劉 群 彥　　　劉 艷 茹

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創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)視角下我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度研究

劉 群 彥劉 艷 茹

摘要：科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。作為推動(dòng)科技進(jìn)步的一種權(quán)利表達(dá)形式和制度規(guī)范，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響既有正向的推動(dòng)作用，也有反向的阻礙作用。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，如何設(shè)計(jì)最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，是一個(gè)需要認(rèn)真思考的重要命題。我國(guó)應(yīng)當(dāng)結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約、國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新能力的階段性特征，在綜合考慮各種影響因素、不影響技術(shù)溢出效應(yīng)的前提下，進(jìn)一步完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。 城鄉(xiāng)要素的不平等交換問(wèn)題得到學(xué)界的廣泛關(guān)注。當(dāng)前城鄉(xiāng)要素交換是不平等的：要素交易機(jī)會(huì)不平等、要素功能不完善、要素流動(dòng)不充分與“掠奪式”流失并存、要素報(bào)酬與要素貢獻(xiàn)偏離。城鄉(xiāng)要素不平等交換有其表征，要素市場(chǎng)的二元性、非均衡、扭曲和無(wú)序?qū)е乱厥袌?chǎng)化水平偏低，要素市場(chǎng)專業(yè)化程度不高。實(shí)現(xiàn)要素市場(chǎng)主體權(quán)利對(duì)等的基本條件是：要素多元占有主體并存且占有主體之間存在差異，要素占有主體在要素市場(chǎng)上處于平等地位，各要素占有主體間進(jìn)行要素交換必須是自由的。城鄉(xiāng)要素平等交換有其價(jià)值訴求和實(shí)現(xiàn)途徑。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);制度取向;經(jīng)濟(jì)發(fā)展;影響變量 要素；要素流動(dòng)；平等交換；實(shí)現(xiàn)途徑

2015年6月11日國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》，把推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新作為發(fā)展的動(dòng)力之源、富民之道、公平之計(jì)和強(qiáng)國(guó)之策。從加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的要求來(lái)看，我國(guó)傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度尚有諸多不足之處。為了形成有利于創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的良好氛圍，讓千萬(wàn)個(gè)原創(chuàng)發(fā)明者獲得創(chuàng)新資源，進(jìn)一步激發(fā)社會(huì)大眾創(chuàng)業(yè)激情，需要進(jìn)一步完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。本文通過(guò)討論技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在關(guān)系，基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)視角提出完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的對(duì)策建議。

一、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)及科技成果轉(zhuǎn)化語(yǔ)境中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

任何語(yǔ)言環(huán)境的產(chǎn)生都與特定的場(chǎng)域相互關(guān)聯(lián)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)不僅是政治精英、經(jīng)濟(jì)精英的主流話語(yǔ)，也是科技精英基本的生存依據(jù)。我國(guó)政府之所以實(shí)施“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的戰(zhàn)略，既有國(guó)際環(huán)境的被動(dòng)性推動(dòng)，也有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)內(nèi)部調(diào)整的現(xiàn)實(shí)需求，同時(shí)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的主流話語(yǔ)又促使國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的反思和實(shí)踐。

1.“大科學(xué)”時(shí)代的科技創(chuàng)新形勢(shì)

美國(guó)管理學(xué)家德魯克認(rèn)為，科技知識(shí)是“知識(shí)社會(huì)”的核心，也是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)行為的基礎(chǔ)，同時(shí)又是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)最關(guān)鍵的資源和最重要的生產(chǎn)要素。在普賴斯“大科學(xué)”語(yǔ)境下，當(dāng)代科學(xué)呈現(xiàn)一種“大圖景”特點(diǎn)，具體表現(xiàn)在：科學(xué)技術(shù)研究高度復(fù)雜，研究實(shí)體規(guī)?；芯渴侄尉W(wǎng)絡(luò)化，研究設(shè)備極為精良，研發(fā)投入持續(xù)擴(kuò)大，研究群體大團(tuán)隊(duì)化，研究路線復(fù)合化，研究成果逐漸集群化。這種“大科學(xué)”環(huán)境對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易產(chǎn)生了直接影響?；谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的全球化導(dǎo)向，國(guó)與國(guó)之間的貨物貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易甚至人員交流等之間，形成相互滲透、相互依賴、相互促進(jìn)和相互制約的關(guān)系。

在“大科學(xué)”時(shí)代，創(chuàng)新被發(fā)達(dá)國(guó)家視為提高生產(chǎn)效率、增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力并在全球經(jīng)濟(jì)一體化的過(guò)程中提升話語(yǔ)權(quán)的重要手段，這也正是中國(guó)將自主創(chuàng)新作為主流話語(yǔ)并強(qiáng)力推進(jìn)的一個(gè)重要原因。一方面，作為典型的后現(xiàn)代型國(guó)家，中國(guó)的科技創(chuàng)新始終是由政府政策牽引的一場(chǎng)持續(xù)不斷的運(yùn)動(dòng)，并由此引起社會(huì)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整。在自主科技創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中，國(guó)家和政府采用資金投入、行政命令、法律政策、榮譽(yù)賦予等組合手段進(jìn)行推動(dòng)，從而創(chuàng)造一種“人人創(chuàng)新”的多層次科技大場(chǎng)域。另一方面，在中國(guó)加入世界貿(mào)易組織(WTO)的協(xié)議文本中，中國(guó)向世界貿(mào)易組織申請(qǐng)了15年的產(chǎn)業(yè)保護(hù)期，15年的保護(hù)期屆滿之后，中國(guó)將面臨全面削減關(guān)稅、開放農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)、零售市場(chǎng)、電訊業(yè)、銀行業(yè)、證券業(yè)等對(duì)國(guó)計(jì)民生有重大影響的行業(yè)?？梢灶A(yù)見的是，傳統(tǒng)行業(yè)必將面臨一場(chǎng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重新洗牌，沒(méi)有自主創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行業(yè)和企業(yè)，在新一輪的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中面臨被淘汰的命運(yùn)。

劉艷茹，女，上海交通大學(xué)中原研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心主任(鄭州450000)。

正是在這種場(chǎng)域體系和形勢(shì)下，企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體。受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的影響，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新也被視為一種“市場(chǎng)科學(xué)”，它已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超脫了經(jīng)典的“默頓范式”的控制，并演變成一種“產(chǎn)業(yè)范式”。在此環(huán)境下，知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值”“技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)化”“專利權(quán)利資產(chǎn)化”成為科技創(chuàng)新的特殊話語(yǔ)。

2.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略下的知識(shí)流動(dòng)和法律保護(hù)

在肇始于1978年至今的中國(guó)改革開放過(guò)程中，盡管國(guó)家十分重視科技進(jìn)步和創(chuàng)新要素的整合，但整體來(lái)看，自主創(chuàng)新能力低下導(dǎo)致國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，仍然是中國(guó)科技創(chuàng)新的基本特點(diǎn)，科技創(chuàng)新仍然存在與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不相匹配的負(fù)面特征。從企業(yè)的科技創(chuàng)新階段性來(lái)看，這種負(fù)面特征在不同時(shí)期有著不同的特點(diǎn)。20世紀(jì)80年代改革開放之初，大量工業(yè)產(chǎn)品的制造和生產(chǎn)來(lái)自于對(duì)西方產(chǎn)品的“山寨拷貝”；在國(guó)家意識(shí)到“山寨產(chǎn)品”導(dǎo)致產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力低下的前提下，20世紀(jì)90年代由政府倡導(dǎo)的大規(guī)?！凹夹g(shù)引進(jìn)”開始出現(xiàn)并一直持續(xù)至今；進(jìn)入21世紀(jì)之后，在原有“技術(shù)引進(jìn)”的理念下，中國(guó)企業(yè)開始進(jìn)行市場(chǎng)產(chǎn)品的初級(jí)創(chuàng)新，并進(jìn)一步發(fā)展到今天的“集成創(chuàng)新”。從整體上來(lái)看，中國(guó)科技創(chuàng)新的基本特點(diǎn)是：政府政策和資金驅(qū)動(dòng)、民間和草根創(chuàng)新能力不足、精英科學(xué)家生產(chǎn)乏力、科技資源與成果產(chǎn)出關(guān)系匹配不適、創(chuàng)新方法碎片化等。

