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對授權(quán)立法中授權(quán)行為的監(jiān)控——基于比較法視角的分析

2015-03-26 18:24張維靜
湖北警官學(xué)院學(xué)報 2015年9期
關(guān)鍵詞:明確性立法法議會

張維靜

(蘭州大學(xué) 法學(xué)院,甘肅 蘭州730000)

黨的十八屆四中全會對全面推進(jìn)依法治國作出了頂層設(shè)計,提出建設(shè)中國特色社會主義法治體系,建設(shè)社會主義法治國家的總目標(biāo)。其中,堅持立法先行,提高立法質(zhì)量是實現(xiàn)這個目標(biāo)的關(guān)鍵,素有“管法的法”之稱的《立法法》是我國規(guī)范立法活動的基本準(zhǔn)則。第十二屆全國人大第三次會議通過的《立法法》對立法質(zhì)量設(shè)定了更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn),對授權(quán)立法的“限縮”體現(xiàn)出嚴(yán)格立法主體立法權(quán)限的強(qiáng)硬態(tài)度。例如,修改后的《立法法》完善了授權(quán)明確性原則,加大了對授權(quán)行為的控制。嚴(yán)格控制授權(quán)立法中的授權(quán)行為,有利于維護(hù)立法的專屬性與嚴(yán)肅性,提高行政法規(guī)質(zhì)量,厘清立法與行政立法的權(quán)限。發(fā)達(dá)的授權(quán)立法制度可以防止政府以無限制的權(quán)力,把最專斷的統(tǒng)治合法化[1],對授權(quán)立法必經(jīng)環(huán)節(jié)——授權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)控,有利于完善授權(quán)立法制度,從而限制政府權(quán)力,保障法的規(guī)范化、合法化以及正當(dāng)化。

一、《立法法》對授權(quán)行為監(jiān)控的規(guī)定

此次對授權(quán)立法的修改,主要集中于對授權(quán)行為的監(jiān)控?!读⒎ǚā返?0 條是對全國人大及其常委會以專門決定進(jìn)行授權(quán)立法的完善。在原來的“明確授權(quán)的目的、范圍”的基礎(chǔ)上,增加了“事項、期限、被授權(quán)機(jī)關(guān)實施授權(quán)決定應(yīng)當(dāng)遵循的原則等?!泵鞔_授權(quán)的事項,是針對我國存在授權(quán)籠統(tǒng)的現(xiàn)象提出的,“一事一授”打破了“一攬子”授權(quán)的做法,從而約束行政機(jī)關(guān)在立法領(lǐng)域的裁量權(quán),有利于事前規(guī)制被授權(quán)機(jī)關(guān)的越權(quán)行為。明確授權(quán)的期限可以初步解決“無限期授權(quán)”的問題,規(guī)范授權(quán)的時效性。此次修改不僅從原則上規(guī)定了明確授權(quán)的期限,更加注重對授權(quán)期限的可操控性,新《立法法》明確規(guī)定,“授權(quán)的期限不得超過五年,但是授權(quán)決定另有規(guī)定的除外。被授權(quán)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在授權(quán)期限屆滿的六個月以前,向授權(quán)機(jī)關(guān)報告授權(quán)決定實施的情況,并提出是否需要制定、修改或者廢止法律的意見;需要繼續(xù)授權(quán)的,可以提出相關(guān)意見,由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會決定”。在需要繼續(xù)授權(quán)的情況下,被授權(quán)機(jī)關(guān)需提出意見,這種做法突破了原來由授權(quán)機(jī)關(guān)主動授權(quán)立法的單一模式,對于充分考慮是否繼續(xù)授權(quán)具有積極作用。新《立法法》第13 條是對消極授權(quán)立法①“就行政管理等領(lǐng)域的特定事項授權(quán)在一定期限內(nèi)在部分地方暫時調(diào)整或者暫時停止適用法律的部分規(guī)定”的表述與“授權(quán)對部分事項先行制定行政法規(guī)”和“經(jīng)濟(jì)特區(qū)所在地的省、市的人民代表大會及其常務(wù)委員會根據(jù)全國人民代表大會的授權(quán)決定,制定法規(guī)”的表述剛好相反,本文姑且稱之為“消極授權(quán)立法”。的大膽創(chuàng)新,對于豐富我國的授權(quán)立法形式大有裨益。消極授權(quán)立法明確了授權(quán)的范圍,即“行政管理等領(lǐng)域的特定事項”,但對其期限沒有詳細(xì)的說明。同時,新《立法法》依舊沒有對大量存在的法條授權(quán)進(jìn)行專門規(guī)定。除了法條授權(quán)的缺憾,新《立法法》對授權(quán)行為的監(jiān)控仍有值得進(jìn)一步探討的地方。在授權(quán)立法期限的問題上,新《立法法》只是對授權(quán)期限予以控制,而授權(quán)立法的期限則沒有明確的限制,依舊采用“經(jīng)過實踐檢驗,制定法律的條件成熟時”的模糊規(guī)定,未能直接解決授權(quán)立法的期限問題。同時,對于授權(quán)期限的規(guī)定存在矛盾。新《立法法》已經(jīng)確定,通常情況下授權(quán)期限不超過五年,但是卻沒有修改“授權(quán)立法事項制定法律后,相應(yīng)立法事項的授權(quán)終止”的表述。那么,授權(quán)立法的期限是短于還是長于授權(quán)期限的5 年呢?如果授權(quán)立法期限長于授權(quán)期限的5 年,就會導(dǎo)致實際的授權(quán)期限長于5 年。另外,授權(quán)期限不超過5 年的規(guī)定還得解決是否具有溯及力的問題。例如,1985 年《全國人大關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在經(jīng)濟(jì)體制改革和對外開放方面可以制定暫行的規(guī)定或者條例的決定》的授權(quán)期限已有30 個年頭了,對該決定的廢止,是依據(jù)《立法法》自動廢止呢,還是由授權(quán)機(jī)關(guān)以會議的形式廢止呢?此外,新《立法法》欠缺對授權(quán)行為的程序、授權(quán)行為的監(jiān)督及法律責(zé)任等方面的規(guī)范。

