上海交通大學(xué)新藏地方歷史文獻的數(shù)字化建設(shè)規(guī)劃與實踐

摘要長期以來，圖書館對地方歷史文獻重發(fā)現(xiàn)和收藏、輕科學(xué)整理的狀況，致使這些珍貴的文獻得不到全面系統(tǒng)的揭示和充分利用。此文以上海交通大學(xué)圖書館新藏地方歷史文獻的整理和數(shù)字化建設(shè)為例，分析地方歷史文獻的特點及對其數(shù)字化的方案，通過行業(yè)掃描和自身環(huán)境分析，在數(shù)字化建設(shè)通用原則的基礎(chǔ)上，提出了“求真”、“求用”的補充性原則，從資料整理、數(shù)字化標準、元數(shù)據(jù)規(guī)范、質(zhì)量審核、資源保存和過程管理六個方面，系統(tǒng)深入地論述了地方歷史文獻的數(shù)字化管理和規(guī)范體系建設(shè)。

關(guān)鍵詞地方歷史文獻數(shù)字化上海交通大學(xué)圖書館

1引言

近十年來，地方歷史文獻的發(fā)現(xiàn)、收藏數(shù)量呈井噴態(tài)勢，“徽州、清水江流域、浙南，是目前發(fā)現(xiàn)量最大的三個地域，總數(shù)已超過100萬件”[1]，其中徽州文書被譽為是“繼甲骨文字、漢晉簡帛、敦煌文書、明清檔案之后中國文獻史上第五大發(fā)現(xiàn)”[2]。但是在規(guī)模不斷增長的地方歷史文獻中，經(jīng)過整理、出版和數(shù)字化的只是極少部分，對地方歷史文獻重發(fā)現(xiàn)收藏、輕科學(xué)整理的狀況，致使這些珍貴的文獻得不到全面系統(tǒng)的揭示和充分利用。近年來，“史學(xué)研究與數(shù)字化時代同步推進趨勢日益明顯”[3]，數(shù)字資源已成為學(xué)術(shù)交流與研究的重要基礎(chǔ)，作為為歷史研究提供原始文獻資料加工的基礎(chǔ)工作，地方歷史文獻的數(shù)字化是當務(wù)之急。

上海交通大學(xué)圖書館目前新藏地方歷史文獻33萬件，主要來自浙江、安徽、福建、江西，此外還有湖北、河北、遼寧、云南等多個省份，最北至遼寧喀喇沁左旗，最南至云南蒙自縣。入藏文獻已覆蓋浙江、安徽、福建、江西四省總計36%的縣份，是目前最能夠系統(tǒng)反映東南地區(qū)傳統(tǒng)社會的文獻群。上海交通大學(xué)圖書館聯(lián)合上海交通大學(xué)歷史系，依托?！?85計劃”三期專項建設(shè)項目——契約文書的數(shù)字化加工及編目、教育部CALIS三期專題特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)項目等，對館藏地方歷史文獻開展了系統(tǒng)的整理、保護性修復(fù)和數(shù)字化工作。在文獻調(diào)研和分析的基礎(chǔ)上，探索和總結(jié)出一套完整的數(shù)字化管理和規(guī)范體系，以期激發(fā)圖書館界對地方特色文獻的組織和揭示的重視，為地方歷史文獻的數(shù)字化建設(shè)提供參考。

2文獻特點及其對數(shù)字化的影響

2.1　特點

地方歷史文獻主要產(chǎn)生于民間的日常生活，目前尚無達成學(xué)界共識的定義，在不同的語境中也被稱為民間歷史文獻、民間文書、歷史文書檔案等。主要包括買賣契約、賬本、家譜、書信、收據(jù)、分家文書等，學(xué)者可從中窺見民間的歷史記憶，復(fù)原活生生的、豐富多彩的民間社會生活。從整理和數(shù)字化的角度看，地方歷史文獻的特點也明顯區(qū)別于其他文獻：

(1)民間性。地方歷史文獻的創(chuàng)造主體或使用主體是普通老百姓。未經(jīng)過知識再整理的過程，是地方歷史文獻民間性最顯著的特點，其原始留存狀態(tài)往往是學(xué)術(shù)研究中重要的線索。

