□文/趙一瑋

（天津財經(jīng)大學 天津）

一、引言

在經(jīng)濟全球化的趨勢下，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和服務(wù)業(yè)自由化的腳步加快，服務(wù)業(yè)在國際直接投資領(lǐng)域所占的比重逐漸加大。世界各國為了促進本國服務(wù)業(yè)發(fā)展，紛紛放寬了服務(wù)貿(mào)易的限制政策。我國加入WTO之后，就開始逐步營造更加寬松的投資環(huán)境以吸引外資。雖然我國服務(wù)業(yè)相比制造業(yè)開放較晚，但其發(fā)展速度卻在逐年增長。2001年至2010年十年間，我國服務(wù)業(yè)實際利用外資的增長速度平均達到17.7%，而我國整體利用FDI的增長率平均為10.4%，服務(wù)業(yè)的FDI增長速度遠高于我國的平均水平。2011年我國服務(wù)業(yè)實際使用外資額487.68億美元，占我國實際利用外資總額的50.2%，這是我國服務(wù)業(yè)利用外資的比重首次超過制造業(yè)。因此，研究服務(wù)業(yè)的溢出效應(yīng)，進而利用其提升我國服務(wù)業(yè)的整體競爭力具有很強的現(xiàn)實意義。

二、服務(wù)業(yè)FDI溢出效應(yīng)

在之前的文獻研究中，很多學者對FDI的技術(shù)溢出進行了歸納。如哈佛大學Caves將其歸納為打破原有市場壟斷、示范和競爭以及模仿三種。再如，Kokko總結(jié)為示范、模仿和傳播兩方面。結(jié)合周文博等人研究以及服務(wù)業(yè)的具體性，本文將服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)歸結(jié)為示范-模仿效應(yīng)、競爭效應(yīng)和人力資本效應(yīng)。

（一）示范-模仿效應(yīng)?？鐕具M入東道國后，一般公司本身的先進技術(shù)帶來的效益會產(chǎn)生示范效應(yīng)，東道國的企業(yè)會對其進行模仿，提高自身的技術(shù)，縮小與跨國公司的技術(shù)差距。

跨國公司的先進服務(wù)理念，高質(zhì)量的服務(wù)水平，繁多的服務(wù)種類，往往可以贏得更多的消費者。同時，跨國公司的經(jīng)營管理策略等也是一種技術(shù)，這也使東道國的企業(yè)從中受益。

（二）競爭效應(yīng)?？鐕九c東道國企業(yè)同為供給者，面對同一市場，競爭就不可避免，市場的優(yōu)勝劣汰生存法則給東道國的企業(yè)帶來危機感，它們必須充分利用資源提高技術(shù)效率，進而提高自身競爭力。

東道國的一些服務(wù)企業(yè)基本上為國有企業(yè)，壟斷現(xiàn)象嚴重?？鐕镜倪M入，通過競爭機制，逐漸打破其壟斷地位。這使得東道國的企業(yè)為了維護本身的壟斷地位，不斷創(chuàng)新，提高競爭力，這就導致了進一步的溢出。

（三）人力資本效應(yīng)。人才競爭是服務(wù)業(yè)競爭力水平的決定因素。跨國公司進入東道國后會與東道國的人力資本市場發(fā)生聯(lián)系。當?shù)厝藛T的雇傭、專業(yè)知識技能的培訓、一些基本管理理念的滲透都會提高這些員工的專業(yè)素養(yǎng)，提高了當?shù)厝肆Y本的平均水平。

三、服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出影響因素

對于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素的研究，國內(nèi)外學者最早研究重點是制造業(yè)。影響制造業(yè)的諸多因素（法治水平、人力資本等）同樣會對服務(wù)業(yè)產(chǎn)生一定影響。本文在討論服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素的時候主要考慮法治水平、市場化程度、人力資本和服務(wù)業(yè)水平這四個主要因素。

（一）法治水平。若一國的司法體系高效，則私營部門、公共部門之間的糾紛可以有效地解決，從而保證經(jīng)濟正常運行。相比于其他產(chǎn)業(yè)，服務(wù)業(yè)無形知識資產(chǎn)所占比重較大。服務(wù)業(yè)的產(chǎn)出具備無形性的特征，這一特征增加了法律對其保護的難度；另一方面，服務(wù)業(yè)產(chǎn)品的多樣性、復(fù)雜性、生產(chǎn)和消費的同時性都為監(jiān)管部門的高效監(jiān)管及相關(guān)法律維護雙方利益的能力提出了重大考驗。

