［文章標識碼］A

［文章編號］1671-5136(2015)02-0002-04

［收稿日期］2015-06-10

［作者簡介］王凱（1984-），男，河南鄭州人，武漢大學(xué)社會保障研究中心博士研究生。

在當今世界上，絕大多數(shù)國家都依據(jù)本國的生態(tài)環(huán)境建立了自己的社會保障制度，但所有國家的社會保障制度卻并非完全相同，各國的社會保障制度模式呈現(xiàn)出差異性、多樣性的特點。僅僅從經(jīng)濟視角、政治視角和人口視角去分析解釋社會保障模式的差異性和多樣性是不全面的。

近些年來，隨著國民經(jīng)濟和社會生態(tài)不斷完善，中國社會保障制度正處于調(diào)整結(jié)構(gòu)和完善體系的關(guān)鍵時期。社會保障是一項涉及社會各個層面與多個領(lǐng)域的宏大工程，直接關(guān)系到社會的穩(wěn)定與長治久安。人們普遍認為，社會保障雖然具備自身的運行規(guī)律，但是不可能孤立地存在和發(fā)展，它除了受制于經(jīng)濟、政治、人口因素以外，還深受傳統(tǒng)文化的影響。就是說，任何國家的社會保障制度設(shè)計和模式選擇離不開所處的社會文化環(huán)境，同時任何社會保障制度都透射出與文化同質(zhì)的內(nèi)涵。為此，有必要立足于文化視角去考察社會保障的本質(zhì)，解析社會保障文化的內(nèi)涵，建立社會保障文化體系，以更好地發(fā)揮社會保障文化的功能作用。

一、社會保障文化研究的背景

現(xiàn)代社會保障制度最早在西方國家產(chǎn)生和發(fā)展，其產(chǎn)生和發(fā)展過程一直被認為主要受到經(jīng)濟、政治、人口等因素的影響和制約，是社會不同階層之間相互博弈產(chǎn)生的結(jié)果，與文化的關(guān)系并不明顯。很多學(xué)者認為，社會保障實踐具有普適性，能完全獨立于文化或其他主觀背景，隨著各國在社會保障方面相互借鑒、學(xué)習(xí)，最終社會保障制度會統(tǒng)一于一個普遍意義上的“最優(yōu)模式”。

雖然社會保障表面看來主要關(guān)聯(lián)政治因素、經(jīng)濟因素和人口因素，但是，因為各國對相同經(jīng)濟參數(shù)的計算口徑有所差異，僅憑一些非“齊性”的經(jīng)濟指標，無法簡單地對比判斷出社會保障模式的孰優(yōu)孰劣。同時，每個社會成員的觀念、行為都會受到既有文化的制約，他們還會將自己的意愿在公共政策中體現(xiàn)。只有引入文化因素，才能解釋為什么經(jīng)濟發(fā)展水平或政治制度相同的國家會有不同的社會保障制度。

任何一種制度的產(chǎn)生和形成，無論是內(nèi)在制度，還是外在制度，都會反映出文化的軌跡。所以社會保障制度在發(fā)展的過程中，文化因素也在其中發(fā)揮重要作用。但實際情況是，在社會保障制度的相關(guān)研究中，文化成為常常被忽視的因素，“文化因素成為理解社會政策過程中正在丟失的變量”[1]。隨著學(xué)術(shù)界逐漸認識到文化在社會保障發(fā)展中的重要作用和社會福利研究的深入，文化與社會保障制度的關(guān)系才成為社會保障研究的熱點。1986年英國學(xué)者羅伯特·平克發(fā)表了題為《日本和英國的社會福利比較研究——社會福利的正式和非正式內(nèi)容》的論文，他在論文中首次提出了“福利文化”的概念[2]。之后，英國學(xué)者張伯倫、庫柏、弗里德曼、米歇爾·拉斯?。≒rue Chamberlayne，Andrew Cooper，Richard Freeman & Michael Rustin）共同出版了著作《歐洲的福利與文化：走向社會政策的一個新范式》，書中提出了社會政策研究的“文化轉(zhuǎn)向”問題[3]。以日本學(xué)者為代表的東亞國家學(xué)者認為建立社會保障制度必須著眼于文化的積淀，以此探索適合本國文化特色的社會保障發(fā)展道路。中國學(xué)者也開始關(guān)注文化因素對社會保障發(fā)展的影響，對中國社會保障文化理論展開探索。

二、中國社會保障文化研究的現(xiàn)狀

隨著越來越多的學(xué)者對社會保障文化研究的重視，相關(guān)研究逐步增多。國內(nèi)學(xué)者從上世紀末開始對社會保障文化內(nèi)涵與功能進行研究，取得了可喜的成果。這些成果可以大致分為四類：