(2)歸戶性。整理者和研究者將收集到的文獻以家族為單位進行分類整理，這一過程稱為歸戶[4]。民間文獻的特性在于其具有特定的生產(chǎn)使用機制、流傳方式、保存系統(tǒng)，尤其是同一家庭的各種文獻之間有內(nèi)在的系統(tǒng)性和關(guān)聯(lián)性。

(3)非組織化。地方歷史文獻是一種非組織化的知識載體，不存在學(xué)術(shù)傳承脈絡(luò)。現(xiàn)代文獻分類使用《中國圖書館分類法》以及古籍圖書使用的四部分類法等具有共同的特點，它們主要是針對有組織的知識載體的分類體系，無法適用于地方歷史文獻，需要設(shè)計新的分類法。

(4)動態(tài)性。地方歷史文獻的時間跨度長，跨越明、清，延至民國時期，數(shù)量龐大，分散于民間，隨著學(xué)者的不斷收集和發(fā)掘，其收藏數(shù)量與涉及的內(nèi)容，都將持續(xù)擴增，因此是一個動態(tài)的概念。

2.2　對文獻整理和數(shù)字化的影響

地方歷史文獻從其載體形態(tài)到文獻內(nèi)容都與現(xiàn)代文獻、外國文獻不同，與成冊的古籍文獻不同，分析其文獻特點及其對數(shù)字化的影響，是文獻整理和數(shù)字化管理的基礎(chǔ)和前提。

(1)原始狀態(tài)的記錄和保存?？紤]到原始留存狀態(tài)對文獻研究的重要作用，為避免原始留存記錄受到文獻買賣中介的阻斷和影響，有必要在收購過程中，對文獻中介持有人進行深入了解和記錄；在清點、登記、入藏、修復(fù)和數(shù)字化過程中，保存文獻原始的留存狀態(tài)，保持文獻狀態(tài)在數(shù)字化前后的一致性。

(2)歸戶與文獻編目：歸戶有利于揭示文獻內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，因此地方歷史文獻的整理和編目必須歸戶，并以村落為中心，元數(shù)據(jù)集的設(shè)計必須考慮歸戶信息，才能保證文書具有完整性和配套性，從而避免打破文獻之間既有的有機聯(lián)系。

(3)分類及其擴展性。設(shè)計新的分類體系來組織和揭示地方歷史文獻應(yīng)考慮人工判定的快速有效；數(shù)字化信息時代，分類法的應(yīng)用與數(shù)據(jù)庫開發(fā)、知識庫的構(gòu)建有關(guān)，便于檢索和知識組織體系的兼容都是必須考慮的因素。此外，地方歷史文獻的動態(tài)性為其分類法的編制提出了挑戰(zhàn)，我們不能僅僅著眼于已入藏的文獻，還要考慮較強的可擴展性。

3地方歷史文獻的數(shù)字化建設(shè)規(guī)劃

地方歷史文獻具有的民間性和原生態(tài)、動態(tài)性和非組織化，使其數(shù)字化處理和編目的難度更大，但也因此更具探索性和挑戰(zhàn)性。面對規(guī)?？捎^、獨具特色、珍貴稀缺的史料，其數(shù)字化建設(shè)發(fā)展規(guī)劃要有充分的調(diào)研和多角度的整體考量，既要符合數(shù)字圖書館的發(fā)展特點，又能滿足歷史學(xué)研究的需求；既要為人文社會科學(xué)的信息化、數(shù)字化發(fā)展提供支持，也要為今后的資源共享提供服務(wù)，以滿足多層次的需求。為制定數(shù)字化建設(shè)的規(guī)劃，上海交通大學(xué)圖書館開展了行業(yè)掃描，行業(yè)包括圖書館和史學(xué)研究領(lǐng)域，以明確建設(shè)目標；并對所處的內(nèi)部環(huán)境進行剖析，確定關(guān)鍵問題和突破點。

3.1　行業(yè)掃描：明確目標和關(guān)鍵點

行業(yè)掃描是一種橫向考察和比較，通過與同行進行比較分析，發(fā)現(xiàn)地方歷史文獻數(shù)字化建設(shè)的現(xiàn)狀和存在的問題，同時還可以參考相關(guān)機構(gòu)的做法，制定更具特色和前瞻性的發(fā)展規(guī)劃和目標。地方歷史文獻數(shù)字化建設(shè)的行業(yè)掃描不應(yīng)僅局限于圖書館行業(yè)，還應(yīng)擴展到歷史學(xué)研究機構(gòu)。

