于 穎

(東北財經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 大連 116023)

一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于資本理論的思想脈絡(luò)

在經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史上，“資本”一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的核心概念之一，也是許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾注畢生精力探討和研究的一個重大課題。以《資本論》為主要內(nèi)容的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，是在批判地繼承斯密、李嘉圖等古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上建立起來的，而古典學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論又是匯集了前人經(jīng)濟(jì)思想的成果。早在公元前400年前后，古希臘的一些著名學(xué)者就曾先后提出過系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，其中，亞里士多德是最早觸及資本概念的思想家。按照亞里士多德的觀點，致富的技術(shù)有兩種:一種是為了滿足使用價值或消費而進(jìn)行的小商品的交換，另一種是為了追求“貨殖”，即以貨幣的無限增殖為目的的交換。他認(rèn)為，以貨幣追求貨幣的這種交換在高利貸活動中表現(xiàn)得最為突出。應(yīng)該說，亞里士多德所分析的“貨殖”，實際上反映的正是貨幣資本的運動。［1］20－23而“資本”一詞在希臘語中的原意為“本金”，這也從詞源學(xué)角度證明了古希臘人對資本概念的最初認(rèn)識。可見，當(dāng)時的人們是直接從貨幣形態(tài)來把握資本問題的，他們關(guān)注的是貨幣的生息能力。到了中世紀(jì)晚期，隨著商品貨幣關(guān)系的發(fā)展，商人及商業(yè)資本的作用日益凸顯，從而形成了重商主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)說。重商主義的代表人物托馬斯·孟提出了“存貨”的概念，他認(rèn)為財富的一部分必須作為存貨來加以利用，即用于為賣而買，以賺取利潤。他所說的存貨實際上是指商業(yè)資本流通中的商品資本存量。這就意味著重商主義者已經(jīng)不再拘泥于貨幣本身的增值能力，而是將視角轉(zhuǎn)移到用貨幣所購買的商品所具有的增值能力上了，這表明人們對資本的認(rèn)知視野更開闊了。后來，近代著名的學(xué)者大衛(wèi)·休謨又對資本概念進(jìn)行了進(jìn)一步的闡釋，他認(rèn)為“存貨”既包括貨幣總額，又包括商品存量，應(yīng)該把單純的貨幣投資和存量的生產(chǎn)使用區(qū)分開來，其中利息來源于前者，而利潤來源于后者。［2］2－3在休謨的闡述中，已經(jīng)依稀可見將資本與生產(chǎn)過程聯(lián)系起來的跡象，只是并不十分明顯，而真正的資本理論研究是從對生產(chǎn)過程的分析即對生產(chǎn)資本的考察開始的，這個任務(wù)歷史地落在了古典學(xué)派的肩上。