早在大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)之前，出于西方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壓力和技術(shù)壁壘，中國(guó)開始進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的移植，先后制定并頒布了《著作權(quán)法》《專利法》《商標(biāo)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)。但是，在西方文化和本土文化并非同質(zhì)同源的情況下，從西方發(fā)達(dá)國(guó)家所移植過(guò)來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，不可避免地會(huì)與本土傳統(tǒng)文化發(fā)生摩擦,其原因在于西方基于市民社會(huì)的權(quán)利義務(wù)思維，與中國(guó)傳統(tǒng)法律文化的義務(wù)本位思維以及“無(wú)訟”思維等存在根本上的差別。因此，在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被動(dòng)移植和制度選擇的交替發(fā)展過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法存在復(fù)雜的博弈情況，其中最為突出的博弈莫過(guò)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律本身的技術(shù)復(fù)雜性和我國(guó)公民知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)淡漠之間的碰撞和摩擦。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是和科技創(chuàng)新相伴生的一種制度創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)界定、處置權(quán)利、市場(chǎng)交易等制度性要素，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身作為一種商品在市場(chǎng)中自由流通，對(duì)于以知識(shí)產(chǎn)品促進(jìn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，都具有十分重要的社會(huì)意義。在中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的大背景下，尤其是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在取得一定基礎(chǔ)學(xué)科優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，采取“萬(wàn)眾創(chuàng)新”戰(zhàn)略，爭(zhēng)取使中國(guó)的科技成果具有一定的影響力，在大國(guó)崛起戰(zhàn)略過(guò)程中起著關(guān)鍵性的作用，有助于從根本上推動(dòng)中國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家和科技強(qiáng)國(guó)的行列。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)制度的存廢問(wèn)題，是全球范圍內(nèi)爭(zhēng)議最為激烈的研究課題之一，它不僅是法學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科的重要論題，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的重要內(nèi)容之一。自20世紀(jì)50年代以來(lái)，研究者結(jié)合勞動(dòng)、資本和技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)討論科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響機(jī)制，同時(shí)也逐漸開始關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響作用。

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其影響變量

自經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生之日起,經(jīng)濟(jì)發(fā)展始終是其關(guān)注的重大問(wèn)題，同時(shí)也是社會(huì)學(xué)、法學(xué)等學(xué)科從不同側(cè)面研究的重要內(nèi)容之一。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，市場(chǎng)所擁有商品數(shù)量和種類的增多是國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的依據(jù)，而市場(chǎng)上商品數(shù)量和種類的日益增多，所依賴的因素包括國(guó)家促進(jìn)科技進(jìn)步的制度建設(shè)、人們對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的態(tài)度及其思想意識(shí)取向等。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響變量是指對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不同效度影響的指標(biāo)或因素。幾十年來(lái)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)學(xué)者通過(guò)實(shí)證分析、理論建模等方法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行了多方面分析。李姚礦等以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變量為因變量，把與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)的11個(gè)因素作為解釋變量(包括資本、勞動(dòng)、人力資源、知識(shí)資源的投入，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等)，基于中國(guó)1978—2007年的數(shù)據(jù)資料，采用嶺回歸分析法對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響因素進(jìn)行了實(shí)證調(diào)查和分析。該項(xiàng)研究表明，影響較大的關(guān)鍵因素是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和資本投入，而研發(fā)投入和制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響較小。Thompson和Rushing(1996年)對(duì)112個(gè)國(guó)家1970—1985年有關(guān)數(shù)據(jù)的研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到某一程度時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)人均GDP增長(zhǎng)的正向作用方才產(chǎn)生。

綜觀國(guó)內(nèi)外有關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的文獻(xiàn)，我們認(rèn)為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量可以從資本投入、資源利用和技術(shù)創(chuàng)新三個(gè)方面進(jìn)行考量，三個(gè)變量的具體要素及關(guān)系如圖1所示。

圖1　影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量、要素及其關(guān)系

創(chuàng)新系統(tǒng)理論是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和包括制度創(chuàng)新和文化創(chuàng)新在內(nèi)的社會(huì)創(chuàng)新進(jìn)行綜合分析的理論，制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的變量之一，起到優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的作用。圖1所表達(dá)的影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量及其要素關(guān)系表明，資本投入、資源利用和技術(shù)創(chuàng)新形成一個(gè)開放性的循環(huán)系統(tǒng)，各種要素相互支撐、相互交織，共同對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮作用?？萍歼M(jìn)步的功能在于擴(kuò)展其他生產(chǎn)要素的作用，從而大幅度地提高生產(chǎn)率。制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新要素的二級(jí)變量之一，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度創(chuàng)新則構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新的三級(jí)變量。技術(shù)研發(fā)是技術(shù)創(chuàng)新的核心內(nèi)生因素，不僅包括以促進(jìn)科技進(jìn)步為目的的前瞻性基礎(chǔ)研究，還包括以促進(jìn)豐富社會(huì)產(chǎn)品和商品應(yīng)用為目標(biāo)的應(yīng)用性開發(fā)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一種制度和規(guī)則，通過(guò)規(guī)范性體系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化及擴(kuò)散行為進(jìn)行鼓勵(lì)、約束甚至懲罰，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生作用。在影響技術(shù)創(chuàng)新的諸因素中，文化創(chuàng)新是促進(jìn)一個(gè)社會(huì)科技進(jìn)步的環(huán)境因素，在一個(gè)沒(méi)有創(chuàng)新意識(shí)的社會(huì)中，整個(gè)社會(huì)將失去創(chuàng)新的活力和源泉。

從制度創(chuàng)新的角度來(lái)講，盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在一定的關(guān)聯(lián)性，但采取較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，并不必然產(chǎn)生促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效果。也就是說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展既有正向的推動(dòng)作用，亦有反向的阻礙作用。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙向影響

經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果表明，較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正向推動(dòng)作用十分明顯。通常認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的成本巨大，某一研發(fā)成果從實(shí)驗(yàn)室的樣品，到生產(chǎn)車間的產(chǎn)品，再到市場(chǎng)上的商品，其資本投入的比例約為1∶10∶100。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠激勵(lì)主體的技術(shù)創(chuàng)新能力，具體表現(xiàn)為企業(yè)通過(guò)一定時(shí)間的技術(shù)壟斷，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中排除其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而促進(jìn)其利潤(rùn)增長(zhǎng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種制度創(chuàng)新，與科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步之間形成一種共生互動(dòng)的邏輯關(guān)系，兩者互相影響互相作用。Gould和Gruben(1996年)認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要影響因素，在開放型經(jīng)濟(jì)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正面影響更為顯著。Gancia和Bonfiglioli(2008年)認(rèn)為，相對(duì)于封閉經(jīng)濟(jì)體國(guó)家來(lái)說(shuō)，開放經(jīng)濟(jì)體國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果更顯著。

需要注意的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在某些情況下對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有反向阻礙作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家為鼓勵(lì)發(fā)明而賦予發(fā)明人的一種壟斷權(quán)利，這種權(quán)利使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人或持有者在一定時(shí)期內(nèi)獨(dú)占和控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)，過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)會(huì)加劇市場(chǎng)壟斷，導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)失靈。當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的“無(wú)形之手”與這種“市場(chǎng)失靈”產(chǎn)生抵消效應(yīng)時(shí)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然被延緩甚至倒退。Helpman(1993年)認(rèn)為，對(duì)處于發(fā)展過(guò)程中的國(guó)家來(lái)說(shuō)，采用較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施在短期內(nèi)會(huì)加快創(chuàng)新速度，但在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)則會(huì)降低創(chuàng)新速度，其原因是專利制度所賦予權(quán)利人的的壟斷權(quán)力，減損了某些發(fā)明者的創(chuàng)新能力，起到降低知識(shí)溢出的效果。馮象(2012年)通過(guò)分析中國(guó)存在的大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法及法律意識(shí)缺失的社會(huì)現(xiàn)象，不僅否定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的共生關(guān)系，而且認(rèn)為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)終結(jié)”?？梢?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的影響與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高度相關(guān)，但并不一定是正相關(guān)關(guān)系。