首先，我們對圖書館行業(yè)、地方歷史文獻研究機構(gòu)進行了調(diào)研，調(diào)研數(shù)據(jù)顯示[5]，國內(nèi)徽州民間歷史文獻的收藏單位約20家，極少數(shù)單位開展了數(shù)字化和數(shù)據(jù)庫建設(shè)，且均處于小批量嘗試階段，摸索和總結(jié)地方歷史文獻數(shù)字化的科學(xué)管理流程和規(guī)范，既具有基礎(chǔ)性，又具有前沿性。通過網(wǎng)上調(diào)研、文獻調(diào)研和實地考察我們發(fā)現(xiàn)，地方歷史文獻的數(shù)字化和數(shù)據(jù)庫建設(shè)存在一些問題，大體可概括為：

1)缺乏針對地方歷史文獻的數(shù)字化標準。在過去的十年中，世界各國各地的圖書館及機構(gòu)，如美國國會圖書館、英國的AHRC(Arts and Humanities Research Council)、歐洲的TAPE(Training for Audiovisual Preservation in Europe)項目、美國馬里蘭大學(xué)圖書館和哈佛大學(xué)圖書館等開展了一系列數(shù)字化項目，積累了大量的數(shù)字資源和標準規(guī)范成果。在國內(nèi)，國家科技部的《我國數(shù)字圖書館標準與規(guī)范建設(shè)》(CDLS)項目和國家數(shù)字圖書館工程標準規(guī)范項目等也在這方面取得了階段性進展。但是在現(xiàn)有的數(shù)字資源加工標準規(guī)范中，通用數(shù)字資源一般包括文本、圖像、視頻和音頻等。而地方歷史文獻并非普通的文本資源，由于來自民間，其載體多樣(紙、皮、布)、幅面不規(guī)則、顏色深淺不一，沒有現(xiàn)成的標準可以直接用于其數(shù)字化，給文獻數(shù)字化標準的選擇和加工帶來難度。

2)學(xué)界尚無統(tǒng)一的分類標準。地方歷史文獻的分類復(fù)雜， 20世紀90年代初，“徽學(xué)界提出了兩種分類方法《徽學(xué)文書類目》和《徽州歷史檔案總目提要》”[1]，這是大陸學(xué)界較早編制的民間文書目錄與分類體系，根據(jù)文獻敘述內(nèi)容進行分類，代表了當時大陸學(xué)界的意見。黃山學(xué)院圖書館特藏部徽學(xué)資料中心[2]就是使用《徽學(xué)文書類目》，將文書劃分成9大類。中山大學(xué)圖書館“采用文獻類型分類和文獻內(nèi)容分類相結(jié)合的綜合分類原則”[4]，將徽州民間歷史文獻分為16大類。分類整理工作陷于眾多收藏研究機構(gòu)各自為戰(zhàn)的混亂狀態(tài)。

3)專門元數(shù)據(jù)規(guī)范尚未建立。2007年，國家科技部推出《專門數(shù)字對象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范》[6]，元數(shù)據(jù)規(guī)范涉及十余項不同類型的資源對象，包括具有中國文化特色的文獻資料類型(如古籍、拓片、輿圖等)，但地方歷史文獻不在其列。2011年國家數(shù)字圖書館工程標準規(guī)范項目相關(guān)研究成果推出，專門元數(shù)據(jù)規(guī)范分為古文獻、電子書刊和網(wǎng)絡(luò)多媒體資源三大類型，共涉及13種文獻[7]。地方歷史文獻的元數(shù)據(jù)規(guī)范均未列入現(xiàn)有的專門元數(shù)據(jù)規(guī)范中。

4)資源分散收藏，不利于系統(tǒng)研究。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，被譽為中國文獻史上第五大發(fā)現(xiàn)的徽州文書，目前分散在中山大學(xué)、安徽大學(xué)、黃山學(xué)院、上海交通大學(xué)、中國社會科學(xué)院等多家不同機構(gòu)，這種因征集渠道、征集地點和征集時間的不同，而導(dǎo)致收藏分散，破壞了文獻研究的整體性和系統(tǒng)性，不利于徽州文書的研究和利用。

