劉　然　電力規(guī)劃設(shè)計(jì)總院

能源效率相關(guān)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和政策梳理

劉然電力規(guī)劃設(shè)計(jì)總院

能源效率相關(guān)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和政策是能源效率研究的重要參考。本文從目標(biāo)引導(dǎo)和立法保障、促進(jìn)節(jié)能技術(shù)的研發(fā)、節(jié)能技術(shù)推廣應(yīng)用、能源消費(fèi)控制、節(jié)能市場(chǎng)培育、能源需求側(cè)管理和公眾節(jié)能意識(shí)引導(dǎo)等七個(gè)方面對(duì)能源效率相關(guān)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和政策進(jìn)行了梳理，為中國(guó)提高能效的工作提供參考和借鑒。

能源效率 國(guó)際經(jīng)驗(yàn) 政策

能源效率問(wèn)題是關(guān)系到能源安全以及環(huán)境污染的核心問(wèn)題。提高能源效率對(duì)于緩解能源價(jià)格上漲壓力、解決潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和增強(qiáng)能源安全的巨大作用已成為各國(guó)的決策共識(shí)。

能源利用效率的決定性因素包括兩方面，一方面是能源轉(zhuǎn)化利用的技術(shù)水平；另一方面是能源利用的結(jié)構(gòu)性特點(diǎn)，這包括經(jīng)濟(jì)中不同耗能產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成比例，以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中能源要素與其他投入要素間的結(jié)構(gòu)比例優(yōu)化問(wèn)題。

針對(duì)這兩方面，國(guó)外節(jié)能政策和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)主要分為目標(biāo)引導(dǎo)和立法保障、促進(jìn)節(jié)能技術(shù)的研發(fā)、節(jié)能技術(shù)推廣應(yīng)用、能源消費(fèi)控制、節(jié)能市場(chǎng)培育、能源需求側(cè)管理和公眾節(jié)能意識(shí)引導(dǎo)等七個(gè)方面。

1　目標(biāo)引導(dǎo)和立法保障

1.1目標(biāo)引導(dǎo)

歐盟在確立能源效率目標(biāo)方面走到了世界前列。2006年歐盟能效法令要求各成員國(guó)在2008～2016年期間將終端能源消費(fèi)降低9%。2012年生效的歐盟能源效率指令要求各成員國(guó)確保實(shí)現(xiàn)2020年能源消費(fèi)總量下降20%的目標(biāo)，并且要求各成員國(guó)提交量化的能效目標(biāo)和具體的行動(dòng)方案。2014年，歐盟所有成員國(guó)已按歐盟2012能源指令要求，以一次能源和終端能源消費(fèi)總量的目標(biāo)的形勢(shì)，提交了各自2020年的能效目標(biāo)，例如，英國(guó)提出2020年終端能源消費(fèi)較2007年預(yù)測(cè)值下降18%、能源強(qiáng)度下降26%的目標(biāo)；法國(guó)提出2020年終端能源消費(fèi)較預(yù)測(cè)值下降17%；德國(guó)提出2020年終端能源消費(fèi)在2008年水平上降低12%，并且從2008年至2020年能源效率（能源生產(chǎn)率）年均提高2.1%；

除歐盟國(guó)家外，直接提出明確能效目標(biāo)的國(guó)家不多，大多數(shù)國(guó)家明確了“減排”的戰(zhàn)略目標(biāo)，并在2009年哥本哈根氣候大會(huì)上宣布了未來(lái)“減排”承諾。例如，美國(guó)承諾2020年溫室氣體排放量在1990年基礎(chǔ)上減排4%；日本將把減排目標(biāo)定為在1990年的基礎(chǔ)上對(duì)溫室氣體減排25%；加拿大承諾到2020年溫室氣體在1990年基礎(chǔ)上減排2%；俄羅斯承諾2020年的溫室氣體排放在1990年水平上減少20%～25%[1]。

1.2立法保障

多數(shù)國(guó)家以立法的形式為節(jié)能減排的目標(biāo)提供依據(jù)和保障，賦予其必要性和權(quán)威性，因此能效相關(guān)的法律是最具權(quán)威性的能效政策。