二、兩大法系典型國家對授權(quán)行為監(jiān)控的比較

對授權(quán)行為的控制是從源頭上規(guī)范授權(quán)立法。“授權(quán)立法所提出的真正的憲法性難題已經(jīng)不再是其存在是否合理,而是由于授權(quán)立法的激增已經(jīng)使得議會難以對其監(jiān)督?!盵2]西方國家采用授權(quán)法的形式進(jìn)行授權(quán),因此對授權(quán)行為的控制就轉(zhuǎn)變?yōu)閷κ跈?quán)法的規(guī)制,主要涉及授權(quán)立法的理由(授權(quán)必要性的角度)、授權(quán)立法主體的確立、授權(quán)明確性、對授權(quán)行為的監(jiān)督四個方面的內(nèi)容。

(一)英美法系——以英國、美國為例

英國早在16 世紀(jì)就已經(jīng)存在授權(quán)立法的實踐,是最早采用授權(quán)立法的國家。①1539 年英國議會通過《公告法》,授權(quán)國王為了治理國家和維持秩序可以發(fā)布公告,其效力與議會制定的法律相同。英國遵循議會至上原則,只有議會擁有立法權(quán),行政機(jī)關(guān)的立法權(quán)則源于立法機(jī)關(guān)的授予。由于對議會的信任先定,英國法律對議會的授權(quán)范圍沒有明確的規(guī)定。從理論上說,將何種立法權(quán)授予何人、何機(jī)構(gòu)是由議會來決定的,不受任何人和任何機(jī)構(gòu)的限制。[3]因此,授權(quán)立法的理由與范圍都由議會決定。對議會的過分信任,對議會授權(quán)行為限制的薄弱,加上缺乏立法權(quán)限的明確劃分,議會不可避免地會授出不應(yīng)授權(quán)的事項,導(dǎo)致授權(quán)立法的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出議會法案。例如,1974年,行政機(jī)關(guān)制定的行政管理法規(guī)超出了議會法案的38 倍。②“1974 年,議會只通過了58 個公法案,但行政機(jī)關(guān)制定的行政管理法規(guī)卻達(dá)到2231 件。”參見王名揚(yáng):《英國行政法》,中國政法大學(xué)出版社2007 年版,第85 頁。英國授權(quán)立法的受權(quán)主體相當(dāng)廣泛,除部長、行政部門等中央行政機(jī)關(guān)外,還包括教會、大學(xué)、法院等。在對授權(quán)行為的監(jiān)督方面,由于是以“授權(quán)法案”的形式作出,因此必須遵照立法程序進(jìn)行。但是,議會至上的原則排除了司法機(jī)關(guān)對授權(quán)法案本身的審查,法院不能置疑議會法案的合法性。英國法院只能采用附帶性審查的方式對受權(quán)機(jī)關(guān)根據(jù)授權(quán)所制定的法律規(guī)范予以審查。

相對于英國議會寬松的授權(quán)來說,美國經(jīng)歷了從禁止授權(quán)立法原則到明確授權(quán)原則的發(fā)展過程?!睹绹?lián)邦憲法》第1 條第1 款規(guī)定:“憲法所授予的立法權(quán),均屬于參議院與眾議院所組成的美國國會。國會由參議院、眾議院兩院組成”。但是嚴(yán)格貫徹僵硬的分權(quán)理論是不實際的。在2001 年惠特曼訴美國貨車運(yùn)輸業(yè)協(xié)會(Whitman v.American Trucking Ass'ns)案中,史蒂文斯(Stevens)大法官認(rèn)為,《憲法》第1 條雖然規(guī)定立法權(quán)由國會享有,但并未禁止國會授權(quán)行政機(jī)關(guān)立法,所以只要授權(quán)時有“明確原則”足以引導(dǎo)行政立法,根本不需避諱立法授權(quán),要誠實地看待行政、立法間的關(guān)系。[4]美國通過判例承認(rèn)授權(quán)立法合憲性的同時,③1935年的巴拿馬冶煉公司訴瑞安(PanamaRefining Co.V.Ryan)案和謝克特家禽公司訴美國(A.L.A SchechterPoultryCorp.v.United States)案兩個案例確立了授權(quán)立法的合憲性。對國會的授權(quán)行為進(jìn)行了嚴(yán)格限制,國會授權(quán)必須受到適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的制約。首先,國會的主要立法者地位必須得到保證,美國明確了國會保留事項,即必須由立法機(jī)關(guān)親自以法律形式加以規(guī)范的事項。目前國會保留的范圍主要有征稅、選舉制度、憲法修正、國家基本政治制度、國家權(quán)力的根本分配結(jié)構(gòu)等。其次,授權(quán)法案應(yīng)對國會的授權(quán)劃定明確限度,使其受到法定目的、授權(quán)范圍、授權(quán)運(yùn)作方式等要素的制約。最后,審查授權(quán)法案應(yīng)遵循“適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)”?!斑m當(dāng)”具有很大的靈活性,包括所授之權(quán)的性質(zhì)及廣泛程度、授權(quán)行為發(fā)生時國家所處的狀態(tài)、根據(jù)所授之權(quán)的調(diào)整事項判斷授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。[5]在對授權(quán)行為監(jiān)督方面,與英國的議會至上原則不同,美國國會通過的授權(quán)法案本身也要接受司法審查。但是,受三權(quán)分立原則的約束,法院對授權(quán)法案作出違憲無效判決后,只有權(quán)在本案及以后類似案件中拒絕適用此法,但無權(quán)直接撤銷違憲法案?,F(xiàn)實中,美國法院很少作出授權(quán)違憲無效的判決,而是傾向于通過司法解釋明確授權(quán)法案的合法。①只有1935 年的巴拿馬案和謝克特案由于授權(quán)法中沒有規(guī)定適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)而被最高法院否認(rèn)了國會委任立法的權(quán)力。

