衛(wèi)幼康

(吳江市舜新建筑工程有限公司，江蘇 吳江 215227)

論工程項(xiàng)目索賠與反索賠管理

衛(wèi)幼康

(吳江市舜新建筑工程有限公司，江蘇 吳江 215227)

在我國(guó)基本建設(shè)不斷發(fā)展的過(guò)程中,工程項(xiàng)目間的糾紛和矛盾日益突出,工程項(xiàng)目的索賠管理也變得尤為重要。本文在分析工程索賠概念的基礎(chǔ)上,對(duì)索賠管理常出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析,并提出其有效應(yīng)對(duì)策略。

工程項(xiàng)目 索賠管理 問(wèn)題 對(duì)策

一、工程索賠的概念及其特征

工程索賠通常是指在工程合同履行的過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因?yàn)榉亲陨淼呢?zé)任或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過(guò)一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?，業(yè)主向承包商的索賠容易實(shí)現(xiàn)，因?yàn)闃I(yè)主在向承包商索賠中處于主動(dòng)地位，可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵，也可以從履約保證金中扣款以補(bǔ)償損失，因此，在實(shí)際工作中，施工索賠主要指承包商向業(yè)主的索賠。工程索賠具有以下特征：

（一）、索賠具有雙向性。合同雙方的當(dāng)事人在索賠問(wèn)題上是平等的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。實(shí)際工作中，發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生的概率相對(duì)較小，而且在索賠處理中，發(fā)包人可在承包人的違約行為可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵、扣留保留金或通過(guò)履約保函向銀行索賠來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求。在工程項(xiàng)目管理實(shí)踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包人向發(fā)包人的索賠。

（二）、索賠具有滯后性。只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ教岢鏊髻r。經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ皆蛟斐珊贤獾念~外支出，如人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)等額外開(kāi)支。權(quán)利損害是指雖然沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對(duì)工程進(jìn)度的不利影響，承包人有權(quán)要求工期延長(zhǎng)等。因此發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，應(yīng)是一方提出索賠的一個(gè)基本前提條件。

（三）、索賠是一種單方行為。索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為，對(duì)對(duì)方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要通過(guò)對(duì)方確認(rèn)后才能確定。

二、當(dāng)前工程項(xiàng)目索賠管理存在的問(wèn)題

（一）、目前我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正處于初級(jí)階段，與國(guó)際慣例接軌需要相當(dāng)長(zhǎng)的過(guò)程。對(duì)于承包商而言，受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的約束以及法律觀念和合同意識(shí)的淡薄，不同程度的存在著不敢索賠、不會(huì)索賠、不能索賠、不讓索賠等現(xiàn)象。承包商不能索賠、不敢索賠、不會(huì)索賠、不懂索賠。在我國(guó)建筑市場(chǎng)領(lǐng)域里承包商和業(yè)主、監(jiān)理方之間存在較嚴(yán)重的“人情紐結(jié)”，承包商為了今后能在未來(lái)工程中取勝或不必引來(lái)一些麻煩，對(duì)業(yè)主拖欠工程款等各種指令照單全收，承包商在本期工程中往往抱著“魚(yú)與熊掌”不可兼得的心理，很少拿起法律的手段來(lái)贏得自己的利益。另外目前國(guó)內(nèi)一些承包商不熟悉索賠程序，抓不住索賠機(jī)會(huì)或由于索賠證據(jù)不足或是不會(huì)進(jìn)行索賠計(jì)算而導(dǎo)致索賠失敗。

（二）、招標(biāo)文件編制不規(guī)范，組成合同的多項(xiàng)文件不一致或意義不明。在工程實(shí)際中經(jīng)常出現(xiàn)的是：圖紙或工程量表有錯(cuò)誤或遺漏，技術(shù)規(guī)范條文與實(shí)際操作不符。

（三）、缺乏建設(shè)工程專(zhuān)業(yè)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和工程索賠仲裁制度。