在對環(huán)境掃描進行綜合分析后，上海交通大學(xué)圖書館明確了在現(xiàn)有國家標準和規(guī)范框架的指導(dǎo)下，開展數(shù)字化建設(shè)工作，并最終建成地方歷史文獻特色數(shù)據(jù)庫服務(wù)系統(tǒng)的基本目標。為實現(xiàn)上述目標，明確了任務(wù)和關(guān)鍵點，包括：

1)通過對國內(nèi)外數(shù)字化加工標準和規(guī)范的調(diào)研，盡可能直接引用或參考國際上已經(jīng)普遍應(yīng)用的技術(shù)標準，如國家圖書館數(shù)字資源唯一標識符規(guī)范研究成果可直接成為地方歷史文獻的參考標準。

2)尋求專業(yè)合作，依托學(xué)校地方歷史文獻研究中心，“根據(jù)文書特定的產(chǎn)生源流和社會功能，提出以數(shù)據(jù)庫應(yīng)用為導(dǎo)向的分類原則，分類法的原則遵循批量處理時的效率、分類概念間的不相容性以及二次檢索的效率”[1]，并進行分類法的適用性測試。考慮到文書作為一個不斷擴展的資料群，分類法應(yīng)具有可擴展性。

3)元數(shù)據(jù)規(guī)范方面，遵從科技部《專門數(shù)字對象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)計指南》的總體框架，在將復(fù)用DC15個元素中的大部分元素作為核心元素集的同時，根據(jù)地方歷史文獻的特點，制定所需的個別元素。

4)數(shù)字資源合作共享，在調(diào)研、比較的基礎(chǔ)上，明確數(shù)字化建設(shè)應(yīng)遵循的標準化、兼容性等原則，開展數(shù)字化和知識組織，建設(shè)地方歷史文獻特色數(shù)據(jù)庫。數(shù)字資源將有利于實現(xiàn)珍貴歷史文獻的共享，有助于研究者發(fā)現(xiàn)文獻內(nèi)部的有機聯(lián)系，拓展新的研究議題。

3.2　微觀審視：找準問題和突破口

在制定地方歷史文獻數(shù)字化建設(shè)規(guī)劃時，要在掃描宏觀環(huán)境、行業(yè)形勢后，對所處的微觀環(huán)境(即內(nèi)部環(huán)境)進行剖析。微觀環(huán)境直接決定著具體規(guī)劃的實施，是確定數(shù)字化建設(shè)發(fā)展目標的決定性因素。

上海交通大學(xué)的文科建設(shè)正處于重點扶持和大力發(fā)展階段，地方歷史文獻是由學(xué)校出巨資、由歷史系深入民間收購而來，它對于文化保存與學(xué)術(shù)研究所具有的重要性不言而喻，只有開展文獻的整理和數(shù)字化才是對這些珍貴史料的保護和利用。歷史系、地方歷史文獻研究中心的研究團隊依托這些文獻，可以展開對中國東南山區(qū)社會經(jīng)濟史的全面研究，研究團隊現(xiàn)已開辟多個專項研究，正迫切希望通過文獻的整理和數(shù)字化建設(shè)，挖掘并開拓出一系列嶄新的研究課題。

通過對學(xué)校發(fā)展要求、用戶群的需求分析，圖書館積極爭取學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的支持，與歷史系、地方歷史文獻研究中心聯(lián)合并保持密切協(xié)同，主動與學(xué)校相關(guān)部門溝通，就項目建設(shè)的經(jīng)費、專業(yè)隊伍、合作建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)范等逐一規(guī)劃、落實。

1)經(jīng)費問題：在項目規(guī)劃建設(shè)初期，經(jīng)費的落實成為首要問題。圖書館積極爭取分管校領(lǐng)導(dǎo)的支持，學(xué)校支持并召開了項目建設(shè)任務(wù)和經(jīng)費落實的會議，并設(shè)立985專項建設(shè)項目，數(shù)字化加工、殺蟲除菌設(shè)備等費用得以落實，項目的實質(zhì)性啟動具備了條件；

2)專業(yè)隊伍：圖書館成立專項小組開展地方歷史文獻的數(shù)字化和編目，以保證人員的穩(wěn)定性；并開辟專門空間開展數(shù)字化、編目和修復(fù)工作；