綜上所述，在制度創(chuàng)新的語(yǔ)境下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響是雙向的。同樣充分的資本投入、合理的資源利用，如果采取高強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，會(huì)產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果。具體如圖2所示。

圖2　知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響向度

基于前述的原因分析，經(jīng)濟(jì)學(xué)家20世紀(jì)90年代末期提出了最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度要求一國(guó)根據(jù)本國(guó)綜合經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，選擇適合本國(guó)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)規(guī)范性條款調(diào)整市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，在賦予創(chuàng)新主體以一定時(shí)期壟斷權(quán)力的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步。內(nèi)生增長(zhǎng)理論雖然把“技術(shù)進(jìn)步”內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，卻“忽略了制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響”。在激勵(lì)國(guó)家創(chuàng)新能力的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中，專利制度是對(duì)市場(chǎng)主體的創(chuàng)新能力最為顯著，因此近年來(lái)內(nèi)生增長(zhǎng)理論開始致力于將專利制度納入分析框架。

20多年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從原始創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、社會(huì)福利、產(chǎn)品品種、法律意識(shí)、侵權(quán)行為、國(guó)外直接投資、專利長(zhǎng)度、專利寬度等多個(gè)要素對(duì)最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行了理論和實(shí)證研究。例如，寇宗來(lái)(2004年)的分析結(jié)論表明,由于壟斷定價(jià)所導(dǎo)致的社會(huì)福利凈損失以及專利知識(shí)被低效使用成本的存在，要求最優(yōu)專利總保護(hù)度是有限的。又如，孫赫(2007年)通過(guò)建立“成本節(jié)約型”創(chuàng)新模型的研究發(fā)現(xiàn),發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)弱，取決于創(chuàng)新研發(fā)效率的高低,如果創(chuàng)新研發(fā)效率較低,放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

可見，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，如何設(shè)計(jì)最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，從而促進(jìn)本國(guó)的整體創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是一個(gè)需要認(rèn)真思考的重要命題。

三、進(jìn)一步完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的對(duì)策建議

南北貧富差距的逐漸擴(kuò)大引起全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的極度失衡，從而導(dǎo)致各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題上采用不同的制度選擇。我們認(rèn)為，我國(guó)應(yīng)當(dāng)結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約、國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新能力的階段性特征，在不影響技術(shù)溢出效應(yīng)的前提下，綜合考慮各種影響因素，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度取向。

第一，在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)，可對(duì)中國(guó)參加的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約進(jìn)行變通執(zhí)行。自1980年以來(lái)，我國(guó)已經(jīng)加入了30多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約，但在全球經(jīng)濟(jì)由發(fā)達(dá)國(guó)家控制的前提下，由發(fā)達(dá)國(guó)家起草的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際條約也由其主導(dǎo)和控制，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際條約一開始就成為國(guó)家利益斗爭(zhēng)的工具。盡管如此，這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約并非絕對(duì)僵硬，對(duì)其進(jìn)行變通執(zhí)行仍然存在可能性，比如，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》旨在使工業(yè)產(chǎn)權(quán)在成員國(guó)間得到普遍保護(hù)，但在具體保護(hù)方式上仍以成員國(guó)國(guó)內(nèi)立法為基礎(chǔ)，并沒(méi)有排除專利權(quán)效力的地域性?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS協(xié)議)盡管從保護(hù)范圍、權(quán)利執(zhí)行、爭(zhēng)端解決等方面強(qiáng)調(diào)外國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面享受國(guó)民待遇，但在發(fā)達(dá)國(guó)家控制了全球大部分的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)創(chuàng)新的前提下，國(guó)際貿(mào)易的主導(dǎo)權(quán)也被控制在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度方面將不得不減損甚至犧牲本國(guó)利益。可見，包括TRIPS在內(nèi)的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約(條約)在規(guī)定最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，往往允許締約國(guó)采取較高的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，這種彈性條款為各國(guó)采取有利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律提供了可以變通執(zhí)行的空間。我國(guó)在制定具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)在不違背國(guó)際條約宗旨和原則的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約采取變通執(zhí)行措施。

第二，在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度時(shí)，要結(jié)合國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行動(dòng)態(tài)性的合理選擇。就經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而言，中國(guó)目前GDP總量處于世界第二的水平，但與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)人均GDP仍然較低，技術(shù)創(chuàng)新中原始創(chuàng)新的比例也處于初級(jí)水平。加入WTO后所申請(qǐng)的產(chǎn)業(yè)保護(hù)期屆滿之后，中國(guó)將進(jìn)一步開放市場(chǎng)。在此關(guān)鍵時(shí)期，國(guó)家倡導(dǎo)的“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵詞?；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)制度的雙向作用，我國(guó)要結(jié)合影響促進(jìn)科技創(chuàng)新的各種要素，提出適當(dāng)?shù)膶＠Ｗo(hù)長(zhǎng)度和寬度，選擇合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，采取強(qiáng)弱適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的配套措施。

第三，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)階段整體創(chuàng)新能力，制定具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。我國(guó)作為各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際條約的簽約國(guó)，在履行國(guó)際條約過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合國(guó)家整體科技創(chuàng)新現(xiàn)狀、企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力等因素制定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)排名在全球40個(gè)主要國(guó)家中升至第19位；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重居世界首位。這固然表明中國(guó)創(chuàng)新能力正在穩(wěn)步上升，但是，中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)綜合得分僅為65.2分，處于競(jìng)爭(zhēng)最為激烈的第二梯隊(duì)，科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的物質(zhì)基礎(chǔ)仍然較差。在這種基礎(chǔ)薄弱的前提下，國(guó)家除了持續(xù)加大投入，繼續(xù)在提升綜合創(chuàng)新能力方面努力之外，應(yīng)當(dāng)制定與現(xiàn)階段國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步水平一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

第四，在制定具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)，結(jié)合各種具體影響變量綜合考慮。如前所述，結(jié)合中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新能力，過(guò)強(qiáng)的專利保護(hù)制度對(duì)科技創(chuàng)新會(huì)起到反向的阻礙作用。在最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度選擇上，采用適度寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)度和寬度，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的正確選項(xiàng)。具體來(lái)說(shuō)，可以考慮從企業(yè)所提供的產(chǎn)品類型、社會(huì)主體的法律意識(shí)、侵權(quán)行為的發(fā)生頻度等方面綜合考慮，提出適當(dāng)?shù)膶＠Ｗo(hù)長(zhǎng)度和寬度，同時(shí)結(jié)合引進(jìn)國(guó)外直接投資、發(fā)達(dá)國(guó)家專利保護(hù)力度等要素，對(duì)我國(guó)專利法在國(guó)際條約框架下的彈性條款內(nèi)進(jìn)行修訂，而不應(yīng)采取高出國(guó)際條約的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行專利保護(hù)。同時(shí)，知識(shí)的開放和傳遞與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)，在專利適度保護(hù)的基礎(chǔ)上，制定促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴(kuò)散的法律法規(guī)，促進(jìn)科技創(chuàng)新能力提升是必備的手段與措施。雖然我國(guó)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條將利用財(cái)政性資金科技項(xiàng)目所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)由項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得，但是，受制于國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管處理權(quán)限和程序的限制，高校、科研院所等單位實(shí)際上無(wú)法對(duì)項(xiàng)目科技成果進(jìn)行處置，這在一定程度上成為阻礙科技創(chuàng)新能力提升和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。我國(guó)在新修訂的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法中，關(guān)于高校和科研院所的自主處置權(quán)、市場(chǎng)化的定價(jià)機(jī)制、獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)比例的提高、兼職創(chuàng)業(yè)等規(guī)定的實(shí)施，必然在一定程度上起到提高國(guó)家整體創(chuàng)新能力的作用。