(二)大陸法系——以法國、德國為例

法國與德國對授權(quán)行為的控制與英國、美國有很大區(qū)別,前者傾向于立法監(jiān)控的方式,并在憲法中都有明確的規(guī)定。②《法國第五共和國憲法》第38 條第1 款和第3 款對授權(quán)立法作出了明確的規(guī)定,《德國基本法》第80 條也有類似的規(guī)定。雖然同屬大陸法系國家,但法、德兩國在對授權(quán)行為的控制上卻大相徑庭。

《法國第五共和國憲法》的特點是強(qiáng)化政府權(quán)力,對法律和行政條例的關(guān)系作了明確的規(guī)定。第34 條列舉了國會立法的范圍。第37 條規(guī)定,凡在由法律所規(guī)范的事項之外的其他事項都屬于條例的范圍。第38 條規(guī)定,屬于法律的事項范圍,政府也可以要求議會授權(quán)制定法令。這導(dǎo)致了法國法律的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于條例。因此,法國的法律保留事項相當(dāng)狹窄,從而導(dǎo)致授權(quán)立法范圍的寬泛。但是,法國并不忽視對授權(quán)行為的監(jiān)控。首先,授權(quán)立法的目的性明確,即“政府為執(zhí)行其計劃”,這被理解為“在提議授權(quán)法案并為此提供理由時,內(nèi)閣必須向議會準(zhǔn)確說明它所提議采取的措施目標(biāo)”。[6]其次,在授權(quán)的方式上,除了議會的主動授權(quán)外,還包括政府要求授權(quán)。授權(quán)的期限也十分明確,期限屆滿后,只能由法律對授權(quán)的事項予以修改。除了規(guī)定授權(quán)的期限外,還規(guī)定了法令有效的期限,通常比授權(quán)的期限長。授權(quán)立法的名稱只能是法令。最后,憲法委員會通過立法解釋來限制議會授予內(nèi)閣的權(quán)力范圍。

二戰(zhàn)后,德國吸取了希特勒通過議會空白授權(quán)獲得廣泛而不受限制的立法權(quán),發(fā)動第二次世界大戰(zhàn)的教訓(xùn),不僅作出行政機(jī)關(guān)的固有立法權(quán)只限于涉及其內(nèi)部事務(wù)的行政命令的規(guī)定,還注重對授權(quán)行為的控制;不僅在其基本法中確立了授權(quán)明確性原則,還通過憲法法院發(fā)展了不同的審查方法和標(biāo)準(zhǔn),豐富了授權(quán)明確性的內(nèi)涵。在審查方法上,經(jīng)歷了從“一號明確性公式”到“二號明確性公式”的轉(zhuǎn)變?!耙惶柮鞔_性公式”要求具備“充分明確性”,特殊情況下,要求“無懈可擊明確性”?!岸柮鞔_性公式”對授權(quán)明確標(biāo)準(zhǔn)相對放松,并不要求授權(quán)的內(nèi)容、目的與范圍明確地規(guī)定在授權(quán)法案中,只要依一般的法律解釋能從授權(quán)條款所依附的法律整體知悉,即可認(rèn)為此授權(quán)法案達(dá)到憲法所要求的明確性標(biāo)準(zhǔn)。在審查標(biāo)準(zhǔn)上,在早期的可預(yù)見性公式、自行決定公式、方針公式的基礎(chǔ)上,結(jié)合“重要性理論”,發(fā)展了綜合考察方式,強(qiáng)調(diào)審查標(biāo)準(zhǔn)的靈活性,根據(jù)授權(quán)事項對人民基本權(quán)利的侵害程度,選擇不同的標(biāo)準(zhǔn)。侵害程度越大,則授權(quán)明確性的要求就越大。[7]

可以看出,英國雖然遵循議會至上原則,但由于對議會授權(quán)行為控制的薄弱,行政立法數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出議會立法。美國授權(quán)立法經(jīng)歷了禁止授權(quán)到明確授權(quán)的發(fā)展,在普通法院放松對授權(quán)法案明確性標(biāo)準(zhǔn)審查的前提下,通過授權(quán)立法制定的法規(guī)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過法律。法國行政機(jī)關(guān)雖然有廣泛的固有立法權(quán),但授權(quán)立法越來越經(jīng)常地成為制定規(guī)章的權(quán)力基礎(chǔ),且議會與內(nèi)閣關(guān)系不斷獲得改善。二戰(zhàn)的慘痛經(jīng)歷迫使德國加大了對授權(quán)行為的控制,隨著授權(quán)立法的發(fā)展,對授權(quán)明確性的審查有放松的趨勢。我國的行政立法權(quán)限與法國更為接近,法國的實踐證明,加大對授權(quán)行為的監(jiān)控,完善授權(quán)立法,有利于協(xié)調(diào)立法與行政之間的關(guān)系,從而提高法的質(zhì)量。

三、完善我國授權(quán)立法中對授權(quán)行為監(jiān)控的構(gòu)想

新《立法法》對授權(quán)立法的規(guī)定有許多值得稱道之處,但與先進(jìn)國家的規(guī)制相比,還有一定差距。對授權(quán)行為監(jiān)控的力度由強(qiáng)到弱依次為德國、法國、美國、英國。授權(quán)行為的作出普遍采用“授權(quán)法案”的形式;這四國都明確了授權(quán)的目的、事項、范圍、期限等事項;除英國外,美國、法國、德國都嚴(yán)格明確了授權(quán)的禁區(qū)——國會保留;美國、法國、德國注重對授權(quán)行為的監(jiān)督,其中美國與德國是司法機(jī)關(guān)的審查,分別為普通法院與憲法法院,法國則由憲法委員會進(jìn)行審查;美國和德國在司法審查中發(fā)展了對授權(quán)明確性審查的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)與綜合審查標(biāo)準(zhǔn)。這些成功經(jīng)驗值得我們借鑒。對此,我國對授權(quán)行為監(jiān)控的具體完善措施有:

1.明確法條授權(quán)屬于我國授權(quán)行為作出的形式之一,加強(qiáng)對授權(quán)立法條款的控制。以上四個國家的立法機(jī)關(guān)均以授權(quán)法案的形式作出授權(quán),在制定授權(quán)法案時,必須遵照立法程序進(jìn)行,具有民主、公開、法治的色彩。我國《立法法》所規(guī)定的授權(quán)立法的依據(jù)是“決定”,該決定從最初的提出到最后的形成都帶有神秘的味道,對授權(quán)立法必要性的探討也大打折扣。而西方國家的授權(quán)法案形式與我國的授權(quán)立法條款極為相似。明確授權(quán)立法的依據(jù)包括法條授權(quán),有助于將廣泛的授權(quán)行為納入立法程序的控制。有學(xué)者提出可以采取“先行表決制”監(jiān)控授權(quán)立法條款是否滿足授權(quán)明確性的要求。[8]規(guī)制法條授權(quán)必須明確區(qū)分授權(quán)立法條款和執(zhí)行義務(wù)重申條款,《立法法》可對此作出原則規(guī)定,如哪些法律位階文件可以授權(quán)立法,可以對哪些事項授權(quán)等,如果不符合《立法法》的規(guī)定,則視為執(zhí)行義務(wù)重申條款。此外,明確授權(quán)立法的依據(jù)包括法條授權(quán),需要區(qū)分法條授權(quán)與專門決定的事項范圍。對于易侵害公民基本權(quán)利的授權(quán)事項,應(yīng)采用法條授權(quán)的形式,受立法程序的控制;對于緊急情況下的授權(quán),則采用專門決定的形式授權(quán)。