美國(guó)是能效相關(guān)法律最健全的國(guó)家之一，其主要能效相關(guān)的法律有：1975 年的《能源政策與節(jié)約法案》（EPCA）、1978年得《國(guó)家節(jié)能政策法令》（NECPA）、1987 年的《國(guó)家家用電器節(jié)能法案》、1988 年的《聯(lián)邦能源管理改進(jìn)法》、1992 年通過(guò)的《能源政策法案》。2003 年美國(guó)能源部又出臺(tái)了《能源戰(zhàn)略計(jì)劃》，把提高能源利用率上升到“能源安全戰(zhàn)略”的高度。2005年頒布的《美國(guó)能源政策法2005》（Energy Policy Act 2005），核心內(nèi)容是以優(yōu)惠政策來(lái)輔助科研力量，達(dá)到節(jié)能降耗的目的[2][3]。

日本是能源效率最高的國(guó)家之一，其主要能效法律包括1979年制定的《節(jié)約能源法》，對(duì)能源消耗標(biāo)準(zhǔn)做出嚴(yán)格規(guī)定，條文詳細(xì)具體，且自頒布以來(lái)先后進(jìn)行了8次修訂。1993年又頒布了《節(jié)能、再生利用支援法》，2004年頒布了《關(guān)于節(jié)能使用合理化的法律》，通過(guò)多年努力，日本已形成完善、健全的節(jié)能法規(guī)體系[4]。

2　促進(jìn)節(jié)能技術(shù)的研發(fā)

如果節(jié)能是提高能源效率的重要途徑，那么節(jié)能技術(shù)的研發(fā)就是提高能效的基礎(chǔ)。發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)一不將節(jié)能技術(shù)的研發(fā)列為重要的能效政策。節(jié)能技術(shù)的研發(fā)需要大量的資金投入，且商業(yè)前景不確定，其資金來(lái)源通常以政府財(cái)政投入為主。節(jié)能技術(shù)的研發(fā)領(lǐng)域均為耗能相關(guān)產(chǎn)業(yè)，例如建筑、交通、家電，以及化工、鋼鐵、有色金屬等工業(yè)領(lǐng)域。美國(guó)能源部在1978～2000年間累計(jì)投入70億美元（按1999年價(jià)格水平）用于能源效率相關(guān)的研究，并重點(diǎn)支持工業(yè)高耗能領(lǐng)域、節(jié)能照明、和高效家用電器等領(lǐng)域的節(jié)能項(xiàng)目[5]；此外，美國(guó)還組建了能源高級(jí)研究計(jì)劃署（ARPA-E），鼓勵(lì)高投資、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的能源技術(shù)研發(fā)，定期發(fā)布節(jié)能和新能源技術(shù)研究目錄并提供研發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)資金。截至2012年6月，ARPA-E已發(fā)布四批項(xiàng)目申請(qǐng)目錄，涉及余熱回收設(shè)備、熱電聯(lián)產(chǎn)、高效汽車發(fā)動(dòng)機(jī)、太陽(yáng)能電池、生物燃料等多個(gè)領(lǐng)域，收到超過(guò)5 000個(gè)科技攻關(guān)申請(qǐng)，目前已支持180項(xiàng)技術(shù)研發(fā)，總投入超過(guò)5億美元。

日本早在1978年就啟動(dòng)了“月光計(jì)劃”，由政府和工業(yè)企業(yè)合作研究高效汽輪機(jī)、余熱利用、熱泵和燃料電池?zé)艄?jié)能和新能源技術(shù)。2011年日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)布“節(jié)能技術(shù)戰(zhàn)略2011”，構(gòu)建了面向2030年節(jié)能技術(shù)發(fā)展藍(lán)圖，同時(shí)啟動(dòng)“戰(zhàn)略節(jié)能技術(shù)革新”項(xiàng)目，安排資金并委托一般財(cái)團(tuán)法人新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)（NEDO）對(duì)“戰(zhàn)略”中列出的重大節(jié)能技術(shù)研發(fā)予以財(cái)政激勵(lì)[6]。