（四）、施工企業(yè)缺乏自己的定額。自建國(guó)以來(lái)至今，各建造施工企業(yè)基本上完全依賴(lài)于國(guó)家或地方定額，來(lái)代替企業(yè)自身的成本分析，而企業(yè)對(duì)自身成本消耗基本沒(méi)有測(cè)算。定額是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，其實(shí)質(zhì)是價(jià)格管制行為，它僅僅是建筑業(yè)的社會(huì)一般必要成本消耗而不是企業(yè)的個(gè)體成本消耗，更不是具體施工計(jì)劃的成本消耗，使企業(yè)在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)毫無(wú)特色與優(yōu)勢(shì)可言。同時(shí)由于定額并非企業(yè)具體的成本分析，在索賠時(shí)定額往往不被采用。

三、對(duì)工程項(xiàng)目索賠管理的建議

建設(shè)工程項(xiàng)目中索賠事件的發(fā)生是隨時(shí)都可能出現(xiàn)的。建設(shè)單位如何針對(duì)施工企業(yè)可能提出的索賠采取防范措施，盡量避免索賠事件的發(fā)生或?qū)⑺髻r的額度降到最低，是工程項(xiàng)目建設(shè)管理中的一項(xiàng)重要任務(wù)。

（一）、做好建設(shè)工程項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作

要盡可能詳細(xì)地收集施工現(xiàn)場(chǎng)的各種自然條件，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、沉陷等各種地質(zhì)資料以及地下坑井、管網(wǎng)、隧道、人防工程等公共設(shè)施或廢棄建筑物等等，最好是在設(shè)計(jì)及招標(biāo)階段，盡可能地將地質(zhì)情況及地下障礙物的資料收集齊全?？辈煸O(shè)計(jì)工作本身一定要細(xì)，盡量避免因勘察失誤而影響工程。要及早采取措施，搞好地下管線的拆遷工作，以免延誤工期，造成索賠。建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，優(yōu)化設(shè)計(jì)是防止建設(shè)工程索賠事件發(fā)生的重點(diǎn)。進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，提高設(shè)計(jì)的水平和質(zhì)量，盡可能避免因設(shè)計(jì)出錯(cuò)影響工程。設(shè)計(jì)過(guò)程中考慮的周全，也可消除施工中因不合理設(shè)計(jì)造成的設(shè)計(jì)變更而引起的索賠。

（二）、加強(qiáng)合同管理，控制合同變更，減少索賠費(fèi)用

建筑安裝工程承包合同，是發(fā)包方和承包方為完成商定的建筑安裝工程， 明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。為維護(hù)簽約雙方的經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)對(duì)索賠制訂詳細(xì)、周密而又具體的規(guī)定，對(duì)報(bào)送索賠事項(xiàng)的時(shí)間界限也應(yīng)提出具體要求，一旦超出時(shí)限將無(wú)權(quán)提出索賠。合同一經(jīng)簽訂，則甲乙雙方都必須信守，平等誠(chéng)實(shí)，嚴(yán)格按合同條款的規(guī)定執(zhí)行，避免因違反合同規(guī)定而發(fā)生索賠事件。否則，一旦給對(duì)方造成經(jīng)濟(jì)損失，都應(yīng)該予以補(bǔ)償。

在招標(biāo)前，要根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目準(zhǔn)備工作的實(shí)際情況及項(xiàng)目所處的內(nèi)、外部環(huán)境，考慮合同形式。由于建設(shè)工程工期長(zhǎng)、干擾因素多，合同管理極為復(fù)雜繁瑣，在承包合同中，要明確合同內(nèi)容和范圍及合同文本界限，資料齊全，文字嚴(yán)密，不可含糊其辭、使對(duì)方有空子可鉆，以保證合同順利履行。在訂立合同時(shí)，對(duì)工程項(xiàng)目造價(jià)的變動(dòng)影響因素，要進(jìn)行詳細(xì)而周到的考慮。在合同實(shí)施過(guò)程中，加強(qiáng)監(jiān)督，跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)糾正，使投資達(dá)到預(yù)期效果。

