王 越
(1.中國地質(zhì)大學(xué) (北京)管理科學(xué)與工程博士后流動(dòng)站,北京100083;2.國土資源部油氣資源戰(zhàn)略研究中心,北京100034)
我國地質(zhì)條件復(fù)雜,優(yōu)質(zhì)資源少。據(jù)最新資源評(píng)價(jià),常規(guī)石油可采資源量264億t,常規(guī)天然氣可采資源量37萬億m3(表1),其中約有1/3到1/2的儲(chǔ)量屬于品質(zhì)差、開發(fā)成本高的難動(dòng)用儲(chǔ)量,要通過技術(shù)創(chuàng)新和機(jī)制體制的完善,才能推進(jìn)其開發(fā)利用;在油氣潛在資源中,80%屬于低滲(滲透率小于10mD)、深層(埋深大于3500m)、深水(水深大于500m)以及稠油、高含硫氣等。部分尚待突破的新區(qū)位于高海拔和深海區(qū)域,地質(zhì)條件復(fù)雜,勘探開發(fā)難度大。
非常規(guī)石油(包括頁巖油、油砂和油頁巖)可采資源量220億t,非常規(guī)天然氣(包括頁巖氣、煤層氣)的可采資源量33萬億m3,目前能夠開發(fā)利用的不足1/4。
2014年,我國原油產(chǎn)量2.1億t,連續(xù)5年保持2億t以上,天然氣產(chǎn)量1280億m3,連續(xù)4年保持1000億m3以上;煤層氣產(chǎn)量36億m3,同比增長23.3%,頁巖氣產(chǎn)量13億m3,同比增長5.5倍。隨著我國油氣勘探開發(fā)技術(shù)進(jìn)步,穩(wěn)定現(xiàn)有產(chǎn)量難度不大,但面臨勘探成本大幅上升的諸多問題:尤其是老油田減產(chǎn),邊際油田增多,非常規(guī)和海上油氣資源開發(fā)成本高居不下等,都嚴(yán)重制約油氣行業(yè)發(fā)展。
表1 石油、天然氣資源儲(chǔ)量表
我國油氣資源實(shí)行國家一級(jí)管理,且僅有國務(wù)院批準(zhǔn)的少數(shù)國家石油公司(中石油、中石化、中海油、延長)享有油氣礦業(yè)權(quán)的申請(qǐng)、登記權(quán)利,不必通過招標(biāo)等市場化方式獲得,且不必支付與之相對(duì)應(yīng)的費(fèi)用;油氣礦業(yè)權(quán)的持有并不需較高成本投入,最低勘探開發(fā)投入標(biāo)準(zhǔn)多年不變,現(xiàn)有國家石油公司占有絕大多數(shù)有利區(qū)塊成為必然;對(duì)外合作由三家國家石油把持,國有公司代表行使國家權(quán)力。
油氣資源的上游是我國油氣資源管理體制改革的重點(diǎn),在幾輪經(jīng)濟(jì)體制改革過程中,始終沒能觸及。相反,以宏觀調(diào)控的名義加強(qiáng)行政審批,以市場失靈的名義強(qiáng)化政府干預(yù)之勢(shì)反而愈演愈烈。長期行政壟斷造成的結(jié)果市場結(jié)構(gòu)性缺陷:市場主體單一,市場競爭格局沒有形成,市場集中度高,無法發(fā)揮市場在資源配置中的作用。
截至2013年底,中石油、中石化、中海油探礦權(quán)面積分別占全國的39%、24%和34%,其他企業(yè)僅占3%;采礦權(quán)面積三家各占78%、17%和4%,其他企業(yè)僅占1%。油氣行業(yè)的上游被嚴(yán)重束縛在有限的幾個(gè)主體間,毫無活力。
近年來,國家油氣資源主管部門轉(zhuǎn)變思路,積極探索油氣資源勘查開發(fā)領(lǐng)域改革路徑,取得了積極成效。
首先是非常規(guī)油氣領(lǐng)域改革探索。2011年報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)頁巖氣為獨(dú)立礦種,通過兩輪區(qū)塊招標(biāo)方式引入了多家民營企業(yè),廣泛吸引民營資本進(jìn)入油氣勘查開發(fā)上游領(lǐng)域,為建立完善的油氣勘查開發(fā)市場奠定了良好基礎(chǔ);同時(shí),推進(jìn)國有石油公司綜合勘查頁巖氣,利用已有地質(zhì)資料和勘查開發(fā)設(shè)施降低成本,加快勘查,促進(jìn)了頁巖氣資源的綜合開發(fā)利用。