3)合作建設(shè)：地方歷史文獻的整理工作是融研究于整理，需要史學(xué)專業(yè)人員的參與和指導(dǎo)，圖書館與歷史系、地方歷史文獻研究中心聯(lián)合開展文獻整理工作，歷史系派專業(yè)人員全程參與現(xiàn)場指導(dǎo)，并開展文獻的保護性修復(fù)；在數(shù)據(jù)庫建設(shè)上，與出版社結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴，在數(shù)字出版和數(shù)據(jù)庫制作、搜索等方面緊密合作，使數(shù)字產(chǎn)品更加易用化、人性化。

4)業(yè)務(wù)規(guī)范：編制《上海交通大學(xué)圖書館地方歷史文獻業(yè)務(wù)規(guī)范手冊》，就文獻的整理、編號、掃描、修復(fù)、編目、包裝等業(yè)務(wù)流程進行規(guī)劃設(shè)計。

上海交通大學(xué)圖書館通過對行業(yè)環(huán)境掃描和對所處微觀環(huán)境的全面分析，向?qū)W校提交了地方歷史文獻專項建設(shè)的申請和任務(wù)計劃書，提出了建設(shè)目標：基本建成國內(nèi)外有影響力的地方文化研究專題特色資源的元數(shù)據(jù)倉儲服務(wù)系統(tǒng)，為學(xué)校歷史學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科發(fā)展和研究提供保障，并力爭成為國內(nèi)乃至世界上最好、最完整的地方歷史文獻服務(wù)中心。在這一目標的引領(lǐng)下，科學(xué)規(guī)范地開展地方歷史文獻的數(shù)字化建設(shè)工作。

4地方歷史文獻數(shù)字化建設(shè)的總體原則

在數(shù)字化建設(shè)總體規(guī)劃和目標的指導(dǎo)下，首先確定了建設(shè)過程中應(yīng)遵循的原則。總體上，地方歷史文獻的數(shù)字化遵循“我國數(shù)字圖書館工程標準規(guī)范建設(shè)”的通用性原則，同時結(jié)合地方歷史文獻的特點和需求，還提出地方歷史文獻數(shù)字化的兩個補充性原則。

4.1　通用性原則

1)標準化原則。

標準化將提升地方歷史文獻數(shù)字化產(chǎn)品在將來使用的可能性，有助于數(shù)據(jù)交換和資源共享。具體表現(xiàn)在元數(shù)據(jù)標準的選擇、內(nèi)容主題描述語言的選擇、資源組織描述的標準規(guī)范、數(shù)字資源系統(tǒng)服務(wù)的標準規(guī)范、數(shù)字資源長期保存的標準規(guī)范等多個方面。上述標準規(guī)范的選擇須認真參照和采用國家科技部和國家圖書館的研究成果。

2)可擴展性原則。

遵從《專門數(shù)字對象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)計指南》的總體框架，在地方歷史文獻元數(shù)據(jù)標準選擇和制定中, 一方面應(yīng)盡可能采用國際主流元數(shù)據(jù)標準都柏林核心元數(shù)據(jù)集(Dublin Core，DC)，同時按需復(fù)用DC各應(yīng)用方案和其他元數(shù)據(jù)規(guī)范中的元素或修飾詞，并建立相應(yīng)的映射關(guān)系。

同時，考慮到地方歷史文獻既不是一般檔案資料，又非單一內(nèi)容的專業(yè)學(xué)科主題文獻，加之目前尚未形成統(tǒng)一的分類標準，其數(shù)字化產(chǎn)品的分類法宜結(jié)合文獻的動態(tài)性，著眼于未來發(fā)展，提供較高的可擴展性。

3)兼容性原則。

考慮與國內(nèi)代表性元數(shù)據(jù)應(yīng)用方案，如《專門數(shù)字對象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范》的兼容問題；同時，要充分考慮與CALIS 、中科院以及其他一些行業(yè)的數(shù)字圖書館系統(tǒng)的標準兼容問題，以保證各系統(tǒng)間互操作的實現(xiàn)。

4.2　補充性原則

1)求“真”原則。

地方歷史文獻的重要功能是保存，所以必須求真。在整理方式上通過一次編號、二次編號以確保文獻的原有留存狀態(tài)和次序。在數(shù)字化加工時，對不規(guī)則幅面等細節(jié)，在圖像中保留毛邊等原始文獻的物理狀態(tài)。