古典學(xué)派是在產(chǎn)業(yè)資本蓬勃發(fā)展的時代形成的，以蒸汽機技術(shù)為動力的產(chǎn)業(yè)革命，推進(jìn)了近代工場手工業(yè)向現(xiàn)代工廠制度的過渡，從而為古典學(xué)派從生產(chǎn)過程來考察資本運動提供了社會條件。在古典學(xué)派中，最先創(chuàng)造性進(jìn)行資本研究的是重農(nóng)學(xué)派，他們改變了人們以往對財富起源的理解，把經(jīng)濟(jì)研究的重心從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)向了生產(chǎn)領(lǐng)域。重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人魁奈曾對農(nóng)業(yè)資本進(jìn)行了詳盡的分析，他認(rèn)識到要進(jìn)行大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，就必須首先投入各種物質(zhì)資料，因此，他把資本稱為“預(yù)付”，這種預(yù)付的最終目的是要生產(chǎn)純產(chǎn)品，而純產(chǎn)品實際上體現(xiàn)了預(yù)付資本的某種職能，即體現(xiàn)為生產(chǎn)勞動的一種剩余。他又根據(jù)這種預(yù)付的消耗及補償方式的不同，將預(yù)付分為“年預(yù)付”和“原預(yù)付”兩部分，年預(yù)付為每年預(yù)付一次并在當(dāng)年補償回來，而原預(yù)付為幾年預(yù)付一次而不在當(dāng)年全部補償。這樣，就在資本理論思想史上第一次區(qū)分了固定資本與流動資本。不僅如此，魁奈對社會總資本的再生產(chǎn)和流通也進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究，他將社會資本再生產(chǎn)過程中錯綜復(fù)雜的各種關(guān)系繪制成一張著名的“經(jīng)濟(jì)表”，從而在經(jīng)濟(jì)思想史上破天荒地首次對宏觀經(jīng)濟(jì)運行進(jìn)行了總體分析。馬克思曾對魁奈的《經(jīng)濟(jì)表》給予了很高的評價，他指出這個表是極有創(chuàng)見的天才嘗試，這個嘗試是18世紀(jì)30 至60年代“所提出的一切思想中最有天才的思想”［1］138－142。重農(nóng)學(xué)派的另一個重要的代表人物是杜爾閣，他在魁奈之后對資本理論進(jìn)行了更為系統(tǒng)的分析。他經(jīng)常在自己的著作中直接使用“資本”一詞來代替“預(yù)付”，而且他突破了魁奈以往僅僅把農(nóng)業(yè)視為唯一的生產(chǎn)部門的局限，將研究的領(lǐng)域擴展到了制造業(yè)和商業(yè)，他認(rèn)為，工商企業(yè)和農(nóng)業(yè)一樣可以獲得利潤。他說:“企業(yè)家、制造業(yè)主、雇主階層，都是大量資本的所有者，他們依靠資本，使別人從事勞動，通過墊支而取得利潤?！保?］他列舉了資本的五種使用方式，即買進(jìn)田產(chǎn)、租用土地、從事工業(yè)和制造業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營商業(yè)和放債，［1］151并分析了資本在不同行業(yè)的不同使用方式相應(yīng)賺取的各種收入，從而相當(dāng)完備地劃分了工資、利潤、利息和地租等各種基本的收入范疇。

在重農(nóng)學(xué)派理論成就的基礎(chǔ)上，亞當(dāng)·斯密對資本問題進(jìn)行了更為全面和深入的研究。斯密在他的宏偉巨著《國富論》中系統(tǒng)地考察了包括資本理論在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的各個基本方面，在人類經(jīng)濟(jì)思想史上第一次建立起一個規(guī)模龐大的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，從而也使自己成為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派偉大的代表人物。斯密認(rèn)為，資本是一切能夠帶來收入或利潤的資財。人們將屬于自己的一部分資財貯藏起來，投入生產(chǎn)，這部分資財即成為資本。［4］86這個定義不僅說明了資本的來源，也指出了資本積累的動機。他寫道:“資本一經(jīng)在某些人手中積累以后，其中有些人自然會運用它來推動勤勉的人們從事工作，為他們提供原料或生活資料，以便從他們的工作、或從他們的勞動在原料上的增加的價值獲得利潤。”［5］63斯密指出，資本來源于人們的勤勞和節(jié)儉，通過勤勞創(chuàng)造財富，又通過節(jié)儉把財富積累起來，而積累的根本動機是獲取利潤。斯密還進(jìn)一步考察了資本的構(gòu)成和職能等問題，他創(chuàng)造性地根據(jù)資本的物質(zhì)形態(tài)是否轉(zhuǎn)手或流通這一標(biāo)準(zhǔn)，將資本區(qū)分為固定資本和流動資本兩種形式。他認(rèn)為固定資本包括有用的機器、有利潤可圖的建筑物、土地的改良、有用才能的獲得等;而流動資本則包括貨幣，賣主手中的食物、衣服、家具、建筑物所用的原料，以及商人或制造業(yè)者手中的制成品等。［5］318－319關(guān)于資本的職能，斯密認(rèn)為，資本的作用就在于推動和協(xié)助勞動，使生產(chǎn)得以進(jìn)行。一般地說，流動資本通過預(yù)付而使勞動成為可能，固定資本則通過提高生產(chǎn)效率而使勞動更加便利，而且還將提高勞動生產(chǎn)率。他還分析了資本的各種存在形態(tài)，諸如工業(yè)資本、商業(yè)資本、借貸資本等，并在此基礎(chǔ)上考察了資本的出現(xiàn)對國民收入分配的重大影響。他認(rèn)為，在資本積累出現(xiàn)以前，全部收入都表現(xiàn)為工資而歸勞動者所有，但資本積累出現(xiàn)并在社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系中占據(jù)支配地位以后，資本所有者和土地所有者將不可避免地要參與收入分配，國民收入因而也將分解為工資、利潤、地租三部分。［2］6－7從總體上看，斯密的資本理論無論在深度還是廣度上都超過了重農(nóng)學(xué)派，它標(biāo)志著系統(tǒng)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本理論的確立。

