中等收入陷阱：爭鳴與探索

秦佳

(南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300071)

[摘要]近年來，“中等收入陷阱”成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。本文從中等收入陷阱的概念，為什么落入中等收入陷阱、如何跨越中等收入陷阱三個(gè)方面對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究在中等收入陷阱的概念上不存在較大的爭議，只是根據(jù)這些概念，我們難以判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)體是否落入(或曾經(jīng)落入)了中等收入陷阱。拉美國家落入中等收入陷阱的主要原因在于巨大的收入差距、外需萎縮與內(nèi)需不足、進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略三個(gè)方面。而中國可能因?yàn)槭杖氩罹噙^大、人口紅利消失、資源和環(huán)境約束、國際捧殺與遏制四個(gè)方面的原因落入中等收入陷阱。因此，調(diào)整收入分配格局、縮小國民收入差距；推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、實(shí)現(xiàn)增長方式轉(zhuǎn)型；實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略、提升國際競爭能力是跨越中等收入陷阱的主要措施。最后，本文從理論上和實(shí)證上探討了中等收入陷阱未來的研究方向。

[關(guān)鍵詞]中等收入陷阱；概念；原因；措施

[收稿日期]2014-07-28

[基金項(xiàng)目]國家自然科學(xué)基金應(yīng)急項(xiàng)目(71141012)

[作者簡介]秦佳(1987-)，男，湖北監(jiān)利人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，從事經(jīng)濟(jì)增長研究.

[中圖分類號(hào)]F014.4

經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中永恒不變的話題。近年來，“中等收入陷阱”成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)，國內(nèi)外學(xué)者對中等收入陷阱的相關(guān)問題進(jìn)行了大量研究，特別是在作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體的中國進(jìn)入上中等收入階段而經(jīng)濟(jì)增長速度出現(xiàn)下降趨勢①后，國內(nèi)外學(xué)者對“中國如何跨越中等收入陷阱”這一問題的探討?yīng)q如雨后春筍。既有失敗國家的教訓(xùn)總結(jié)，也有成功國家的經(jīng)驗(yàn)借鑒；不僅有基于早期經(jīng)濟(jì)增長思想的理論探討，還有依據(jù)世界各國發(fā)展事實(shí)的實(shí)證分析。對這些文獻(xiàn)進(jìn)行梳理不僅能使我們系統(tǒng)的了解中等收入陷阱，還能為處于中等收入階段國家的發(fā)展道路提供選擇。因此，本文對 “中等收入陷阱”的相關(guān)研究進(jìn)行總結(jié)，探討中等收入陷阱的概念,歸納落入中等收入陷阱的原因,總結(jié)跨越中等收入陷阱的經(jīng)驗(yàn),探索中等收入陷阱未來的研究方向。

一、 中等收入陷阱的概念

一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長會(huì)經(jīng)歷“馬爾薩斯均衡”、“工業(yè)革命”(或經(jīng)濟(jì)趕超)、“卡爾多典型事實(shí)下的經(jīng)濟(jì)增長”(即新古典增長)、“新經(jīng)濟(jì)分叉”(內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長)等階段(中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所經(jīng)濟(jì)增長與宏觀穩(wěn)定課題組，2008)，人均國民收入也會(huì)從低到高逐漸提升。令人費(fèi)解的是，一些國家跨過低收入階段后，很快就進(jìn)入了高收入階段；而另一些國家達(dá)到中等收入水平后，經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展仍然停留在中等收入階段。例如，日本以及“東亞四小龍”跨越中等收入階段平均使用了19年，而截至2010年，智利、烏拉圭、墨西哥、巴西、哥倫比亞、阿根廷等拉美國家在中等收入階段平均滯留37年(鄭秉文，2011)。東亞一些新興經(jīng)濟(jì)體在中等收入階段的發(fā)展似乎要遵循這些拉美國家的道路。1998年亞洲金融危機(jī)之后，馬來西亞、泰國等亞洲中等收入國家的經(jīng)濟(jì)增長速度開始下滑②，邁入高收入階段的速度明顯下降。據(jù)此，Gill and Kharas(2007)在世界銀行的報(bào)告《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)》中首次③提出了“中等收入陷阱”這一名詞以警示東亞新興經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展。但是，這份報(bào)告沒有給出一個(gè)完整的概念來界定“中等收入陷阱”，只是對落入中等收入陷阱的原因進(jìn)行了簡短的描述。此后，世界銀行在2010年的報(bào)告《穩(wěn)健的復(fù)蘇、上升的風(fēng)險(xiǎn)》中再次提到了“中等收入陷阱”，并對落入陷阱的原因進(jìn)行了較詳細(xì)的闡述。基于這兩份報(bào)告的描述，后來的學(xué)者對中等收入陷阱的概念進(jìn)行了發(fā)展。