第五，在制定具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)，要充分考慮技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)溢出效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)開放程度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要因素。一般而言，研究開發(fā)主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主動(dòng)保護(hù)有申請(qǐng)保護(hù)、技術(shù)保密和技術(shù)公布等選項(xiàng)。申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是指通過(guò)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)專利、軟件著作權(quán)、商標(biāo)等方法，以便在一定期限內(nèi)保護(hù)其壟斷的權(quán)力。技術(shù)保密則是為免于泄露或被模仿，通過(guò)控制傳播方法對(duì)其技術(shù)方法、配方等進(jìn)行保護(hù)，從而提高技術(shù)成果的獨(dú)占性，并獲得壟斷利潤(rùn)。技術(shù)公布是一種與專利壟斷或技術(shù)保密相反的手段，技術(shù)主體通過(guò)對(duì)技術(shù)成果向社會(huì)的公開，使得任何公眾均可享有該項(xiàng)技術(shù)成果的使用權(quán)，從而阻止他人相同技術(shù)的專利申請(qǐng)被授權(quán)，保證其自由使用發(fā)明創(chuàng)新成果。創(chuàng)新主體通過(guò)各種主動(dòng)保護(hù)手段強(qiáng)化其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，但過(guò)度的保護(hù)措施必然弱化知識(shí)的溢出和擴(kuò)散效應(yīng)，國(guó)家制定具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度時(shí)，不僅要對(duì)創(chuàng)新主體的合理行為進(jìn)行鼓勵(lì)和支持，同時(shí)出于公共利益的平衡考慮，也要考慮適當(dāng)?shù)睦婢庖蛩?。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于利用財(cái)政性資金所形成的科技成果，我國(guó)可采用文獻(xiàn)公開、強(qiáng)制許可、區(qū)域限制等方式要求創(chuàng)新人員擴(kuò)大其社會(huì)開放度。

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責(zé)任編輯：涪潞

【三農(nóng)問(wèn)題聚焦】

城鄉(xiāng)要素交換：從不平等到平等*

曾 小 溪汪 三 貴

改革開放以來(lái)，通過(guò)一系列農(nóng)業(yè)與農(nóng)村改革，我國(guó)城鄉(xiāng)商品和服務(wù)市場(chǎng)不平等交換的狀況已基本改變，市場(chǎng)化進(jìn)程的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向要素市場(chǎng)化的培育。在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，要素有了很好的釋放與培育，土地、資本等以往很難流通的要素進(jìn)入市場(chǎng)流通，各種要素存量與增量流轉(zhuǎn)開始貨幣化。城鄉(xiāng)要素交換關(guān)系中的市場(chǎng)因素大大增加，但要素并沒(méi)有隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而同步、自發(fā)、平等地進(jìn)入流通過(guò)程，要素市場(chǎng)的培育與發(fā)展相對(duì)滯后，要素并沒(méi)有在市場(chǎng)化的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)全流通，要素價(jià)格出現(xiàn)扭曲甚至出現(xiàn)“剪刀差”，要素市場(chǎng)的不平等交換依然存在，有研究估算新中國(guó)成立后農(nóng)民為國(guó)家建設(shè)積累資金至少17.3萬(wàn)億元①，城鄉(xiāng)要素是錯(cuò)配的。黨的十八屆三中全會(huì)提出，推進(jìn)城鄉(xiāng)要素平等交換和公共資源均衡配置；黨的十八屆四中全會(huì)進(jìn)一步指出，促進(jìn)商品和要素自由流動(dòng)、公平交易、平等使用。城鄉(xiāng)要素平等交換和公共資源均衡配置是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)現(xiàn)公平、公正、正義的客觀要求，以犧牲農(nóng)村、農(nóng)業(yè)與農(nóng)民利益為代價(jià)的城鄉(xiāng)要素不平等交換具有不可持續(xù)性，研究城鄉(xiāng)要素的不平等交換對(duì)于實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)要素合理流動(dòng)、公平使用、等價(jià)交換和優(yōu)化配置，提高要素的使用效率，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、要素不平等交換及其表征

城鄉(xiāng)要素的交換是在特定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制背景下進(jìn)行的，并隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家戰(zhàn)略取向的變化而轉(zhuǎn)變。在傳統(tǒng)的農(nóng)村市場(chǎng)，商品化和市場(chǎng)化水平較低，對(duì)各種要素交易需求較小，各類要素市場(chǎng)欠發(fā)達(dá)，因要素不平等交換而導(dǎo)致的農(nóng)村要素收益外溢相對(duì)較少。隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的進(jìn)一步推進(jìn)，城市對(duì)各類生產(chǎn)要素需求不斷增強(qiáng)，農(nóng)村成為工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的重要的要素來(lái)源。新時(shí)期要素的不平等交換經(jīng)歷了由城鄉(xiāng)間單純農(nóng)業(yè)剩余輸送，到工農(nóng)業(yè)“產(chǎn)品剪刀差”、外出農(nóng)民工與城鎮(zhèn)職工的“工資剪刀差”和農(nóng)村和城市“土地剪刀差”等多重要素不平等交換的轉(zhuǎn)變?！凹舻恫睢笔降囊囟▋r(jià)機(jī)制加上財(cái)政預(yù)算偏向城市的引導(dǎo)，農(nóng)業(yè)要素進(jìn)一步外流向城市。

汪三貴，男，中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師(北京100872)。

一般說(shuō)來(lái)，微觀經(jīng)濟(jì)主體通過(guò)價(jià)格信號(hào)來(lái)確定要素流動(dòng)的方向、規(guī)模、速率。當(dāng)城鎮(zhèn)勞動(dòng)者獲得的預(yù)期報(bào)酬超過(guò)農(nóng)村勞動(dòng)者、城鎮(zhèn)資本預(yù)期回報(bào)率高于農(nóng)村預(yù)期回報(bào)率、城鎮(zhèn)土地經(jīng)濟(jì)價(jià)值超出農(nóng)村土地經(jīng)濟(jì)價(jià)值時(shí)，大量的資源會(huì)向城市配置，勞動(dòng)力、土地、資金等各種要素以不同方式大量地、持續(xù)地向城市流動(dòng)。農(nóng)村要素通過(guò)不平等交換的方式進(jìn)入城市，現(xiàn)有薪酬水平與價(jià)格水平反映出來(lái)的城鄉(xiāng)要素交易的不公平、不平等。在城鄉(xiāng)不平等的要素交換機(jī)制下，各種生產(chǎn)要素的組合方式和整合能力受到影響。城鄉(xiāng)要素的平等或不平等的交換關(guān)系有一系列的表征，研究這些表征，實(shí)際上是研究要素發(fā)揮作用的環(huán)境和條件。

1.要素交易機(jī)會(huì)不平等

各要素的勞動(dòng)生產(chǎn)率是存在差異的，要素交易機(jī)會(huì)的不平等主要體現(xiàn)在強(qiáng)要素對(duì)要素交換規(guī)則的選擇作用強(qiáng)，處于支配地位；弱要素對(duì)要素交換規(guī)則的選擇作用低，談判議價(jià)能力較低，處于被支配地位，強(qiáng)弱要素之間的地位是不平等的。擁有政治與市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、充分信息的強(qiáng)要素占有者，通過(guò)人為造成的不公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，剝削把握機(jī)會(huì)、利用資源能力較差的處于不利地位的弱要素占有者。弱要素的占有者——農(nóng)民在要素流出中的組織化程度偏低，不利于依靠集體力量矯正要素市場(chǎng)上因要素地位不平等而導(dǎo)致的定價(jià)劣勢(shì)。要素交易機(jī)會(huì)不平等使得農(nóng)村要素以不等價(jià)交換的形式大規(guī)模流入城市，農(nóng)村占有的要素越來(lái)越“匱乏”。