二是推進(jìn)常規(guī)油氣區(qū)塊登記改革,競爭出讓常規(guī)油氣探礦權(quán)。在現(xiàn)有登記主體中引入競爭機(jī)制,推出塔里木、銀額和南黃海三個(gè)盆地17個(gè)區(qū)塊,進(jìn)行競爭性出讓。
三是加強(qiáng)監(jiān)管,積極落實(shí)區(qū)塊退出機(jī)制。擴(kuò)大油氣督察員隊(duì)伍,開展油氣、頁巖氣督察工作,對(duì)中石化、河南煤層氣等沒有履行勘探投入承諾的公司進(jìn)行罰款和區(qū)塊退出。
油氣資源管理體制變動(dòng)頻繁、職能總體弱化、存在分散和交叉,是我國油氣資源管理體制的主要特征,迄今為止我國油氣資源管理體制經(jīng)歷了十幾次變革,但仍處于再次改革和調(diào)整的關(guān)口。從市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展上看,我國油氣資源管理體制大體經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段。
一是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)階段。1981年以前,我國石油工業(yè)實(shí)行高度計(jì)劃壟斷,石油作為戰(zhàn)略物資其生產(chǎn)、運(yùn)輸、消費(fèi)均由國家嚴(yán)格控制。該階段的石油工業(yè)受政府嚴(yán)格管控,沒有實(shí)際意義上的石油企業(yè)實(shí)施經(jīng)營權(quán),市場機(jī)制完全不能發(fā)揮作用,也就沒有合理的收益分配。
二是改革探索階段。石油領(lǐng)域自1981年起探索行業(yè)改革,政府放權(quán)讓利,實(shí)行“一億噸原油產(chǎn)量包干”政策,這是國家鼓勵(lì)石油生產(chǎn)的機(jī)制改革,使得企業(yè)經(jīng)營者有了較大的自主性。但是,這種形式的改革所體現(xiàn)的是國家和承包者之間直接分離所有權(quán)和經(jīng)營權(quán),并沒有給予企業(yè)法律地位的經(jīng)營自主權(quán),企業(yè)的行為還是受到政府很大的約束與保護(hù),企業(yè)作為市場主體的地位并沒有確立,這是國家探索油氣行業(yè)改革的開始。
十一屆三中全會(huì)后,我國各行各業(yè)進(jìn)行改革。油氣資源管理機(jī)構(gòu)開始全面整合、重組,成立了三家國家石油公司,至此石油及化工領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)企業(yè)化改革,初步形成了政企分開的格局,實(shí)現(xiàn)了油氣管理體制的重大調(diào)整,向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變邁出了重大一步。雖然石油產(chǎn)業(yè)的市場行為開始出現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)條件下的一些行為方式,但其行為實(shí)質(zhì)還是帶有很強(qiáng)的“過渡性”色彩。
三是資源統(tǒng)一管理階段。1998年成立國土資源部,實(shí)行礦產(chǎn)資源(包括油氣)統(tǒng)一管理,同時(shí)油氣資源管理部門通過新一輪整合,進(jìn)一步推進(jìn)了政企分開,為石油行業(yè)的市場化改革鋪路,但客觀上鞏固了幾大油企在石油行業(yè)的絕對(duì)壟斷地位。
我國油氣上游的計(jì)劃管理方式由來已久。在計(jì)劃體制時(shí)代,關(guān)系到國計(jì)民生的石油工業(yè)處于行政壟斷地位是無可厚非的。調(diào)整石油行業(yè)法律關(guān)系的主要法律就是《礦產(chǎn)資源法》,自1997年修訂以來沿用至今。相應(yīng)的主要法規(guī)還有《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》、《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》等。其主旨是明確了:油氣資源實(shí)行國家一級(jí)管理,油氣區(qū)塊僅由國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的石油公司申請(qǐng)獲得,取得探礦權(quán)應(yīng)自身具備很高的技術(shù)和裝備要求,主要地質(zhì)資料實(shí)行委托企業(yè)管理等。多年以來,獲批的少數(shù)石油公司獲得了陸上、海上具備油氣前景的幾乎所有區(qū)塊,在油氣上游、中游形成行政性壟斷局面。