大衛(wèi)·李嘉圖繼承了亞當(dāng)·斯密的理論遺產(chǎn)，并將其發(fā)展到頂峰，從而被稱為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者?！墩谓?jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》是李嘉圖的代表作，該書內(nèi)容在資本理論方面，關(guān)于資本的定義、劃分和職能等一些基本觀點，都沿襲了斯密的傳統(tǒng)。但他與斯密也有所不同，斯密的研究中心是工場手工業(yè)階段的資本所有者怎樣提高生產(chǎn)效率以增加社會財富，而李嘉圖的研究中心是機器大工業(yè)階段的資本所有者如何參與國民收入的分配。李嘉圖所研究的分配問題，實際上是資本所帶來的剩余價值的分配問題。［6］122李嘉圖和斯密一樣，將國民收入劃分為工資、利潤、地租三個部分，并在工人、資本家、地主三個階級之間進(jìn)行分配。在篤信勞動價值論的基礎(chǔ)上，他將工資歸結(jié)為維持工人及其家庭生活所必需的生活資料所耗費的勞動時間，并認(rèn)為工資和利潤之間存在著此消彼長的對立關(guān)系;他將利潤歸結(jié)為所費勞動給定的商品價值中扣除工資之后的余額;他將地租歸結(jié)為產(chǎn)品價值超過工資加利潤以上的余額，并認(rèn)為地租是農(nóng)產(chǎn)品價格高昂的結(jié)果。李嘉圖提出了當(dāng)時最好的級差地租理論，并用土地肥力差別和資本連續(xù)投資后的生產(chǎn)力差別來說明級差地租的形式。［4］116在他看來，地租是因農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力降低而導(dǎo)致的農(nóng)產(chǎn)品價格上漲的產(chǎn)物，而農(nóng)產(chǎn)品價格上漲將會導(dǎo)致工資增長和利潤降低，因此，在地租和利潤之間也存在著一種對立關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史上，李嘉圖最早明確地闡明了三大收入范疇之間的對立關(guān)系，這也是他的收入分配理論對古典學(xué)派思想體系完善所做出的重要功績。［2］9李嘉圖在上述分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)而考察了經(jīng)濟(jì)增長過程中收入分配的動態(tài)及其對資本積累的影響，并根據(jù)土地收益遞減規(guī)律說明了地租量的決定因素。他認(rèn)為，隨著資本積累的進(jìn)行和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)產(chǎn)品的需求將會增加，而由于土地收益遞減規(guī)律的作用，農(nóng)業(yè)中連續(xù)投入同量的勞動和資本所帶來的產(chǎn)品增量將逐漸降低，從而農(nóng)產(chǎn)品的價格會逐漸提高，這一方面會使地租量增長，另一方面會引起工資上漲進(jìn)而導(dǎo)致利潤量和利潤率降低。由此，李嘉圖推導(dǎo)出了在資本積累過程中利潤率趨于下降的規(guī)律。李嘉圖的經(jīng)濟(jì)理論研究成果，不僅使他在世時成為英國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的權(quán)威，而且影響了許多后代的學(xué)者，馬克思、馬歇爾等許多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都曾從他的著作中吸取理論營養(yǎng)，從而建立了自己的經(jīng)濟(jì)理論框架體系。

二、馬克思資本理論的形成及其社會屬性

馬克思的資本理論和他的其他學(xué)說一樣，是在批判、繼承和發(fā)展古典經(jīng)濟(jì)學(xué)說的基礎(chǔ)上建立起來的。但這些理論內(nèi)容并非是前人經(jīng)濟(jì)思想的簡單綜合體，而是在其基礎(chǔ)上建立的一個嶄新的學(xué)說體系，這個體系也是隨著研究的深入而逐漸豐富，并在《資本論》中最終完成的。馬克思的資本理論萌芽于19世紀(jì)的40年代。當(dāng)時，馬克思在闡述勞動和資本的對立時，就結(jié)合批判資產(chǎn)階級和小資產(chǎn)階級的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，分析了“勞動商品”的買賣和雇傭勞動的形成，從而揭示了資本的本質(zhì)和剩余價值的起源。在1847年出版的《哲學(xué)的貧困》一書中，馬克思就看到了勞動(勞動力)作為特殊商品的意義，提出了不能把勞動所創(chuàng)造的價值和勞動(勞動力)本身的價值混為一談的論斷，由此指出了“勞動剩余”的存在。在1849年出版的《雇傭勞動和資本》一書中，馬克思進(jìn)一步考察了什么是資本以及它如何增殖的問題。他認(rèn)為，資本是一個歷史的范疇，商品生產(chǎn)是資本的基礎(chǔ)，沒有商品就沒有資本，但商品本身還不是資本?！八蔀橘Y本，是由于它作為一種獨立的社會力量，即作為一種屬于社會一部分的力量，借交換直接的、活的勞動而保存下來并增殖起來。除勞動能力以外一無所有的階級的存在是資本的必要前提”，資本實質(zhì)上是“資產(chǎn)階級社會的生產(chǎn)關(guān)系”。［6］133－134可見，與古典學(xué)派單純研究財富的性質(zhì)和原因不同，馬克思的資本理論從一開始就在研究對象和研究目的上明顯地表現(xiàn)出了社會屬性。進(jìn)入19世紀(jì)50年代之后，馬克思深入考察了資本主義發(fā)展的狀況，重新研究了斯密和李嘉圖等許多古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作，并深入閱讀和廣泛搜集了大量的經(jīng)濟(jì)研究資料。從1857年到1858年間，他寫成了篇幅巨大、內(nèi)容豐富的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的手稿。［7］17在這部手稿中，馬克思第一次系統(tǒng)地論述了自己的資本理論的基本要點，他分析了貨幣轉(zhuǎn)化為資本的過程，并把勞動和勞動力的含義進(jìn)行了嚴(yán)格的區(qū)分，揭示了勞動力這一特殊商品的交換價值和使用價值。他還將剩余價值從各種具體形式中抽象出來作為獨立的經(jīng)濟(jì)范疇，從而解決了古典學(xué)派所未能解決的關(guān)于剩余價值的本質(zhì)和其表現(xiàn)形式的關(guān)系的問題。［6］134但馬克思資本理論的全面而系統(tǒng)的論述是在他的《資本論》中徹底完成的。

馬克思的資本理論博大精深，其內(nèi)容主要體現(xiàn)在《資本論》［8］這部多達(dá)2760 頁的鴻篇巨著中。因此，企圖用簡短的語言來概括馬克思的資本理論內(nèi)容，并從中找出這一理論體系的特殊性是極其困難的。在這里，只能從廣義的、總體的角度，僅僅通過解讀《資本論》的研究對象、體系結(jié)構(gòu)、邏輯思路等，來體會和概略地歸納馬克思資本理論的核心內(nèi)容及其特有的社會屬性。

首先，從《資本論》研究對象的視角看，以生產(chǎn)方式及生產(chǎn)關(guān)系為內(nèi)容的研究，揭示了資本主義社會最基本的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系，由此體現(xiàn)了馬克思資本理論鮮明的社會性特征。馬克思的資本理論研究從一開始就不同于以往的一切經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在他以前的古典學(xué)派看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是財富，是物與物的關(guān)系。而在馬克思看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的不是物，而是人和人之間的生產(chǎn)關(guān)系，歸根到底是階級和階級之間的關(guān)系。他在《資本論》第一卷德文版的序言中開宗明義，申明“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系”。同時，他指出，“本書的最終目的就是揭示現(xiàn)代社會的運動規(guī)律”［8］8－11。在這里，可以看到，馬克思為《資本論》所確立的研究對象不是“自然規(guī)律”，而是資本主義生產(chǎn)方式，是與這種生產(chǎn)方式相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。從一般的意義上說，生產(chǎn)方式就是社會形態(tài)，就是一定社會的有機整體。如果離開了社會，就不可能存在生產(chǎn)方式。可以說，以生產(chǎn)方式為研究對象，本身就意味著這種研究具有明顯的社會性。人類社會是由復(fù)雜的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的，人們在其中生存，并為了生存而必須從事生產(chǎn)活動。換言之，一定的社會是人們相互合作和活動的綜合體，它包括人的活動的各個領(lǐng)域和各個方面。但在人的所有活動中，生產(chǎn)活動或者說經(jīng)濟(jì)活動，是人們?nèi)可鐣畹闹黧w部分，是社會賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。在社會關(guān)系和生產(chǎn)關(guān)系之間，社會關(guān)系是人的各種關(guān)系的總和，而生產(chǎn)關(guān)系是社會關(guān)系的核心部分。因此，研究生產(chǎn)關(guān)系，實際上就是研究社會關(guān)系，是研究社會關(guān)系中最重要的部分。從特殊的意義上說，馬克思在《資本論》中所研究的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系，不是含糊籠統(tǒng)地講人類社會一般的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系，而是特指資本主義社會的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系。這種資本主義社會的生產(chǎn)關(guān)系，并不只是一般所說的人們在生產(chǎn)過程中所結(jié)成的簡單的相互合作關(guān)系，更不是古典學(xué)派的學(xué)者在他們的論著中所論及的與生產(chǎn)技術(shù)條件相關(guān)的那種生產(chǎn)關(guān)系，而是在資本主義社會條件下，以所生產(chǎn)所交換的勞動生產(chǎn)物為媒介，而由資產(chǎn)階級和勞動階級構(gòu)成的社會關(guān)系。［9］可見，馬克思資本理論的研究對象具有鮮明的階級性和社會性。

其次，從《資本論》體系結(jié)構(gòu)的視角看，以資本運動為主線而展開的研究，展現(xiàn)了資本從生產(chǎn)過程到流通過程再到資本運動總過程的畫卷，從中不難看出其始終貫穿著突出的社會性特征。《資本論》的體系結(jié)構(gòu)是由它的研究對象所決定的，如上所述，《資本論》的研究對象是生產(chǎn)關(guān)系，而資本是資本主義社會最基本的經(jīng)濟(jì)范疇，是資本主義社會經(jīng)濟(jì)制度的最普遍的表象形式，更為重要的是，它恰恰反映著資本主義社會的全部經(jīng)濟(jì)關(guān)系。因此，對資本主義社會生產(chǎn)關(guān)系的研究只能圍繞著“資本”來進(jìn)行。就《資本論》三卷本的體系結(jié)構(gòu)來看，從始至終是遵循著資本的運動過程來展開的。馬克思認(rèn)為，資本的運動開始于生產(chǎn)過程，并且以生產(chǎn)過程作為整個運動過程的核心和基礎(chǔ)。因此，第一卷是資本的生產(chǎn)過程，他首先在勞動價值論的基礎(chǔ)上分析了資本生產(chǎn)過程的前提，即貨幣怎樣轉(zhuǎn)化為資本;然后探討了資本生產(chǎn)過程的兩種方法;最后考察了資本的積累過程及其歷史趨勢。［7］47－50第二卷是資本的流通過程，馬克思認(rèn)為，直接的生產(chǎn)過程并沒有結(jié)束資本的運動過程，在現(xiàn)實世界里，它還要由流通過程來補充。馬克思在這一卷首先分析了單個資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)，然后分析了社會總資本的再生產(chǎn)和實現(xiàn)過程。第三卷是資本主義生產(chǎn)的總過程，馬克思首先著重分析了剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤、利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤和價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格的問題，然后分析了商業(yè)資本和借貸資本所帶來的商業(yè)利潤和利息以及地租。就《資本論》的體系結(jié)構(gòu)，馬克思曾做過這樣的概括:第一卷“是資本主義生產(chǎn)過程本身作為直接生產(chǎn)過程考察時呈現(xiàn)的各種現(xiàn)象”，第二卷“是把流通過程作為社會再生產(chǎn)過程的媒介來考察”，第三卷“要揭示和說明資本運動過程作為整體考察時所產(chǎn)生的各種具體形式”。［10］29通過層層深入的布局結(jié)構(gòu)，馬克思揭示了資本所特有的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系本質(zhì)。他在全書最后的總結(jié)中的指出:“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，它體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以特有的社會性質(zhì)?！保?0］920這是馬克思關(guān)于資本的經(jīng)典定義，這個定義與古典學(xué)派總是把資本看成一定的物完全不同，它具有突出的社會性特征。

再次，從《資本論》邏輯思路的視角看，以剩余價值生產(chǎn)和實現(xiàn)為核心的研究，運用了科學(xué)的抽象分析與歷史分析相結(jié)合的研究方法，這一運用的結(jié)果也揭示了馬克思資本理論的社會性特征。馬克思認(rèn)為，資本在本質(zhì)上是一種自行增殖的價值，增殖的部分就是剩余價值，不能帶來剩余價值的價值就不是資本，資本和剩余價值是同一經(jīng)濟(jì)制度的兩種表現(xiàn)。［11］可見，資本的本質(zhì)特征是能否帶來剩余價值。為此，《資本論》整體框架構(gòu)建的邏輯思路正是以剩余價值為核心，沿著剩余價值生產(chǎn)、剩余價值流通和剩余價值實現(xiàn)的思路來延伸的。這種延伸過程恰是從抽象到具體研究方法的典范性運用。馬克思曾在他的《資本論》的第一版序言中談到了這種方法的運用，他說:“分析經(jīng)濟(jì)形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學(xué)試劑，二者都必須用抽象力來代替?！保?2］8應(yīng)該說，古典學(xué)派曾在一定限度內(nèi)考察過資本主義生產(chǎn)的內(nèi)部聯(lián)系，但是他們偏重于量的分析而忽視了事物的本質(zhì)，并且總是把經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的表面描述同內(nèi)部聯(lián)系分析混雜在一起。和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家不同，馬克思運用了科學(xué)的抽象法，揭示了生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)在的聯(lián)系，闡明了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的本質(zhì)及其內(nèi)在矛盾和運動規(guī)律，并由此論證了一定的社會生產(chǎn)方式的產(chǎn)生、發(fā)展以及由另一個更高的社會生產(chǎn)方式所代替的歷史必然性。［7］73可以看出，馬克思的抽象分析和歷史分析是緊密地結(jié)合在一起的。馬克思以前的先驅(qū)者總是流連于利潤、利息、地租這些表象的概念，他們從來沒有從這些具體的特殊形式中抽象出一般的“剩余價值”。而馬克思卻先是撇開了這些具體的形式，然后從資本主義社會最普遍、最簡單的細(xì)胞形式商品的分析開始，研究了以勞動力買賣為基礎(chǔ)的貨幣向資本的轉(zhuǎn)化，科學(xué)地區(qū)分了不變資本和可變資本，揭示了剩余價值的起源和實質(zhì)，從而確立了剩余價值這個獨立的經(jīng)濟(jì)范疇，并通過剩余價值如何轉(zhuǎn)化為利潤和平均利潤等一系列的分析，將剩余價值這個抽象的概念還原為利潤、利息和地租這些具體的形式，從而揭露了以雇傭勞動為基礎(chǔ)的資本主義社會各大階級之間瓜分剩余價值的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

三、馬克思資本理論的社會性與當(dāng)代性

如上所述，與以往古典學(xué)派的資本理論相比較，馬克思的資本理論表現(xiàn)出鮮明的社會性特征。事實上，這一特征不僅體現(xiàn)在與其前人理論的比較上，而且將其與后來的當(dāng)代西方資本理論相比較時，也表現(xiàn)得相當(dāng)明顯，甚至更為突出?？梢哉f，在資本理論社會性的闡述方面，當(dāng)代西方資本理論的繼承者們比他們的祖先退步了。在馬克思以前的古典學(xué)派的資本理論闡述中，還依稀可見某種程度的社會歷史感，但在現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系中，這種闡述一般是見不到的，尤其在19世紀(jì)70年代開始了經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際革命之后，大多數(shù)從事資本理論研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就已經(jīng)將社會因素置于自己的研究視域之外了。關(guān)于這一點，20世紀(jì)90年代初，國內(nèi)一位在資本理論研究方面頗有建樹的學(xué)者曾經(jīng)做過系統(tǒng)的分析，他在《西方資本理論研究》一書中，將西方資本理論與馬克思資本理論做了全面的比較。他認(rèn)為，馬克思資本理論不同于西方資本理論的一個首要的特點，就是“馬克思始終堅持經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與經(jīng)濟(jì)范疇的二重性(抽象一般性與社會歷史性)觀點，并且他特別強調(diào)后一種屬性，因而總是在人們通?？吹降奈锱c物或技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的后面揭示出人與人之間的關(guān)系，即特定的社會的生產(chǎn)關(guān)系和階級關(guān)系。由此便使得馬克思的資本理論具有相當(dāng)?shù)臍v史高度和濃厚的政治學(xué)氣息，他試圖提供給人們一把認(rèn)識和了解社會歷史發(fā)展進(jìn)程，并加速這一歷史發(fā)展進(jìn)程的鑰匙。這在西方資本理論那里是看不到的”。尤其是“自邊際革命以后大多數(shù)西方資本理論則基本上將社會因素排斥于經(jīng)濟(jì)學(xué)殿堂之外了，這使得其學(xué)說固然具有實用性，但卻缺乏歷史的洞察力與推動力”。［2］377“總起來說，在社會歷史性方面，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)及其資本理論具有無與倫比的深度和廣度，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)及其資本理論則相形見絀;而在技術(shù)性分析方面，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)及其資本理論成果顯著，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)及其資本理論則相對薄弱?！保?］388因此，在當(dāng)今時代，不僅要完整準(zhǔn)確地堅持馬克思主義，同時要積極開放地發(fā)展馬克思主義，既要繼承馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)及其資本理論中的社會歷史性分析傳統(tǒng)，又要努力發(fā)掘和提煉其關(guān)于經(jīng)濟(jì)運行及技術(shù)分析的成果。

馬克思資本理論的社會性分析對20世紀(jì)以來當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的發(fā)展一直有著深刻的影響，并成為后來的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)立新理論體系所吸取的思想營養(yǎng)。譬如，美國新制度學(xué)派的主要代表人物道格拉斯·C·諾斯在1981年出版的《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中寫道:“在詳細(xì)描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素:制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)?！保?3］68也許正是在馬克思的啟發(fā)下，諾斯將“按時序解釋經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其實績作為經(jīng)濟(jì)史的研究任務(wù)”［13］3。諾斯所說的“實績”是用“總產(chǎn)出、人均產(chǎn)出”等指標(biāo)來說明的生產(chǎn)量，其含義與馬克思的社會生產(chǎn)方式中的“生產(chǎn)力”相當(dāng)接近;而“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”則包括“一個社會的政治和經(jīng)濟(jì)制度、技術(shù)、人口及意識形態(tài)”，其含義與馬克思所說的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑是相近的?？梢?，諾斯的經(jīng)濟(jì)史理論分析框架與馬克思關(guān)于人類社會歷史的演進(jìn)源于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾運動的唯物史觀非常相似。盡管兩位大師各自的假設(shè)前提不同，有些似乎相近的概念甚至可能是根本性的差別，但他們的理論框架結(jié)構(gòu)在邏輯上是一致的，具有異曲同工之妙。再譬如，秘魯當(dāng)代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫爾南多·德·索托在2000年出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)暢銷書《資本的秘密》中寫道:“當(dāng)越來越多感到失望的人們，正在尋找更加全面而有效的理論手段來改善他們極端糟糕的經(jīng)濟(jì)前景時，他們絕不應(yīng)該低估馬克思主義綜合原理的潛在力量?！薄榜R克思主義方法論不管以什么樣的方式再次出現(xiàn)，比起資本主義方法論，它始終能夠提供更加有效的概念和方法，來解決西方國家之外與資本主義有關(guān)的政治問題。就像喬治·索羅斯在最近一本書中所指出的那樣，馬克思對資本的洞見和理解，通常比亞當(dāng)·斯密的理解更加深刻?！彼J(rèn)為，在當(dāng)今全球化資本主義的環(huán)境下，“我們有必要深入理解馬克思主義在所有權(quán)方面的深刻見解，并且把馬克思逝世后的一個世紀(jì)以來的我們所學(xué)到的東西補充進(jìn)去”。［14］索托的這本書，被視為當(dāng)代最具影響力的經(jīng)典作品之一，索托本人也被《時代》和《福布斯》雜志稱為世界上最具號召力的改革家之一。由此可以間接地看到馬克思在當(dāng)代的影響力。

馬克思資本理論的社會性與當(dāng)代性是融合在一起的。馬克思運用歷史唯物主義的分析方法，不僅揭示了資本和資本主義產(chǎn)生、發(fā)展到最后消亡的歷史過程，而且展現(xiàn)了人類不同社會形態(tài)的更替、發(fā)展的歷史過程。馬克思認(rèn)為:“社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過程?！保?2］12從跨越時代的大視角來解讀馬克思的這個觀點，就會發(fā)現(xiàn)這個自然歷史過程是一般意義或普遍意義的，它既包括古代的、封建的和資本主義社會形態(tài)的演進(jìn)，也包括我們現(xiàn)在所處的時代和未來的時代。因此，可以說，當(dāng)代性寓于或包含在歷史性之中。在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》序言中，馬克思曾就自己的唯物史觀做過一個經(jīng)典的總結(jié)，他指出:“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系，這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立于其上并有一定的社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識。社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同他們一直在其中運動的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財產(chǎn)關(guān)系發(fā)生矛盾，于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力發(fā)展形式變成生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏。那時，社會革命的時代就到來了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革。”［15］32－33馬克思認(rèn)為，社會形態(tài)變革的根據(jù)必須從物質(zhì)生活的矛盾中，從社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的沖突中去解釋?！盁o論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的;而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的?！保?5］33正是在這種科學(xué)的唯物史觀的基礎(chǔ)上，馬克思一方面高度評價了資本對社會生產(chǎn)力的巨大推動作用，認(rèn)為“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大”［16］;另一方面又深刻地揭露了資本主義社會的歷史暫時性，認(rèn)為它與其他社會形態(tài)一樣，都不是永恒的經(jīng)濟(jì)范疇，它們在人類歷史長河中只是其中的一個階段，資本的歷史使命就蘊藏在社會形態(tài)的總體發(fā)展之中。

解讀馬克思資本理論的社會性特征，根本目的在于證明其在當(dāng)代社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的理論價值和現(xiàn)實意義。馬克思已經(jīng)逝世一百三十多年了，在這一百多年的時間里，整個世界發(fā)生了翻天覆地的變化。首先，資本賴以依存的物質(zhì)技術(shù)條件已經(jīng)從蒸汽機時代并經(jīng)歷電氣化時代跨越到了以計算機技術(shù)為代表的信息時代，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展不僅有力地推動了西方發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)力水平，也緩解了資本主義社會的基本矛盾和勞資關(guān)系。其次，資本本身的存在形式已經(jīng)由單一的物質(zhì)資本形態(tài)演化為物質(zhì)資本、虛擬資本、人力資本、社會資本等各種形式并存發(fā)展的狀態(tài)，從而使資本的存在形態(tài)和表現(xiàn)形式更加多元化和復(fù)雜化。再次，資本的運動空間及其運行機制的作用范圍已經(jīng)突破了國家和民族的界限，進(jìn)而出現(xiàn)了國際化或全球化的趨勢。這表明，當(dāng)今時代依然是資本居于中心地位的時代，以資本運動為基礎(chǔ)的生產(chǎn)方式對人類社會生產(chǎn)力發(fā)展的促進(jìn)作用依然強勁，資本主義社會的“上坡路”依然在曲折中向前延伸，資本和資本主義所能容納的生產(chǎn)力還沒有全部發(fā)揮出來，對于世界上許多經(jīng)濟(jì)落后的國家和地區(qū)來說，仍然存在著由相對低級的生產(chǎn)方式向相對高級的以資本為基礎(chǔ)的生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變的歷史必然性。同時，也必須看到一個不容置疑的事實:無論是當(dāng)今世界上生產(chǎn)力水平最發(fā)達(dá)的資本主義國家，還是任何一個正在發(fā)展的發(fā)展中國家，都還沒有發(fā)展到馬克思所說的那種建立在個人全面發(fā)展和社會財富極大涌流基礎(chǔ)上的社會階段。為此，可以作出這樣的判斷，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，盡管在各個不同的國家和地區(qū)，資本活動的條件和空間各有不同，但從總的情況來看，資本在世界范圍內(nèi)運動的空間仍然相當(dāng)廣闊，甚至對一些發(fā)展中國家而言，這一歷史進(jìn)程還僅僅處于入口或開端的階段。中國是從半封建、半殖民地社會脫胎出來，在生產(chǎn)力水平相當(dāng)落后的狀態(tài)下，在資本的運行機制尚未成熟的情況下進(jìn)入社會主義初級階段的。在經(jīng)歷了幾十年的艱辛和曲折之后，終于找到了適合自己發(fā)展的道路，即一條通過建立和完善中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)來實現(xiàn)偉大復(fù)興的道路。如何利用資本的運行機制來改善資源配置的效率，進(jìn)而推動社會生產(chǎn)力的發(fā)展，來實現(xiàn)社會主義社會和諧的生產(chǎn)關(guān)系，這是擺在我們面前的一個重大的歷史性課題。為此，科學(xué)地借鑒馬克思資本理論的社會性分析方法，并在實踐中不斷地豐富和發(fā)展這一理論內(nèi)容，是當(dāng)前中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的必然選擇。

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