呂世國

摘 要：本文通過對高新技術(shù)企業(yè)影響因素研究，從內(nèi)部和外部兩個方面建立了高新技術(shù)企業(yè)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，構(gòu)建了基于AHP的企業(yè)風(fēng)險評估預(yù)警模型，對某電動汽車公司進行了技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警實證研究，得出了高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警的相關(guān)措施。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；風(fēng)險評估

引言：《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》將提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家作為我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的總體目標(biāo) [1]。創(chuàng)新型國家的指標(biāo)主要包括：科技進步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率大于70%，R&D強度達到2%以上，對外界的技術(shù)依存度小于30%，創(chuàng)新產(chǎn)出高等。我國的自主創(chuàng)新能力和科技實力與創(chuàng)新型國家的要求還存在較大的差距，自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)少，產(chǎn)品附加值低。高新技術(shù)企業(yè)要提升自己的核心競爭力，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新所涉及的不單單是技術(shù)研發(fā)，創(chuàng)新成果的產(chǎn)品化、市場化也是技術(shù)創(chuàng)新所必須經(jīng)歷的重要環(huán)節(jié)。由于所涉及的環(huán)節(jié)和范圍，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新除了要投入巨大的資金、人力、物力等，還要面臨影響更大范圍更廣的風(fēng)險。本文根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)影響因素研究 ，從企業(yè)內(nèi)部和外部兩方面建立了風(fēng)險評估指標(biāo)體系，構(gòu)建了基于AHP的企業(yè)風(fēng)險評估模型，并對某電動汽車公司進行了實證研究，得出了風(fēng)險評估的應(yīng)對措施。

一、高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估的內(nèi)容和方法

（一）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估的內(nèi)容。高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估涉及的方面很多，不僅包括風(fēng)險的存在性、存在的時間、發(fā)生的可能性、發(fā)生的時間，還包括風(fēng)險發(fā)生后的影響和損失，以及應(yīng)對風(fēng)險時所需要的風(fēng)險成因和是否可控等方面內(nèi)容。

（二）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估的方法。對高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險進行評估，首先需要確定風(fēng)險的種類及其重要程度，根據(jù)具體的技術(shù)創(chuàng)新項目確定風(fēng)險評估的指標(biāo)，確定哪些風(fēng)險是對本項目有影響且需要進行控制的，并據(jù)此形成科學(xué)的評估指標(biāo)體系。根據(jù)指標(biāo)體系進行風(fēng)險分析，通過專家對各個風(fēng)險因素的重要度打分，運用德爾菲法、層次分析法確定每個風(fēng)險因素的權(quán)重，最后運用模糊綜合風(fēng)險評價法對風(fēng)險水平進行預(yù)測。

二、高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估指標(biāo)體系的建立

（一）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估指標(biāo)體系的構(gòu)建原則。高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警評估需要建立一套科學(xué)、合理、實用的指標(biāo)體系。指標(biāo)選取的原則、數(shù)量、可量化性等都會影響到結(jié)果的準(zhǔn)確性，所以建立指標(biāo)體系要遵循科學(xué)性與實用性原則、系統(tǒng)整體性原則、定性定量相結(jié)合原則、可操作性原則。

（二）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估指標(biāo)體系的建立。通過對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估指標(biāo)的研究和分析，針對高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險進行深入研究，建立合適高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新評估指標(biāo)體系[2]。

高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險主要分為以企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險.企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險和企業(yè)外部風(fēng)險又可以根據(jù)不同的方面分為不同的二級指標(biāo)。其中企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險主要是：財務(wù)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、人才風(fēng)險、專利風(fēng)險和管理風(fēng)險五個方面；企業(yè)外部風(fēng)險則主要是政策風(fēng)險和市場風(fēng)險兩個方面。二級指標(biāo)又可根據(jù)不同測度分為不同的三級指標(biāo)。3 高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警模型及實證研究