2006年,國務(wù)院要求培育礦產(chǎn)資源勘查市場,建立健全全國統(tǒng)一、競爭、開放、有序的礦業(yè)權(quán)市場,這為深化我國油氣資源管理體制指明了方向。此外,還先后兩次發(fā)布了鼓勵(lì)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“36條”,允許民營企業(yè)進(jìn)入油氣領(lǐng)域。但由于油氣行業(yè)上游準(zhǔn)入未能解決,“36條”成為“玻璃門”,民營企業(yè)及其他國有企業(yè)難以名正言順地進(jìn)入上游行業(yè)。目前,我國油氣資源勘探開發(fā)領(lǐng)域呈現(xiàn)的主要問題表現(xiàn)在一下幾方面。
1)實(shí)行油氣勘探開發(fā)專營權(quán)政策,限制市場活動(dòng)主體數(shù)量。在我國從事油氣資源勘查開發(fā)須經(jīng)過國務(wù)院批準(zhǔn),目前只有中石油、中石化、中海油和延長油礦四家國有石油公司獲準(zhǔn)在中國境內(nèi)從事油氣資源勘查開發(fā),其他石油公司不能參與上游業(yè)務(wù)。這意味著在我國石油行業(yè)上游市場上,僅有四名活躍主體,難以刺激市場化進(jìn)程。如果說存在眾多經(jīng)營主體是任何市場運(yùn)作的必備條件,那么這種被稱為上游準(zhǔn)入的專營權(quán),則是阻滯油氣行業(yè)改革的核心問題。
2)實(shí)行油氣區(qū)塊無償取得制度,未能充分發(fā)揮權(quán)利義務(wù)的對(duì)等關(guān)系?,F(xiàn)行油氣區(qū)塊登記制度,未能充分發(fā)揮權(quán)利義務(wù)的對(duì)等關(guān)系。取得油氣勘探開發(fā)準(zhǔn)入的企業(yè)可以通過申請(qǐng)?jiān)谙确绞降怯泤^(qū)塊,只需交付最高每年500元/km2的探礦權(quán)使用費(fèi),而不需要支付國家資源占用費(fèi)用。在這種制度的長期應(yīng)用中,有限的幾家石油公司通過簡單的行政性登記手段,事實(shí)上已經(jīng)形成對(duì)認(rèn)為具備油氣前景區(qū)塊的全覆蓋,使其他石油公司根本沒有參與勘探開發(fā)的機(jī)會(huì)甚至動(dòng)力。
3)油氣礦權(quán)持有成本低,未能及時(shí)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及時(shí)調(diào)整。相關(guān)石油公司采取“申請(qǐng)?jiān)谙取钡姆绞降怯浱降V權(quán),僅需支付探礦權(quán)采礦權(quán)使用費(fèi)(油氣探礦權(quán)使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn):第一至第三年度每平方公里每年100元,從第四個(gè)年度起每年增加100元,但最高不超過500元,采礦權(quán)使用費(fèi)每平方公里每年1000元),以很低的付出就能獲得國家油氣資源,加之最低勘查投入標(biāo)準(zhǔn)(每平方公里最高1萬元)沒有隨物價(jià)的上漲及時(shí)調(diào)整,石油公司持有區(qū)塊的成本很低,反而成為企業(yè)跑馬占地、圈而不探的護(hù)身符,并刺激企業(yè)更大量地圈占有利區(qū)塊。另一方面,各公司勘查主要集中于資源豐度高的有利區(qū),登記的可勘查面積中,相當(dāng)一部分沒有完成法定的最低勘查投入要求,有些區(qū)塊甚至多年沒有實(shí)際投入。由于油氣區(qū)塊退出機(jī)制不健全,缺乏監(jiān)管和后續(xù)處理辦法,油氣礦業(yè)權(quán)市場不流轉(zhuǎn),造成部分國家資源的閑置和浪費(fèi)。