2)求“用”原則。

地方歷史文獻的地域特征明顯，無論是對于單件還是成冊的地方歷史文獻，在元數(shù)據(jù)的元素設(shè)置時，都要求我們對研究者和使用者的需求進行深入的調(diào)研和分析，找出最重要的著錄事項，如事主、歸戶、標的等信息，使得元素設(shè)置能滿足研究者的檢索需求。如用戶有需求，還應(yīng)對重要文獻進行全文抄錄，融研究于整理，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建便于檢索、便于研究的全文數(shù)據(jù)庫。

5地方歷史文獻的數(shù)字化規(guī)范設(shè)計

在整體規(guī)劃、目標和建設(shè)原則的指導(dǎo)下，數(shù)字化建設(shè)的規(guī)范設(shè)計主要涉及：資料整理規(guī)范、數(shù)字化加工標準、元數(shù)據(jù)規(guī)范與設(shè)計、質(zhì)量審核標準、保存和過程管理。

5.1　資料整理規(guī)范

地方歷史文獻的整理既要考慮保持地方歷史文獻的原始關(guān)聯(lián)性，又要揭示不同文本類型的意義，上海交通大學(xué)圖書館通過地方歷史文獻的整理實踐，融研究入整理，建立了科學(xué)的地方歷史文獻整理流程和規(guī)范。

(1)編制了符合地方歷史文獻特點和研究需求的《上海交通大學(xué)圖書館地方歷史文獻業(yè)務(wù)規(guī)范手冊》，用以指導(dǎo)數(shù)字化工作的開展；

表1　地方歷史文獻數(shù)字化加工技術(shù)標準

(2)明確了文獻著錄中參照采用的規(guī)范，包括“常見異體字及俗字與規(guī)范字對照表”、“中西歷法轉(zhuǎn)換系統(tǒng)”、“上海交通大學(xué)地方文獻整理分類法”等；

(3)制定了清晰的業(yè)務(wù)流程，包括清點、登記、編號、殺蟲除菌、入藏、拍照、保護性修復(fù)、數(shù)字化、編目著錄、包裝、整理入庫等步驟；

(4)建立了規(guī)范的清點、登記、著錄的制度，如“待掃描文書登記表”、“轉(zhuǎn)出修復(fù)登記表”、“需修復(fù)文獻跟蹤表”、“文獻編號工作手冊”等。

為確保文獻的原有留存狀態(tài)和歸戶，設(shè)計了分次、分級編號，因此文獻的編號分為初次編號、二次編號和分級編號。初次編號是文獻清點時，根據(jù)初始的保存形態(tài)，以袋、包為依據(jù)對每一袋、每一包編號。二次編號是對每一件歷史文獻進行編號，包含來源碼(文獻的收集來源)、收集日期編碼、歸戶信息碼、掃描件編碼(整理時自然產(chǎn)生的流水號)等信息。由于大量的地方歷史文獻需修復(fù)后才能正式編號、分級編號，是依據(jù)《古籍特藏破損定級標準》對文獻的破損等級進行分級，判斷為A、B級的文獻歸為不需修復(fù)一類，C級文獻歸為需要修復(fù)一類。需要修復(fù)的文書在修復(fù)完成后再正式編號。

5.2　數(shù)字化標準

分析確立應(yīng)采用的數(shù)字編碼與內(nèi)容標記標準，針對保存格式、瀏覽格式提出該采用的數(shù)字內(nèi)容格式標準，確立數(shù)字資源加工標準和程序的選擇原則，編制數(shù)字資源建設(shè)指南的基本操作規(guī)范。我們將地方歷史文獻的數(shù)字化分為長期保存級和發(fā)布服務(wù)級，并根據(jù)文獻特點制定了相應(yīng)的技術(shù)標準和格式，詳見表1。

5.3　元數(shù)據(jù)規(guī)范與設(shè)計

(1)元數(shù)據(jù)規(guī)范的基本結(jié)構(gòu)及擴展。

我國科技部重大項目《我國數(shù)字圖書館標準規(guī)范建設(shè)》的子項目《專門數(shù)字對象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范》，對14種不同類型的元數(shù)據(jù)規(guī)范進行了設(shè)計，并且推出了《專門數(shù)字對象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)計指南》，以保證各種元數(shù)據(jù)規(guī)范在功能、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、格式、語義、語法等方面的一致性和整體性。