2.完善授權(quán)必要性原則和授權(quán)明確性原則。授權(quán)行為作出前,需要對國家、社會、個人三個層面進(jìn)行全方位的利益考量,探求授權(quán)立法的條件是否具備,以保證授權(quán)立法的正當(dāng)性。法條授權(quán)的方式由于受到立法程序的控制,相對來說能兼顧到授權(quán)的必要性問題。但是,專門決定方式尤其是授權(quán)機(jī)關(guān)的主動性授權(quán)則很難滿足必要性原則的要求。對此,我國可以借鑒法國政府要求議會授權(quán)的方式以彌補(bǔ)授權(quán)必要性不足的問題。同時,授權(quán)還要考慮授權(quán)事項是否屬于法律保留的范圍,能否降低這些事項的重要程度。美國在對授權(quán)行為審查的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)中十分注重保證國會的主要立法者地位,并明確了國會保留事項。完善授權(quán)明確性原則可從兩方面考察。一是對授權(quán)期限的完善。從上文分析可知,我國目前需要解決授權(quán)立法的期限問題,應(yīng)取消“經(jīng)過實踐檢驗,制定法律的條件成熟時,由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會及時制定法律”和對授權(quán)事項“制定法律后,授權(quán)終止”的規(guī)定。從1983 年的授權(quán)立法開始,30 多年的試驗性立法已經(jīng)為全國人大及其常委會立法提供了充足的時間,中國特色社會主義法律體系形成后,更加需要立法機(jī)關(guān)擔(dān)當(dāng)起立法的責(zé)任來提高立法質(zhì)量。我們可以嘗試采用法國授權(quán)立法的期限長于授權(quán)期限的做法。二是授權(quán)行為作出時,限制不確定概念的使用。使用不確定概念容易導(dǎo)致授權(quán)的目的、范圍等模糊不清,在必須使用不確定概念時,應(yīng)按照其通常的意思理解,同時立法機(jī)關(guān)對不確定概念享有解釋權(quán)。

3.建立對授權(quán)行為的監(jiān)督機(jī)制。我國已經(jīng)確立了全國人大及其常委會主導(dǎo)下的對授權(quán)立法的裁決、撤銷、備案等監(jiān)督制度,但是對授權(quán)行為的監(jiān)督卻未提及。把法條授權(quán)納入授權(quán)行為的范疇,有利于立法機(jī)關(guān)實現(xiàn)對授權(quán)行為的監(jiān)控。除此之外,我國還應(yīng)確立對授權(quán)行為的他律監(jiān)督措施,目前主要有三種模式可供選擇。一是美國普通法院模式。由于受到三權(quán)分立原則的約束,美國法院遵守司法自律原則,只能附帶審查授權(quán)法案的合憲性問題,審查堅持明顯違憲原則和適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn),因此很少作出授權(quán)違憲無效判決。違憲無效判決只能拘束本案,但由于美國屬于判例法國家,以后類似案件也可拒絕該違憲法案的適用。由于我國法院不能審查立法的合憲性,因而美國普通法院模式在我國沒有現(xiàn)實存在的基礎(chǔ)。二是德國憲法法院模式。其案件來源和裁決效力與美國普通法院模式有很大的區(qū)別。首先,案件來源較為廣泛,包括政府或不少于1/3 的聯(lián)邦議員基于《基本法》第80 條提請審查,公民在窮盡其他法律途徑后提出的憲法訴訟,普通法院將置疑的授權(quán)法案移送憲法法院審理三種途徑。其次,憲法法院對授權(quán)法案作出的違憲無效裁決具有対世效力,不得上訴。三是法國憲法委員會審查模式。美國和德國對授權(quán)法案的審查都是司法審查模式。法國的憲法委員會是一個與政府、司法系統(tǒng)并行的非司法性的政治機(jī)構(gòu),其作為立法與行政之間的“扳道工”,對立法機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的立法權(quán)限爭議具有裁決權(quán)。[9]憲法委員會對授權(quán)法案的審查采用事先審查、秘密進(jìn)行的方式,通過成員投票方式作出裁決。該裁決具有最終法律效力,被宣布為違憲的授權(quán)法案不得公布也不得執(zhí)行。與美國、德國的司法審查相比較,我國目前比較可行的做法是采用法國的憲法委員會模式,但是對于憲法委員會的設(shè)置仍然需要繼續(xù)探索,前提是要保證憲法委員會的獨(dú)立地位。

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《立法法》修改背景下我國稅收授權(quán)立法制度的改革
立法法修改實施一年 209個地方獲行使立法權(quán)
談初中歷史課堂作業(yè)的設(shè)計
地方立法如何防止“有權(quán)任性”——修改后立法法實施一年調(diào)查
立法法15年來首次“大修”
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