4)油氣礦權(quán)的收益分配制度阻礙油氣行業(yè)發(fā)展。按現(xiàn)行礦產(chǎn)資源法規(guī)定,我國石油企業(yè)需要繳納探礦權(quán)采礦權(quán)使用費(fèi)、礦業(yè)權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)(海上為礦區(qū)使用費(fèi))、資源稅、石油特別收益金五種資源稅費(fèi),造成油氣資源所有者、管理者和投資者之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不清。在實(shí)際收益項(xiàng)目中,中央政府能夠明確得到的探礦權(quán)采礦權(quán)使用費(fèi)、礦業(yè)權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和特別收益金。從目前油氣開發(fā)實(shí)際看,使用費(fèi)收入很低,礦業(yè)權(quán)價(jià)款沒有收取過,油氣的礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)已降為零,石油特別收益金起征點(diǎn)提高到65美元/桶后實(shí)際沒有收益,而提高了稅率的資源稅主要是地方稅,因此國家在石油資源的收益目前很低,主要依靠石油企業(yè)的所得稅、和利潤分成。地方收益中,資源產(chǎn)地的政府和農(nóng)民收益很少。油氣開采利益分配機(jī)制不合理,資源產(chǎn)地的收益偏小,導(dǎo)致部分地區(qū)油氣資源開發(fā)秩序問題突出。
5)對(duì)外合作專營權(quán)的掣肘。為在油氣領(lǐng)域引進(jìn)外資、對(duì)外合作,我國分別于1982年、1993年制訂了《對(duì)外合作開采海上石油資源條例》和《對(duì)外合作開采陸上石油資源條例》,規(guī)定中海油在海上對(duì)外專營,中石油、中石化在陸上對(duì)外專營,目前這個(gè)專營格局沒有改變。對(duì)外合作的專營同樣嚴(yán)重限制油氣投資和市場活力,中海油登陸、中石油和中石化下海同樣不能對(duì)外合作,更不用說其他市場主體。
油氣資源上游市場化制度是為保障油氣勘查開發(fā)市場穩(wěn)定、高效運(yùn)行所作出的制度安排和執(zhí)行監(jiān)管機(jī)制,包括法律規(guī)范、制度制定、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)等。上游市場化機(jī)制主要由供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、競爭機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制構(gòu)成。其中,上游市場化機(jī)制的良性運(yùn)行需要上游市場化制度作為保障。多年來,我國未能形成真正的油氣資源上游市場運(yùn)行機(jī)制,更未能以市場反應(yīng)供求和價(jià)格。在競爭機(jī)制上,由于市場結(jié)構(gòu)不合理,有限的市場主體,未能形成市場競爭格局和相當(dāng)程度的市場集中度。在市場管理方面,缺乏對(duì)油氣上游市場的綜合管理和專業(yè)化監(jiān)管,以保障市場運(yùn)行和均衡發(fā)展;也沒有針對(duì)市場機(jī)制的自身缺陷進(jìn)行有效的體制性安排。
深化油氣資源管理改革就油氣資源上游來說,筆者認(rèn)為,就是要以優(yōu)化市場結(jié)構(gòu),引入競爭機(jī)制,放松管控和加強(qiáng)監(jiān)管為核心的。對(duì)于優(yōu)化市場結(jié)構(gòu),引入競爭機(jī)制,核心就是要“放寬準(zhǔn)入、分步實(shí)施”,要以國有大型企業(yè)為先,試點(diǎn)推行,分步實(shí)施,逐步放開到非公有制企業(yè);同時(shí)優(yōu)化制度結(jié)構(gòu),放松管控,以提高國有石油企業(yè)競爭力為目的,還企業(yè)本質(zhì),放歸市場;最后,加強(qiáng)監(jiān)管。將職能監(jiān)管推到改革一線,以政府原有職能為基準(zhǔn)加強(qiáng)監(jiān)管,逐步建立專業(yè)的、獨(dú)立的監(jiān)管隊(duì)伍,實(shí)行政監(jiān)分離。