（一）對中國社會保障文化基本理論的研究。如張鋒《社會保障文化芻議》（1994），孫祖文《淺談社會保障文化》（2003），潘莉《社會保障的文化價值理念》（2006），張鄖《論社會保障文化的構(gòu)建》（2007），伍先斌《中國社會保障文化析論》（2009）等探析了中國社會保障文化的內(nèi)涵、特征和結(jié)構(gòu)等。

（二）對中國和其他國家社會保障文化的比較研究。如傅廣生《從英美社會保障制度特點看英美文化的差異》(2005)，洪軼男《國外社會保障制度文化背景比較及對中國的啟示》(2009)，張軍《中西福利文化下社會福利制度模式比較分析》(2011)等，這些研究加深了我們對中國和其他國家在社會保障文化差異性方面的認識，深化了我們對社會保障文化多樣性的了解。

（三）對中國社會保障文化功能的研究。江西財經(jīng)大學(xué)的伍先斌教授定義了社會保障新文化，即把中國傳統(tǒng)社會保障中蘊含的優(yōu)秀成分，與現(xiàn)在社會保障的價值訴求相結(jié)合，并決定了中國社會保障未來發(fā)展方向的有關(guān)中國社會保障的思維方式、價值觀念和行為規(guī)范等[4]。他認為這種社會保障的新文化將影響中國社會保障改革和發(fā)展的基本方向。廈門大學(xué)的高和榮教授等認為應(yīng)當在繼承和弘揚中國傳統(tǒng)的保障文化、心理和方式基礎(chǔ)上，基于經(jīng)濟社會發(fā)展的歷史與現(xiàn)實，吸收西方社會保障理論與實踐中的合理成分，形成符合中國國情的社會保障創(chuàng)新理論[5]。

（四）對福利文化論的產(chǎn)生和影響的研究。如云南師范大學(xué)的畢天云教授認為僅從經(jīng)濟、政治和人口角度解釋社會福利模式差異遠遠不夠，須尋求文化變量的“幫助”，從文化角度研究社會福利是理論發(fā)展和實踐的雙重需要。福利文化是解釋不同福利制度（模式）差異的一個關(guān)鍵變量[6]。他將有關(guān)社會福利的理論觀點歸納為“文化起源論”、“文化背景論”、“文化傳播論”、“文化決定論”和“福利文化論”等5種，并認為“福利文化論”是目前從文化視角研究社會福利較為合理的理論視角和概念工具[7]。重慶理工大學(xué)的張軍副教授認為福利文化是關(guān)于社會保障制度的一個有機整體，是促成社會保障產(chǎn)生、運行的內(nèi)在因素，包括在社會保障制度實踐活動中所存在和體現(xiàn)出來的各種思想、價值觀念、意識形態(tài)等觀念要素，以及在這種價值觀下為反映和確定一定的福利保障關(guān)系并對這些關(guān)系進行整合和調(diào)控而建立起來的一整套規(guī)范體系。福利文化正在成為社會保障制度研究的新視角和新理論[8]。

這些成果無疑為研究中國社會保障文化奠定了基礎(chǔ)，并且有些為本文研究提供了必要的支撐。但是綜合中國社會保障文化的相關(guān)研究成果來看，研究過程還存在需要進一步完善之處：

（一）社會保障文化研究還很單薄。當前，社會保障已經(jīng)成為社會科學(xué)研究的熱門議題和前沿領(lǐng)域。同時，社會保障基礎(chǔ)理論、社會保障基本理論、社會保障發(fā)展理論以及社會保障應(yīng)用理論的相關(guān)研究作為社會保障理論體系研究的基本組成部分，取得了長足的發(fā)展。

但是，在社會保障理論體系研究中，作為社會保障基礎(chǔ)理論研究重要組成部分的社會保障文化研究，相對而言還是一個起步較晚的研究領(lǐng)域。雖然社會保障文化研究已經(jīng)積累了一些研究成果，但現(xiàn)階段社會保障文化研究并沒有引起足夠的重視，相關(guān)研究尚不完善，還有很多基礎(chǔ)性的理論問題有待解決，研究仍然顯得有些單薄。由于社會保障文化研究的單薄，導(dǎo)致在社會轉(zhuǎn)型期，無法充分發(fā)揮其對于社會保障制度模式選擇、特征探索和頂層設(shè)計的指導(dǎo)作用。因此，需要立足于全局和宏觀戰(zhàn)略的角度，突破傳統(tǒng)的經(jīng)濟視角、政治視角和人口視角對社會保障研究的局限，從文化視角揭示社會保障的本質(zhì)內(nèi)涵特征，深化中國社會保障文化研究。