馬巖(2009)認(rèn)為：“一個(gè)國家從低收入經(jīng)濟(jì)體成長為中等收入經(jīng)濟(jì)體的戰(zhàn)略，并不能促進(jìn)它向高收入經(jīng)濟(jì)體攀升，導(dǎo)致其進(jìn)一步的增長被原有的機(jī)制鎖定，人均國民收入難以突破10000美元的上限，很容易進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長階段的停滯徘徊期，這種經(jīng)濟(jì)停滯的情形就是中等收入陷阱?！编嵄?2011)認(rèn)為：“中等收入陷阱是指一些發(fā)展中國家走出低水平均衡陷阱之后，雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平超過人均GDP 1000美元進(jìn)入了中等收入行列，但卻很少有國家能夠順利進(jìn)入高收入國家行列，長期徘徊在中等收入?yún)^(qū)間，它們或是陷入增長與回落的循環(huán)之中，或是較長期處于增長十分緩慢甚至停滯的狀態(tài)?！盞haras和Kohli(2011)認(rèn)為一個(gè)國家脫離貧困陷阱后，在中等收入階段發(fā)展停滯，不能實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家的收入水平，就是落入了中等收入陷阱。蔡昉(2011)認(rèn)為按照世界銀行每年的收入分組標(biāo)準(zhǔn)，如果一個(gè)國家在進(jìn)入中等收入國家行列之后，經(jīng)過足夠長時(shí)期的增長，卻未能進(jìn)入高收入國家的行列，便是落入中等收入陷阱。Vandenberg 和 Zhuang(2011)認(rèn)為中等收入陷阱是指一些國家進(jìn)入中等收入發(fā)展階段后，經(jīng)過幾十年的發(fā)展仍然停留在此階段。錢運(yùn)春(2012)認(rèn)為：“中等收入陷阱指的是當(dāng)一個(gè)國家的人均收入達(dá)到世界中等水平(人均GDP3000~10000 美元)后，由于不能順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致新的增長動(dòng)力不足，最終出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯徘徊的狀態(tài)。”全毅(2012)認(rèn)為：“中等收入陷阱指的是一個(gè)國家從低收入國家發(fā)展成中等收入國家后，經(jīng)濟(jì)增長率出現(xiàn)回落，無法繼續(xù)保持高速增長并躋身于高收入國家行列的現(xiàn)象。”