國家多年來試圖利用多種政策來改變石油行業(yè)上游的壟斷局面,但在操作性極低的鼓勵(lì)條例以及責(zé)任落實(shí)與對(duì)接方面的措施沒有出臺(tái)的情況下,合法進(jìn)入油氣上游領(lǐng)域是不可能的,因此油氣行業(yè)上游領(lǐng)域改革成為油氣改革的重點(diǎn)、難點(diǎn)。
要使油氣行業(yè)上游改革成為推動(dòng)整個(gè)油氣行業(yè)改革的重要抓手,這不僅需要遵循市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律,還要具備有可操作性政策的有力支撐;不僅要保障國家的利益基礎(chǔ),也要保證企業(yè)的利益分配和參與活力;不僅要保證現(xiàn)有國有石油企業(yè)支撐國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要地位,也要鼓勵(lì)其他國有和民營企業(yè)在參與油氣行業(yè)上游市場活動(dòng)的積極性,把握好油氣行業(yè)上游市場化改革的“度”,就是要以推進(jìn)混合所有制為改革行為方式,擴(kuò)大市場活躍程度、提高市場化水平
總之,油氣行業(yè)要打破上游壟斷,就一定要進(jìn)行穩(wěn)妥的、全面的、循序漸進(jìn)的且符合油氣地質(zhì)和油氣行業(yè)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的改革。政府、企業(yè)需要重新找準(zhǔn)定位,以市場化改革為契機(jī),完善和理順自身現(xiàn)代化改革。
1)開放油資源勘查開發(fā)(上游)市場鼓勵(lì)市場主體自由進(jìn)入。打破上游勘探開發(fā)的準(zhǔn)入條款,允許有資質(zhì)和具備一定條件的企業(yè)參與上游競爭,是提升油氣市場競爭活力的關(guān)鍵條件。在改革設(shè)計(jì)中,國有大型企業(yè)和具備一定實(shí)力的民營企業(yè)均表現(xiàn)出相當(dāng)?shù)姆e極性??梢栽谝欢l件下,允許一些企業(yè)參與油氣上游競爭權(quán)利,使石油市場保持多個(gè)運(yùn)營主體,活躍市場。同時(shí),要保持謹(jǐn)慎準(zhǔn)入的原則,不宜在短期內(nèi)全面放開,確定較高標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)入條件,確保油氣勘查開發(fā)有序進(jìn)行,減少投機(jī)行為。
2)通過公開競爭方式取得礦業(yè)權(quán)。目前,油氣礦業(yè)權(quán)出讓正在由法律規(guī)定的“申請(qǐng)?jiān)谙取狈绞?,逐步向“競爭性出讓”方式拓展,并已進(jìn)行了積極探索,取得了良好回饋。政府出讓探礦權(quán)應(yīng)采用公開競爭方式,今后油氣礦業(yè)權(quán)的獲取方式將按照國際一般做法和國內(nèi)對(duì)外合作做法,逐步選取邀請(qǐng)招標(biāo)、公開招標(biāo)、勘查方案優(yōu)選等方式。充分借鑒試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn),在已探明或風(fēng)險(xiǎn)程度較低的區(qū)域,采取“價(jià)高者得”方式有償授予礦業(yè)權(quán);在高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,采取勘查方案和勘查投入優(yōu)選方式無償授予礦業(yè)權(quán)。