（二）社會保障文化研究缺乏系統(tǒng)性。國內(nèi)學(xué)者在研究社會保障文化過程中缺乏系統(tǒng)性，主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

一是在研究社會保障文化與社會保障體系之間的聯(lián)系時，并沒有構(gòu)建出一個完善的整體框架，導(dǎo)致社會保障文化相關(guān)研究分析缺乏系統(tǒng)性。例如，社會保障文化在社會保障體系中處于怎樣的地位，具有哪些功能，發(fā)揮什么作用，社會保障文化與社會保障體系中其他組成部分有著怎樣的聯(lián)系，聯(lián)系的程度如何，以及它們之間是如何相互影響和相互作用的等等。

二是在研究社會保障文化相關(guān)組成部分時，也缺乏系統(tǒng)性。社會保障文化的相關(guān)組成部分可以分為社會保險文化、社會救濟文化和社會福利文化等，它們各自具有怎樣的內(nèi)涵和外延，包含哪些組成因素，在社會保障文化體系中具有怎樣的地位與功能，以及相互之間存在何種聯(lián)系等問題都缺乏系統(tǒng)性研究。

（三）社會保障文化研究缺乏綜合性。國內(nèi)學(xué)者在社會保障文化研究過程中，大多只采用單一的視角或方法進行分析，從單一的層面對其中需要解釋的問題進行解析。從上述文獻綜述可以看出，定性和比較研究較多，很少運用綜合的、跨學(xué)科的、多維的研究方法對社會保障文化作系統(tǒng)分析。

（四）社會保障文化研究缺乏準確性。大多數(shù)學(xué)者認為，所謂社會保障文化是人們關(guān)于社會保障的思維方式、價值觀念、倫理道德、行為規(guī)范和組織制度的總稱?；诖擞^點，多數(shù)的研究都是以中國傳統(tǒng)文化作為研究的邏輯起點，分析傳統(tǒng)文化中蘊含的價值取向和文化理念在社會保障制度和政策制定中發(fā)揮重要的作用。但是，這些研究僅僅是將中國傳統(tǒng)文化與社會保障對接，研究的邏輯是用已經(jīng)形成的中國傳統(tǒng)文化中的固有定論去解析社會保障體系的優(yōu)劣，研究結(jié)果只是中國傳統(tǒng)文化對社會保障體系起源、發(fā)展、改革過程中所起到的塑造作用。

社會保障文化不僅僅是傳統(tǒng)價值取向和文化理念對社會保障體系起到的塑造作用，還包括社會保障體系所蘊含的能夠真實還原社會保障本質(zhì)特征的與文化同質(zhì)的因素總和。因此，社會保障文化研究不僅包括傳統(tǒng)文化對社會保障體系的影響和塑造作用的研究，還應(yīng)該包括對社會保障體系中蘊含的思想觀念、意識形態(tài)、道德規(guī)范的研究。

三、社會保障文化研究的展望

國外學(xué)者從文化視角對社會保障制度進行研究取得了可喜的成果，而國內(nèi)學(xué)者對社會保障文化研究還處于起步和探索階段。為了進一步深化社會保障文化研究，可以從以下幾方面著手：

（一）加強社會保障文化的基礎(chǔ)理論研究。在檢索和搜集相關(guān)文獻的過程中可以發(fā)現(xiàn)，在社會保障的理論研究中，社會保障文化是一個研究相對單薄的研究領(lǐng)域，雖然也積累了許多研究成果，但是社會保障文化研究中還存在著一些需要解決的基礎(chǔ)性問題。例如，社會保障文化的內(nèi)涵和外延是什么？社會保障文化包含哪些內(nèi)容？社會保障文化具有哪些功能？研究社會保障文化的方法有哪些？社會保障文化如何影響和制約社會保障制度的模式選擇和頂層設(shè)計？等等。這些問題很有必要在進一步的研究中解決或完善。

（二）運用比較研究的方法研究社會保障文化。比較研究的方法是一種比較有效的研究社會保障文化的方法，通過對社會保障文化比較研究，可以明晰不同國家、不同民族、不同宗教等在社會保障文化方面蘊含的共同性和差異性，以及導(dǎo)致社會保障制度在模式選擇上存在差異化的文化根源，為社會保障制度模式的選擇以及構(gòu)建相應(yīng)的社會保障制度奠定理論基礎(chǔ)。因此，社會保障文化的比較研究很有必要。