2.要素功能不完善

要素功能完善體現(xiàn)在要素的所有者能夠發(fā)揮其掌握的要素功能，參與市場(chǎng)并將要素收益轉(zhuǎn)化成財(cái)富。要素功能不完善體現(xiàn)在城鄉(xiāng)在權(quán)利占有上具有不平等性。作為要素占有者的農(nóng)民所擁有要素的產(chǎn)權(quán)制度存在主體不明晰、功能不完善的缺陷，產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致要素所有者利益和外部成本難以體現(xiàn)在要素價(jià)格之中，要素所有者權(quán)利的初始界定和權(quán)利的配置影響收入分配。以土地這一要素為例，作為農(nóng)民主要財(cái)產(chǎn)的土地產(chǎn)權(quán)殘缺，特別是宅基地權(quán)能弱化，不能轉(zhuǎn)讓和抵押。同時(shí)，集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地收益難以分配到農(nóng)民個(gè)人，農(nóng)民的土地財(cái)產(chǎn)權(quán)益受到限制。農(nóng)村集體土地產(chǎn)權(quán)不清、產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)約束等功能的缺失和不公平的集體土地征用制度是農(nóng)村居民土地要素收益外流的主要原因。有研究表明，地價(jià)“剪刀差”從2002年的671.82億元上升至2012年的5024.13億元，11年累計(jì)達(dá)到28543.24億元，是同時(shí)期被征地農(nóng)民獲得征地補(bǔ)償款的2.43倍，被征地農(nóng)民只獲得其土地財(cái)產(chǎn)權(quán)益的29.17%。②

3.要素流動(dòng)不充分與“掠奪式”流失并存

要素流動(dòng)主要是要素的空間位移和空間優(yōu)化配置，要素對(duì)利潤(rùn)的追求是要素流動(dòng)的動(dòng)因，要素的流動(dòng)通常是按照其邊際報(bào)酬的大小進(jìn)行的。要素在地區(qū)和部門間流動(dòng)時(shí)，一方面，人為的制度性障礙造成要素流動(dòng)“凝滯”；另一方面，強(qiáng)勢(shì)要素的擁有者人為制訂不平等的游戲規(guī)則而造成的“掠奪式”流動(dòng)，使要素凝滯與流失兩種狀態(tài)并存。要素流動(dòng)“凝滯”會(huì)使新投資的產(chǎn)生受到多種制約，最終表現(xiàn)為對(duì)農(nóng)民增收效應(yīng)的遲滯；要素“掠奪式”流動(dòng)，容易造成弱勢(shì)群體收益流失，農(nóng)村發(fā)展的空間被壓縮，發(fā)展后勁不足。

4.要素報(bào)酬與要素貢獻(xiàn)偏離

城鄉(xiāng)要素平等交換最終要達(dá)到要素報(bào)酬均等。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，各要素報(bào)酬的大小取決于其在生產(chǎn)過(guò)程中所做“貢獻(xiàn)”的大小，要素通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)獲得各自的報(bào)酬。如果要素并沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)定價(jià)原則而進(jìn)入流通過(guò)程，非市場(chǎng)的因素使定價(jià)原則出現(xiàn)偏誤和扭曲，容易造成生產(chǎn)要素市場(chǎng)價(jià)值被低估。要素不平等交換扭曲了按生產(chǎn)要素、按貢獻(xiàn)參與分配的基本原則，要素的所有者所獲得的報(bào)酬與要素對(duì)社會(huì)財(cái)富的貢獻(xiàn)程度偏離，要素對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度遠(yuǎn)高于要素所得的報(bào)酬。在較低的要素報(bào)酬下，要素閑置浪費(fèi)、利用效率低下問(wèn)題較為突出。

綜上所述，現(xiàn)階段城鄉(xiāng)要素不平等交換主要表現(xiàn)為要素功能不完善、地位不平等、凝滯與流失并存、要素市場(chǎng)扭曲、要素報(bào)酬與要素貢獻(xiàn)偏離、要素交換不平等、不合理和農(nóng)村資源流失嚴(yán)重。在長(zhǎng)時(shí)間、一系列的不平等交換過(guò)程中，交換環(huán)境朝著越來(lái)越不利于弱要素的方向發(fā)展，弱勢(shì)群體利益受損，農(nóng)村發(fā)展所需要的要素不能順暢流入，農(nóng)村剩余要素不能順暢流出，不平等交換導(dǎo)致要素利用不可持續(xù)。

二、要素不平等交換中的要素市場(chǎng)發(fā)育

市場(chǎng)在配置要素中具有基礎(chǔ)作用。探索城鄉(xiāng)要素不平等交換的根源，需要探索城鄉(xiāng)要素市場(chǎng)的發(fā)育程度。市場(chǎng)是要素交換的載體，在市場(chǎng)配置資源的條件下，要素價(jià)格分別在各自的要素市場(chǎng)上形成，不僅對(duì)有效地配置和使用各種生產(chǎn)要素起調(diào)節(jié)作用，而且可以對(duì)各種要素報(bào)酬作市場(chǎng)評(píng)價(jià)。正如蓋爾·約翰遜所指出的那樣，農(nóng)民的福利不僅取決于他們擁有多少資源(包括人力的、物質(zhì)的和金融的)，還取決于要素市場(chǎng)的運(yùn)作狀況。發(fā)育完善的市場(chǎng)能夠提供要素流動(dòng)的平臺(tái)，對(duì)要素流動(dòng)的促進(jìn)作用體現(xiàn)在需求拉動(dòng)、利益驅(qū)動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)促動(dòng)、中介載動(dòng)等四個(gè)方面。市場(chǎng)發(fā)育程度的高低決定了要素交換基本環(huán)境的好壞，進(jìn)而決定了要素?fù)碛姓咧黧w的地位?，F(xiàn)階段，從要素市場(chǎng)的發(fā)育程度來(lái)看，有以下幾個(gè)特征。

1.要素市場(chǎng)的二元性

要素市場(chǎng)統(tǒng)一性不高，區(qū)域分割，即要素市場(chǎng)具有二元性，要素市場(chǎng)割裂。要素市場(chǎng)的二元性由來(lái)已久，如在城鄉(xiāng)二元土地制度下，土地征收或征用成為城鄉(xiāng)土地要素流動(dòng)的唯一途徑。在此背景下，要素從城市流向農(nóng)村的涓滴和輻射效應(yīng)微弱，而從農(nóng)村流向城市的集聚效應(yīng)明顯，要素流動(dòng)呈現(xiàn)明顯的單向不均衡發(fā)展態(tài)勢(shì)，要素市場(chǎng)城鄉(xiāng)二元性突出。要素在全國(guó)范圍內(nèi)也是非均衡分配的，存在地區(qū)分割，全國(guó)要素市場(chǎng)的一體化還遠(yuǎn)未形成。我們更關(guān)注的是城鄉(xiāng)要素市場(chǎng)的二元性，城鄉(xiāng)要素市場(chǎng)的二元性造成城鄉(xiāng)資源不能合理流動(dòng)和優(yōu)化組合，城鄉(xiāng)要素難以實(shí)現(xiàn)平等交換和要素報(bào)酬均等化。