（三）、處理關(guān)系,創(chuàng)設(shè)索賠氛圍

監(jiān)理在索賠工作的順利進(jìn)行中占據(jù)著重要作用,索賠工作的成敗,在很大程度上受業(yè)主態(tài)度的制約。因此,索賠工作要以取得監(jiān)理的認(rèn)可為前提,承包商在充分考慮索賠與業(yè)主切身利益關(guān)系的基礎(chǔ)上,要以積極配合的態(tài)度,自覺(jué)主動(dòng)做好工程師和業(yè)主的配合工作,在將各方面關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)的同時(shí),實(shí)現(xiàn)工期及工程質(zhì)量與合同要求相一致的目標(biāo)。在建設(shè)過(guò)程中,要堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信,不以次充好、不偷工減料,使工程項(xiàng)目質(zhì)量控制工作得以認(rèn)真進(jìn)行；對(duì)于施工中出現(xiàn)的事前難以預(yù)見(jiàn)的干擾事件,要加強(qiáng)重視,及時(shí)應(yīng)對(duì),使其對(duì)項(xiàng)目建設(shè)造成的影響和損失得以減低；對(duì)于監(jiān)理工程師或業(yè)主出現(xiàn)的過(guò)失,承包商要在同情和理解的基礎(chǔ)上,以真誠(chéng)的心換取對(duì)方的理解和信任,使索賠工作在平和愉快的氛圍中順利進(jìn)行。

(四)、重視技巧,確保索賠成功

在進(jìn)行索賠的具體談判時(shí),要在剛?cè)岵?jì)思想的指導(dǎo)下,實(shí)現(xiàn)靈活性與原則性的結(jié)合。應(yīng)不斷探究和掌握談判對(duì)手的心理,在了解其意圖的基礎(chǔ)上輕松應(yīng)對(duì)復(fù)雜的談判局面；在談判中還要講究策略的運(yùn)用,該讓的讓,該爭(zhēng)的爭(zhēng),在雙方互有得失的基礎(chǔ)上尋求折中方法,實(shí)現(xiàn)雙方滿(mǎn)意的目標(biāo)。要避免一開(kāi)始就用訴訟或仲裁的形式處理索賠問(wèn)題及談判中攻勢(shì)凌厲壓倒對(duì)方等容易造成雙方關(guān)系緊張或破裂,致使合同無(wú)法繼續(xù)履行及喪失合作新項(xiàng)目機(jī)會(huì)等現(xiàn)象的出現(xiàn)。

綜上所述，索賠是一項(xiàng)復(fù)雜而又艱巨的工作，承包商應(yīng)根據(jù)工程的具體實(shí)際，有針對(duì)性地制定索賠策略,有意識(shí)地進(jìn)行索賠技巧總結(jié)，以達(dá)到提高維護(hù)自身利益能力的目的，因此，施工企業(yè)要強(qiáng)化索賠管理，建立健全索賠管理臺(tái)賬制度；提高項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的索賠意識(shí)；加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力掌握索賠的原則、方法、技巧，減少和防止因工作失誤疏忽而發(fā)生反索賠的機(jī)會(huì)，維護(hù)企業(yè)利益，確保索賠的成功和合同的正常履行。

[1]劉力，錢(qián)雅麗，建設(shè)工程合同管理與索賠[M]北京,機(jī)械工業(yè)出版社,2004

[2]范海鵬,楊曉宏,淺談項(xiàng)目管理中的工程索賠[J],現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息，2009(6).

[3]王艷娟，淺談項(xiàng)目管理中的工程索賠[J]，水利水電工程造價(jià)，2008(2)

TU723

B

1007-6344（2015）02-0051-01