3)提高探礦權(quán)持有成本,嚴(yán)格區(qū)塊退出制度。要根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)和走向,科學(xué)設(shè)計(jì)最低勘探投入,嚴(yán)格履行區(qū)塊退出制度。嚴(yán)格區(qū)塊退出機(jī)制的前提是要保持適當(dāng)?shù)挠蜌獾V業(yè)權(quán)獲得和運(yùn)營成本。推行礦業(yè)權(quán)有償獲得,理順資源收益關(guān)系,提升最低勘查投入標(biāo)準(zhǔn),鼓勵(lì)加大投入,保證礦權(quán)的正常運(yùn)營。同時(shí)允許企業(yè)在滿足法定條件下轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)或股份,活躍礦權(quán)市場流轉(zhuǎn),促進(jìn)油氣行業(yè)上游市場化。
4)理順經(jīng)濟(jì)關(guān)系促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。根據(jù)油氣稅費(fèi)現(xiàn)狀及存在問題,抓住資源財(cái)稅改革的有利契機(jī),借鑒國外經(jīng)驗(yàn),理順油氣利益分配經(jīng)濟(jì)關(guān)系,結(jié)合我國油氣改革發(fā)展目標(biāo)導(dǎo)向和油氣戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)要求,穩(wěn)定稅收改革,取消資源補(bǔ)償費(fèi)和特別收益金。建議礦業(yè)權(quán)有償取得制度和油氣收益分成制度(即價(jià)款與權(quán)利金),價(jià)款與權(quán)利金可采取競爭方式確定。
5)改革對(duì)外合作方式充分融入市場化體制。在目前低油價(jià)的國際形勢(shì)下,油氣行業(yè)面臨巨大調(diào)整。充分利用資源市場,吸引外資,維持投入,是油氣市場化發(fā)展方向。目前的專營制度,不僅限制了民營和非油氣國企,對(duì)三大石油企業(yè)下海登陸開發(fā)油氣也是很大制約。要取消中石油等三大油企的對(duì)外合作專營權(quán),由企業(yè)在國家監(jiān)管下自主決定對(duì)外合作相關(guān)事宜,調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性,推進(jìn)企業(yè)的資產(chǎn)重組和技術(shù)創(chuàng)新。
按照黨的十八大以來中央指示精神,推動(dòng)能源體制革命,推進(jìn)油氣資源改革。就是要從國情出發(fā),總結(jié)經(jīng)驗(yàn),遵循油氣地質(zhì)工作規(guī)律和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律,充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和政府宏觀決策作用,全面推進(jìn)依法行政。要以油氣上游體制改革為突破口,推進(jìn)油氣領(lǐng)域市場化改革。
推行符合我國國情的油氣資源勘查開發(fā)管理改革,要以提高油氣安全供應(yīng)保障能力為目標(biāo),全面深化,適度開放;要以提高油氣資源管理水平為抓手,提高資源開發(fā)利用效率;同時(shí)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu),保護(hù)生態(tài)環(huán)境,實(shí)現(xiàn)油氣可持續(xù)發(fā)展;要以建立全面油氣監(jiān)管體系為保障,保障油氣資源的合理開發(fā)利用,同時(shí)構(gòu)建合理油氣資源利益分配機(jī)制,推進(jìn)資源社會(huì)和諧發(fā)展。
在油氣資源上游市場化改革過程中,進(jìn)行積極探索,既不能全面放開、一蹴而就;也不能謹(jǐn)小慎微、畏首畏尾。要推進(jìn)油氣上游市場的活躍程度,促進(jìn)勘探開發(fā),避免出現(xiàn)過度市場化造成的不利局面。
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