2.要素市場(chǎng)的非均衡性

完善的要素市場(chǎng)應(yīng)該表現(xiàn)出各要素根據(jù)其比較優(yōu)勢(shì)都能找到合理的流向。在現(xiàn)階段，城鄉(xiāng)要素的配置結(jié)構(gòu)不合理，要素貢獻(xiàn)與回報(bào)不相匹配，要素配置是不均的。土地、勞動(dòng)力、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)等要素的主要載體是鄉(xiāng)村，資金、技術(shù)、信息、城市產(chǎn)權(quán)等要素的主要載體是城鎮(zhèn)，城鄉(xiāng)居民擁有的要素?cái)?shù)量以及要素本身的報(bào)酬率存在顯著差異，城市和農(nóng)村各類要素市場(chǎng)發(fā)育和發(fā)展程度偏差過(guò)大。要素配置過(guò)于傾向非勞動(dòng)要素所有者，要素配置是親“資本”的，農(nóng)村土地、資金、勞動(dòng)力要素“凈流出”的狀況并沒(méi)有根本的改善，農(nóng)村所急需的資金、技術(shù)、信息等要素由城市向農(nóng)村流動(dòng)的制度機(jī)制沒(méi)有完全建立，要素流出與要素短缺并存的狀況并沒(méi)有得到根本改變，要素市場(chǎng)是非均衡的。

3.要素市場(chǎng)的扭曲性

要素市場(chǎng)扭曲被定義為市場(chǎng)不完善使得要素的市場(chǎng)價(jià)格偏離其機(jī)會(huì)成本。正常情況下，要素價(jià)格本應(yīng)內(nèi)含度量要素對(duì)社會(huì)財(cái)富貢獻(xiàn)所需要的信息。由供求關(guān)系決定的交換價(jià)格被扭曲，農(nóng)村各要素的稀缺性無(wú)法獲得應(yīng)得的貨幣化評(píng)價(jià)，要素的比價(jià)關(guān)系朝著不利于農(nóng)村的方向轉(zhuǎn)變，要素的扭曲性導(dǎo)致要素達(dá)不到最優(yōu)配置。這種要素市場(chǎng)扭曲在很大程度上仍然是體制性的，其原因在于要素交換雙方中的一方憑借特殊的身份或某種特權(quán)而不遵守共同制定的行為規(guī)則或制度規(guī)范，人為地制造了要素市場(chǎng)的扭曲。激勵(lì)當(dāng)事人、約束侵權(quán)人的機(jī)制沒(méi)有完全建立起來(lái)時(shí)，要素收益并沒(méi)有體現(xiàn)要素的稀缺性，要素價(jià)格“剪刀差”扭曲了要素收益進(jìn)而扭曲了要素的價(jià)值。

4.要素市場(chǎng)的無(wú)序性

要素市場(chǎng)體系功能的發(fā)揮，依賴于要素市場(chǎng)體系的穩(wěn)定性，而市場(chǎng)體系穩(wěn)定性的基礎(chǔ)則是其內(nèi)部的有序性。我國(guó)要素市場(chǎng)的無(wú)序性體現(xiàn)在要素價(jià)格與非價(jià)格信號(hào)非透明、要素交易程序不規(guī)范、不同要素市場(chǎng)主體的權(quán)利不平等和機(jī)會(huì)不均等，缺乏要素平等交換的規(guī)則、秩序和有效的制度。因?yàn)闆](méi)有形成全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則和競(jìng)爭(zhēng)秩序，致使要素市場(chǎng)中存在很多的無(wú)序行為，要素市場(chǎng)的有序性程度有待提高。當(dāng)前要素市場(chǎng)化進(jìn)程的難點(diǎn)已經(jīng)從以往的擴(kuò)張市場(chǎng)規(guī)模轉(zhuǎn)向完善市場(chǎng)秩序。

5.要素市場(chǎng)化水平偏低

現(xiàn)階段，要素市場(chǎng)市場(chǎng)化改革滯后，要素的價(jià)格變化滯后于要素邊際生產(chǎn)率以及要素市場(chǎng)供求關(guān)系的變化，要素的市場(chǎng)化程度落后于整個(gè)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化。同時(shí)，不同要素之間的市場(chǎng)化進(jìn)程是不一樣的，勞動(dòng)力、資本要素的市場(chǎng)化進(jìn)程較快，而土地要素的市場(chǎng)化進(jìn)程較慢。要素市場(chǎng)化超過(guò)要素所有者的市場(chǎng)化，農(nóng)村土地、資金、勞動(dòng)力大量由農(nóng)村流向城市，而農(nóng)村要素的擁有者——農(nóng)民市場(chǎng)化滯后，農(nóng)村土地的非農(nóng)化流出速度超過(guò)了農(nóng)村人口的非農(nóng)化流出速度。市場(chǎng)化進(jìn)程較慢的要素如農(nóng)村土地資源常常以非市場(chǎng)化的形式流入城市，非市場(chǎng)化的行為導(dǎo)致財(cái)富在農(nóng)村和城市之間的不合理分配。

6.要素市場(chǎng)專業(yè)化程度不高

專業(yè)化程度不高表現(xiàn)在專業(yè)性的城鄉(xiāng)統(tǒng)一的要素交易平臺(tái)的搭建還任重道遠(yuǎn)。在缺乏專業(yè)化的交易市場(chǎng)的情況下，要素的交易僅僅局限于某個(gè)地區(qū)或某種行業(yè)，城市所擁有的現(xiàn)代要素難以通過(guò)專業(yè)化的市場(chǎng)途徑進(jìn)入農(nóng)村，農(nóng)村所擁有的豐富的要素是以非專業(yè)的、自發(fā)的形式進(jìn)入城市。要素的所有者并不清楚其擁有的要素可以拿到哪里去進(jìn)行交換，其所擁有的、且愿意拿到要素市場(chǎng)上去參與交換的要素并沒(méi)有納入一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的體系當(dāng)中，專業(yè)性的要素市場(chǎng)建設(shè)并沒(méi)有發(fā)育完全，要素流動(dòng)不暢通。

從以上分析可以看出，現(xiàn)階段要素市場(chǎng)是二元的、非均衡的、扭曲的，要素市場(chǎng)化程度低、專業(yè)化程度不高、存在無(wú)序性，這些因素制約要素資源在更大范圍優(yōu)化配置。在城鄉(xiāng)要素平等交換的市場(chǎng)機(jī)制還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有建立起來(lái)并正常運(yùn)轉(zhuǎn)的情況下，出現(xiàn)市場(chǎng)化水平高的城市剝削市場(chǎng)化水平低的農(nóng)村，要素之間非等價(jià)、不平等交換的現(xiàn)象也就不足為奇了。

三、平等要素市場(chǎng)主體的基本特征

分析完要素市場(chǎng)之后，我們轉(zhuǎn)而分析，如果要達(dá)到要素的平等交換，要素?fù)碛姓呒匆厥袌?chǎng)主體應(yīng)該具有什么樣的特征。如果要素市場(chǎng)主體具備這一系列的特征，可以實(shí)現(xiàn)多元占有主體并存基礎(chǔ)上的，各要素占有主體間的自由、平等、公平的交換關(guān)系。要素權(quán)利主體形成的社會(huì)力量對(duì)比影響收入分配的結(jié)果，自由使“要素能夠充分流動(dòng)”，平等使“要素能夠等價(jià)交換”，公平能夠“保障要素所有者的利益”。一般認(rèn)為，平等的要素市場(chǎng)主體應(yīng)該有以下四個(gè)特征。

1.要素多元占有主體并存

即要素的占有主體并沒(méi)有產(chǎn)生“壟斷”地位，各個(gè)占有主體能夠在市場(chǎng)上自由出售其占有的要素。要素的稀缺性程度越高，要素的占有主體越是稀少，要素占有主體之間的權(quán)力的不對(duì)稱性越大，實(shí)現(xiàn)要素交換和諧的難度越大。要素市場(chǎng)主體的多元化是確保要素市場(chǎng)價(jià)格是競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格而不是壟斷價(jià)格的前提。