從以上概念來看，要準(zhǔn)確界定中等收入陷阱必須解決“什么是收入陷阱”、“什么是中等收入”以及“在陷阱中最少停留多長時(shí)間”三個(gè)問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂收入陷阱實(shí)際上是指一種均衡狀態(tài)，即在一個(gè)促進(jìn)人均收入提高的因素發(fā)揮作用之后，由于這個(gè)因素具有某種程度的不可持續(xù)性，其他制約因素又會(huì)將其作用抵消，把人均收入拉回到原來的水平(蔡昉，2008)。上述定義基本上回答了“什么是收入陷阱”這個(gè)問題，但對中等收入水平的把握卻比較模糊。其實(shí)，世界銀行從1987年開始將收入水平劃分為低收入、下中等收入、上中等收入以及高收入四個(gè)等級，并以當(dāng)年價(jià)的美元為單位公布這四個(gè)等級的收入?yún)^(qū)間，以2013年為例，下中等收入水平為1046~4125美元、上中等收入水平為4126~12745美元。對于第三個(gè)問題，上述概念都沒有給出明確的答案，而是以“長期”、“幾十年”等模糊的時(shí)間概念來代替，使得我們并不能根據(jù)這些概念判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)體是否落入(或曾經(jīng)落入)中等收入陷阱。Felipe等(2012)曾計(jì)算過這一門檻值，他們認(rèn)為如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在下中等收入階段停留超過28年即落入下中等收入陷阱，而在上中等收入階段停留超過14年即落入上中等收入陷阱?？梢?，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在中等收入階段停留超過42年即落入中等收入陷阱，至于42年是否是一個(gè)準(zhǔn)確的分界線，有待更多經(jīng)驗(yàn)研究的證明?？偟膩碚f，根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)的闡述，中等收入陷阱是指按照世界銀行的收入分組標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)入中等收入國家行列后，在中等收入階段的發(fā)展超過了42年而未能達(dá)到高收入水平的一種發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

二、為什么會(huì)落入中等收入陷阱

就目前來看，落入中等收入陷阱的經(jīng)濟(jì)體主要是一些拉美國家(World Bank，2010)。這些拉美國家為何落入中等收入陷阱，現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了大量探討。而作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體的中國，剛剛進(jìn)入上中等收入國家行列，經(jīng)濟(jì)就開始減速，哪些因素可能導(dǎo)致中國落入中等收入陷阱也是國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的重要問題。

(一)拉美國家為何落入中等收入陷阱

世界銀行在2007年的報(bào)告《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)》中指出拉美國家經(jīng)過幾十年的發(fā)展都沒有逃離中等收入陷阱是因?yàn)榛谝胤e累的發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致了資本邊際生產(chǎn)率的下滑，在2010年的報(bào)告《穩(wěn)健的復(fù)蘇與上升的風(fēng)險(xiǎn)》中將其進(jìn)一步闡述為：面對不斷上升的工資成本，拉美國家始終掙扎在大規(guī)模和低成本的生產(chǎn)性競爭之中，不能提升價(jià)值鏈和開拓以知識(shí)和創(chuàng)新為基礎(chǔ)的產(chǎn)品或服務(wù)的高成長市場。世界銀行對拉美國家落入中等收入陷阱原因的分析比較抽象，而學(xué)術(shù)界的研究相對具體：不切實(shí)際的福利趕超(樊綱和張曉晶，2008；陳昌兵，2009)、實(shí)施進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略(林毅夫等，1994；馬巖，2009)、政治體制不穩(wěn)定(Rodriguez，2001；孔涇源，2011)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)失衡(馬曉河，2010)、既得利益集團(tuán)的強(qiáng)化(方浩，2011)、早期殖民者留下的壞制度(Acemoglu et al，2001)、語言、民族的多樣化(Alesina and Eliana，2004)、腐敗(李中建，2012)以及比較優(yōu)勢真空(Eeckhout and Jovanovic，2007；蔡昉，2011)等都是導(dǎo)致拉美國家落入中等收入陷阱的因素。這些因素之間存在因果關(guān)系，并不是相互獨(dú)立的，拉美國家落入中等收入陷阱是它們系統(tǒng)作用的結(jié)果，可以概括為以下三個(gè)方面：

1．收入差距擴(kuò)大導(dǎo)致的政治體制更替難以維持穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境