服務(wù)業(yè)的快速良好發(fā)展需要完善的法制環(huán)境作為保障。有了這一保障，會有更多的跨國公司進入我國發(fā)展，從而帶來技術(shù)溢出效應(yīng)。

（二）市場化程度。服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出對產(chǎn)業(yè)具有前向效應(yīng)和后向聯(lián)系效應(yīng)?？鐕編淼募夹g(shù)溢出對當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善發(fā)揮著一定的作用。

市場化程度的高低影響到人力資本市場的人員流動的暢通與否。跨國公司進入東道國，需要對東道國的雇傭員工進行培訓，提高員工的工作能力，進而為跨國公司本身提高效益。因此，人力資本可以在跨國公司與東道國的企業(yè)之間進行流動，產(chǎn)生技術(shù)溢出?？梢钥闯?，一國市場化程度高，人力資本的流動就會更活躍，技術(shù)溢出效應(yīng)就更為明顯。

（三）人力資本。在研究FDI技術(shù)溢出對制造業(yè)的影響因素時，人力資本被認為是一個關(guān)鍵因素，很多學者將其視為吸收能力的關(guān)鍵因素?？鐕窘o東道國帶來的先進技術(shù)、管理經(jīng)驗、經(jīng)營策略等溢出效應(yīng)只有被具有高素質(zhì)的人才掌握、創(chuàng)新才能為東道國帶來效益。服務(wù)業(yè)中如銀行、證券等金融行業(yè)的發(fā)展需要大量的高素質(zhì)人才，服務(wù)業(yè)的競爭歸根到底是掌握先進技術(shù)和理念的高水平人力資本的競爭。但是要利用跨國公司帶來的先進技術(shù)，本國的人力資本水平首先要達到一定的高度，而后才有模仿、提高和創(chuàng)新的可能。因此，服務(wù)業(yè)的技術(shù)溢出有一個“發(fā)展門檻”。東道國的人力資本是一個重要的影響因素。

（四）服務(wù)業(yè)水平。殷鳳研究認為，服務(wù)業(yè)發(fā)展水平高的地區(qū)對外資更有吸引力，更易于跨國公司溢出效應(yīng)的發(fā)揮。服務(wù)行業(yè)發(fā)展水平高，會帶動當?shù)仄渌a(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進實體經(jīng)濟的進步，創(chuàng)造更多的財富。服務(wù)業(yè)發(fā)展水平越高，提供的服務(wù)產(chǎn)品越多元化，消費者的消費水平和消費意識就會高于其他地區(qū)。因此，服務(wù)業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)會發(fā)揮更大的作用。

四、政策建議

服務(wù)業(yè)的持續(xù)快速發(fā)展對我國經(jīng)濟增長具有重要推動作用，根據(jù)上文對中國服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)相關(guān)影響因素的實證分析，本文從市場建設(shè)、人力資本培養(yǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展三方面提出政策建議。

（一）提高市場化程度，健全人才流動機制。市場化程度高低是利用服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)程度高低的決定因素之一。健全的人才流動機制，可以使經(jīng)過跨國公司培訓掌握技能的人力資本在跨國公司與當?shù)仄髽I(yè)之間流動，提高當?shù)仄髽I(yè)的競爭力，有助于社會進步。因此，我國需加快勞動力市場的發(fā)展，利用FDI技術(shù)溢出提高社會生產(chǎn)率。

（二）提高人力資本水平，構(gòu)建良好用人環(huán)境。服務(wù)業(yè)的發(fā)展需要大量的高素質(zhì)人才。目前，我國服務(wù)業(yè)方面專業(yè)高素質(zhì)人才的缺口很大，供需矛盾明顯。高素質(zhì)人才是行業(yè)競爭的決定因素之一，也是區(qū)位優(yōu)勢的重要體現(xiàn)之一。鑒于我國供需矛盾的現(xiàn)狀，政府應(yīng)加大教育經(jīng)費投入，提高教學質(zhì)量，著重培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)和管理人才，提高對技術(shù)溢出的吸收能力；另一方面，創(chuàng)造良好的用人環(huán)境，為高素質(zhì)人才“回流”創(chuàng)造良好的條件。

（三）利用產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)，提升應(yīng)對FDI能力。服務(wù)業(yè)發(fā)展水平高的地區(qū)有利于產(chǎn)業(yè)聚集，產(chǎn)業(yè)聚集又會促進本產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這是一個良性循環(huán)。有良好的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的地區(qū)對外資更具有吸引力。政府應(yīng)給于當?shù)仄髽I(yè)一定的激勵措施，擴大潛力企業(yè)的規(guī)模，充分利用FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，提高行業(yè)整體的競爭力，促進行業(yè)技術(shù)進步。

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