2.要素占有主體存在差異性

即要素的占有主體不是“均質(zhì)”的，各占有主體之間在要素?cái)?shù)量、種類、質(zhì)量上各不相同。有的主體所擁有的生產(chǎn)要素的種類較多，而有的主體擁有要素的種類較少；有的主體擁有的是更先進(jìn)、更稀缺即更有價(jià)值的要素，而有的主體只擁有落后的、過(guò)剩的要素，要素占有主體之間存在差異。

3.要素占有主體在要素市場(chǎng)上處于平等地位

要素市場(chǎng)主體的平等地位是實(shí)現(xiàn)要素市場(chǎng)主體利潤(rùn)最大化的前提，也是公平的要素市場(chǎng)關(guān)系產(chǎn)生與發(fā)展的基本保障條件。如果要素占有主體對(duì)占有對(duì)象的獨(dú)占與主體利益的排他，作為要素占有主體的另一方不能作為平等的市場(chǎng)主體進(jìn)入要素市場(chǎng)獲取所需要素，容易表現(xiàn)出要素占有主體的市場(chǎng)地位的不平等。

4.要素占有主體間進(jìn)行要素交換必須是自由的

這是制約要素市場(chǎng)關(guān)系平等程度大小的一個(gè)重要因素。所謂要素主體間交換的自由，不是指要素轉(zhuǎn)手或讓渡的自由，而是指要素是否能夠按占有主體的意愿，在地位平等的條件下進(jìn)出市場(chǎng)的情況。要素占有主體能夠拿著手中占有的要素自由離開收益低的地方，流向收益高的地方，能夠使要素收益在空間上逐漸趨于平均。

在現(xiàn)階段，我國(guó)要素市場(chǎng)主體是不對(duì)等的，城鄉(xiāng)要素主體沒(méi)有享受同等的待遇和保護(hù)。首先，要素多元占有主體沒(méi)有并存，以土地為例，政府壟斷了土地市場(chǎng)的供應(yīng)，農(nóng)民無(wú)土地處置權(quán)，一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)存在巨大差價(jià)。其次，要素占有主體之間差異性不大，以勞動(dòng)力為例，大量知識(shí)結(jié)構(gòu)和技能相差不大的農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入城市，被冠以“農(nóng)民工”的稱號(hào)，近年表述有所變化，稱為“進(jìn)城務(wù)工人員”，但他們終究難以進(jìn)入正式的勞動(dòng)力市場(chǎng)。再次，要素占有主體在要素市場(chǎng)上并不處于平等地位，資本等強(qiáng)要素經(jīng)常剝削處于不利地位的弱要素。最后，要素占有主體間進(jìn)行要素交換不是自由的，各種各樣的人為因素限制了要素的自由交換。要素市場(chǎng)主體的不對(duì)等影響了各要素占有主體間的自由、平等、公平的交換。

四、要素平等交換的價(jià)值訴求和實(shí)現(xiàn)路徑

城市、工業(yè)的強(qiáng)勢(shì)和農(nóng)村、農(nóng)業(yè)的弱勢(shì)，既源于社會(huì)化大生產(chǎn)過(guò)程中分工協(xié)作效率的差異性，又與吸引現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)要素程度不同緊密相關(guān)，更重要的是與政府利用行政手段對(duì)城鄉(xiāng)要素市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)有關(guān)。在政府對(duì)城鄉(xiāng)要素市場(chǎng)的介入過(guò)度以及在城市偏向情況下，農(nóng)村要素被不斷地排擠和吸出，城鄉(xiāng)要素交換是不平等的。如何改善城鄉(xiāng)要素的交換關(guān)系，最終實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)公平、平等地參與要素市場(chǎng)交換具有重要意義。

1.要素平等交換的價(jià)值訴求

從擁有要素的數(shù)量和質(zhì)量來(lái)看，城市與農(nóng)村各有優(yōu)勢(shì)。通過(guò)要素資源的集聚，可以解決城市要素集中而農(nóng)村要素分散之間的矛盾。通過(guò)解放受到壓抑的要素市場(chǎng)，可以調(diào)動(dòng)城鄉(xiāng)勞動(dòng)要素和非勞動(dòng)要素提供者的積極性。通過(guò)加快要素流動(dòng)，給農(nóng)民更大的支配要素的自由權(quán)利，可以擴(kuò)大社會(huì)成員選擇的社會(huì)空間和選擇的自由，使社會(huì)成員在使用要素的機(jī)會(huì)面前人人平等。實(shí)現(xiàn)要素平等交換的價(jià)值訴求有以下幾個(gè)重要的意義。

(1)合理體現(xiàn)要素價(jià)值的需要。要素是價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值形成不可缺少的物質(zhì)條件，競(jìng)爭(zhēng)性的要素市場(chǎng)中形成的價(jià)格即市場(chǎng)化價(jià)格才能夠反映交易雙方的意志和要素資源稀缺程度，要素價(jià)格內(nèi)含了度量要素對(duì)社會(huì)財(cái)富貢獻(xiàn)所需要的信息。要素價(jià)格市場(chǎng)化是實(shí)現(xiàn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的主要途徑，要素價(jià)值的合理體現(xiàn)能夠促使要素的所有者平等地參與現(xiàn)代化進(jìn)程，共同分享現(xiàn)代化成果。

(2)提高要素使用效率的需要。城鄉(xiāng)之間的要素交換和互動(dòng)能夠?qū)崿F(xiàn)比較豐富的要素和比較稀缺的要素充分而自由地結(jié)合，保證要素在城鄉(xiāng)區(qū)位之間、工農(nóng)產(chǎn)業(yè)之間以及城鄉(xiāng)居民之間的流動(dòng)通暢、配置優(yōu)化。要素集聚可以產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)和溢出效應(yīng)，進(jìn)而降低利用比較稀缺要素的成本、降低要素流失對(duì)要素所有者收益造成的損失、降低要素價(jià)格扭曲而造成的經(jīng)濟(jì)效率損失。

(3)盤活要素活力的需要。讓市場(chǎng)在勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本配置中起決定性作用，促進(jìn)城鄉(xiāng)要素平等交換，對(duì)于農(nóng)村沉睡資源激活，進(jìn)一步釋放要素的活力具有重要意義。通過(guò)要素的平等交換促使要素活力迸發(fā)，要素的激活與培育能使以往獨(dú)立的要素，組成一個(gè)有機(jī)系統(tǒng)，進(jìn)而產(chǎn)生超過(guò)單個(gè)要素價(jià)值之和。

(4)縮小城鄉(xiāng)差距的需要。城鄉(xiāng)要素流動(dòng)的動(dòng)因是城鄉(xiāng)之間的收入差距，要素流動(dòng)的方向、規(guī)模、速率是城鄉(xiāng)收入差距的顯示器，也是城鄉(xiāng)要素邊際生產(chǎn)力差別的指示器。城鄉(xiāng)要素的不平等交換，使城鄉(xiāng)收入差距出現(xiàn)自然擴(kuò)大的趨勢(shì)。城鄉(xiāng)要素的自由流動(dòng)、優(yōu)化配置和平等交換，可以促進(jìn)貿(mào)易收益的合理分配，改善資源的配置，進(jìn)而縮小城鄉(xiāng)差距。

(5)改善收入分配的需要。收入分配是與要素的占有方式及流動(dòng)性相適應(yīng)的，要素資源本身的分配和占有以及要素資源本身的報(bào)酬率，對(duì)居民收入分配的結(jié)果有重要影響，要素的分配狀況決定了收入分配的狀況。農(nóng)村居民的收入由工資性收入、家庭經(jīng)營(yíng)收入、財(cái)產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入等組成，其中除了轉(zhuǎn)移性收入屬于非要素收入之外，其余部分均屬于要素性收入。城鄉(xiāng)要素的平等交換、優(yōu)化配置為農(nóng)民增加財(cái)產(chǎn)性收入，進(jìn)而為收入倍增奠定基礎(chǔ)。