二十世紀(jì)六七十年代，拉美國家經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，大多數(shù)進(jìn)入中等收入國家行列。與“庫茲涅茨假說”一致，達(dá)到中等收入水平的拉美國家的收入差距非常大，導(dǎo)致社會(huì)暴亂此起彼伏，嚴(yán)重危害經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。由于早前經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策形成的特殊利益集團(tuán)嚴(yán)重阻礙縮小收入差距措施的實(shí)行(方浩，2011)，拉美國家必須成立新政府，實(shí)現(xiàn)根本的政治體制變革才能降低收入的不平等。新政府上臺(tái)后，實(shí)施提高低收入群體收入水平的財(cái)政政策(Sachs，1989)，雖然緩解了收入差距，但帶來了極大的財(cái)政壓力，導(dǎo)致財(cái)政政策難以支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展(陳昌兵，2009)。此外，為了從根本上消滅不平等，新政府照搬高收入國家的社會(huì)福利制度，導(dǎo)致財(cái)政赤字加大(樊綱和張曉晶，2008)。逐漸加大的財(cái)政壓力催生政府大量印刷紙幣，而這又帶來了惡性通貨膨脹?！皽q”的發(fā)展?fàn)顩r使得新政府怨聲載道，不得不下臺(tái)息事寧人。新一屆政府上臺(tái)后，采取高壓措施啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，而這又導(dǎo)致收入差距的逐漸變大，當(dāng)收入差距擴(kuò)大到一定程度后，又開始爆發(fā)社會(huì)動(dòng)亂……如此惡性循環(huán)，拉美國家的經(jīng)濟(jì)又如何穩(wěn)定增長。

2．外需萎縮與內(nèi)需不足導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)失去重要的增長引擎

就外需來看，進(jìn)入中等收入階段后，拉美國家的勞動(dòng)力工資成本不斷上升，與低收入國家相比，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)沒有優(yōu)勢，失去了低端產(chǎn)品的國外需求；與處于科技創(chuàng)新前沿的高收入國家相比，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)也沒有優(yōu)勢，難以獲得高端產(chǎn)品的國外需求(Eeckhout and Jovanovic，2007；Cai，2012)。國外需求的下降導(dǎo)致拉美國家的出口低迷，阻礙了經(jīng)濟(jì)增長。就內(nèi)需來看，處于中等收入階段的拉美國家，收入分配兩極分化，貧富差距不斷擴(kuò)大，大部分財(cái)富集中于高收入人群，而這部分人的消費(fèi)收入彈性較低，致使國內(nèi)消費(fèi)需求嚴(yán)重不足，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)低迷(馬曉河，2010)。所以，失去出口和消費(fèi)兩大增長“引擎”是拉美國家落入中等收入陷阱的一個(gè)主要原因。

3．進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略扭曲市場機(jī)制并阻礙技術(shù)進(jìn)步

進(jìn)口替代工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略是拉美國家在20世紀(jì)30年代后約半個(gè)世紀(jì)內(nèi)實(shí)施的一種發(fā)展模式，主要思想就是減少或停止工業(yè)制成品的進(jìn)口，而由國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)類似產(chǎn)品(馬巖，2009)。進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略實(shí)施早期確實(shí)使拉美國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上獲得了一定成效，但存在嚴(yán)重的缺陷(江時(shí)學(xué)，1995)。進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略實(shí)施的外匯管制、進(jìn)口許可、高額關(guān)稅等措施扭曲了市場、匯率、價(jià)格、工資等經(jīng)濟(jì)體系，導(dǎo)致市場對資源配置的失誤，收入分配不均，社會(huì)矛盾激化等諸多問題，從而使拉美國家陷入了低效率的惡性循環(huán)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯(林毅夫等，1994)；進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略忽視了拉美國家勞動(dòng)力資源的比較優(yōu)勢，僅僅改變了進(jìn)口結(jié)構(gòu)，對一些工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口的減少甚至阻礙技術(shù)的進(jìn)步，不利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(江時(shí)學(xué)，1995)。因此，長期實(shí)施進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略是拉美國家落入中等收入陷阱的一個(gè)主要原因。

(二)中國可能落入中等收入陷阱的誘因

現(xiàn)有研究認(rèn)為可能導(dǎo)致中國落入中等收入陷阱的因素主要有以下幾點(diǎn)：收入差距過大，老齡化加快與人口紅利消失，資源和環(huán)境約束，國際捧殺與遏制。

1．收入差距過大

收入差距過大是拉美國家落入中等收入陷阱的重要原因，也可能導(dǎo)致中國落入中等收入陷阱(中國銀行國際金融研究所課題組，2012)。當(dāng)收入差距超過社會(huì)所能容忍的程度，人們會(huì)對政策失去信心，對改革產(chǎn)生不好的預(yù)期，社會(huì)就會(huì)形成一種對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙力量，經(jīng)濟(jì)增長的進(jìn)程就有可能被打亂，不公平就轉(zhuǎn)化為沒有效率，從而落入中等收入陷阱(蔡昉(2008)。具體而言，收入差距過大一方面會(huì)導(dǎo)致社會(huì)總有效需求增長緩慢，經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動(dòng)力不強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)增長速度放緩，另一方面會(huì)導(dǎo)致社會(huì)負(fù)面情緒積累，加劇了社會(huì)各階層的割裂、斷層與對立，增加了社會(huì)沖突和社會(huì)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)，形成不穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，從而使中國落入中等收入陷阱(李中建，2012)。其他學(xué)者如鄭秉文(2011)、孔涇源(2011)、姚樹潔(2011)、周文和趙方(2013)等雖然沒有具體分析收入差距過大導(dǎo)致中等收入陷阱的作用機(jī)理，但都認(rèn)為中國要跨越中等收入陷阱必須警惕過大的收入差距。

2．老齡化加快與人口紅利消失

越來越沉重的養(yǎng)老壓力、人口紅利的逐步消失是中國跨越中等收入陷阱的主要制約因素(都陽，2011)。與其他很多經(jīng)濟(jì)體相比，中國的人口轉(zhuǎn)變過程較迅速，人口紅利期較短，加之生育率下降速度太快導(dǎo)致我國的人口紅利期更短，在今后幾年中國會(huì)轉(zhuǎn)入人口負(fù)債期。如果經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不能夠及時(shí)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型、人口的勞動(dòng)競爭力得不到提高，人均收入的增長速度就會(huì)下降，從而使我國陷入“中等收入陷阱”的泥潭(中國銀行國際金融研究所課題組，2012)。

3．資源和環(huán)境約束

改革開放以來，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大成就，但是粗放的發(fā)展方式導(dǎo)致我國出現(xiàn)土地資源短缺、能源過度消耗、污染嚴(yán)重等一系列資源和環(huán)境方面的問題(中國銀行國際金融研究所課題組，2012)。單就能源問題來說，畢吉耀認(rèn)為我國的能源供給總量嚴(yán)重不足，難以滿足中等收入階段持續(xù)快速增長的能源需求，并且能源供求的區(qū)域性矛盾與技術(shù)性矛盾相當(dāng)突出，可能導(dǎo)致我國落入中等收入陷阱(陳亮和陳霞，2011)。

4．國際捧殺與遏制

隨著我國進(jìn)入上中等收入階段，成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，國際上開始熱炒所謂的“中國模式”，這種過度的贊揚(yáng)實(shí)則是一種類似于對蘇聯(lián)超級大國的“捧殺”策略，要么是希望中國承擔(dān)超過自己能力的國際責(zé)任，要么是希望中國陷入一種超級大國的虛幻樂觀中喪失經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的后勁(李中建，2012)。西方對中國的“遏制”、“圍堵”從來都沒有停止過，當(dāng)我國剛開始實(shí)施改革開放政策的時(shí)候，西方國家普遍抱有懷疑的態(tài)度，不時(shí)出現(xiàn)“中國即將崩潰”的悲觀論調(diào)；改革開放二三十年以后，西方國家發(fā)現(xiàn)中國已經(jīng)在世界經(jīng)濟(jì)和政治格局中占據(jù)了重要位置，又出現(xiàn)了“中國威脅論”的聲音(胡鞍鋼，2010)。目前，西方國家對我國民主、人權(quán)以及民族問題的丑化攻擊此起彼伏，國際貿(mào)易上對中國產(chǎn)品的各種限制措施也層出不窮。因此，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的任何困難和矛盾都可能被境外敵對勢力煽動(dòng)和利用，導(dǎo)致我國落入中等收入陷阱。

三、如何跨越中等收入陷阱

目前，世界上公認(rèn)地成功跨越中等收入陷阱的國家或地區(qū)主要是日本與東亞“四小龍”，它們在中等收入階段的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對中國以及世界其他中等收入國家的發(fā)展有重要的借鑒意義。這些經(jīng)驗(yàn)可以概括為以下幾點(diǎn)：調(diào)整收入分配格局、縮小國民收入差距；推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、實(shí)現(xiàn)增長方式轉(zhuǎn)型；實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略、提升國際競爭能力。

(一)調(diào)整收入分配格局、縮小國民收入差距

要跨越中等收入陷阱，必須防止貧富差距過度擴(kuò)大，積極培育和建設(shè)中產(chǎn)階級社會(huì)，增加國內(nèi)需求，提升經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動(dòng)力(馬曉河，2010)。作為后發(fā)國家，韓國在經(jīng)濟(jì)騰飛之初，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)顯著，收入差距和城鄉(xiāng)差距問題嚴(yán)重制約經(jīng)濟(jì)起飛。但是，韓國積極調(diào)整稅收政策，如降低工薪收入者稅率、對儲(chǔ)蓄和投資所得單獨(dú)設(shè)計(jì)稅率等，改變初次分配格局；積極推進(jìn)社會(huì)保障制度，形成社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)補(bǔ)救和社會(huì)福利服務(wù)三個(gè)層次的社會(huì)保障體系，調(diào)整了收入再分配格局(樸馥永，2013)。韓國在稅收和社會(huì)保障制度等方面實(shí)施的社會(huì)均等化政策，縮小了國民收入差距，為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)(喬俊峰，2011)。

(二)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、實(shí)現(xiàn)增長方式轉(zhuǎn)型

一個(gè)國家或地區(qū)要想從中等收入行列邁向高收入行列，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須由第二產(chǎn)業(yè)特別是工業(yè)為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變成服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)，在進(jìn)入上中等收入行列后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須由資本密集型的重化工業(yè)向知識(shí)和技術(shù)密集型的高新技術(shù)業(yè)升級(馬曉河，2010)。第二次世界大戰(zhàn)后，日本經(jīng)過幾十年的快速發(fā)展進(jìn)入了發(fā)達(dá)國家行列，其中一個(gè)重要的原因就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及時(shí)順利地實(shí)現(xiàn)了高度化，經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放型轉(zhuǎn)向集約型(馬曉河，2011)。韓國、新加坡以及中國臺(tái)灣之所以能沖破了發(fā)展中國家普遍存在的“中等收入陷阱”就是因?yàn)樵?0世紀(jì)70年代末至80年代中后期，韓國把“科技立國”作為發(fā)展的根本戰(zhàn)略，大力發(fā)展知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，順利完成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變；新加坡在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行“第二次工業(yè)革命”，鼓勵(lì)高附加價(jià)值、技術(shù)密集型投資和發(fā)展高附加價(jià)值服務(wù)業(yè)，出臺(tái)促進(jìn)高技術(shù)投資的綜合措施，大力引進(jìn)和培育高附加值的制造業(yè)，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的接續(xù)和更替；中國臺(tái)灣優(yōu)先發(fā)展策略性產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)，并在20世紀(jì)90年代初頒布了《促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級條例》和《國建六年計(jì)劃》，推行“知識(shí)導(dǎo)向戰(zhàn)略”，重點(diǎn)發(fā)展以電子通訊、高端機(jī)械、航空、高級材料、生物工程和環(huán)保產(chǎn)業(yè)為代表的策略性工業(yè)，并加快促進(jìn)以生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)為重點(diǎn)的服務(wù)業(yè)發(fā)展，建立了符合世界科技革命潮流的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系(曾錚，2011)。所以，日本與東亞“四小龍”能夠跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵在于注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變(全毅，2012)。

(三)實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略、提升國際競爭能力

積極發(fā)展國內(nèi)制造業(yè)，使國內(nèi)工業(yè)面向世界市場，用制成品的出口來代替?zhèn)鹘y(tǒng)初級產(chǎn)品的出口，積累外匯資金，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)工業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)增長的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略有助于跨越中等收入陷阱(馬巖，2009)。例如，新加坡在中等收入發(fā)展階段就大力引進(jìn)優(yōu)質(zhì)外資發(fā)展國內(nèi)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，并積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，從產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)向資本輸出，借力實(shí)現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，從而順利跨越中等收入階段(曾錚，2011)。提升國際競爭力也是順利擺脫中等收入陷阱的有效途徑(Kovacic，2007；Vares et al，2011)。邸玉娜和李月(2012)以產(chǎn)品密度度量國際競爭力，利用國家面板數(shù)據(jù)回歸發(fā)現(xiàn)，跨越陷阱國家的人均GDP的增加促進(jìn)了產(chǎn)品密度的提高，而陷入陷阱國家人均GDP的增加卻導(dǎo)致了產(chǎn)品密度的下降，也就是說產(chǎn)品密度的增加有助于跨越中等收入陷阱。

就中國而言，針對過大的收入差距，應(yīng)該擴(kuò)大就業(yè)，提高勞動(dòng)者報(bào)酬在初次收入分配中的份額(蔡昉，2008)，創(chuàng)造社會(huì)流動(dòng)性，形成中等收入階層為主的社會(huì)結(jié)構(gòu)(喬俊峰，2011)，從而拉動(dòng)內(nèi)需促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。面對人口老齡化以及人口紅利逐漸消失等問題，應(yīng)該采取措施提升勞動(dòng)者人力資本水平以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率(都陽，2011)。針對資源和環(huán)境約束問題，應(yīng)該充分地發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用(孔涇源，2011)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)由粗放型增長向均衡增長、低碳化發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)變(馬曉河，2011)。針對國際捧殺與遏制，應(yīng)該堅(jiān)守和平共處五項(xiàng)外交基本原則，維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)定的宏觀環(huán)境。

四、中等收入陷阱的未來研究方向

本文從中等收入陷阱的概念，為什么落入中等收入陷阱、如何跨越中等收入陷阱三個(gè)方面對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究在中等收入陷阱的概念上不存在較大的爭議，只是根據(jù)這些概念，我們難以判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)體是否落入(或曾經(jīng)落入)了中等收入陷阱。拉美國家落入中等收入陷阱的主要原因在于巨大的收入差距、外需萎縮與內(nèi)需不足、進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略三個(gè)方面。中國可能因?yàn)槭杖氩罹噙^大、人口紅利消失、資源和環(huán)境約束、國際捧殺與遏制四個(gè)方面的原因落入中等收入陷阱。因此，調(diào)整收入分配格局、縮小國民收入差距；推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、實(shí)現(xiàn)增長方式轉(zhuǎn)型；實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略、提升國際競爭能力是跨越中等收入陷阱的主要措施。

總的來說，現(xiàn)有研究對中等收入陷阱的概念、落入中等收入陷阱的原因以及跨越中等收入陷阱的措施進(jìn)行了比較詳細(xì)的闡述，但是關(guān)于中等收入陷阱的研究，無論是在理論上，還是在實(shí)證上都有進(jìn)一步發(fā)展的空間。從理論上看，中等收入陷阱是否是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的一個(gè)均衡？均衡的條件和特征是什么？脫離這一均衡的主導(dǎo)因素是什么？是否存在主導(dǎo)因素的門檻效應(yīng)等等都是值得研究的問題。從實(shí)證上看，42年是否是判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)體落入了中等收入陷阱或者跨越了中等收入陷阱的一個(gè)精確的分界點(diǎn)，需要更多經(jīng)驗(yàn)研究的證明。落入中等收入陷阱意味著經(jīng)濟(jì)減速或停滯，那么跨越陷阱與落入陷阱的國家在中等收入階段經(jīng)濟(jì)增長的源泉有什么不同，哪些源泉的消失或勢微導(dǎo)致跌落、哪些源泉的涌現(xiàn)或強(qiáng)勢導(dǎo)致跨越？如此等等都是實(shí)證研究可以探索的方向。當(dāng)然，從各種角度進(jìn)行研究都是為了跨越中等收入陷阱，但是否每個(gè)國家都能躍過中等收入陷阱進(jìn)入高收入階段？“條件趨同”真的存在嗎？也是每一個(gè)探索中等收入陷阱理論的學(xué)者不容忽視的問題。

[注釋]

①2010年，中國人均國民收入達(dá)到4240美元，進(jìn)入上中等收入國家行列。在下中等收入階段(1999~2009)，中國人均GDP的平均增長速度為9.7%，而2011年和2012年的增長速度分別為9.2%和7.8%.

②1988~1997年，馬來西亞GDP年均增長9.26%、泰國GDP人均增長8.44%；1999~2007年馬來西亞GDP年均增長5.63%、泰國GDP人均增長4.98%。數(shù)據(jù)根據(jù)世界銀行網(wǎng)站相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算而得http://data.worldbank.org/indicator/NY.GDP.MKTP.KD.ZG?page=1.

③一些文獻(xiàn)如馬巖(2009)、賈鳳蘭(2010)、錢運(yùn)春(2012)、田春生等(2012)、李月和周密(2012)認(rèn)為世界銀行2006年的《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》首次提出“中等收入陷阱”，其實(shí)《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》是世界銀行對東亞經(jīng)濟(jì)進(jìn)行的一系列研究報(bào)告，提出“中等收入陷阱”這個(gè)名詞的報(bào)告是其中之一，主題是“East Asian Renaissance: the Idea of the Economic Growth”，發(fā)布的時(shí)間是2007年.

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[責(zé)任編輯：張曉娟]

Middle-Income Trap: Contention and Exploration

QIN Jia

(School of Economics,Nankai University,Tianjin 300071,China)

Abstract:In recent years, the research of the middle income trap has become very popular. This paper sorts out the existing literatures from the concept of middle-income trap, why fall into middle-income trap and how to escape middle-income trap? We find there is not a great controversy among existing researches on the concept of middle-income trap. but according to these concepts, it is difficult to judge whether an economy is falling (or ever fall into) the middle-income trap. The reasons of Latin American countries falling into the middle-income trap are the huge income gap, shrinking external demand and insufficient domestic demand, the strategy of import substitution industrialization. China may fall into the middle-income trap because of the big gap of income, the disappeared of demographic dividend, the constraints of resources and environmental, the international flattery and containment. Therefore, adjusting the pattern of income distribution to narrow the gap of income, promoting the upgrading of industrial to achieve the transformation of economic growth mode, implementing the strategy of export-oriented to enhance international competitiveness are the main measures to cross the middle-income trap. Finally, this paper explores the future research directions of the middle-income trap on theoretical and empirical.

Key words:middle-income trap; concept; reason; measures