比較研究的方式多樣化，可以選取不同的角度進行比較研究，也可以選取不同的層次進行比較研究。

一是對處于相似文化背景下的國家進行比較研究，分析處于相似的文化背景下社會保障文化的差異性。如對處于儒家文化背景下的中國、韓國、日本的社會保障文化進行比較研究，或?qū)μ幱趶娬{(diào)自由主義的美國、英國和加拿大的社會保障文化進行比較研究。

二是對經(jīng)濟發(fā)展水平相似的國家進行比較研究，分析相似的經(jīng)濟發(fā)展水平下社會保障文化的差異性。如對美國、日本、法國、德國等發(fā)達國家的社會保障文化進行比較研究，或是對中國、印度、巴西等發(fā)展中國家的社會保障文化進行比較研究。

三是對國內(nèi)農(nóng)村與城鎮(zhèn)、城鎮(zhèn)與城市、城市與農(nóng)村之間不同的社會保障文化進行比較研究。研究的成果不僅可以促進社會保障文化理論研究，還可以通過社會保障文化研究為中國社會保障制度的模式選擇、制度并軌等重大實踐問題提供對策建議。

（三）探索社會保障文化的實證研究方法。在經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)的研究中，由于研究側(cè)重不同，存在定量研究和定性研究兩種途徑。在實際的社會科學(xué)研究中具體運用哪種方式，主要取決于所要研究問題的性質(zhì)和研究的側(cè)重面。研究社會保障文化時，應(yīng)以平衡的態(tài)度來使用定性和定量兩種研究方法。

學(xué)術(shù)界大多采用定性的方法對社會保障文化進行研究，而很少采用實證和定量的研究方法。即使采用的是定性的研究，也很少采用訪問、調(diào)查等實地研究的方法。上述文獻綜述可以看出，采用比較研究的方法研究社會保障文化時，在確定比較研究的內(nèi)容的同時，確定比較研究的標準，可以使比較研究更有意義。在研究過程中，通過選取恰當、標準的指標和測量工具，使用實證和定量的方法，對不同的對象進行考察，能夠有效增強論證的解釋力度。因此，探索社會保障文化的實證研究方法顯得十分重要。

但是，在使用實證和定量的方法對社會保障文化進行研究的過程中，存在一些困難。社會保障文化的研究并不像經(jīng)濟現(xiàn)象的研究那么直觀，通過使用幾個指標就能夠準確把握研究對象。對社會保障文化進行實證研究時，如何選取恰當?shù)闹笜?，如何確定指標之間轉(zhuǎn)化的過程和結(jié)果，以及使用何種測量工具等，都有很大難度。盡管如此，之前也有學(xué)者嘗試使用實證的方法研究社會保障文化，并取得一定成果。因此，為了增強社會保障文化研究論證結(jié)果的解釋力，有必要堅持探索社會保障文化的實證研究方法。

（四）加強從微觀層面上細化社會保障文化研究。當前社會保障文化的研究大多是在宏觀視角下進行，通過比較不同國家在社會保障文化方面存在的差異，為我國社會保障制度的模式選擇和頂層設(shè)計尋求指導(dǎo)。這種宏觀的研究方式能夠從整體上把握社會保障文化的概貌，但是只有宏觀研究是不夠的，還需要從微觀的層面上對社會保障文化的局部或者構(gòu)成部分進行深入的分析。目前對于社會保障組成部分的細化研究不夠，因此，對社會保障文化體系中各個組成部分進行深入的細化的研究顯得很有必要。

對于社會保障文化體系的細化研究，可以包括以下三個方面：

一是社會保險文化的研究。包括社會保險文化的內(nèi)涵和外延、社會保險文化的組成結(jié)構(gòu)、社會保險文化在社會保障文化中的地位與功能、中西方社會保險文化的比較、社會保險文化的變遷以及社會保險文化與社會保險制度的關(guān)系等。

二是社會救濟文化的研究。包括社會救濟文化的內(nèi)涵和外延、社會救濟文化的組成因素、社會救濟文化在社會保障文化中的地位與功能、中西方社會救濟文化的比較以及社會救濟文化與社會救濟制度的關(guān)系等。

三是社會福利文化的研究。包括社會福利文化的內(nèi)涵和外延、社會福利文化的組成、社會福利文化在社會保障文化中的地位與功能、中西方社會福利文化的比較以及社會福利文化與社會福利制度的關(guān)系等。

在健全中國特色社會保障體系和社會保障制度頂層設(shè)計的背景下，探析中國社會保障文化的內(nèi)涵和功能，完善中國特色社會保障文化體系，無論是對于社會保障制度的模式選擇、頂層設(shè)計，還是發(fā)揮社會保障的積極作用，以促進社會的穩(wěn)定、民生的改善和中國夢的實現(xiàn)都具有重大的理論和現(xiàn)實意義。