2014年3月，WTO公布了美國、歐盟、日本等成員方訴中國稀土鎢鉬產(chǎn)品出口措施案（簡稱“稀土案”）專家組報(bào)告。

該報(bào)告認(rèn)為，中國政府采取的一系列限制上述產(chǎn)品出口的措施違反了WTO規(guī)則，應(yīng)予修正以使其符合WTO相關(guān)規(guī)則。對(duì)此，中方表示遺憾并已于近日決定就該專家組報(bào)告向WTO上訴機(jī)構(gòu)提出上訴。

WTO專家組肯定我保護(hù)環(huán)境和資源，但未認(rèn)可我限制出口措施。

隨著高科技產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，全球?qū)ο⊥恋男枨蠛拖牧靠焖僭鲩L。稀土資源屬于不可再生的礦產(chǎn)資源，由于多年來的大量、無序開采，中國的稀土資源已瀕臨用竭。另一方面，稀土生產(chǎn)、加工過程對(duì)生態(tài)環(huán)境影響巨大，其開采所造成的環(huán)境污染比較嚴(yán)重。可見，在一定程度上限制稀土出口無疑有助于遏制中國稀土開采的勢頭，符合可持續(xù)發(fā)展的政策目標(biāo)。

許多人不理解，就是這樣一個(gè)非常正當(dāng)?shù)拇胧楹螞]能得到WTO專家組認(rèn)可，反而判中方敗訴？有人不禁要問，難道中國政府必須犧牲本國資源和環(huán)境維持向發(fā)達(dá)國家的大量出口嗎？這對(duì)中國而言公平嗎？

實(shí)際上，只要通讀專家組報(bào)告，就不難發(fā)現(xiàn)，WTO專家組并未認(rèn)定中國政府限制稀土等原材料出口的目的是錯(cuò)誤的，不僅如此，專家組對(duì)中方為保護(hù)環(huán)境和可用竭資源的初衷予以肯定，認(rèn)為這不僅符合WTO奉行的可持續(xù)發(fā)展宗旨，也是中國擁有管理自然資源的主權(quán)權(quán)利。但遺憾的是，專家組認(rèn)為，中方采取的一些限制出口措施并未達(dá)到上述目的，對(duì)中方提出的一些合理證據(jù)和觀點(diǎn)未予采信。特別是在出口稅措施上，盡管有一名專家組成員支持中方觀點(diǎn)，但最終專家組還是認(rèn)為中方無權(quán)援引GATT第20條“一般例外”條款為中國采取的出口稅抗辯。

按照WTO規(guī)定，上訴機(jī)構(gòu)僅對(duì)上訴案件的法律問題進(jìn)行審查，因此，法律規(guī)則的運(yùn)用能力、解釋能力對(duì)上訴能否成功至關(guān)重要。目前看來，對(duì)于上訴最終結(jié)果來說，希望與憂慮并存。

一方面，在出口稅問題上，一名專家組成員以及俄羅斯、巴西、阿根廷等成員方對(duì)中國相關(guān)立場的支持使我們看到了希望。在案件審理中，該名專家認(rèn)為，從WTO協(xié)定的完整性以及整體解釋的角度出發(fā)，中方應(yīng)同WTO成員方一道在出口稅問題上享有GATT第20條賦予的“一般例外”權(quán)利，該條款允許成員方在符合法定條件的前提下為保護(hù)環(huán)境及可用竭資源、保護(hù)人類及動(dòng)植物生命健康而違反WTO規(guī)則。

在WTO已裁決的中國原材料案中，WTO專家組僅依據(jù)中國“加入議定書”第11.3條出口稅條款，未援引GATT1994就認(rèn)定中方無權(quán)在出口稅問題上主張GATT第20條“一般例外”賦予的權(quán)利，這對(duì)中國等WTO新成員來說顯然不公平。為此，中國政府有關(guān)部門以及國際法專家、學(xué)者一直利用各種場合、積極運(yùn)用國際法理論和WTO規(guī)則據(jù)理力爭。此次贏得一名專家以及幾個(gè)重要WTO成員方的支持，可謂取得了重要進(jìn)展。

有專家稱，可以想見，在這個(gè)問題上，中國與美、歐、日之間上訴過程中勢必還會(huì)有一場惡戰(zhàn)，我們一定要做好各方面的充分準(zhǔn)備，爭取WTO上訴機(jī)構(gòu)能改變以前所持的立場，轉(zhuǎn)而支持中方在出口稅方面援引GATT第20條“一般例外”的權(quán)利。

此外，對(duì)專家組無視中方提交的某些證據(jù)以及為保護(hù)環(huán)境和可用竭資源所做的努力，特別是認(rèn)為中國政府對(duì)稀土等采取的數(shù)量限制、許可證等出口限制措施與WTO規(guī)則的觀點(diǎn)，我們應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步對(duì)上訴機(jī)構(gòu)做出解釋和抗辯，有業(yè)內(nèi)人士稱。

“當(dāng)然，從WTO以往的司法實(shí)踐看，上訴機(jī)構(gòu)推翻專家組裁決的可能性并不很大，這也是我們對(duì)上訴結(jié)果的隱憂?！痹撊耸勘硎?。

（綜編自《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》）

相關(guān)鏈接

商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員金柏松：

稀土案折射中國與世界的“遠(yuǎn)”與“近”作為新晉全球第一貿(mào)易大國，我國在國際舞臺(tái)上的影響力與日俱增。但是，作為一個(gè)加入世界貿(mào)易組織組織13年的新興發(fā)展中國家，對(duì)于國際貿(mào)易舞臺(tái)的游戲規(guī)則，我國還未諳熟到游刃有余的地步。