地方歷史文獻元數(shù)據(jù)規(guī)范遵從《專門數(shù)字對象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)計指南》的總體框架，在復(fù)用DC15個元素中的大部分元素作為核心元素集的同時，根據(jù)地方歷史文獻的特點，制定所需的個別元素。地方歷史文獻描述元數(shù)據(jù)規(guī)范的基本結(jié)構(gòu)由核心元素、個別元素兩部分組成。這兩個層次的劃分目的是為了在保證各種不同元數(shù)據(jù)標準的一致性與整體性的基礎(chǔ)上，最大限度地體現(xiàn)地方歷史文獻的個性特征，使標準具有更強的包容性和靈活性，支持數(shù)據(jù)交換和檢索，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。遵循這一結(jié)構(gòu)，地方歷史文獻元數(shù)據(jù)設(shè)置了核心元素、個別元素共20個。

(2)元數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。

對下列情況建立關(guān)聯(lián)，主要是文獻、事件、記錄和對象的關(guān)聯(lián)。

除元數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)外，在元數(shù)據(jù)加工時，規(guī)范了計算機用字，積累了大量民間屬性數(shù)據(jù)，自動進行繁簡字關(guān)聯(lián)，收錄了異體字字典的內(nèi)容，從而實現(xiàn)異體關(guān)聯(lián)。檢索功能有特色，實現(xiàn)了正文、事主、標的等小范圍內(nèi)的全文檢索。

(3)分類標準的建立。

當代出版物使用的《中國圖書館圖書分類法》以及古籍圖書使用的四部分類法等，是針對有組織的知識載體的分類體系；地方歷史文獻的特色恰在于其非組織化，不能適用于以上分類法。而目前史學(xué)界和圖書館界尚無統(tǒng)一的地方歷史文獻的分類標準。

上海交通大學(xué)圖書館嘗試探索分類法的設(shè)計及其理論依據(jù)，和歷史系聯(lián)合編制設(shè)計了地方歷史文獻分類法。該分類法的設(shè)計以文獻的產(chǎn)生源流和社會功能為依據(jù)，以數(shù)據(jù)庫應(yīng)用為導(dǎo)向，遵循四項原則：①分類主要依照文書性質(zhì)；②確保批量處理的效率；③分類概念間不相容；④確保二次檢索效率。分類法設(shè)置一級類目13個，分別用字母A-M表示，包括：契約、賬本、賦役、訴訟、行政、家譜、信函、日用類書與工具書、家禮、宗教、戲劇、教育考試、醫(yī)藥。此外，考慮到地方歷史文獻的動態(tài)擴增，其數(shù)字化產(chǎn)品的分類法設(shè)計應(yīng)結(jié)合文獻的動態(tài)性，著眼于未來發(fā)展，該分類法在設(shè)計時提供了較高的可擴展性。“在每一大類下，都設(shè)置一個0號二級分類，供未來這一大類中新發(fā)現(xiàn)的尚無法歸入已有二級分類的文獻歸類，直到可以確定其性質(zhì)或建立新的二級分類。”[1]見表2。

為測定分類法的適用性，利用編目抽檢結(jié)果、文獻計量等方法進行了檢測，驗證該分類法在編目著錄中的有效性，該分類法在上海交通大學(xué)圖書館地方歷史文獻數(shù)字化項目建設(shè)中得以實際應(yīng)用。

表2　上海交通大學(xué)地方歷史文獻分類體系表

5.4　質(zhì)量審核

質(zhì)量審核主要針對元數(shù)據(jù)和數(shù)字對象質(zhì)量的審校。

(1)元數(shù)據(jù)質(zhì)量檢驗。明確規(guī)定元數(shù)據(jù)的檢驗范圍，主要包括必備字段的完整著錄、各字段描述的準確性、元數(shù)據(jù)和數(shù)字對象的對應(yīng)等。

(2)數(shù)字對象質(zhì)量檢驗。檢驗范圍主要針對可用性信息和格式信息，可用性主要檢查數(shù)字對象是否可用、文件名命名是否正確、是否符合命名規(guī)范、附屬文件是否齊備、存儲路徑是否正確、掃描完整性等。各項技術(shù)指標應(yīng)達到表1中的加工標準和規(guī)范，嚴格控制各種數(shù)據(jù)的綜合錯誤率。出現(xiàn)問題的應(yīng)進行修正或重新掃描。