3　節(jié)能技術(shù)的推廣應(yīng)用

技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定了節(jié)能的空間與潛力，而節(jié)能技術(shù)的推廣應(yīng)用則決定了節(jié)能空間的利用程度。大部分能源政策都是通過(guò)推廣節(jié)能技術(shù)實(shí)現(xiàn)能源效率的提高，這些能效政策覆蓋了能源消費(fèi)的各個(gè)環(huán)節(jié)，從耗能產(chǎn)品的能效準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，到產(chǎn)品銷售過(guò)程中消費(fèi)者購(gòu)買的引導(dǎo)；從政府主導(dǎo)的節(jié)能技術(shù)改造，到政府采取各種方式鼓勵(lì)實(shí)施的節(jié)能項(xiàng)目。

3.1能效標(biāo)示制度

對(duì)耗能產(chǎn)品的能源效率進(jìn)行分類標(biāo)識(shí)，是引導(dǎo)消費(fèi)者選擇高能效產(chǎn)品的基礎(chǔ)，也是各國(guó)通行的節(jié)能政策。能效標(biāo)識(shí)制度大多數(shù)用于家電、交通工具以及建筑產(chǎn)品。美國(guó)從1985年起對(duì)家用電器等14種產(chǎn)品實(shí)施強(qiáng)制性能效標(biāo)識(shí)，1992年開(kāi)始對(duì)耗能設(shè)備實(shí)施“能源之星”自愿性節(jié)能認(rèn)證制度，1998年開(kāi)始主要針對(duì)商用建筑實(shí)行“能源之星”建筑標(biāo)識(shí)，并相應(yīng)地建立了符合性監(jiān)督機(jī)制和處罰機(jī)制。日本機(jī)電設(shè)備的能效標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)的制定采取的是“領(lǐng)先產(chǎn)品”能效基準(zhǔn)制度，即對(duì)汽車和電器產(chǎn)品（包括家用電器、辦公自動(dòng)化設(shè)備等）制定不低于市場(chǎng)上最優(yōu)秀商品水平的能效標(biāo)準(zhǔn)，并明確實(shí)施的目標(biāo)年度，1999年已開(kāi)始對(duì)各種電器設(shè)備實(shí)行強(qiáng)制性能效標(biāo)識(shí)制度，以利于消費(fèi)者進(jìn)行比較[7]。

3.2制定產(chǎn)品能耗標(biāo)準(zhǔn)

在交通領(lǐng)域，美國(guó)2012年頒布的新CAFE標(biāo)準(zhǔn)（汽車燃油經(jīng)濟(jì)性）要求2025新車燃油經(jīng)濟(jì)性平均值年達(dá)到54.5英里/加侖，比當(dāng)前水平幾乎提高了1倍，而且首次規(guī)定了商用卡車、貨車和巴士的燃油標(biāo)準(zhǔn)和溫室氣體排放標(biāo)準(zhǔn)。歐盟規(guī)定到2020年在歐盟出售的新汽車平均每公里二氧化碳排放量需由目前的130 g減少到95 g，對(duì)超標(biāo)新車將按超標(biāo)比例遞增的原則實(shí)行懲罰措施[8]。

在建筑領(lǐng)域，2006年英國(guó)出臺(tái)了建筑節(jié)能新標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定新建筑必須安裝節(jié)能節(jié)水設(shè)施，使其能耗降低40%。美國(guó)1975年制定的第一部《能源政策和節(jié)約法》(Energy Policy and Conservation Act of 1975) 中首次提出了建筑節(jié)能的要求，同年還頒布了相應(yīng)的建筑節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)。歐盟2002年頒布了《建筑物能源性能指令》，該指令規(guī)定了新的建筑用能標(biāo)準(zhǔn)，提出了“建筑物整體能源性能計(jì)算方法”以及“對(duì)新建建筑能源利用效率的最低要求”。

