□文/牛士華

（蘇州經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 江蘇·蘇州）

一、蘇州市專利預(yù)警工作現(xiàn)狀

蘇州市正在大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)將成為蘇州市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都需要科技創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈中關(guān)鍵技術(shù)的突破和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有。沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的引領(lǐng)和支撐，就不可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。但是目前，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全也使蘇州經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。構(gòu)建專利預(yù)警機(jī)制，實(shí)現(xiàn)專利保護(hù)工作的前置化，對(duì)可能發(fā)生的重大專利爭(zhēng)端和可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)或危害程度進(jìn)行預(yù)測(cè)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同程度向有關(guān)政府部門、行業(yè)組織、企業(yè)決策層發(fā)出警示預(yù)報(bào)，以維護(hù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。構(gòu)建專利預(yù)警機(jī)制是保障產(chǎn)業(yè)安全、增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。

蘇州市專利預(yù)警政策制定較早。2004年11月制定了《蘇州市專利促進(jìn)條例》等相關(guān)政策。條例經(jīng)2010年10月修訂，于2011年1月實(shí)施。在該條例的第四章（行政保護(hù)）的第二十六條規(guī)定，專利行政管理部門應(yīng)當(dāng)組織開展專利預(yù)警分析，指導(dǎo)相關(guān)行業(yè)和企業(yè)、事業(yè)單位采取有效措施應(yīng)對(duì)專利糾紛，防范專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

專利預(yù)警工作層次高。以蘇州高新區(qū)為例，2007年6月被確定為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)園區(qū)，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)園區(qū)蘇州高新區(qū)工作方案》中要求，蘇州高新區(qū)試點(diǎn)的重點(diǎn)任務(wù)之一就是要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系、建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)結(jié)合起來(lái)，推動(dòng)企業(yè)有效運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律手段，增強(qiáng)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的應(yīng)對(duì)能力。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)預(yù)警機(jī)制，幫助企業(yè)規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。2010年7月，試點(diǎn)園區(qū)建設(shè)通過國(guó)家的驗(yàn)收，并被確定為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范創(chuàng)建園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目。

目前，蘇州市專利預(yù)警工作取得了階段性的成效。蘇州知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站為高新技術(shù)企業(yè)提供了“蘇州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警分析”、“蘇州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警分析”等板塊，發(fā)布了專利預(yù)警相關(guān)的文獻(xiàn)和資料，供高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行在線閱讀參考。中國(guó)（蘇州）知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心、蘇州市保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)舉報(bào)投訴服務(wù)中心開通的“在線解答”板塊，為高新技術(shù)企業(yè)提供在線咨詢與解答，及時(shí)幫助企業(yè)解決專利工作中遇到的各類問題。在“案例選登”板塊中，為高新技術(shù)企業(yè)提供了相關(guān)的專利侵權(quán)等方面的案例，供企業(yè)借鑒。相關(guān)市區(qū)還建立了專利預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)股改企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行專利信息管控和預(yù)警，以幫助高新技術(shù)企業(yè)更好地開展專利的申報(bào)、管理、轉(zhuǎn)化等工作。

二、相關(guān)企業(yè)專利預(yù)警機(jī)制構(gòu)建實(shí)踐

（一）北京中星微電子有限公司專利預(yù)警機(jī)制構(gòu)建措施。北京中星微電子有限公司對(duì)重要的技術(shù)建立有效的專利預(yù)警機(jī)制，取得了良好的效果。公司采取的措施主要有：

1、組建專業(yè)的工作團(tuán)隊(duì)。公司挑選了研發(fā)部門的一些技術(shù)工程師、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部的管理人員，以及市場(chǎng)部門和銷售部門的部分人員，一起組成了企業(yè)內(nèi)部的預(yù)警團(tuán)隊(duì)。

2、實(shí)施專業(yè)的檢索分析。專利技術(shù)人員根據(jù)相關(guān)技術(shù)的特點(diǎn)制定初步的檢索表達(dá)式，進(jìn)行專利數(shù)據(jù)的采集，并對(duì)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。除了通過對(duì)專利數(shù)據(jù)的著錄項(xiàng)目信息進(jìn)行定量分析外，還進(jìn)行專利全文閱讀，并對(duì)所采集到的專利數(shù)據(jù)添加各種技術(shù)標(biāo)識(shí)進(jìn)行深加工，以進(jìn)一步提高專利分析準(zhǔn)確度和專利預(yù)警的可靠性。

3、制定科學(xué)的預(yù)警條件。公司從專利檢索和分析的過程中，總結(jié)出一些判斷條件，分配一定的積分值，同時(shí)再對(duì)不同程度符合該判斷條件的專利給予不同的系數(shù)，所分配的積分值與系數(shù)的乘積即為該判斷條件的預(yù)警得分；通過多個(gè)判斷條件來(lái)綜合出一個(gè)通用的預(yù)警公式，再根據(jù)這個(gè)預(yù)警公式對(duì)目前或未來(lái)出現(xiàn)的相關(guān)專利進(jìn)行預(yù)警等級(jí)的計(jì)算，計(jì)算結(jié)果得分屬于預(yù)警范圍的即可發(fā)出預(yù)警信息，不屬于預(yù)警范圍的專利，我們不視為有威脅的專利。

4、形成完善的預(yù)警流程。預(yù)警團(tuán)隊(duì)對(duì)相關(guān)技術(shù)進(jìn)行專利分析，制定預(yù)警規(guī)則。工程部門的預(yù)警人員會(huì)定期按照檢索表達(dá)式對(duì)專利數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的專利信息進(jìn)行檢索，然后通過預(yù)警公式發(fā)現(xiàn)對(duì)企業(yè)有影響的專利，并發(fā)出預(yù)警信息給知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與工程部門一起對(duì)預(yù)警信息和目標(biāo)專利進(jìn)行分析，得出是否預(yù)警的結(jié)論，及時(shí)反映給公司的決策層，并提出合理的建議。

（二）海爾集團(tuán)專利預(yù)警機(jī)制構(gòu)建措施。海爾集團(tuán)一直致力于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)化平臺(tái)的建設(shè)，探索、創(chuàng)建一套完善的可操作的專利與標(biāo)準(zhǔn)預(yù)警機(jī)制。

1、健全內(nèi)、外部機(jī)制平臺(tái)。海爾的專利預(yù)警機(jī)制平臺(tái)，不僅僅是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研發(fā)、市場(chǎng)等部門組成的組織網(wǎng)絡(luò)、信息網(wǎng)絡(luò)、對(duì)內(nèi)支撐網(wǎng)絡(luò)和對(duì)外支撐網(wǎng)絡(luò)，還包括政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等組成的外部服務(wù)平臺(tái)。

2、完善專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)。海爾集團(tuán)的專利數(shù)據(jù)庫(kù)得到了高效的運(yùn)用，建立和使用中外專利數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，并按產(chǎn)品門類、技術(shù)領(lǐng)域建立了有針對(duì)性的專利文獻(xiàn)庫(kù)，跟蹤世界上最先進(jìn)的科技成果，為創(chuàng)新項(xiàng)目提供方向，提高了專利開發(fā)效率和水平。

3、建立專家分析論證體系。建立專家分析論證體系，對(duì)某些可能有侵權(quán)隱患的重要專利進(jìn)行深入研究，繪制專利地圖，組織有關(guān)專家、法律顧問、經(jīng)濟(jì)專家等共同參與分析和決策，找到相應(yīng)對(duì)策，實(shí)施危機(jī)處理，將可能對(duì)企業(yè)或行業(yè)產(chǎn)生的影響和損失降到最低。

4、構(gòu)建完善的專利保護(hù)網(wǎng)。通過規(guī)?；瘜＠暾?qǐng)與策略的專利布局，形成完善的專利保護(hù)網(wǎng)。對(duì)每項(xiàng)核心技術(shù)創(chuàng)新申請(qǐng)基礎(chǔ)專利，對(duì)關(guān)聯(lián)外圍技術(shù)申請(qǐng)專利保護(hù)，避免他人專利阻礙業(yè)務(wù)開展。通過對(duì)產(chǎn)品或技術(shù)實(shí)施多項(xiàng)專利申請(qǐng)保護(hù)，降低專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）三一重工股份有限公司專利預(yù)警機(jī)制構(gòu)建措施。三一重工股份有限公司是一家民營(yíng)股份制上市企業(yè)，目前已經(jīng)發(fā)展為中國(guó)最大、全球第五的工程機(jī)械制造商，也是全球最大的混凝土機(jī)械制造商。該公司在專利預(yù)警機(jī)制構(gòu)建上主要采取了兩項(xiàng)舉措：

1、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)。公司建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)——科技資訊港，其主要包括中外專利數(shù)據(jù)庫(kù)與專利分析知識(shí)庫(kù)、中國(guó)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、中外標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)及專利戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及行業(yè)信息等模塊。企業(yè)針對(duì)公司不同的產(chǎn)品或技術(shù)領(lǐng)域，建立專利分析數(shù)據(jù)集，建立專屬特定技術(shù)領(lǐng)域（產(chǎn)品）的自有專利分析知識(shí)庫(kù)。此外，還充分利用公共資源和商業(yè)性數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行專利信息分析。

2、完善預(yù)警信息分析系統(tǒng)。公司針對(duì)不同分析目標(biāo)進(jìn)行專利預(yù)警信息分析，并將專利信息分析分為三個(gè)階段：檢索期、分析期及應(yīng)用期；檢索期根據(jù)具體的分析目標(biāo)組建分析隊(duì)伍，擬定專利檢索策略并進(jìn)行檢索；分析期由專利工程師初步定量分析并做出專利圖，分析出宏觀趨勢(shì)；然后由研發(fā)工程師篩選出侵權(quán)嫌疑或有參考價(jià)值的專利；應(yīng)用期主要對(duì)分析報(bào)告進(jìn)行評(píng)估、制定相應(yīng)的專利戰(zhàn)略以及專利戰(zhàn)略的實(shí)施等。

三、企業(yè)專利預(yù)警機(jī)制構(gòu)建實(shí)踐對(duì)蘇州的啟示

通過以上三家高新技術(shù)企業(yè)專利預(yù)警工作的調(diào)研分析，可以得出，在專利預(yù)警機(jī)制構(gòu)建的過程中，存在一些共性的經(jīng)驗(yàn)做法，這些經(jīng)驗(yàn)做法對(duì)于蘇州高新技術(shù)企業(yè)開展專利預(yù)警工作具有良好的借鑒意義。

（一）專業(yè)的平臺(tái)建設(shè)是基礎(chǔ)。擁有完備的專利預(yù)警平臺(tái)對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)專利預(yù)警工作而言是最基礎(chǔ)，也是最關(guān)鍵的一步，高新技術(shù)企業(yè)可以運(yùn)用平臺(tái)及相關(guān)的專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行專利信息的全方位檢索，并通過自動(dòng)匯集、數(shù)據(jù)分析功能對(duì)檢索的專利信息進(jìn)行多角度的綜合分析，從而為專利信息的論證及預(yù)案的制定提供可靠的依據(jù)。對(duì)蘇州而言，目前已經(jīng)建設(shè)了相關(guān)的預(yù)警平臺(tái)，但是平臺(tái)的利用效率偏低，今后要優(yōu)化平臺(tái)的功能，提高平臺(tái)利用率。

（二）高端的專業(yè)人才是保障。在北京、山東等地，高校普遍設(shè)立了多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院、研究中心等機(jī)構(gòu)，用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng)和相關(guān)的研究，基本滿足了高新技術(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的需求，保障了高新技術(shù)企業(yè)專利技術(shù)的研發(fā)、專利信息的專業(yè)檢索。同時(shí)，利用人才優(yōu)勢(shì)組建專家團(tuán)隊(duì)，對(duì)專利信息進(jìn)行分析和論證，為高新技術(shù)企業(yè)專利預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建提供了良好的保障。目前，蘇州市高校并沒有設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院等人才培養(yǎng)及研究機(jī)構(gòu)，高新技術(shù)企業(yè)需要的專業(yè)人才基本靠外部引進(jìn)，這就在一定程度上制約了高企專利預(yù)警工作的推進(jìn)。

（三）良性的協(xié)作機(jī)制是手段。組織之間協(xié)調(diào)、高效的合作機(jī)制能夠降低各分組織的運(yùn)行成本，提高運(yùn)行效率。通過對(duì)調(diào)研的高新技術(shù)企業(yè)專利工作的對(duì)比發(fā)現(xiàn)，高新技術(shù)企業(yè)在構(gòu)建專利預(yù)警機(jī)制推進(jìn)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作過程中，都是通過與政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)以及相關(guān)企業(yè)之間的相互協(xié)作，實(shí)現(xiàn)自身的專利預(yù)警工作成本的降低和工作效率的提升。例如，海爾集團(tuán)和各級(jí)政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)建立起良好的信息溝通和交流機(jī)制，有數(shù)百家國(guó)際和國(guó)內(nèi)頂尖的律師事務(wù)所、咨詢公司、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)為海爾提供專業(yè)的咨詢和服務(wù)。蘇州高新技術(shù)企業(yè)可以在專利預(yù)警工作中加以借鑒，通過相互協(xié)作，不斷優(yōu)化專利預(yù)警工作流程，提升專利危機(jī)的應(yīng)急處置能力。

（四）正面的處置侵權(quán)是準(zhǔn)則。在遇到專利侵權(quán)時(shí)，都能夠進(jìn)行積極正面的回應(yīng)，以維護(hù)自身權(quán)利，尊重他人的成果，這也是高新技術(shù)企業(yè)專利預(yù)警工作中應(yīng)有的處置方式。對(duì)于企業(yè)規(guī)模偏小，沒有能力對(duì)重大的專利侵權(quán)進(jìn)行有效處置時(shí)，可以借助政府、行業(yè)協(xié)會(huì)的力量進(jìn)行應(yīng)對(duì)，而不應(yīng)消極應(yīng)對(duì)。

（五）全面的分析論證是關(guān)鍵。在專利預(yù)警工作流程中，對(duì)檢索到的專利信息進(jìn)行全面深入的分析和論證是后期制定專利預(yù)警對(duì)策的關(guān)鍵。因此，通過運(yùn)用相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)專利進(jìn)行檢索后，由專業(yè)人員采用相關(guān)分析工具，對(duì)專利信息進(jìn)行多角度的分析，并將分析結(jié)果交由專家組進(jìn)行論證，在此基礎(chǔ)上形成專利預(yù)警對(duì)策，確保了對(duì)策的針對(duì)性和可操作性。

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