（睿博能源智庫(kù)，北京 100004）

（The Regulatory Assistance Project,Beijing 100004,China）

從全球來(lái)看，電力行業(yè)的排放占能源相關(guān)排放的比例高于1/3，占煤炭消費(fèi)的比例高于2/3。無(wú)論是監(jiān)管程序、決策還是機(jī)制，均會(huì)對(duì)電力行業(yè)的投資、運(yùn)作和排放量產(chǎn)生復(fù)雜而微妙的深遠(yuǎn)影響。盡管監(jiān)管的許多方面并未明確旨在解決氣候或環(huán)境問(wèn)題，但其仍能對(duì)排放產(chǎn)生巨大影響。因此，有關(guān)電力行業(yè)的減排主題，需要對(duì)監(jiān)管問(wèn)題進(jìn)行深入了解。本文將對(duì)美國(guó)的電力行業(yè)監(jiān)管的發(fā)展和趨勢(shì)，及其與行業(yè)排放量之間的關(guān)系進(jìn)行介紹①。

1 監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其職能

圖1指明了美國(guó)電力行業(yè)監(jiān)管和政策制定的相關(guān)機(jī)構(gòu)。雖然聯(lián)邦政府也起了重要作用，但各州的公用事業(yè)委員會(huì)（PUCs）承擔(dān)了大部分監(jiān)管責(zé)任。各州的PUCs在法律上獨(dú)立于政府其他部門(mén)（包括州和聯(lián)邦政府），他們負(fù)責(zé)監(jiān)督和審批零售價(jià)格，售電收入，采購(gòu)和施工計(jì)劃，以及由電力公司開(kāi)展的終端能效項(xiàng)目。各州的PUCs往往也會(huì)將可再生能源組合標(biāo)準(zhǔn)（RPS）等作為工具對(duì)電網(wǎng)企業(yè)執(zhí)行環(huán)境目標(biāo)的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和執(zhí)法。從廣義上講，由PUCs監(jiān)督所進(jìn)行的監(jiān)管是為了確保電網(wǎng)企業(yè)提供安全、充足和可靠的服務(wù)，保證服務(wù)的價(jià)格（或收入）合理，能夠補(bǔ)償被監(jiān)管企業(yè)在對(duì)客戶服務(wù)中所發(fā)生的成本（包括投資的回報(bào)）。監(jiān)管部門(mén)和電網(wǎng)企業(yè)各自發(fā)揮的角色定位，是經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的一系列的法律決策最終才確定下來(lái)。

在美國(guó)以及其他國(guó)家，電力監(jiān)管的一個(gè)重要特點(diǎn)是，這種監(jiān)管形式會(huì)鼓勵(lì)一種也許利于或者不利于消費(fèi)者和公眾的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的管理模式。實(shí)際上，政策制定部門(mén)和監(jiān)管部門(mén)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，“一切監(jiān)管都應(yīng)該是激勵(lì)性的”，至少按照“最佳實(shí)踐”案例，電力監(jiān)管部門(mén)本身最重要的工作就是讓盈利性的電網(wǎng)企業(yè)的行為與社會(huì)和環(huán)境目標(biāo)統(tǒng)一起來(lái)。

各州監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)是利用上述的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定價(jià)格。這項(xiàng)工作的另一個(gè)方面是為電網(wǎng)公司提供恰當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制，使得企業(yè)的行為符合電力行業(yè)政策的總體目標(biāo)。近幾十年來(lái)，政策制定部門(mén)已經(jīng)改變了對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的監(jiān)管方式，糾正消極因素，并提供正向激勵(lì)，鼓勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)投資開(kāi)展終端能效項(xiàng)目。

聯(lián)邦法規(guī)，諸如《聯(lián)邦電力法》和《清潔空氣法案》等，為聯(lián)邦政府規(guī)定了一些監(jiān)管權(quán)力和監(jiān)督職責(zé)。美國(guó)的聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(huì)（FERC）有權(quán)對(duì)各州之間貿(mào)易的電力傳輸和電力批發(fā)制定價(jià)格、條款和條件。已經(jīng)通過(guò)的立法以及隨后的FERC法令，給予了該委員會(huì)更大的權(quán)力，負(fù)責(zé)管理參與電力批發(fā)交易的輸配電線路。FERC還負(fù)責(zé)監(jiān)督水電大壩的安全許可，天然氣和石油管道運(yùn)輸價(jià)格和服務(wù)等。

2 能效資源的獲取、定價(jià)和融資

在美國(guó)，不論聯(lián)邦政府還是州政府，均從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，制定和實(shí)施終端用戶的能效政策與項(xiàng)目。從這個(gè)時(shí)期開(kāi)始，一系列聯(lián)邦立法設(shè)定了電器和設(shè)備的能效標(biāo)準(zhǔn)，為商用建筑物規(guī)定了設(shè)計(jì)規(guī)范，同時(shí)為推進(jìn)這些標(biāo)準(zhǔn)制訂了管理辦法。隨后，聯(lián)邦立法還涉及節(jié)能建筑規(guī)范、低收入家庭能效、能效稅收抵免等政策。

20世紀(jì)80年代初，許多州的能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)始要求電網(wǎng)企業(yè)幫助客戶提高能效。自20世紀(jì)80年代中期，電網(wǎng)企業(yè)開(kāi)展的能效項(xiàng)目成為美國(guó)節(jié)能改造的一個(gè)重要機(jī)制，2012年美國(guó)全國(guó)節(jié)能改造項(xiàng)目的投資約為60億美元。電網(wǎng)公司開(kāi)展的節(jié)能項(xiàng)目大多從美國(guó)能源成本較高的地區(qū)開(kāi)始，如新英格蘭，加州，以及西北太平洋地區(qū)，盡管西北太平洋地區(qū)過(guò)去的能源成本較低，但已經(jīng)通過(guò)強(qiáng)調(diào)能效的區(qū)域綜合資源規(guī)劃，對(duì)電網(wǎng)進(jìn)行管理。

州政府的監(jiān)管通常要求電網(wǎng)企業(yè)以盡可能低的成本為客戶提供節(jié)能服務(wù)。這使得電網(wǎng)公司開(kāi)展能效項(xiàng)目有利可圖，因?yàn)殚_(kāi)發(fā)各種節(jié)能資源要比現(xiàn)有的供應(yīng)側(cè)方案成本更低。有時(shí)，受監(jiān)管的電網(wǎng)企業(yè)從需求側(cè)資源的投資中獲得的收益，與供應(yīng)側(cè)投資效益基本一樣。另外，電網(wǎng)企業(yè)可能由于完成或超額完成節(jié)能指標(biāo)而獲得獎(jiǎng)勵(lì)，也可能因未完成指標(biāo)而受到罰款。

成本效益是美國(guó)電網(wǎng)公司開(kāi)展節(jié)能項(xiàng)目的首要目標(biāo)。雖然公眾對(duì)能效的需求、客戶服務(wù)和環(huán)境目標(biāo)也都是重要的驅(qū)動(dòng)力，但所有能效項(xiàng)目必須達(dá)到成本效益好的節(jié)能效果，以滿足業(yè)界對(duì)最低成本的要求。為了保證成本效益，獨(dú)立的項(xiàng)目評(píng)估機(jī)構(gòu)要根據(jù)嚴(yán)格的成本/效益準(zhǔn)則對(duì)能效項(xiàng)目進(jìn)行審核，按照節(jié)能措施的壽命周期，對(duì)能效項(xiàng)目產(chǎn)生的節(jié)能效果進(jìn)行考核。

美國(guó)的“能效國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃”（National action plan for energy efficiency）是一項(xiàng)公私合作項(xiàng)目，于2006年7月推出，目的是通過(guò)天然氣企業(yè)、電力公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及其他合作機(jī)構(gòu)的協(xié)同努力，建立一種國(guó)家對(duì)提高能效工作的推動(dòng)力。在美國(guó)這樣一個(gè)大多數(shù)政策都是出自州一級(jí)的國(guó)家里，這一國(guó)家級(jí)的行動(dòng)計(jì)劃對(duì)于促進(jìn)能效工作的意義非常重大。該計(jì)劃由60多家領(lǐng)先的燃?xì)夤竞碗娋W(wǎng)公司、州政府、能源消費(fèi)者、能源服務(wù)供應(yīng)商、環(huán)保團(tuán)體、以及能效組織代表組成的一個(gè)多樣化的領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)，由領(lǐng)導(dǎo)小組找出影響能效項(xiàng)目投資的關(guān)鍵障礙，提出克服這些障礙的政策建議，并對(duì)引起更廣泛關(guān)注、促進(jìn)更大節(jié)能投資的政策和監(jiān)管選擇方案進(jìn)行總結(jié)。

3 收入監(jiān)管、電網(wǎng)公司激勵(lì)及能源效率

美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的核心職能是建立若干機(jī)制和規(guī)章制度，①讓電網(wǎng)企業(yè)有機(jī)會(huì)獲得足夠的（但不過(guò)份的）收入；②制定居民消費(fèi)價(jià)格，保證電網(wǎng)公司的收入；③規(guī)范電網(wǎng)公司和消費(fèi)者的行為，使其符合公共政策目標(biāo)，包括節(jié)能減排的目標(biāo)。

按照傳統(tǒng)的做法，政府部門(mén)定期開(kāi)展審查（也稱(chēng)為“價(jià)格審查”），并要求電網(wǎng)企業(yè)提供與成本相關(guān)的信息，以便決定電網(wǎng)公司的總收入是否在可以允許的范圍內(nèi)，按照預(yù)計(jì)銷(xiāo)售額，作為一種“較為合理”的投資回報(bào)率。具體地講，傳統(tǒng)的確定核準(zhǔn)收入計(jì)算公式如下：

核準(zhǔn)收入=核準(zhǔn)投資額×核準(zhǔn)收益率+核準(zhǔn)運(yùn)行費(fèi)

之后，政府部門(mén)制定價(jià)格，當(dāng)銷(xiāo)售額按計(jì)劃完成后，電網(wǎng)公司可以獲得所核準(zhǔn)的收入。在實(shí)際中，根據(jù)這種傳統(tǒng)的方法，電網(wǎng)企業(yè)在2次價(jià)格審核期間的實(shí)際收入，可能會(huì)高于或低于核準(zhǔn)的數(shù)字，這取決于實(shí)際銷(xiāo)售額是否高于或低于預(yù)計(jì)銷(xiāo)售水平。以這種方式，電網(wǎng)公司的創(chuàng)收和盈利是實(shí)際電力銷(xiāo)售的一個(gè)功能，至少在2次價(jià)格審核期間是如此（這個(gè)期間可能有好幾年）。在大多數(shù)行業(yè)中，這個(gè)功能是正常的，并沒(méi)有引起人們的擔(dān)心，但在電力行業(yè)，這種方式已經(jīng)導(dǎo)致電力公司不愿意開(kāi)展終端用戶的節(jié)能工作，因?yàn)檫@會(huì)減少銷(xiāo)售額。

從20世紀(jì)80年代末開(kāi)始，美國(guó)的各個(gè)州對(duì)這種傳統(tǒng)的方法進(jìn)行了修改，以彌補(bǔ)開(kāi)展能效項(xiàng)目所缺乏的激勵(lì)政策。隨著各州開(kāi)始制定電網(wǎng)企業(yè)主導(dǎo)的能效項(xiàng)目，這項(xiàng)修改變得尤為重要。從廣義上講，這些州目前采取2種機(jī)制，有時(shí)2種機(jī)制并行。首先，“脫鉤”機(jī)制打破了利潤(rùn)與售電量之間的關(guān)系。價(jià)格審核對(duì)電網(wǎng)公司成本審核以及核準(zhǔn)收入的計(jì)算，依然與脫鉤之前類(lèi)似，不同的是，2次審查之間的零售價(jià)格可以向上或向下調(diào)整（基本上按照設(shè)定的一套公式自動(dòng)調(diào)整），以保持電網(wǎng)公司的收入與核準(zhǔn)的金額持平。在脫鉤機(jī)制下，2個(gè)審查之間發(fā)生的由于實(shí)施了終端能效項(xiàng)目而導(dǎo)致的需求下降不再影響電網(wǎng)企業(yè)的收入。

脫鉤只能去除開(kāi)展能效項(xiàng)目的消極因素，它并不會(huì)鼓勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)將能效作為一種資源來(lái)進(jìn)行投資。這正是第二種激勵(lì)機(jī)制的出發(fā)點(diǎn)：具體而言，就是實(shí)施財(cái)政激勵(lì)政策，鼓勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)對(duì)終端能效進(jìn)行投資。一些州的監(jiān)管委員會(huì)已經(jīng)實(shí)施了若干財(cái)政激勵(lì)機(jī)制，為完成終端能效項(xiàng)目具體指標(biāo)的電網(wǎng)企業(yè)提供獎(jiǎng)金。大部分激勵(lì)政策都是基于“節(jié)能效益分享”的理念，將能效項(xiàng)目取得的一部分節(jié)能量獎(jiǎng)勵(lì)給電網(wǎng)公司，作為對(duì)開(kāi)展高效能效項(xiàng)目的鼓勵(lì)。

科羅拉多州的節(jié)能效益分享激勵(lì)政策為其他州開(kāi)展此類(lèi)項(xiàng)目提供了案例。根據(jù)2007年科羅拉多州的一項(xiàng)法律，要求該州公用事業(yè)委員會(huì)允許電網(wǎng)公司開(kāi)展比其他投資更加有利可圖的電力需求側(cè)管理項(xiàng)目。該法案還確定了一項(xiàng)指標(biāo)，到2018年，節(jié)能總量必須達(dá)到2006年售電量的5%以上。

按照委員會(huì)批準(zhǔn)的科羅拉多州公共服務(wù)的做法，電網(wǎng)企業(yè)如果達(dá)到規(guī)定節(jié)能目標(biāo)的80%以上，就可以獲得獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)額度相當(dāng)于在實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)80%以外每節(jié)電1%將獲得凈收益0.2%的獎(jiǎng)金，而實(shí)現(xiàn)目標(biāo)130%的，獎(jiǎng)金會(huì)繼續(xù)增加到凈收益的10%（如果該電網(wǎng)公司達(dá)到100%的目標(biāo)，它可以獲得相當(dāng)于凈收益4%的獎(jiǎng)勵(lì)）。當(dāng)實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)130%以后每節(jié)電1%，電網(wǎng)企業(yè)可獲得凈收益的0.1%，達(dá)到目標(biāo)150%的，最多可獲得凈收益12%的獎(jiǎng)勵(lì)。

在實(shí)施批準(zhǔn)的需求側(cè)管理計(jì)劃以后，電網(wǎng)公司每年還可以獲得稅后200萬(wàn)美元的“不利因素補(bǔ)償金”，這是朝著脫鉤邁出了一步，但還不夠。節(jié)能績(jī)效激勵(lì)政策，需加上不利因素補(bǔ)償金不能超過(guò)需求側(cè)管理總支出的20%。

2006年，加州的CPUC制定了鼓勵(lì)能效投資的一套由3部分組成的機(jī)制。首先是成本回收機(jī)制，通過(guò)向所有電力消費(fèi)者收取一筆系統(tǒng)效益費(fèi)來(lái)籌集經(jīng)費(fèi)。第二部分是收入監(jiān)管機(jī)制（脫鉤），當(dāng)銷(xiāo)售收入下降時(shí)，對(duì)配電收入的凈損失給與補(bǔ)償。第三部分是一種節(jié)能效益分享機(jī)制，允許電網(wǎng)企業(yè)從客戶產(chǎn)生的節(jié)能效益中，獲得一部分凈節(jié)能價(jià)值。

目前實(shí)施的加州節(jié)能效益分享機(jī)制稱(chēng)為“風(fēng)險(xiǎn)/回報(bào)激勵(lì)機(jī)制”（RRIM），旨在根據(jù)私營(yíng)電網(wǎng)公司完成加州公用事業(yè)委員會(huì)設(shè)立的降低客戶對(duì)電力和天然氣需求的目標(biāo)情況，對(duì)其實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，從而在付費(fèi)用戶利益與股東利益之間尋找到平衡。

對(duì)每個(gè)電網(wǎng)公司投資企業(yè)RRIM的計(jì)算，是基于它完成節(jié)能目標(biāo)的情況，以及企業(yè)各種能效組合產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。私營(yíng)電網(wǎng)公司（IOUs）如果完成了CPUC節(jié)能目標(biāo)的80%至85%，就可以獲得RRIM獎(jiǎng)勵(lì)，超過(guò)目標(biāo)還可以獲得額外獎(jiǎng)勵(lì)。假如只完成了CPUC節(jié)能指標(biāo)不到65%，則可能會(huì)受到懲罰。2006—2008年項(xiàng)目期間，4家電網(wǎng)企業(yè)一起，總的可以發(fā)放的獎(jiǎng)勵(lì)基金上限為4.5億美元（占總收入的不到1%）。項(xiàng)目安排了2次中期付款，第一次支付是在確認(rèn)實(shí)施了節(jié)能措施和方案之后，第二次是經(jīng)過(guò)評(píng)估、測(cè)量和驗(yàn)證（EM&V），根據(jù)實(shí)際節(jié)能效益來(lái)發(fā)放。獎(jiǎng)勵(lì)基金的30%被預(yù)留下來(lái)，用于根據(jù)最終節(jié)能措施實(shí)施后的“真實(shí)”節(jié)能效果的EM&V，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。雖然這種激勵(lì)一直存在爭(zhēng)議，加州公用事業(yè)委員會(huì)已作出了有利于向電網(wǎng)企業(yè)提供大額獎(jiǎng)勵(lì)的決議。

4 需求響應(yīng)

作為電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商的一個(gè)重要的很經(jīng)濟(jì)的資源，需求響應(yīng)日益受到政策制定者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重視。需求響應(yīng)項(xiàng)目正在迅速增長(zhǎng)。例如，在美國(guó)的7大區(qū)域輸電組織中，聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(huì)發(fā)現(xiàn)，2012年期間需求響應(yīng)貢獻(xiàn)了28 GW電力，相當(dāng)于全美國(guó)高峰需求的6%。北美電力可靠性委員會(huì)（NERC）估計(jì)，到2023年需求響應(yīng)將再增長(zhǎng)3.3 GW，同期能效將增長(zhǎng)11.9 GW。NERC發(fā)現(xiàn)，從全美國(guó)范圍來(lái)看，需求響應(yīng)貢獻(xiàn)了年均電力總需求的3.8%。

關(guān)于如何設(shè)計(jì)需求響應(yīng)項(xiàng)目，以支持可再生能源并網(wǎng)的主要挑戰(zhàn)包括：

·不同時(shí)段的零售價(jià)格，如實(shí)時(shí)定價(jià)，結(jié)合客戶端的自動(dòng)化和控制系統(tǒng)，對(duì)于支持波動(dòng)性發(fā)電并網(wǎng)有著很大的潛力。

·零售市場(chǎng)電價(jià)無(wú)法讓電網(wǎng)公司或集合商對(duì)參與需求響應(yīng)項(xiàng)目零售客戶提供補(bǔ)償。

·負(fù)荷集合商促進(jìn)住宅和小型商業(yè)用戶的參與，但支持加入負(fù)荷集合商的政策在美國(guó)尚未廣泛流行。

·許多地區(qū)的可靠性準(zhǔn)則需要調(diào)整，以便使集合商或大客戶能夠提供需求響應(yīng)服務(wù)。最好能擴(kuò)大批發(fā)市場(chǎng)產(chǎn)品定義和市場(chǎng)規(guī)則，以允許需求響應(yīng)提供（付費(fèi)的）面向可再生能源發(fā)電上網(wǎng)的服務(wù)有利可圖。

需求響應(yīng)還可以包括在高比例VG時(shí)增加能源消耗，這種方法主要是利用儲(chǔ)熱技術(shù)，讓發(fā)電的時(shí)間與能源服務(wù)供電時(shí)間脫開(kāi)。電熱水器就是一個(gè)很好例子，其中多余電力可用來(lái)將水加熱到設(shè)定的高溫，再與冷水混合后，不間斷地提供同樣質(zhì)量和數(shù)量的能源服務(wù)。另一個(gè)例子是華盛頓州梅森縣公用事業(yè)3號(hào)小區(qū)的試點(diǎn)項(xiàng)目，該項(xiàng)目對(duì)利用熱水源發(fā)電機(jī)組進(jìn)行發(fā)電時(shí)，利用熱水器進(jìn)行儲(chǔ)能，為100個(gè)用戶提供熱水服務(wù)。

5 儲(chǔ)能技術(shù)

各種儲(chǔ)能技術(shù)中既有傳統(tǒng)技術(shù)（抽水蓄能電站）也有新技術(shù)（電池、飛輪以及壓縮空氣儲(chǔ)能系統(tǒng)），為電網(wǎng)提供了多樣化的好處，包括提供了替代配電、輸電和發(fā)電系統(tǒng)的投資，提供比傳統(tǒng)發(fā)電更加快捷精確的附加服務(wù)，提高了電網(wǎng)的彈性和可靠性，特別是在受電源質(zhì)量擾動(dòng)和停電影響的地區(qū)。儲(chǔ)能技術(shù)還可以支持VG并網(wǎng)，但到目前為止，在美國(guó)儲(chǔ)能技術(shù)還無(wú)法與VG并網(wǎng)的其他技術(shù)媲美，如：靈活天然氣發(fā)電或水力發(fā)電。

美國(guó)約有25 GW規(guī)模的儲(chǔ)能設(shè)施，抽水蓄能水電站占95%以上裝機(jī)容量。抽水蓄能水電站大多用于利用峰谷電價(jià)差的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行錯(cuò)峰發(fā)電。其余5%包括蓄熱、壓縮空氣、電池和飛輪等儲(chǔ)能技術(shù)。

改進(jìn)技術(shù)性能，提高成本競(jìng)爭(zhēng)力，是儲(chǔ)能技術(shù)研發(fā)的出發(fā)點(diǎn)。美國(guó)約有200個(gè)儲(chǔ)能示范項(xiàng)目在取得進(jìn)展，還有數(shù)百個(gè)項(xiàng)目處于規(guī)劃和開(kāi)發(fā)階段。超過(guò)2 GW的大功率儲(chǔ)能項(xiàng)目已經(jīng)開(kāi)始征集方案。在美國(guó)8個(gè)州和波多黎各，儲(chǔ)能屬于RPS政策規(guī)定的合格技術(shù)。最后，加利福尼亞州要求投資商所有權(quán)的電網(wǎng)公司到2020年前必須采購(gòu)1.3 GW的儲(chǔ)能電力，公共電網(wǎng)企業(yè)必須制定具有成本效益的儲(chǔ)能指標(biāo)。

儲(chǔ)能技術(shù)面臨的一個(gè)挑戰(zhàn)是，雖然它可以帶來(lái)多種好處，但不一定能在批發(fā)或零售市場(chǎng)上產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。有利之處包括能源套利，平衡服務(wù)，產(chǎn)生容量?jī)r(jià)值，延長(zhǎng)配電系統(tǒng)設(shè)備折舊，以及減輕停電影響等。此外，個(gè)別儲(chǔ)能技術(shù)的成熟度和商業(yè)開(kāi)發(fā)前景的差異也比較大。因?yàn)樵S多儲(chǔ)能技術(shù)相對(duì)較新，環(huán)保管理部門(mén)、建筑、電力、消防法規(guī)和規(guī)章等對(duì)它們的安全性和可靠性還不放心。對(duì)一些新技術(shù)有這些擔(dān)心并不奇怪，太陽(yáng)能也曾經(jīng)面臨過(guò)這些相同的問(wèn)題，隨著儲(chǔ)能技術(shù)容量的增加，積累更多的經(jīng)驗(yàn)，這些擔(dān)心自然會(huì)減輕。

6 碳交易與定價(jià)

雖然美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)提出的詳細(xì)的國(guó)家立法進(jìn)行了討論，但美國(guó)并沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的碳排放價(jià)格體系。然而，美國(guó)一些州已經(jīng)實(shí)行了“總量控制與交易”（也稱(chēng)為“排放交易”）體系。這些體系對(duì)這些州的電力行業(yè)排放正在產(chǎn)生顯著的影響。美國(guó)的“區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)”（RGGI）中，東北部地區(qū)9個(gè)州和加州都推出了碳排放交易制度。RGGI是碳交易和電力監(jiān)管部門(mén)之間的相互作用的一個(gè)特別有用的例子。

美國(guó)區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)（RGGI）于2009年1月推出，規(guī)定了來(lái)自9個(gè)州地區(qū)所有大于25 MW電廠的碳排放總量。這些州提出了開(kāi)創(chuàng)性的、有效的排放交易模式，由州政府拍賣(mài)排放配額（而不是免費(fèi)奉送），然后用財(cái)政收入來(lái)資助能效項(xiàng)目。

依據(jù)2005年12月由RGGI成員州簽署的一項(xiàng)諒解備忘錄（MOU）中達(dá)成的條款，由項(xiàng)目備忘錄制定了一個(gè)穩(wěn)定的總量控制指標(biāo)，提出從2009年至2014年每年電力行業(yè)的CO2排放總量不超過(guò)1.71億t，而且這一排放總量從2015至2018年4年間以每年2.5%的速度減少。這種做法的目的是使得2018年排放量預(yù)算比最初的2009年預(yù)算低10%。

由于始料不及的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，加上出乎意料的低天然氣價(jià)格（推動(dòng)了煤和石油發(fā)電比例的降低）的共同作用，使得排放量遠(yuǎn)未達(dá)到上限。諒解備忘錄要求運(yùn)行5年后對(duì)這一項(xiàng)目重新評(píng)估，使得各州有機(jī)會(huì)應(yīng)對(duì)這些變化的情況：2014年，按照2015—2020每年2.5%的下降軌跡，將2014年的總量指標(biāo)大幅下調(diào)到每年8 253.7萬(wàn)t，這一重新審視和調(diào)整的要求也是該項(xiàng)制度的優(yōu)點(diǎn)。

只有一小部分額度是免費(fèi)發(fā)給發(fā)電廠的，其它額度在每季度舉行拍賣(mài)會(huì)銷(xiāo)售。雖然價(jià)格很低（有時(shí)只按照MOU制定的最低價(jià)出售），這已經(jīng)征集了大筆收入，9個(gè)州前4年拍賣(mài)的總收入為9.84億美元。雖然這一數(shù)字相對(duì)于在RGGI地區(qū)的人口規(guī)模并不算大（相當(dāng)于每年人均6美元），但是和能效項(xiàng)目支出相比已經(jīng)非常顯著。為了便于比較，2009年人均能效投資只有11美元（所有美國(guó)各州的平均數(shù)），政策實(shí)行的前4年，排放量均不超過(guò)總量上限。但因?yàn)閷?shí)行了排放的最低價(jià)，這一制度還是創(chuàng)造了拍賣(mài)收入。因?yàn)槭站o了RGGI排放總量，最近的拍賣(mài)收入開(kāi)始增加。

RGGI是將排放交易的拍賣(mài)收入“再循環(huán)”到州和電網(wǎng)公司的能效投資項(xiàng)目的一個(gè)最好的例證。只有收入的約10%納入各州的常規(guī)預(yù)算，其余全部再循環(huán)到RGGI項(xiàng)目。在RGGI運(yùn)作的前4年里，再循環(huán)回收入的分項(xiàng)支出包括：①65%用于各州和電網(wǎng)公司的提高能效項(xiàng)目；②6%用于發(fā)展可再生能源；③6%用于其他溫室氣體減排工作；④17%用于幫助低收入家庭；⑤6%用于項(xiàng)目管理。

各州的這些百分比略有差異。有些RGGI州已經(jīng)通過(guò)立法，規(guī)定了拍賣(mài)收入用于能效的最低百分比。例如：佛蒙特州要求100%的收入應(yīng)用于能效項(xiàng)目。

RGGI的收入再循環(huán)在降低普通消費(fèi)者電費(fèi)的同時(shí)，有效地專(zhuān)用于對(duì)低成本的能效資源的開(kāi)發(fā)。從2014年往后，隨著排放總量限額的不斷縮緊，RGGI應(yīng)該產(chǎn)生更多的收入，這反過(guò)來(lái)將繼續(xù)支持能效工作。

注釋?zhuān)?/p>

①本文節(jié)選自《低碳電力行業(yè)監(jiān)管：巴西，歐盟和美國(guó)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)》，http://www.raponline.org/document/download/id/7482