建立戰(zhàn)略資源管理體制

商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員金柏松表示，中國在稀土方面存在制度出臺(tái)不夠周全等問題，需進(jìn)一步改革。中國作為世界貿(mào)易大國，應(yīng)樹立積極形象，對(duì)維護(hù)國際規(guī)則、承擔(dān)國際責(zé)任保持清醒認(rèn)識(shí)，按照國際規(guī)則辦事。當(dāng)前我國亟待建立一個(gè)基于國防安全、經(jīng)濟(jì)安全的稀土等“戰(zhàn)略資源管理體制”，而這必須是一個(gè)與國際規(guī)則，主要是與世界貿(mào)易組織規(guī)則接軌的制度。

金柏松對(duì)“戰(zhàn)略資源管理體制”做了進(jìn)一步解釋。他說，這是一套包括出口管制，戰(zhàn)略資源封存，企業(yè)集中化開采、冶煉、提純，高科技材料開發(fā)與產(chǎn)業(yè)制造，建立銷售市場秩序，建立全球市場交易中心，以人民幣標(biāo)價(jià)，實(shí)行24小時(shí)現(xiàn)貨與期貨交易，履行最高行政審批程序，區(qū)別對(duì)待國際合作伙伴的等級(jí)制度。建立和完善這套制度，不僅可以保護(hù)和利用好我國寶貴的資源，發(fā)展國內(nèi)高科技材料工業(yè)，為我國軍民重要產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展留有一定余地，還可以與美、日、歐等建立對(duì)等、靈活、有區(qū)分的合作關(guān)系。

中國貿(mào)易的“遠(yuǎn)”與“近”

喧囂多時(shí)的稀土訴訟案，以中國的敗訴暫告一段落。3月26日世界貿(mào)易組織公布專家組報(bào)告，裁定中國對(duì)稀土、鎢、鉬相關(guān)產(chǎn)品采取的出口關(guān)稅、配額管理措施違反世界貿(mào)易組織相關(guān)規(guī)定。巧合的是，3個(gè)月前我國剛以2013年4.16萬億美元貨物進(jìn)出口總額的成績榮膺世界貿(mào)易第一大國的桂冠。一喜一悲之間，窺見中國在貿(mào)易領(lǐng)域與世界舞臺(tái)的“近”與“遠(yuǎn)”。

在金柏松看來，稀土被廣泛用于激光、太陽能發(fā)電、電動(dòng)汽車、智能手機(jī)、武器等產(chǎn)品制造。目前，我國是全球最大的稀土提煉、加工、出口國。我國理所當(dāng)然地應(yīng)該堅(jiān)守對(duì)世界貿(mào)易組織的承諾，堅(jiān)守世界貿(mào)易組織規(guī)則。世貿(mào)組織有安全例外原則，美國據(jù)此主導(dǎo)簽署瓦森納公約，參與國公開對(duì)中國實(shí)行出口管制，明確禁止對(duì)中國出口。我國理所當(dāng)然也可以據(jù)此對(duì)履行瓦森納公約的國家，如美、日等國實(shí)行出口管制制度。“遺憾的是我們還沒有完善此項(xiàng)制度。再如美國可以實(shí)行戰(zhàn)略封存，我國理所當(dāng)然也可以對(duì)戰(zhàn)略資源實(shí)行戰(zhàn)略封存。”金柏松稱。

對(duì)于我國向世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)構(gòu)提出的交叉上訴，金柏松分析認(rèn)為，中方申請(qǐng)二審，不排除二審在結(jié)論上有一些調(diào)整。

“出牌”需遵守國際規(guī)則

金柏松強(qiáng)調(diào)，國內(nèi)稀土行業(yè)需要明確三項(xiàng)原則，按照國際規(guī)則來“出牌”。

一是明確資源所有權(quán)。國外所有礦產(chǎn)資源都為私人所有，所有權(quán)明晰。但是，我國的資源所有權(quán)不明晰，應(yīng)該明確資源持有者的所有權(quán)和開采權(quán)以及自由經(jīng)營權(quán)，積極落實(shí)與世界貿(mào)易組織規(guī)則有關(guān)的貿(mào)易投資的自由原則。

二是戰(zhàn)略資源封存。應(yīng)學(xué)會(huì)按照國際規(guī)則辦事。美國目前沒有對(duì)稀土出口征稅，我們也不宜對(duì)稀土出口征稅，美國實(shí)行戰(zhàn)略封存，我們也可實(shí)行戰(zhàn)略封存。

三是安全原則。國際上有國防安全、經(jīng)濟(jì)安全概念。世界貿(mào)易組織認(rèn)為，安全原則是例外的。這一原則對(duì)于中國也是適用的。我國應(yīng)設(shè)立法案，鑒于國防安全，對(duì)軍民兩用物品實(shí)行出口管制。凡是有可能用于軍事的資源、技術(shù)出口，包括有些可以用于軍事的稀土，我國可以理直氣壯地禁止出口。

金柏松稱，世界上稀土貿(mào)易80%-90%依靠中國，因此，我國應(yīng)積極爭取稀土交易話語權(quán)。他還建議，第一，將稀土資源通過公平交易，集中于少數(shù)企業(yè)；第二，在交易所上市，實(shí)行現(xiàn)貨、期貨24小時(shí)交易，為世界自由貿(mào)易發(fā)展作貢獻(xiàn)；第三，還可以考慮用人民幣標(biāo)價(jià)，促進(jìn)人民幣跨境交易。

“然而，實(shí)現(xiàn)稀土等戰(zhàn)略資源交易的國際話語權(quán)，需要制定一整套配套方案，而這并非易事?！苯鸢厮扇缡钦f。endprint