在家電領(lǐng)域，目前美國(guó)聯(lián)邦家電能效標(biāo)準(zhǔn)已含蓋50種以上的家電。家電能效標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行顯著減少了美國(guó)的能源消費(fèi)。2006年中央空調(diào)能耗僅為1972年的一半，冰箱能耗僅為1972年的1/4。2012年，聯(lián)邦政府為洗衣機(jī)制定了新的能效標(biāo)準(zhǔn)，將在現(xiàn)在基礎(chǔ)上減少1/3的能耗（比1973年減少2/3）。還有超過(guò)12個(gè)州政府在聯(lián)邦法規(guī)基礎(chǔ)上額外制定了更多家電能效標(biāo)準(zhǔn)[9]。

3.3政府優(yōu)先采購(gòu)低能耗產(chǎn)品

將節(jié)能產(chǎn)品作為政府采購(gòu)的強(qiáng)制對(duì)象不僅能夠直接推進(jìn)節(jié)能產(chǎn)品的應(yīng)用，而且對(duì)節(jié)能產(chǎn)品的推廣也有積極的示范和作用。目前，日本、德國(guó)、瑞典、丹麥、瑞士、墨西哥等國(guó)家都在積極推行政府采購(gòu)節(jié)能。國(guó)外政府節(jié)能采購(gòu)的主要做法包括：在國(guó)家采購(gòu)法中作出明確規(guī)定、由國(guó)家規(guī)定節(jié)能采購(gòu)目錄、編制節(jié)能采購(gòu)指南等。政府采購(gòu)節(jié)能一般建立在產(chǎn)品節(jié)能標(biāo)示制度的基礎(chǔ)上，即首先要對(duì)能耗產(chǎn)品的能效水平進(jìn)行區(qū)分。例如，美國(guó)的采購(gòu)法以及多個(gè)總統(tǒng)令都規(guī)定政府部門必須采購(gòu)“能源之星”產(chǎn)品，因此“能源之星”的采購(gòu)間接地成為一項(xiàng)強(qiáng)制性行為，也是國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)主流市場(chǎng)的“技術(shù)壁壘”。

3.4節(jié)能產(chǎn)品或節(jié)能項(xiàng)目?jī)?yōu)惠財(cái)稅政策

降低節(jié)能成本是推廣節(jié)能技術(shù)的重要手段，這常常通過(guò)針對(duì)節(jié)能產(chǎn)品或節(jié)能項(xiàng)目的優(yōu)惠財(cái)稅政策，拓寬節(jié)能項(xiàng)目的融資渠道來(lái)實(shí)現(xiàn)。具體的政策措施有直接補(bǔ)貼、稅收減免、低息貸款、加速折舊、貸款擔(dān)保，以及通過(guò)成立各類基金為節(jié)能項(xiàng)目進(jìn)行融資支持。

（1）直接補(bǔ)貼

針對(duì)普通消費(fèi)，日本政府先后推出了環(huán)保汽車補(bǔ)助金制度、節(jié)能家電環(huán)保積分制度，低碳生態(tài)住宅積分制度，分別對(duì)相關(guān)消費(fèi)者給予不同程度的財(cái)政補(bǔ)貼。其中僅家電補(bǔ)貼額就達(dá)到6400億日元，直接拉動(dòng)電視機(jī)、空調(diào)、冰箱三類產(chǎn)品銷售額2.6兆日元；針對(duì)耗能企業(yè)，日本實(shí)行的“支援企業(yè)節(jié)能補(bǔ)助金”政策為購(gòu)買先進(jìn)節(jié)能設(shè)備、實(shí)現(xiàn)1%年節(jié)能率或年節(jié)能能力超過(guò)50萬(wàn)L標(biāo)準(zhǔn)油以上的企業(yè)提供補(bǔ)助金支持。補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為節(jié)能改造投資額的1/3（單獨(dú)投資）或1/2（聯(lián)合實(shí)施），用能企業(yè)在節(jié)能改造項(xiàng)目完工后才能獲得補(bǔ)助金，且須在設(shè)備運(yùn)行1年后提交成效報(bào)告，若未達(dá)到所承諾的節(jié)能量將被要求企業(yè)退回補(bǔ)助金[6]。

（2） 稅收優(yōu)惠

一是降低稅率或免稅，例如美國(guó)2005年頒布的《能源新法案》提出，在未來(lái)10年內(nèi)，政府將向全美能源企業(yè)提供146億美元的減稅額度，以鼓勵(lì)其采取節(jié)能措施；二是稅收抵扣，例如英國(guó)的“強(qiáng)化資金津貼計(jì)劃”允許企業(yè)在購(gòu)買符合要求的技術(shù)的第一年申請(qǐng)100%資金補(bǔ)貼，財(cái)務(wù)上可以從當(dāng)年的繳稅利潤(rùn)中減扣相當(dāng)于節(jié)能技術(shù)投資的部分；三是加速折舊，加速折舊使得企業(yè)運(yùn)營(yíng)前期稅基減少，稅負(fù)減輕，雖然從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看并未改變企業(yè)稅負(fù)的總量，但稅負(fù)前輕后少，企業(yè)相當(dāng)于獲得了一定數(shù)量的無(wú)息貸款。法國(guó)對(duì)于在2007年1月1日前購(gòu)置的節(jié)能設(shè)備、生產(chǎn)可再生能源的設(shè)備，可在購(gòu)置當(dāng)年按100%的比例計(jì)提折舊。

（3） 融資優(yōu)惠政策

由于節(jié)能項(xiàng)目缺乏抵押品且收益存在不確定性，項(xiàng)目融資困難較大，針對(duì)節(jié)能項(xiàng)目的融資優(yōu)惠政策主要包括債權(quán)融資方式中貸款擔(dān)保和貸款利率優(yōu)惠，以及政府基金主導(dǎo)的股權(quán)投資。債權(quán)融資方面，日本企業(yè)的節(jié)能投資約有一半來(lái)自政府指定的銀行（如日本政策投資銀行等），而且貸款的利率比商業(yè)銀行低20%～30%，由財(cái)政貼息，政府通過(guò)專項(xiàng)節(jié)能資金提供擔(dān)保；股權(quán)融資方面，澳大利亞“能源和溫室技術(shù)中心”創(chuàng)立的CEGT風(fēng)險(xiǎn)基金，以聯(lián)合投資的方式為節(jié)能技術(shù)提供創(chuàng)業(yè)投資。該基金參與的股權(quán)最高為50%，其余由技術(shù)開(kāi)發(fā)企業(yè)及其他股權(quán)人投資[10]。

4　能源消費(fèi)量控制

能源消費(fèi)量控制是很多國(guó)家提高能源效率的重要政策。對(duì)能源消費(fèi)量的控制并不是政策的根本目的，而是作為一種約束條件實(shí)現(xiàn)能源節(jié)約和能效的提高。

4.1供應(yīng)端控制

政府對(duì)能源供應(yīng)商提出降低能源供應(yīng)總量的目標(biāo)，要求供應(yīng)商通過(guò)幫助用戶實(shí)施節(jié)能，來(lái)降低能源需求量。例如，美國(guó)亞利桑那州要求電力公司在2020年降低20%的電力需求和6%的燃?xì)庑枨?；新墨西哥州要?020年在2005年基礎(chǔ)上零售電量減少10%；德克薩斯州要求2012年電力需求年均增速降低25%；佛吉尼亞州要求2022年在2006年基礎(chǔ)上減少電力銷售10%[9]。

4.2消費(fèi)端控制

對(duì)于消費(fèi)端的控制主要是針對(duì)耗能大戶。對(duì)重點(diǎn)耗能企業(yè)設(shè)定節(jié)能目標(biāo)并定期進(jìn)行能源審計(jì)，對(duì)達(dá)標(biāo)企業(yè)給予財(cái)稅方面的政策優(yōu)惠，對(duì)未達(dá)標(biāo)企業(yè)采取相應(yīng)的懲罰措施。例如，日本根據(jù)用能單位能源消費(fèi)的多少，對(duì)用能單位進(jìn)行能源分類管理。被認(rèn)定的重點(diǎn)用能單位必須向政府提交其節(jié)能中長(zhǎng)期計(jì)劃和年度能源利用狀況報(bào)告，并實(shí)現(xiàn)每年減少1%的能源消耗目標(biāo)。如果這些單位沒(méi)有配備能源管理師或能源管理員、提供虛假的報(bào)告、不能按期完成節(jié)能目標(biāo)，主管部門有權(quán)向社會(huì)公布，責(zé)令其限期整改，并處以罰款；而對(duì)達(dá)標(biāo)的用能單位則給予一定的減稅優(yōu)惠。

4.3排放控制

由于化石能源仍是主要的能源來(lái)源，而且目前被非化石能源替代的空間有限，通過(guò)對(duì)碳排放進(jìn)行總量控制，可以間接實(shí)現(xiàn)對(duì)能源消費(fèi)總量的控制。作為全球最早建立碳排放交易系統(tǒng)的地區(qū)，歐盟2012年將碳管制行業(yè)由能源、鋼鐵等工業(yè)部門進(jìn)一步拓展至航空業(yè)，對(duì)航空碳排放實(shí)施總量控制。美國(guó)從奧巴馬政府上臺(tái)后也開(kāi)始嘗試在聯(lián)邦層面推行類似于歐洲的總量限制和交易（cap-and-trade）體系，2009年國(guó)會(huì)眾議院通過(guò)了以限制碳排放量為核心的《清潔能源安全法案》，采取設(shè)定碳排放上限的方式對(duì)發(fā)電廠、煉油廠、化學(xué)公司等能源密集型企業(yè)進(jìn)行碳排放限量管理。

4.4自愿協(xié)議

與上述運(yùn)用政府行政強(qiáng)制力的政策不同，很多國(guó)家采取了政府與耗能企業(yè)簽署節(jié)能減排自愿協(xié)議的方式，來(lái)彌補(bǔ)單純行政手段的不足，從而促使耗能企業(yè)提高能源使用效率。截至2007年，歐洲有多達(dá)20個(gè)自愿能源項(xiàng)目在運(yùn)行，如英國(guó)的氣候變化項(xiàng)目，荷蘭的長(zhǎng)期協(xié)議，瑞典的能效改進(jìn)項(xiàng)目等，成為歐盟能效政策中的一個(gè)主要組成部分。為了激勵(lì)企業(yè)參與進(jìn)來(lái)，自愿協(xié)議往往與其他優(yōu)惠性的政策工具配套使用：例如，英國(guó)參與自愿協(xié)議的企業(yè)可以享受高達(dá)80%的碳稅減免；荷蘭、蘇格蘭、丹麥的補(bǔ)貼項(xiàng)目則優(yōu)先提供給簽訂了自愿減排協(xié)議的企業(yè)和能源密集型產(chǎn)業(yè)。

5　培育節(jié)能市場(chǎng)

節(jié)能市場(chǎng)主要包括兩類，一類提供第三方節(jié)能服務(wù)，另一類是節(jié)能量（或減排量）的交易市場(chǎng)。通過(guò)培育節(jié)能市場(chǎng)，使第三方節(jié)能服務(wù)有利可圖，使節(jié)能成效通過(guò)交易變現(xiàn)，能充分調(diào)動(dòng)社會(huì)資源促進(jìn)能演效率的提高，并且降低節(jié)能提效的成本。

5.1節(jié)能服務(wù)公司

能源服務(wù)公司（ESCO，Energy Service Company）是以“合同能源管理”為運(yùn)作機(jī)制，通過(guò)為客戶提供節(jié)能服務(wù)而獲得盈利專業(yè)化公司，其提供的節(jié)能服務(wù)包括能源審計(jì)、節(jié)能可行性研究、節(jié)能監(jiān)測(cè)和人員培訓(xùn)等。合同能源管理模式的出現(xiàn)培育了了更加專業(yè)和更高效的節(jié)能服務(wù)資源，并使節(jié)能服務(wù)成為一種新興的產(chǎn)業(yè)。美國(guó)既是ESCO的發(fā)源地，也是ESCO產(chǎn)業(yè)最發(fā)達(dá)的國(guó)家，聯(lián)邦政府和各州政府通過(guò)帶頭與ESCO開(kāi)展合作、指導(dǎo)客戶與ESCO合作、規(guī)范行業(yè)發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)支持政策等途徑支持ESCO的發(fā)展。

5.2建立節(jié)能減排指標(biāo)交易市場(chǎng)

節(jié)能指標(biāo)（或排放配額）交易的前提是政府對(duì)節(jié)能總量（或排放總量）的管制并將管制目標(biāo)在不同區(qū)域或企業(yè)間進(jìn)行分配，這是一種建立在行政強(qiáng)制力基礎(chǔ)上的交易市場(chǎng)。需要強(qiáng)調(diào)的是，指標(biāo)交易本身并不能實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，但通過(guò)指標(biāo)交易卻能降低節(jié)能減排的社會(huì)整體成本。因?yàn)樵诮灰讬C(jī)制下，節(jié)能成本較低的單位在完成自身任務(wù)的基礎(chǔ)上可以進(jìn)一步發(fā)揮節(jié)能減排潛力，并通過(guò)指標(biāo)交易將其轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。以提高能源效率為導(dǎo)向的指標(biāo)交易包括“節(jié)能指標(biāo)”交易和“排放權(quán)”交易。

典型的碳排放交易體系是2005年建立的歐盟碳排放交易體系（EUETS），共有27個(gè)參與國(guó)家，覆蓋了歐盟11000個(gè)主要能源消費(fèi)和排放行業(yè)的企業(yè)（例如，電力、鋼鐵和水泥），包括了歐盟排放的一半二氧化碳。歐盟規(guī)定超過(guò)配額的排放量將被處以每噸100歐元的罰款，并且還要從次年的企業(yè)排放許可權(quán)中將該超額排放量扣除。排放交易體系創(chuàng)造出一種激勵(lì)機(jī)制，它激發(fā)私人部門最大可能地追求以成本最低方法實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排[11]。

6　能源需求側(cè)管理

能源需求側(cè)管理主要通過(guò)稅收或者價(jià)格手段提高能源使用成本，抑制能源浪費(fèi)和不合理的消費(fèi)，并對(duì)提高能源效率提供了有效激勵(lì)。

6.1稅收政策調(diào)節(jié)

主要的稅收調(diào)節(jié)政策包括能源稅和碳稅，前者針對(duì)廣義的能源消費(fèi)環(huán)節(jié)，類似于消費(fèi)稅；后者針對(duì)化石能源的使用。歐盟在2003年通過(guò)了“能源產(chǎn)品征稅指令”（指令2003/96/EC），內(nèi)容涵蓋汽油、柴油、天然氣、電力、重油和煤油等能源產(chǎn)品，并明確規(guī)定了各成員國(guó)能源稅的最低標(biāo)準(zhǔn)，建立了初步統(tǒng)一的能源稅框架體系。相對(duì)于能源稅，碳稅的針對(duì)性更強(qiáng)。自從1990年芬蘭在全球率先開(kāi)征碳稅以來(lái)，丹麥、挪威、瑞典、瑞士、荷蘭、意大利、德國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)相繼征收類似的稅種（氣候變化稅、生態(tài)稅或環(huán)境稅等）。相關(guān)績(jī)效評(píng)估結(jié)果顯示，推行碳稅或能源稅后，芬蘭、瑞典、丹麥、荷蘭、英國(guó)和德國(guó)的能源需求均呈下降趨勢(shì)，但降幅不同，主要取決于稅率高低。

6.2價(jià)格手段調(diào)節(jié)

價(jià)格調(diào)節(jié)手段的基礎(chǔ)是政府對(duì)能源價(jià)格的管控對(duì)或能源定價(jià)機(jī)制的干預(yù)。在能源價(jià)格由政府管控的國(guó)家或地區(qū)，政府可以采取直接提高能源價(jià)格來(lái)提高能源使用的成本，或者實(shí)行階梯能源價(jià)格的方式抑制能源的過(guò)多消費(fèi)；也可以通過(guò)實(shí)施差別能源價(jià)格的方式來(lái)提高個(gè)別高耗能企業(yè)的用能成本。例如，針對(duì)電力消費(fèi)的峰谷差問(wèn)題，可以設(shè)置峰谷分時(shí)電價(jià)的方式來(lái)提高用電均衡性，改善發(fā)電機(jī)組的能耗水平，從而促進(jìn)能源效率的提高。2001年美國(guó)加州政府啟動(dòng)的能源回扣補(bǔ)貼項(xiàng)目規(guī)定，如果用戶當(dāng)年年夏季的耗電量比上年同期降低20%，則返還當(dāng)年夏季電費(fèi)的20%。這種費(fèi)用返還機(jī)制本質(zhì)上屬于階梯電價(jià)機(jī)制，即通過(guò)價(jià)格差別鼓勵(lì)用戶減少能源消費(fèi)。

7　公眾節(jié)能意識(shí)的培養(yǎng)和行為引導(dǎo)

多國(guó)政府政府通過(guò)提供相關(guān)信息和培訓(xùn)，發(fā)起倡議活動(dòng)的方式，培養(yǎng)公眾對(duì)節(jié)能重要性的認(rèn)知，實(shí)現(xiàn)對(duì)公眾節(jié)能行為的引導(dǎo)美國(guó)政府2011年發(fā)起了“綠色按鈕”倡議，通過(guò)在公用事業(yè)公司網(wǎng)站設(shè)置一個(gè)可以查詢家庭自用能源數(shù)據(jù)的綠色按鈕，幫助民眾減少浪費(fèi)，節(jié)省能源開(kāi)支。英國(guó)政府做了大量推廣工作，例如，免費(fèi)在線提供二氧化碳計(jì)算器，為個(gè)人和家庭計(jì)算家庭、電器和旅行二氧化碳排放量，并根據(jù)情況提供減排建議。法國(guó)環(huán)境及能源管理局從2003年開(kāi)始在各社區(qū)設(shè)立能源信息站，已為約100萬(wàn)人提供了有關(guān)信息和建議，其中四分之一的人對(duì)自己的住房進(jìn)行了節(jié)能改造[3]。

從某種程度上說(shuō)，公眾的節(jié)能意識(shí)是其他能效政策的基礎(chǔ)，公眾節(jié)能意識(shí)的提高將使其他能效政策更有效的執(zhí)行，而且這種影響和效果是長(zhǎng)期性的。但從另一方面看，相比于強(qiáng)制性和經(jīng)濟(jì)刺激類政策，這類公眾節(jié)能節(jié)能宣傳政策并不能產(chǎn)生立竿見(jiàn)影的效果。

8　結(jié)語(yǔ)

能源效率的相關(guān)政策成為學(xué)術(shù)界和政府決策官員長(zhǎng)期關(guān)注的問(wèn)題。能源效率政策的作用途徑有兩個(gè)，一是促進(jìn)節(jié)能技術(shù)的創(chuàng)新和推廣應(yīng)用，這是目前大多數(shù)能源效率政策的出發(fā)點(diǎn)；二是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和投入要素結(jié)構(gòu)的優(yōu)化來(lái)實(shí)現(xiàn)能源效率的提高。從政策實(shí)現(xiàn)手段看，包括政府行政權(quán)力干預(yù)、財(cái)稅政策激勵(lì)、市場(chǎng)配置資源、立法保障和宣傳動(dòng)員。能源效率相關(guān)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和政策是我國(guó)能源效率研究的重要參考，還需在我國(guó)國(guó)情和現(xiàn)有能效政策基礎(chǔ)上進(jìn)行吸收和借鑒。

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International Experiences and Policy Analysis Related to Energy Efficiency

Liu RanElectric Power Planning and Design Institute

International experiences and policy related to energy efficiency is an important reference to study of energy efficiency. The article analyzes international experiences and policy related to energy efficiency, such as, target guidance and legislation protection, energy conservation technologies research promotion, energy conservation technologies application, energy consumption control, energysaving market cultivation, energy demand side management and public energy conservation awareness guidance. It provides reference to improve energy efficiency in China.

Energy Efficiency, International Experiences, Policy

10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2015.12.002

劉然：（1984），女，工程師，工學(xué)碩士，主要從事電力行業(yè)相關(guān)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的編制和管理工作以及變電站和換流站工程的設(shè)計(jì)評(píng)審。