（三）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警模型。（1）利用德爾菲法對各個風(fēng)險因素進行打分，得出各種風(fēng)險發(fā)生的概率。（2）利用層次分析法對各個風(fēng)險因子的權(quán)重系數(shù)進行計算。l）建立層次結(jié)構(gòu)模型。首先確定技術(shù)創(chuàng)新具體的風(fēng)險因素，通過風(fēng)險識別的過程準(zhǔn)確確定技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險因子。每一種風(fēng)險都有若干子風(fēng)險構(gòu)成，我們將一級指標(biāo)分別設(shè)為（B1，B2，…Bi，…Bn），二級指標(biāo)設(shè)為（bi1，bi2…），其中i=1，2，…n。然后建立由m個評價結(jié)果組成的評價集合：v=（V1，V2， …Vm）；2）構(gòu)造判斷矩陣。對第一步中根據(jù)德爾菲法確定的各風(fēng)險因素得分，進行兩兩比較，構(gòu)造出相應(yīng)的判斷矩陣，

（四）評估模型在電動汽車技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警機制中的實證研究。我國出臺了《關(guān)于節(jié)約能源使用新能源車船車船稅政策的通知》和《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012—2020年）》兩項政府文件，鼓勵使用新能源汽車，并支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，新能源汽車在國內(nèi)發(fā)展如火如荼。本文選取某電動汽車股份有限公司，對其技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估預(yù)警機制進行實證分析。

（1）某公司電動汽車技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估預(yù)警指標(biāo)體系。某電動汽車公司技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估預(yù)警指標(biāo)如表1-3：

（2 ） 運用層次分析法確定風(fēng)險評估預(yù)警指標(biāo)的權(quán)重。1）構(gòu)建層次兩兩判斷矩陣，并分別確定每層指標(biāo)的權(quán)重。分別對技術(shù)風(fēng)險、資金風(fēng)險、人才風(fēng)險、管理風(fēng)險、專利風(fēng)險、市場風(fēng)險的三級指標(biāo)權(quán)重進行計算，并進行一致性檢驗，如表1-5到1-11所示：

一致性指標(biāo)CI=0.0207，一致性比例CR= CI/RI=

0.01669<0.1，一致性通過檢驗

一致性指標(biāo)CI=0，一致性通過檢驗

一致性指標(biāo)CI= 0.05453，一致性比例CR= CI/RI=

0.03868<0.1，一致性通過檢驗

一致性指標(biāo)CI= 0.02915，一致性比例CR= CI/RI=

0.02603<0.1，一致性通過檢驗

一致性指標(biāo)CI=0，一致性通過檢驗

一致性指標(biāo)CI=0.03714，一致性比例CR= CI/RI=

0.02814<0.1，一致性通過檢驗

（3）計算某電動車輛有限公司電動汽車技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險評估值。1）計算風(fēng)險發(fā)生的概率P

P=aP1+bP2+cP3+dP4+eP5+fP6

=0.425*47.3%+0.159*18.6%+0.0818*23.3%+0.0818*8.9%

+0.049*32.1%+0.203*39.8%

=0.3536

（2）計算風(fēng)險發(fā)生對項目的影響度

C=fCt+gCc+hCs=0.2*0.2+0.5*0.3+0.3*0.2=0.25

Ct、Cc、Cs分別表示風(fēng)險發(fā)生的后果對管理、項目、進度的影響。

（3）由此可以得出東風(fēng)電動車輛有限公司電動汽車技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險評估值R= P+C-P*C=0.35+0.25-0.35*0.25=0.5125

三、結(jié)論

從總體上看，某電動汽車輛公司的技術(shù)創(chuàng)新項目的風(fēng)險評估值為0.5125，表明在電動汽車技術(shù)創(chuàng)新項目上，該公司面臨著中等程度的風(fēng)險。

參考文獻：

[1]中國政府門戶網(wǎng)站. 國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年） [EB/OL]. （2006-2-9）[2012-2-15] http：//www.gov.cn/jrzg/2006-02/09/content_183787.htm

[2] 郭鵬，潘女兆，趙靜. 高新技術(shù)項目組合的雙模式風(fēng)險預(yù)警機制研究[J].管理學(xué)報2011，10（8）：1524.