總之，要素平等交換的價(jià)值訴求在于確保城鄉(xiāng)之間各類生產(chǎn)要素的自由、雙向、平等流動(dòng)和交換，促使要素資源最大限度地進(jìn)入到生產(chǎn)領(lǐng)域，引導(dǎo)城市要素參與農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“城市支持農(nóng)村、工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”的“要素反哺”。通過(guò)制度的創(chuàng)新與供給實(shí)現(xiàn)要素的市場(chǎng)化運(yùn)作，是縮小按要素分配差距的重要途徑，是實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)收入差距自我矯正的重要手段，對(duì)于促進(jìn)社會(huì)公平正義具有重要意義。

2.要素平等交換的實(shí)現(xiàn)途徑

城鄉(xiāng)要素的不平等交換，使得經(jīng)濟(jì)收斂的內(nèi)在機(jī)制無(wú)法發(fā)揮作用。要實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)要素平等交換，需要保障要素市場(chǎng)均質(zhì)化和交易關(guān)系平等化，維護(hù)農(nóng)民生產(chǎn)要素權(quán)益。逐步實(shí)現(xiàn)所有要素平等交換和要素市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展。通過(guò)戶籍制度改革等舉措，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)，積極發(fā)育農(nóng)村資本市場(chǎng),土地要素的市場(chǎng)化以及市場(chǎng)的城鄉(xiāng)統(tǒng)一，以上三者要同步推進(jìn)，某一單一要素市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)平等交換，并不能保證城鄉(xiāng)要素平等交換關(guān)系的真正實(shí)現(xiàn)，只有不斷優(yōu)化各種要素組合方式，才能有效提高全要素生產(chǎn)率。

(1)作為體制安排的要素屬性和功能的完善。要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)平等的要素交換環(huán)境，不斷完善要素的屬性和功能，通過(guò)市場(chǎng)來(lái)配置資源和各種生產(chǎn)要素。進(jìn)一步理順和明晰城鄉(xiāng)各類要素的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，通過(guò)“還權(quán)賦能”確保要素所有者在自由支配法定占有的生產(chǎn)要素基礎(chǔ)上充分實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的權(quán)利，從制度上保障弱勢(shì)要素利益不受侵犯。通過(guò)制度規(guī)范確保要素自由轉(zhuǎn)移，既要保證要素在市場(chǎng)流動(dòng)中增值，又要消除強(qiáng)勢(shì)要素對(duì)弱勢(shì)要素的剝奪，讓扭曲的要素市場(chǎng)回歸正常，促進(jìn)要素報(bào)酬與要素貢獻(xiàn)相掛鉤。從數(shù)量上看，要改變要素的單向流動(dòng)；從質(zhì)量上看，要改變要素的不平等交換程度。對(duì)市場(chǎng)要素的數(shù)量、結(jié)構(gòu)、流向進(jìn)行調(diào)控，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)要素能夠得到公平交換和優(yōu)化配置。

(2)作為交易市場(chǎng)載體的要素市場(chǎng)的培育。既要破解要素市場(chǎng)的二元性，又要從完善市場(chǎng)和促進(jìn)市場(chǎng)均衡入手，深化要素的市場(chǎng)化改革，矯正要素配置體制下存在的城鄉(xiāng)要素市場(chǎng)分割與扭曲配置，促進(jìn)要素市場(chǎng)的均衡。著力強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源配置的主導(dǎo)作用，建立要素自由流轉(zhuǎn)和市場(chǎng)優(yōu)化配置機(jī)制。對(duì)政府職能重新界定，限制政府在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域?qū)Y源配置、價(jià)格形成的強(qiáng)制性干預(yù)，進(jìn)一步弱化權(quán)力對(duì)要素市場(chǎng)的分配關(guān)系的控制，把側(cè)重點(diǎn)放在搭建城鄉(xiāng)統(tǒng)一的要素交換平臺(tái)上，解決好拿什么要素進(jìn)行交換、以什么形式來(lái)進(jìn)行交換、到哪里去交換這三個(gè)問(wèn)題。

(3)作為交易主體的要素市場(chǎng)主體權(quán)利的對(duì)等。通過(guò)要素供給主體多元和要素供給總量增加，使要素價(jià)格更加市場(chǎng)化，進(jìn)而降低要素成本。要素所有者作為市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)具有的獨(dú)立自主、平等協(xié)議進(jìn)行要素交換的經(jīng)濟(jì)地位，更加關(guān)注不同主體發(fā)展權(quán)利的同質(zhì)均等性，確保城鄉(xiāng)要素所有者平等參與市場(chǎng)活動(dòng)。通過(guò)制度創(chuàng)新與政策調(diào)整，重新賦予要素市場(chǎng)主體自由支配法定占有的生產(chǎn)要素并合法追求利益最大化的權(quán)利。加快建立城鄉(xiāng)要素平等交換和合理補(bǔ)償機(jī)制，促進(jìn)公共資源在城鄉(xiāng)之間均衡配置、生產(chǎn)要素在城鄉(xiāng)之間自由流動(dòng)，提高城鄉(xiāng)一體化程度。

總體說(shuō)來(lái)，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)要素平等交換的目標(biāo)應(yīng)該是，打通城鄉(xiāng)要素之間自由流動(dòng)的通道，激活城鄉(xiāng)各類要素潛能，推動(dòng)以城鄉(xiāng)要素自由流動(dòng)、平等交換為核心的開放性、競(jìng)爭(zhēng)性和有序性為基本特征的統(tǒng)一要素市場(chǎng)的形成。讓城鄉(xiāng)要素以價(jià)格信號(hào)進(jìn)行流動(dòng)，形成要素自由流動(dòng)、平等交換的現(xiàn)代市場(chǎng)體系，城鄉(xiāng)各要素占有主體平等地進(jìn)入市場(chǎng)并平等地使用要素，要素能夠在空間上(水平方向上的)和階層之間(垂直方向上的)自由流動(dòng)。促進(jìn)要素自由流動(dòng)、公平交易、平等使用，讓要素的比價(jià)關(guān)系向有利于農(nóng)村的方向轉(zhuǎn)變，使各種要素能夠通過(guò)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的市場(chǎng)順暢地在城鄉(xiāng)之間配置。

注釋

①孔祥智、何安華：《新中國(guó)成立60年來(lái)農(nóng)民對(duì)國(guó)家建設(shè)的貢獻(xiàn)分析》，《教學(xué)與研究》2009年第9期。②何安華、孔祥智：《中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的地價(jià)“剪刀差”成因及測(cè)算(2002—2012年)》，《河北學(xué)刊》2015年第1期。

[1]徐康寧.論改革的系統(tǒng)性安排與突破[J].江蘇社會(huì)科學(xué),2014,(1).

[2]孔祥智,何安華.新中國(guó)成立60年來(lái)農(nóng)民對(duì)國(guó)家建設(shè)的貢獻(xiàn)分析[J].教學(xué)與研究,2009,(9).

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[4]中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定[EB/OL].新華網(wǎng)，http://www.sn.xinhuanet.com/2013-11/16/c_118166672.htm.

[5]中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定[EB/OL].新華網(wǎng)，http://news.xinhuanet.com/politics/2014-10/28/c_1113015330.htm.

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[23]陳麗君,蘇楚靜.農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展中資源要素培育和激活政策[J].中共浙江省委黨校學(xué)報(bào),2013,(1).

責(zé)任編輯：曉立

*基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“我國(guó)特殊類型貧困地區(qū)扶貧開發(fā)戰(zhàn)略研究”(10zd&025)。

作者簡(jiǎn)介：劉群彥，男，華東師范大學(xué)社會(huì)發(fā)展學(xué)院博士生(上海200240)。 曾小溪，男，中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院博士生(北京100872)。

收稿日期：2015-09-02 2015-07-10

中圖分類號(hào)：G311 F320.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A A

文章編號(hào)：1003-0751(2015)12-0034-05 1003-0751(2015)12-0039-06

【經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐】