(安徽師范大學(xué) 法學(xué)院,安徽 蕪湖241003)
中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)于2013年8月22日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立,于同年9月29日掛牌。2014年12月,國(guó)家又批準(zhǔn)設(shè)立了中國(guó) (廣東)、中國(guó) (天津)、中國(guó) (福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū),并對(duì)中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行擴(kuò)區(qū)。建立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū),是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大決策,是在新形勢(shì)下推進(jìn)改革開(kāi)放的重大舉措。自貿(mào)區(qū)是根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的系統(tǒng)性改革試驗(yàn)區(qū),既是經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū),[1]也是法治試驗(yàn)區(qū)。法治創(chuàng)新是建設(shè)中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的前提和基礎(chǔ),[2]自貿(mào)區(qū)法律適用問(wèn)題會(huì)面臨一系列挑戰(zhàn),需要積極探討和回應(yīng)。
2013年8月30日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議通過(guò) 《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫時(shí)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》(自2013年10月1日起施行,以下稱《決定一》),規(guī)定:對(duì)國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施之外的外商投資,暫時(shí)調(diào)整 《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和 《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》規(guī)定的有關(guān)行政審批。調(diào)整的行政審批試行期為三年,“對(duì)實(shí)踐證明可行的,應(yīng)當(dāng)修改完善有關(guān)法律;對(duì)實(shí)踐證明不宜調(diào)整的,恢復(fù)施行有關(guān)法律規(guī)定?!痹摏Q定暫時(shí)調(diào)整了11項(xiàng)審批項(xiàng)目,由行政審批改為備案管理。2014年12月28日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十二次會(huì)議通過(guò) 《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在中國(guó) (廣東)、中國(guó) (天津)、中國(guó) (福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)以及中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)展區(qū)域暫時(shí)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》(自2015年3月1日起施行,以下稱 《決定二》),在調(diào)整內(nèi)容上增加了 《中華人民共和國(guó)臺(tái)灣同胞投資保護(hù)法》規(guī)定的有關(guān)行政審批。全國(guó)人大常委會(huì)在特定區(qū)域授權(quán) “廢法”后,如何處理法律在我國(guó)境內(nèi)的一體遵循?
2013年9月18日, 《中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》公布,該方案將 “完善法制領(lǐng)域的制度保障”作為自貿(mào)區(qū)五大任務(wù)之一,并對(duì)如何完善法制保障提出:“加快形成符合試驗(yàn)區(qū)發(fā)展需要的高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系。針對(duì)試點(diǎn)內(nèi)容,需要停止實(shí)施有關(guān)行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院文件的部分規(guī)定的,按規(guī)定程序辦理?!薄吧虾J幸ㄟ^(guò)地方立法,建立與試點(diǎn)要求相適應(yīng)的試驗(yàn)區(qū)管理制度。”一些全國(guó)性法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院文件的部分內(nèi)容在自貿(mào)區(qū)內(nèi)不實(shí)施,會(huì)不會(huì)引發(fā)區(qū)內(nèi)、區(qū)外的法律適用沖突?
十八屆三中全會(huì)通過(guò)的 《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》專門(mén)指出:“建立中國(guó)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是黨中央在新形勢(shì)下推進(jìn)改革開(kāi)放的重大舉措,要切實(shí)建設(shè)好、管理好,為全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)。在推進(jìn)現(xiàn)有試點(diǎn)基礎(chǔ)上,選擇若干具備條件的地方發(fā)展自由貿(mào)易園 (港)區(qū)。”“可復(fù)制、可推廣”的經(jīng)驗(yàn)中當(dāng)然也包括法律適用方面的經(jīng)驗(yàn),所以中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的法律適用的探索同樣帶有 “先行先試”的試驗(yàn)與示范作用。如果中國(guó)所有的自貿(mào)區(qū)都能突破諸多法律的適用,那么如何處理中國(guó)法制的統(tǒng)一性與區(qū)域法治的關(guān)系?
2013年9月26日, 《關(guān)于在中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫時(shí)調(diào)整實(shí)施本市地方性法規(guī)有關(guān)規(guī)定的決定》由上海市人大常委會(huì)通過(guò) (2013年10月1日起施行),決定停止實(shí)施 《上海市外商投資企業(yè)審批條例》,這是地方性法規(guī)。2014年7月25日,《中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》由上海市人大常委會(huì)通過(guò) (2014年8月1日起施行),這也是地方性法規(guī)。2013年9月22日,《中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》由上海市政府常務(wù)會(huì)議通過(guò),這是行政規(guī)章。根據(jù)該管理辦法,上海市成立中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)作為管理機(jī)構(gòu),管委會(huì)為市政府派出機(jī)構(gòu),“具體落實(shí)自貿(mào)區(qū)改革任務(wù),統(tǒng)籌管理和協(xié)助自貿(mào)區(qū)有關(guān)行政事務(wù)”。國(guó)家戰(zhàn)略由地方落實(shí),那如何處理國(guó)家立法與地方立法的關(guān)系?除了新設(shè)立的最高人民法院巡回法庭、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院外,我國(guó)法律適用機(jī)關(guān)通常都是與行政區(qū)劃相對(duì)應(yīng)的,那與自貿(mào)區(qū)管委會(huì)相對(duì)應(yīng)的法律適用機(jī)關(guān)是什么?該如何設(shè)立?
司法保障是法制保障的最后環(huán)節(jié),如何完善自貿(mào)區(qū)的司法保障是關(guān)系自貿(mào)區(qū)法制環(huán)境是否規(guī)范的重要問(wèn)題?!皬姆ㄖ蔚囊暯强矗再Q(mào)區(qū)為中國(guó)法治建設(shè)開(kāi)啟了新的議題。”[3]不少法律界專家學(xué)者主張自貿(mào)區(qū) “制度創(chuàng)新”需要法律保障,但是法律保障需要依靠確定的法律機(jī)關(guān)和明確的法律依據(jù),所以,對(duì)于自貿(mào)區(qū)法律保障而言,法律適用機(jī)構(gòu)如何設(shè)置、法律適用的依據(jù)怎么確定等是首先需要解決的基本問(wèn)題。
法律適用,在廣義上與法的實(shí)施同義,在狹義上特指司法機(jī)關(guān)及人員依法將法律規(guī)范應(yīng)用于具體案件。本文從狹義上使用這一概念,并探討自貿(mào)區(qū)司法適用機(jī)構(gòu)問(wèn)題。機(jī)構(gòu),可以泛指機(jī)關(guān)、團(tuán)體或其他工作單位,也可以指機(jī)關(guān)、團(tuán)體等的內(nèi)部組織;機(jī)關(guān),是指辦理事務(wù)的部門(mén)??梢?jiàn),“機(jī)構(gòu)”比 “機(jī)關(guān)”的外延大,有時(shí)又可以是同義。比如浦東區(qū)人民法院既可以稱機(jī)構(gòu),也可以稱機(jī)關(guān);而上海自貿(mào)區(qū)法庭是浦東區(qū)人民法院的內(nèi)部組織,通常稱為機(jī)構(gòu)。典型意義上的法律適用機(jī)構(gòu) (機(jī)關(guān))是指各級(jí)人民法院和人民檢察院。限于篇幅,也因?yàn)榉ㄔ核哂械淖詈蠖ǚ种範(fàn)幍牡匚?,本部分主要探討自貿(mào)區(qū)法律適用機(jī)構(gòu)中的法院或法庭的設(shè)立問(wèn)題。
根據(jù)憲法和法院組織法、檢察院組織法,我國(guó)法律適用機(jī)關(guān)分為四級(jí),以人民法院系統(tǒng)為例,從低到高依次為:基層法院、中級(jí)法院、高級(jí)法院、最高法院。人民法院是根據(jù)國(guó)家的行政區(qū)劃、行政級(jí)別相對(duì)應(yīng)設(shè)立的,如上海市高級(jí)人民法院是與上海市行政區(qū)劃和上海市的行政級(jí)別對(duì)應(yīng)的,但到鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán),就沒(méi)有相應(yīng)的司法機(jī)關(guān)了。自貿(mào)區(qū)作為一個(gè)新生事物,雖然它有區(qū)域范圍,但是其并非行政區(qū)劃,(上海)自貿(mào)區(qū)管委會(huì)定位于市政府派出機(jī)構(gòu)。由此帶來(lái)的一個(gè)問(wèn)題是:與自貿(mào)區(qū)管委會(huì)相對(duì)應(yīng)的法律適用機(jī)構(gòu)是什么?一審案件由誰(shuí)管轄?自貿(mào)區(qū)成立伊始,這些問(wèn)題就引起了關(guān)注,而且意見(jiàn)分歧較大。就自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新而言,目前最重要的是 “法治的形成,特別是基于司法獨(dú)立原則的審判機(jī)構(gòu)的重構(gòu)”[4],所以,自貿(mào)區(qū)的法律適用機(jī)構(gòu)的設(shè)置是一個(gè)現(xiàn)實(shí)而重要的問(wèn)題。
有人從 “自貿(mào)區(qū)的改革深度、廣度及時(shí)間長(zhǎng)度”,主張?jiān)谧再Q(mào)區(qū)設(shè)專屬法院,可以是基層法院或中級(jí)法院;有人則主張?jiān)O(shè)派出法庭。[5]反對(duì)設(shè)派出法庭的主要理由是:第一,如果自貿(mào)區(qū)只配備一個(gè)基層法院的派出法庭,或相關(guān)事項(xiàng)還是簡(jiǎn)單歸并由屬地基層法院處理,“會(huì)妨礙相關(guān)民商事糾紛的訴訟解決機(jī)制的有效性,令司法力量在自貿(mào)區(qū)改革試驗(yàn)中可能發(fā)揮的角色受到限制,與新時(shí)期背景下法院應(yīng)該在試驗(yàn)區(qū)的法制環(huán)境的規(guī)范化進(jìn)程中起到的作用不相稱?!惫识?,建議最高法院和地方人大不妨審時(shí)度勢(shì),“至少在自貿(mào)區(qū)設(shè)置專屬的基層法院”。第二,新設(shè)基層法院與原轄區(qū)所屬基層法院各有分工,前者 “可專注于與自貿(mào)區(qū)功能相關(guān)的、基于不同的法律規(guī)則背景產(chǎn)生的商事糾紛和行政糾紛,并可以考慮下設(shè)商貿(mào)、金融、投資、稅務(wù)等特別審判庭”,自貿(mào)區(qū)內(nèi)的刑事、普通行政糾紛和普通人身性的民事糾紛仍由原轄地的基層法院受理。第三,自貿(mào)區(qū)是設(shè)置在上海、廣東、天津、福建等省級(jí)行政區(qū)劃的國(guó)家級(jí)自由貿(mào)易區(qū),司法權(quán)由更高級(jí)別的法院享有,在現(xiàn)實(shí)法治背景下或許更能有效地實(shí)現(xiàn)法律和政策的必要平衡。故此,“有權(quán)機(jī)關(guān)可以考慮直接設(shè)置具有對(duì)前述民商行政糾紛的一審受理權(quán)的自貿(mào)區(qū)中級(jí)法院”。[6]在自貿(mào)區(qū)設(shè)立專屬法院,涉及政權(quán)架構(gòu)性的組織和職權(quán)配置,屬于《人民法院組織法》規(guī)定的事項(xiàng), “不容地方置喙”[7]。因此,在上位法沒(méi)有做出相應(yīng)調(diào)整前,自貿(mào)區(qū)難以設(shè)立完整建制化的基層法院或更高級(jí)別的法院。
主張自貿(mào)區(qū)設(shè)立較高級(jí)別法院者主要是擔(dān)心低級(jí)別的法院會(huì)影響對(duì)自貿(mào)區(qū)的司法保障效果。不能說(shuō)此擔(dān)心毫無(wú)根據(jù),因?yàn)閺闹袊?guó)法院的現(xiàn)實(shí)看,通常是級(jí)別越高,其法官隊(duì)伍整體專業(yè)素質(zhì)與水平也越高,司法力量也越強(qiáng),自貿(mào)區(qū)需要優(yōu)質(zhì)高效的司法保障。同時(shí),中國(guó)的文化講究級(jí)別與對(duì)等,四個(gè)自貿(mào)區(qū)是國(guó)家批準(zhǔn)設(shè)立的,屬于“國(guó)家級(jí)”,而只在原屬地基層法院下設(shè)派出法庭(如 “上海自貿(mào)區(qū)法庭”只是浦東新區(qū)法院的派出法庭),與自貿(mào)區(qū)的 “國(guó)家級(jí)”不相稱,關(guān)鍵是由于級(jí)別低而與相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)不順暢。
相較于管轄權(quán)設(shè)定的高度法定化,人民法院審判機(jī)構(gòu)的設(shè)立則具有相對(duì)的靈活性。例如就有學(xué)者認(rèn)為,在自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)期間,設(shè)立自貿(mào)區(qū)法庭是有可行性的,建議 “在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立商事派出法庭處理認(rèn)繳資本制下的公司法律糾紛及相關(guān)法律爭(zhēng)議”[8]。上海自貿(mào)區(qū)成立一個(gè)月后的2013年11月5日,上海浦東新區(qū)人民法院自貿(mào)區(qū)法庭正式掛牌成立。根據(jù) 《人民法院報(bào)》報(bào)道,上海自貿(mào)區(qū)法庭成立7個(gè)月中,共收案243件,其中投資貿(mào)易類商事案件204件,金融類14件,知識(shí)產(chǎn)權(quán)類15件,房地產(chǎn)類9件。 “新類型”“疑難”“獨(dú)特”成為這些案件共有的標(biāo)簽。[9]上海市一中院制定了 《關(guān)于為中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)提供司法保障的方案》,設(shè)立專項(xiàng)合議庭,依法集中審理涉自貿(mào)區(qū)相關(guān)二審案件及重大一審案件。
自貿(mào)區(qū)的改革首先是法律規(guī)則的改革。而目前高級(jí)別國(guó)家試驗(yàn)區(qū)與低級(jí)別派出法庭的科層機(jī)構(gòu)體系之間確實(shí)不相匹配。因?yàn)樽再Q(mào)區(qū)管委會(huì)不是一級(jí)政府,所以設(shè)立與之相對(duì)應(yīng)的專屬法院甚至高級(jí)別缺乏法理依據(jù);但自貿(mào)區(qū)管委會(huì)是市政府的派出機(jī)構(gòu),自此言之,似乎在原有高級(jí)法院而不是基層法院中設(shè)置自貿(mào)區(qū)派出機(jī)構(gòu)才是合理的,然而根據(jù) 《人民法院組織法》第19條,只有基層法院才可以設(shè)立派出法庭。從當(dāng)下看,“自貿(mào)區(qū)人民法院機(jī)構(gòu)建設(shè)的重點(diǎn)應(yīng)放在創(chuàng)新思路、探索司法改革具體措施,以及專業(yè)人才培養(yǎng)、培訓(xùn)和調(diào)查研究上,不應(yīng)放在增加機(jī)構(gòu)人員和提高級(jí)別上?!保?0]且行且探索且研究,這也符合自貿(mào)區(qū)作為 “試驗(yàn)田”的特征。
我國(guó)正在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略,建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系。國(guó)家通過(guò)確立建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、科技強(qiáng)國(guó)的宏偉目標(biāo),確立自主創(chuàng)新、原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)的科技發(fā)展方針,確立加速企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的科技改革的重點(diǎn)與方向,正在加速實(shí)現(xiàn)由跟蹤追趕向自主創(chuàng)新的根本性轉(zhuǎn)變。在這一轉(zhuǎn)變過(guò)程中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和保護(hù)至關(guān)重要。自貿(mào)區(qū)在建設(shè)發(fā)展中,其知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)、涉外定牌加工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平等問(wèn)題會(huì)日益突出。[10]那么為應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn),在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的司法適用上,能否建立一個(gè)統(tǒng)一的平臺(tái)?《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出,“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù),健全技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制,探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院”,此項(xiàng)改革目標(biāo)能否在自貿(mào)區(qū)率先實(shí)現(xiàn),受到各方關(guān)注?!白再Q(mào)區(qū)有必要未雨綢繆,根據(jù) 《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》的精神,提前規(guī)劃在自貿(mào)區(qū)籌建知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院或知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)法庭?!保?1]“設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu),能充分體現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視,以及降低成本、提高效率?!保?2]2014年4月29日上海市第一中級(jí)人民法院發(fā)布《涉中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)案件審判指引(試行)》(2014年5月1日試行),分別就專利權(quán)保護(hù)、商標(biāo)權(quán)保護(hù)、著作權(quán)保護(hù)、規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)等多個(gè)方面,對(duì)自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)進(jìn)行了規(guī)定;對(duì)司法實(shí)踐中知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的審理進(jìn)行了優(yōu)化,如規(guī)定 “嘗試建立法院聘請(qǐng)技術(shù)專家輔助查明技術(shù)事實(shí)的途徑和方法,不斷完善技術(shù)事實(shí)查明的手段”“探索通過(guò)庭前準(zhǔn)備程序先行確定權(quán)利要求保護(hù)范圍的裁判方法,提升專利糾紛的庭審質(zhì)效和裁判水平”。但是,該 《審判指引》是浦東新區(qū)法院在自貿(mào)區(qū)設(shè)立派出法庭的框架下“為法官審理相關(guān)案件提供思路”的,沒(méi)有提及是否設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院或知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭的問(wèn)題。
從已經(jīng)探討的情形看,基本觀點(diǎn)是在自貿(mào)區(qū)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院或知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭可以提前規(guī)劃。2014年8月31日,全國(guó)人大常委會(huì) 《關(guān)于在北京、上海、廣州設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的決定》的頒布,標(biāo)志著設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)法院的方案正式出臺(tái),同時(shí)表明在自貿(mào)區(qū)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院既無(wú)可能亦無(wú)必要,因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法院跨區(qū)域的管轄模式能包括但不限于自貿(mào)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。自貿(mào)區(qū)若知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量多則可考慮設(shè)自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭。北京大學(xué)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心主任易繼明教授認(rèn)為,在中國(guó)大陸,“設(shè)立10至13個(gè)跨行政區(qū)劃的相對(duì)集中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)法院,或許是一個(gè)較為合理的布局”[13]。就目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院架構(gòu)與分布看,建議較短時(shí)間內(nèi)在天津自貿(mào)區(qū)、福建自貿(mào)區(qū)所在地城市新增知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院,統(tǒng)一管轄包括但不限于自貿(mào)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。
有人提出,鑒于自貿(mào)區(qū)的重要性,有必要提升涉自貿(mào)區(qū)案件的級(jí)別管轄,即由中級(jí)人民法院或高級(jí)人民法院管轄一審案件。有人則反對(duì)之,反對(duì)的理由是:其一,民事案件的級(jí)別管轄系由《民事訴訟法》明文規(guī)定,要提升級(jí)別管轄,依照 《立法法》的規(guī)定必須由全國(guó)人大予以變更。其二,《民事訴訟法》的 “指定管轄”制度 (上級(jí)人民法院有權(quán)審理下級(jí)人民法院管轄的第一審民事案件),針對(duì)的是個(gè)案而不是一個(gè)區(qū)域內(nèi)所有案件,實(shí)踐中不可能讓中級(jí)法院或高級(jí)法院采用逐個(gè)案件指定管轄的方式提升自貿(mào)區(qū)案件的審級(jí)。其三,自貿(mào)區(qū)需要重點(diǎn)司法保障的政策傾向不能取代基層法院管轄一審案件的司法立場(chǎng)。其四,我國(guó)加入WTO之初,最高法院曾經(jīng)發(fā)布司法解釋提升涉外案件的審級(jí)、規(guī)范集中管轄制度,但這一司法解釋在經(jīng)歷了數(shù)年后逐漸與我國(guó)國(guó)情不符,而依舊回歸到基層法院管轄的思路上來(lái)。因此,按照 《民事訴訟法》地域管轄的一般原則,自貿(mào)區(qū)內(nèi)案件的一審法院應(yīng)當(dāng)由基層法院行使管轄權(quán)。[14]此法理分析、現(xiàn)實(shí)理由都有其合理性,但其分析均基于民事案件。民商事案件從數(shù)量上說(shuō)雖然會(huì)是自貿(mào)區(qū)案件的最主要類型,然而從自貿(mào)區(qū)轉(zhuǎn)變政府職能、負(fù)面清單管理模式的推行以及綜合執(zhí)法權(quán)設(shè)置與運(yùn)行從而導(dǎo)致的行政訴訟案件也會(huì)逐漸增多,還有自貿(mào)區(qū)新型經(jīng)濟(jì)犯罪案件也不容忽視。在民事、行政、刑事三大類訴訟案件自貿(mào)區(qū)都會(huì)涉及的情況下,單單只討論一審民事訴訟案件的級(jí)別管轄未必合適。筆者認(rèn)為自貿(mào)區(qū)一審案件的級(jí)別管轄由基層法院管轄還是更高級(jí)別的法院管轄的問(wèn)題,根據(jù) 《人民法院組織法》和三大訴訟法確定即可,沒(méi)有必要突破,同時(shí)認(rèn)為三大訴訟案的一審主要應(yīng)由基層法院管轄。
《中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》提出自貿(mào)區(qū)的愿景是 “具有國(guó)際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)”,自貿(mào)區(qū)又是 “境內(nèi)關(guān)外”,所以自貿(mào)區(qū)適用的法律相當(dāng)一部分會(huì)是相關(guān)的國(guó)際條約、國(guó)際規(guī)則與國(guó)際慣例。因此,自貿(mào)區(qū)派出法庭如何處理國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的適用是本部分探討的基本問(wèn)題之一。全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)國(guó)務(wù)院在自貿(mào)區(qū)暫時(shí)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批,由此又引發(fā)了自貿(mào)區(qū)法律適用中的國(guó)家法與地方法的關(guān)系問(wèn)題。
根據(jù) 《中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》(上海市人民政府令第7號(hào)),自貿(mào)區(qū)積極發(fā)展總部經(jīng)濟(jì),鼓勵(lì)跨國(guó)公司在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立亞太地區(qū)總部;推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易、倉(cāng)儲(chǔ)物流等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí),發(fā)展離岸貿(mào)易、國(guó)際貿(mào)易結(jié)算、國(guó)際大宗商品貿(mào)易、跨境電子商務(wù)等新型貿(mào)易業(yè)務(wù)等。與上述業(yè)務(wù)相關(guān)的我國(guó)已經(jīng)加入的國(guó)際條約是要遵循和適用的,沒(méi)有國(guó)際條約的,要遵照國(guó)際慣例。例如,保理業(yè)務(wù)我國(guó)尚未有相應(yīng)的法律規(guī)定,這就要尊重國(guó)際金融交易的慣例;[15]在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用方面,中國(guó)已經(jīng)加入的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約是重要的法律依據(jù)。
國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的關(guān)系既是國(guó)際法的理論問(wèn)題,也是涉及到各國(guó)實(shí)踐的問(wèn)題。在國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法關(guān)系的理論上,西方國(guó)際法學(xué)者自19世紀(jì)以來(lái)提出了三種主張:即 “一元論”的國(guó)內(nèi)法優(yōu)先說(shuō)、國(guó)際法優(yōu)先說(shuō),以及 “二元論”的國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法平行說(shuō)。我國(guó)學(xué)者一般認(rèn)為,國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法是法律的兩個(gè)體系,但由于國(guó)家是國(guó)內(nèi)法的制定者,又是國(guó)際法制定的參與者,所以兩者之間聯(lián)系密切,彼此滲透,相互補(bǔ)充,而非互相排斥和對(duì)立。國(guó)家在制定國(guó)內(nèi)法時(shí)要考慮到國(guó)際法的規(guī)范要求,在參與制定國(guó)際條約時(shí)也要注意到其國(guó)內(nèi)法的原則立場(chǎng)。反映到實(shí)踐上,一國(guó)在國(guó)內(nèi)如何適用國(guó)際法、如何履行其承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)是處理國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法關(guān)系的核心。此問(wèn)題又涉及到一國(guó)國(guó)內(nèi)法院是否能直接適用國(guó)際法,以及當(dāng)國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法沖突時(shí)如何適用法律的問(wèn)題。我國(guó)憲法對(duì)于國(guó)際法和條約在國(guó)內(nèi)的效力沒(méi)有明文規(guī)定,對(duì)條約與國(guó)內(nèi)法的關(guān)系也未直接表明。但從憲法關(guān)于締結(jié)條約的程序規(guī)定以及 《中華人民共和國(guó)締結(jié)條約程序法》的規(guī)定看,條約和國(guó)內(nèi)法在中國(guó)法律體制內(nèi)有著同等的效力。1986年 《民法通則》第142條規(guī)定:“中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約同中華人民共和國(guó)的民事法律有不同規(guī)定的,適用國(guó)際條約的規(guī)定,但中華人民共和國(guó)聲明保留的條款除外。中華人民共和國(guó)法律和中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定,可以適用國(guó)際慣例?!钡?05條規(guī)定:“依照本章規(guī)定適用外國(guó)法律或者國(guó)際慣例的,不得違背中華人民共和國(guó)的社會(huì)公共利益。”這表明了我國(guó)對(duì)國(guó)際條約和國(guó)際慣例的立法傾向和適用傾向。
但我國(guó)現(xiàn)有法律與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則,尤其是全球新興的 “自由貿(mào)易區(qū)”規(guī)則仍有諸多沖突之處,在涉及國(guó)際經(jīng)貿(mào)、貨幣、服務(wù)業(yè)等方面的法律規(guī)范與國(guó)際規(guī)則不統(tǒng)一之處甚多。[16]這是全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)國(guó)務(wù)院在中國(guó) (上海)自貿(mào)區(qū)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的重要因由,對(duì)此,有研究中國(guó)問(wèn)題30多年的資深學(xué)者認(rèn)為:其一,這顯示了64年來(lái)中國(guó)法律與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則、特別是全球新興的 “自由貿(mào)易區(qū)”相沖突;其二,盡管中國(guó)改革開(kāi)放35年,但一些經(jīng)貿(mào)規(guī)則依然明顯不兼容。[17]上海自貿(mào)區(qū)法庭至2014年7月審理的案件,“多數(shù)涉及國(guó)際條約的直接或轉(zhuǎn)化適用”[9]。因此,從司法機(jī)關(guān)的現(xiàn)實(shí)做法來(lái)看,其基本遵循的原則是國(guó)際法優(yōu)先。今后,四大自貿(mào)區(qū)的國(guó)際投資貿(mào)易等涉外案件將迅速增長(zhǎng),因此,“必須正確適用國(guó)內(nèi)國(guó)際兩種法律淵源,同時(shí)積極運(yùn)用國(guó)際私法中的相關(guān)規(guī)范公平、公正地確定涉外案件的管轄權(quán)、法律適用、判決的承認(rèn)與執(zhí)行等相關(guān)事項(xiàng)”[14],以維護(hù)自貿(mào)區(qū)的國(guó)際聲譽(yù)。在自貿(mào)區(qū)處理好國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的關(guān)系將會(huì)面臨一個(gè)較長(zhǎng)的調(diào)適期。
中國(guó)自貿(mào)區(qū)設(shè)立于中國(guó)境內(nèi),根據(jù)法律適用的理論,全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律、國(guó)務(wù)院頒布的行政法規(guī),應(yīng)普遍適用于大陸 (內(nèi)地)的所有領(lǐng)域。全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)國(guó)務(wù)院暫時(shí)停止部分法律 (條款)的適用,引發(fā)了自貿(mào)區(qū)法律適用之國(guó)家法與地方法關(guān)系的處理問(wèn)題。
根據(jù) 《立法法》的規(guī)定,涉及 “基本經(jīng)濟(jì)制度以及財(cái)政、稅收、海關(guān)、金融和外貿(mào)的基本制度”以及犯罪等內(nèi)容時(shí),必須由國(guó)家制定法律。經(jīng)全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于自貿(mào)區(qū)的 《決定一》與《決定二》的授權(quán),自貿(mào)區(qū)實(shí)行部分法律豁免。[18]關(guān)于這兩個(gè) “決定”,有幾點(diǎn)需要明確:一是 “暫時(shí)調(diào)整”意即暫時(shí)停止實(shí)施;二是暫時(shí)停止實(shí)施的并不是 “三資企業(yè)法”與 《臺(tái)灣同胞投資保護(hù)法》的整體,只是其中規(guī)定的有關(guān)行政審批,并在附錄中明確了哪些行政審批,在此之外的四部法律的內(nèi)容在自貿(mào)區(qū)并沒(méi)有暫時(shí)調(diào)整(停止)適用,亦即繼續(xù)有效;三是 “暫時(shí)調(diào)整”的 “暫時(shí)”以三年為限;四是 “暫時(shí)調(diào)整”的結(jié)果可能是正反兩方面:“對(duì)實(shí)踐證明可行的,應(yīng)當(dāng)修改完善有關(guān)法律;對(duì)實(shí)踐證明不宜調(diào)整的,恢復(fù)施行有關(guān)法律規(guī)定?!痹?《中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》中國(guó)務(wù)院根據(jù)全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)批準(zhǔn)了三資企業(yè)法中有關(guān)行政審批的暫時(shí)調(diào)整適用。從法理上看,除了上述四部法律的部分內(nèi)容暫時(shí)調(diào)整適用外,其他國(guó)內(nèi)法都應(yīng)該在自貿(mào)區(qū)內(nèi)適用,但實(shí)際情況比較復(fù)雜,比如因?yàn)樽再Q(mào)區(qū)實(shí)行特殊的外匯管理制度,因此逃匯罪在很多情況下不適用,類似的情形在2014年11月3日上海市人民檢察院發(fā)布的 《上海檢察機(jī)關(guān)涉中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)刑事法律適用指導(dǎo)意見(jiàn) (一)》中予以了明確。
停止某些法律 (條款)在某地區(qū)適用,是否有立法依據(jù),是否會(huì)破壞國(guó)家法制統(tǒng)一?會(huì)不會(huì)對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)生不良影響?這也是關(guān)注的熱點(diǎn)。全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)國(guó)務(wù)院決定在自貿(mào)區(qū) “暫停法律實(shí)施”的行為是否存在合法性? 《立法法》第9條規(guī)定,“本法第八條規(guī)定的事項(xiàng)尚未制定法律的,全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)有權(quán)作出決定,授權(quán)國(guó)務(wù)院可以根據(jù)實(shí)際需要,對(duì)其中的部分事項(xiàng)先制定行政法規(guī)”。第8條的事項(xiàng)是中央專屬立法事項(xiàng),第9條是授權(quán)國(guó)務(wù)院“立”法,而關(guān)于自貿(mào)區(qū)是授權(quán)國(guó)務(wù)院 “廢”法。此 “廢”法授權(quán)有無(wú)依據(jù)呢?《憲法》第89條對(duì)國(guó)務(wù)院職權(quán)在具體列舉了17項(xiàng)之后,第18項(xiàng)規(guī)定了 “全國(guó)人民代表大會(huì)和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)授予的其他職權(quán)”,據(jù)此開(kāi)放式規(guī)定,只要全國(guó)人大及其常委授權(quán)后,國(guó)務(wù)院便可獲得相應(yīng)權(quán)利,因此授權(quán)本身是有法律依據(jù)的,而且此次有關(guān)自貿(mào)區(qū)的授權(quán)并非是開(kāi) “廢”法之先河,已在自貿(mào)區(qū)之先的 《關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在廣東省暫時(shí)調(diào)整部分法律規(guī)定的行政審批的決定》于2012年由第十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議上通過(guò),授權(quán)國(guó)務(wù)院在廣東省暫時(shí)調(diào)整部分法律規(guī)定的25項(xiàng)行政審批目錄。
《中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》由上海市政府和商務(wù)部聯(lián)合遞交,經(jīng)由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),是自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)性法律文件。但它不是由國(guó)務(wù)院制定而是由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的,所以其法律效力如何,不是很明確。由于自貿(mào)區(qū)先行先試的是國(guó)家事權(quán),非經(jīng)國(guó)務(wù)院同意不能運(yùn)行,所以該方案應(yīng)當(dāng)定位于商務(wù)部和上海市政府共同制定的行政規(guī)章,又由于其經(jīng)過(guò)了國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn),所以其與通常意義上的行政規(guī)章又有所不同。此規(guī)章與地方性法規(guī)又是什么關(guān)系?根據(jù) 《立法法》,它們法律位階相同,若發(fā)生沖突,則需由國(guó)務(wù)院審定。因此,涉及到具體問(wèn)題時(shí),如何處理國(guó)家法與地方法、地方性法規(guī)與政府規(guī)章的關(guān)系并不十分清楚明了。
2013年9月26日上海市第十四屆人大常委會(huì)通過(guò)的 《關(guān)于在中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫時(shí)調(diào)整實(shí)施本市有關(guān)地方性法規(guī)規(guī)定的決定》規(guī)定:對(duì)國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施之外的外商投資,停止實(shí)施 《上海市外商投資企業(yè)審批條例》。同時(shí)還規(guī)定了一個(gè)概括性的條款,即“凡法律、行政法規(guī)在中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)調(diào)整實(shí)施有關(guān)內(nèi)容的,本市有關(guān)地方性法規(guī)作相應(yīng)調(diào)整實(shí)施”;上海市 “其他有關(guān)地方性法規(guī)中的規(guī)定,凡與 《中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》不一致的,調(diào)整實(shí)施。”這是節(jié)省立法資源的表現(xiàn),隨著自貿(mào)區(qū)發(fā)展的推進(jìn),全國(guó)人大及其常委會(huì)如果有新的授權(quán)國(guó)務(wù)院調(diào)整法律(條款)的事項(xiàng),上海市地方立法則無(wú)需出臺(tái)相應(yīng)規(guī)定了。此立法經(jīng)驗(yàn)可供其他自貿(mào)區(qū)復(fù)制。
2014年8月1日起施行的 《中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》共有9章57條,全面規(guī)范了自貿(mào)區(qū)的管理體制、投資、貿(mào)易、金融服務(wù)與稅收管理,以及綜合監(jiān)管、法治環(huán)境等。預(yù)留制度創(chuàng)新空間,處理好法規(guī)適時(shí)性與改革的階段性之間的關(guān)系是其亮點(diǎn)之一,通過(guò) “列舉加概括”的方式增強(qiáng)立法的前瞻性和包容性。該條例被譽(yù)為自貿(mào)區(qū) “基本法”,是自貿(mào)區(qū)最重要的地方性法規(guī)。隨著實(shí)踐的深入,自貿(mào)區(qū)會(huì)在各領(lǐng)域形成一些新的法規(guī)規(guī)章,如果經(jīng)過(guò)三年的試驗(yàn)證明可行,將來(lái)則可能上升為法律,由此為中國(guó)加入TPP掃除法律上的障礙,“為與美國(guó)歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)開(kāi)展自貿(mào)區(qū)談判提供參考,進(jìn)而為我國(guó)參與全球治理提供理論支撐”[16]。因此,關(guān)于自貿(mào)區(qū),不管是國(guó)家立法還是地方立法,任務(wù)都很繁重。
如何在自貿(mào)區(qū)理順國(guó)家立法和地方立法的關(guān)系是一個(gè)無(wú)法回避的問(wèn)題,基本原則是:既要尊重 《立法法》的基本原理,又要在不與上位法抵觸的前提下充分發(fā)揮地方立法的作用。自貿(mào)區(qū)的先行先試,對(duì)維護(hù)國(guó)家的法制統(tǒng)一提出了挑戰(zhàn),在邊行邊試中尚需要繼續(xù)研究,以便為自貿(mào)區(qū)法律問(wèn)題的處理積累經(jīng)驗(yàn)。
自治區(qū)法治建設(shè)是法治中國(guó)建設(shè)的組成部分,同樣面臨法律體系仍需完善、依法行政水平有待提高、司法體制改革滯后于發(fā)展要求等一系列重大挑戰(zhàn)。[19]然自貿(mào)區(qū)的法治創(chuàng)新實(shí)踐,構(gòu)成了當(dāng)代中國(guó)區(qū)域法治發(fā)展的鮮活樣本,進(jìn)而提出了國(guó)家法律局部性的因地調(diào)整的重大法律課題。[20]自貿(mào)區(qū)法律適用的基本問(wèn)題同樣關(guān)涉法治中國(guó)建設(shè)進(jìn)程中國(guó)家法治統(tǒng)一性與區(qū)域法治特色性的重大法治課題。自貿(mào)區(qū)是中國(guó)法治建設(shè)的先導(dǎo)區(qū),是全面推進(jìn)依法治國(guó)的先行者,在落實(shí)國(guó)家法治發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中具有示范作用。
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