5.5　資源保存

數(shù)字資源的保存分為長期保存級和發(fā)布服務(wù)級，分別滿足長期保存和數(shù)據(jù)庫利用的需要。主要參考“國家圖書館數(shù)字資源對象管理規(guī)范”以及“數(shù)字資源加工標準與工作規(guī)范”的研究成果。

5.6　過程管理

(1)過程管理表。

(2)安全管理機制。

為維護地方歷史文獻的稀缺性和珍貴性，應(yīng)建立數(shù)字加工各環(huán)節(jié)的安全管理機制，確保實物在掃描和修復(fù)等加工過程中不丟失、不損壞。例如，文獻入庫前，用真空除氮設(shè)備開展殺蟲除菌工作；文獻加工過程中采取全記錄跟蹤，建立各種登記表；依據(jù)國家《古籍特藏破損定級標準》，對破損文獻進行分級，開展不同程度的保護性修復(fù)。

6結(jié)語

各收藏機構(gòu)對地方歷史文獻重發(fā)現(xiàn)、收藏，而不重科學(xué)整理的狀況，致使這些珍貴的文獻得不到全面系統(tǒng)的揭示，阻礙了以地方歷史文獻為基礎(chǔ)的各項人文社會科學(xué)的研究。上海交通大學(xué)將地方歷史文獻與數(shù)字化這一現(xiàn)代信息組織和處理技術(shù)有機結(jié)合，探索和總結(jié)出一套完整的數(shù)字化管理和規(guī)范體系，全面科學(xué)地揭示新藏歷史文獻。希望這些有益探索對當前的地方歷史文獻整理機構(gòu)或個人有所啟發(fā)和借鑒，我們同時希望能與相關(guān)機構(gòu)開展資源共享和合作，發(fā)揮資源規(guī)模優(yōu)勢，幫助史學(xué)研究者拓展新的研究課題。

參考文獻

1趙思淵，湯萌. 上海交通大學(xué)新藏地方歷史文獻的分類法及其依據(jù)[J]. 上海交通大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2014(3)：76-86

2張曉峰. 徽州文書分類整理要點和疑難解析[J]. 大學(xué)圖書情報學(xué)刊，2008，(2):58-61,67

3陸航，張翼. 史學(xué)文獻數(shù)字化呼喚學(xué)者主動介入. 中國社會科學(xué)報，2014年4月2日第A02 版

4劉伯山.徽州文書的整理與遺存.徽州文書(第一輯).桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2005

5王蕾，申斌. 徽州民間歷史文獻整理方法研究—以中山大學(xué)圖書館館藏為例. 圖書館論壇，2014，(4)：120-126

6“我國數(shù)字圖書館標準規(guī)范專門數(shù)字對象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范”子項目.[2014-10-30].http://cdls.nstl.gov.cn/2003/SpcMetadata/

7國家數(shù)字圖書館工程標準規(guī)范.[2014-10-30].http://www.nlc.gov.cn/newstgc/gjsztsggc/bzgf/

8訪談鄭振滿：為什么我們要進村找廟、進廟找碑？

作者單位：上海交通大學(xué)，上海，200433

Planning and Practice for the Historical Documents Digitalization in Recent Library Holding of Shanghai Jiaotong University

Li FangChenjinWangxin

Abstract：The precious historical documents haven’t been fully accessed and used due to lack of arrangement and description for a long time. This article discussed the arrangement and digitalization of the historical documents in held by Shanghai Jiaotong University Library as a case study and made analysis on the characteristic of the historical documents and their impacts on the digitalization. Based on the general principles of the digitalization, it put forward pursuing original and practicable as complementary principles through environmental scan. Finally it gives argument on the digital management and construction criterion of historical documents from six aspects: material arrangement, digitalization standard, metadata specification, quality audit, resource preservation and process management.

Keywords：Historical Documents；Digital；Specification

收稿日期：2014年11月13日

文獻編號建立過程管理表，包括“待掃描文書登記表”、“轉(zhuǎn)出修復(fù)登記表”、“需修復(fù)文獻跟蹤表”、“工作手冊”等，及時整理匯總，在數(shù)字化工作完成的同時建立完整規(guī)范的記錄。

通訊作者：□李芳*李芳，ORCID 0000-0003-0201-2120，fli@lib.sjtu.edu.cn。陳進王昕