社會(huì)績(jī)效主要考慮在科技計(jì)劃項(xiàng)目所取得的論文被應(yīng)用、會(huì)議報(bào)告引用次數(shù)、媒體采訪、申請(qǐng)的國(guó)家專利、學(xué)科建設(shè)情況等。用于測(cè)度實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目所取得的學(xué)術(shù)和社會(huì)價(jià)值。是否取得一批創(chuàng)新性的科研成果，在若干研究領(lǐng)域形成特色和優(yōu)勢(shì)，包括科技論文、報(bào)告、著作、獲獎(jiǎng)、新產(chǎn)品、新材料、新工藝等，以及這些科研成果是否對(duì)政府的決策起到了應(yīng)有的價(jià)值，是否被其他單位（人）采用等；是否建設(shè)了一批國(guó)家級(jí)和省部級(jí)研究基地，推進(jìn)了科技創(chuàng)新能力和水平的提高；是否建設(shè)了一批國(guó)家級(jí)和省部級(jí)重點(diǎn)學(xué)科，形成學(xué)科門類齊全的學(xué)科體系等。

（4）經(jīng)濟(jì)績(jī)效主要考慮項(xiàng)目完成后一段時(shí)間取得的直接經(jīng)濟(jì)效益，包括新增產(chǎn)值、新增銷售額、新增利稅、出口創(chuàng)匯以及相關(guān)的相對(duì)指標(biāo)，主要用于測(cè)度實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目所取得的經(jīng)濟(jì)效益。

昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效

昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效結(jié)合昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，分為三個(gè)主要的一級(jí)指標(biāo)，即創(chuàng)新能力提升指標(biāo)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指標(biāo)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才指標(biāo)。

（1）創(chuàng)新能力提升指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新成果、技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)（經(jīng)行政部門認(rèn)定）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利、軟科學(xué)（論文、論著）等。

（2）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新、科技成果運(yùn)用、經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益、社會(huì)效益等。

（3）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才指標(biāo)主要包括：科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、能力素質(zhì)提升、創(chuàng)新成果獎(jiǎng)勵(lì)等。

昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)方法

采用因素分析、橫向評(píng)價(jià)、問(wèn)卷調(diào)查和詢問(wèn)調(diào)查的方法實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)，具體評(píng)價(jià)過(guò)程中，結(jié)合昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)管理文件，采用查閱資料、實(shí)地勘察、問(wèn)卷調(diào)查、座談交流、查閱核發(fā)、發(fā)放征詢函和專家打分評(píng)價(jià)等具體方法開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)程序

（1）評(píng)價(jià)準(zhǔn)備

科技行政主管部門選定納入績(jī)效評(píng)價(jià)范圍的計(jì)劃（專項(xiàng)），自行組織或委托科技中介機(jī)構(gòu)組織，成立由技術(shù)專家、財(cái)務(wù)專家、專業(yè)評(píng)估人員組成的績(jī)效評(píng)價(jià)工作組，選取計(jì)劃（專項(xiàng)）中的全部或部分項(xiàng)目，制定評(píng)價(jià)工作方案。

（2）項(xiàng)目單位報(bào)送績(jī)效材料

項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)工作要求報(bào)送項(xiàng)目績(jī)效材料。

（3）檢查和核實(shí)

績(jī)效評(píng)價(jià)工作組檢查項(xiàng)目單位報(bào)送的項(xiàng)目績(jī)效材料，對(duì)有異議的項(xiàng)目到項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)核實(shí)工作。

（4）綜合評(píng)價(jià)

績(jī)效評(píng)價(jià)工作組對(duì)基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，確定項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)果，形成項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)市科技局審定。

（5）評(píng)價(jià)總結(jié)

績(jī)效評(píng)價(jià)工作組進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)工作總結(jié)，針對(duì)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施，完善管理辦法，提高項(xiàng)目管理水平，同時(shí)將評(píng)價(jià)工作資料整理歸檔備查。

績(jī)效評(píng)價(jià)工作組綜合分析計(jì)劃（專項(xiàng)）中各項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)情況，對(duì)各計(jì)劃（專項(xiàng)）整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、實(shí)施效果進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，形成計(jì)劃（專項(xiàng)）整體績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，按規(guī)定撰寫(xiě)計(jì)劃（專項(xiàng)）績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。

昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用

根據(jù)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)達(dá)到績(jī)效目標(biāo)的項(xiàng)目采取通報(bào)表?yè)P(yáng)、優(yōu)先支持等方式予以鼓勵(lì)；對(duì)績(jī)效差劣的項(xiàng)目采取通報(bào)批評(píng)、停止資金支持、限制項(xiàng)目申報(bào)等方式予以警示；對(duì)違反法律規(guī)定的應(yīng)追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。

科技行政主管部門根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，調(diào)整完善科技計(jì)劃設(shè)置，改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施管理，提高項(xiàng)目管理水平和科技經(jīng)費(fèi)使用效益?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果是確定以后年度科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排的重要依據(jù)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位及其科技主管部門根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，總結(jié)分析項(xiàng)目組織實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)項(xiàng)目組織實(shí)施工作，提高項(xiàng)目組織工作質(zhì)量。

績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)信息與結(jié)果將作為項(xiàng)目承擔(dān)單位科技主管部門、承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信用評(píng)價(jià)的重要參考依據(jù)?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果在一定范圍內(nèi)公布，接受社會(huì)監(jiān)督。

昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系創(chuàng)新點(diǎn)

根據(jù)昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目涉及行業(yè)領(lǐng)域廣、產(chǎn)出指標(biāo)類型多樣的特點(diǎn)，按照產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)的需要對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目采用統(tǒng)一的產(chǎn)出框架，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)采用科學(xué)分類，使科技投入產(chǎn)生的效益指標(biāo)實(shí)現(xiàn)直觀的量化評(píng)價(jià)，其結(jié)果將使科技產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)具有實(shí)用價(jià)值。

（1） 昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有較強(qiáng)的操作性

昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效材料，由項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)工作要求報(bào)送，同時(shí)績(jī)效評(píng)價(jià)工作組將嚴(yán)格檢查項(xiàng)目單位報(bào)送的項(xiàng)目績(jī)效材料，對(duì)有異議的項(xiàng)目到項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)核實(shí)工作，從源頭上保證了績(jī)效數(shù)據(jù)的真實(shí)性。

昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能準(zhǔn)確反映項(xiàng)目的績(jī)效，對(duì)各種評(píng)價(jià)指標(biāo)的定義清晰、準(zhǔn)確，能夠明確地反映目標(biāo)與指標(biāo)間的相關(guān)關(guān)系，指標(biāo)的選取既要符合系統(tǒng)性特點(diǎn)，又涵蓋目前科技項(xiàng)目的大部分指標(biāo)，能夠充分反映被評(píng)價(jià)對(duì)象的整體狀況。

在遵循全面系統(tǒng)性原則的基礎(chǔ)上，對(duì)昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了盡可能的簡(jiǎn)化，一是資料數(shù)據(jù)容易獲得；二是絕大部分指標(biāo)是直觀量化的。

昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠分析已立項(xiàng)項(xiàng)目中期檢查（評(píng)估）產(chǎn)出績(jī)效、驗(yàn)收項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效和項(xiàng)目追蹤產(chǎn)出績(jī)效。對(duì)其他州市科技部門和縣區(qū)科技部門的科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效管理具有推廣應(yīng)用價(jià)值。

（2）昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系符合深化體制改革的要求

昆明市針對(duì)過(guò)去績(jī)效管理中存在的科技創(chuàng)新特點(diǎn)不明顯、指標(biāo)不統(tǒng)一、預(yù)期和實(shí)際產(chǎn)出存在差異等問(wèn)題，結(jié)合政府財(cái)政績(jī)效管理的要求，市科技局與市財(cái)政局聯(lián)合出臺(tái)了《昆明市科技局 昆明市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)〈昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)體系〉的通知》（昆科發(fā)〔2015〕2號(hào)）。從源頭上和根本上進(jìn)一步保證了項(xiàng)目立項(xiàng)和管理的公平、公正、公開(kāi)。

該指標(biāo)體系在市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作中全程應(yīng)用，以產(chǎn)出績(jī)效確定資金投入，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)財(cái)政資金支出的責(zé)任和效率，提高公共服務(wù)質(zhì)量、優(yōu)化公共資源配置、節(jié)約公共支出成本。

（3）昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)體系形式創(chuàng)新

從指標(biāo)層級(jí)來(lái)看，原有指標(biāo)體系的層級(jí)一般只有二級(jí)，指標(biāo)的層級(jí)數(shù)局限了相關(guān)指標(biāo)的細(xì)化和分解，因此我們將指標(biāo)層級(jí)數(shù)調(diào)整為三級(jí)。從指標(biāo)的類型來(lái)看，原有指標(biāo)體系區(qū)分了定性和定量指標(biāo)，為了增加指標(biāo)體系的直觀性，我們將項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效全部以定量指標(biāo)進(jìn)行衡量，減少定性指標(biāo)的難以判斷性。通過(guò)指標(biāo)體系的形式創(chuàng)新，為指標(biāo)體系的內(nèi)容創(chuàng)新鋪平道路。昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)體系包括18項(xiàng)分類、上百項(xiàng)指標(biāo)的績(jī)效指標(biāo)體系，將于2015年起在全市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作中全程應(yīng)用。據(jù)了解，制定和應(yīng)用如此翔實(shí)且具有科技創(chuàng)新特點(diǎn)的績(jī)效指標(biāo)體系，在云南省科技管理部門尚屬首次。

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.09.039