王麗娜 楊主泉

摘要：生態(tài)補償是現(xiàn)在受到社會各界普遍關注的熱點問題，生態(tài)補償?shù)耐庋育嫶蠓彪s，涉及生態(tài)學、資源與環(huán)境學、法學、地理學等多學科內(nèi)容，相關學者基于不同的研究視角和實踐需要對生態(tài)補償理解不同，內(nèi)涵的復雜性以及角度的分散性給生態(tài)補償概念研究帶來了一定的困難?？偨Y國內(nèi)外生態(tài)補償概念綜述，從生態(tài)補償研究文獻中選取50個有影響力的概念作為樣本，采用內(nèi)容分析法和文本分詞技術提煉出生態(tài)補償概念中6個核心識別標準：正外部性內(nèi)部化、負外部性內(nèi)部化、經(jīng)濟/行政/法律手段、一種制度安排、生態(tài)責任/利益重新分配、矛盾/利益整合器，最后對生態(tài)補償?shù)母拍钸M行辨析和總結。

關鍵詞：生態(tài)補償；內(nèi)容分析法；識別標準

中圖分類號：F2

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2015）05002402

1生態(tài)補償概念綜述

國內(nèi)外對生態(tài)補償概念研究莫衷一是，荷蘭人Cuperus（1996）認為生態(tài)補償（PES）是生態(tài)功能或質量受損的替代性措施；Noordwijk et al.（2005）從經(jīng)濟的手段定義了生態(tài)服務付費，并認為只有同時具備了現(xiàn)實性、自愿性、條件性以及有利于窮人的生態(tài)補償機制才是現(xiàn)實可行的；而Costanza（1997）則認為，生態(tài)系統(tǒng)服務代表人類直接或間接從生態(tài)系統(tǒng)獲得的利益，包括為人類提供的物質產(chǎn)品和服務；Engel等（2008）應用科斯理論定義了生態(tài)補償是“在環(huán)境服務的供給者能夠安全的提供環(huán)境服務的前提之下，買賣雙方對明確的環(huán)境服務的資源交易”。國內(nèi)不少學者從狹義和廣義兩個維度定義生態(tài)補償（如馬勇、呂忠梅，2003；邢麗，2005；王豐年，2006；鄭敏、張偉，2008；燕守廣，2009；李文華，2006、2008等），一般認為廣義生態(tài)補償是對生態(tài)環(huán)境破壞的補償，而狹義生態(tài)補償與國際上的生態(tài)服務付費（PES）或者生態(tài)效益付費（PEB）的概念相似，還包括對社區(qū)居民的相應補助措施；也有不少學者（如毛顯強，2002；沈滿洪，2004；俞海，2008；李國平，2013等）認為，生態(tài)環(huán)境的外部性特征是制定生態(tài)補償政策的基本出發(fā)點，主要表現(xiàn)在調控生態(tài)環(huán)境的外部性成本，實現(xiàn)外部性收益；隨著經(jīng)濟的發(fā)展，多數(shù)學者在生態(tài)補償內(nèi)涵的定義上做出了擴展（如王金南，2006；毛峰、曾香，2006等），他們認為，隨著社會經(jīng)濟系統(tǒng)的不斷擴張，生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的穩(wěn)定平衡逐漸被打破，生態(tài)補償?shù)膬?nèi)容有了相應的擴張，目的是增強生態(tài)系統(tǒng)的服務功能以及調控環(huán)境系統(tǒng)的承載力。雖然國內(nèi)外對生態(tài)補償研究側重點不同，但隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展和生態(tài)建設實踐的需要，生態(tài)補償?shù)难芯恐匾杂油癸@，生態(tài)補償概念沒有取得普遍認同，因而有必要通過對國內(nèi)外具有代表性的生態(tài)補償概念進行剖析，識別概念中蘊含的核心指標，并在統(tǒng)計分析的基礎上解決生態(tài)補償概念模糊、困惑的難題。

2研究方法

內(nèi)容分析法是直接對單個樣本做技術處理，將樣本內(nèi)容分解為若干個分析單元，評判單元內(nèi)所表現(xiàn)的事實并進行定量的統(tǒng)計描述。國內(nèi)現(xiàn)有研究中對內(nèi)容分析法研究過程的劃分也有所差異，如張安民等在主題公園概念識別研究中，研究過程分為內(nèi)容抽樣、指標提取、記錄評判、信度分析、描述統(tǒng)計五部分；張瑜等在研究農(nóng)業(yè)旅游時，把內(nèi)容分析法的步驟分為確定主題、選擇樣本、構建類別、信度檢驗、統(tǒng)計分析五類。在以前研究者的經(jīng)驗基礎上，采用內(nèi)容抽樣、構建類目、評判記錄、信度檢驗、統(tǒng)計分析五步程序進行內(nèi)容分析法的架構。

3研究過程

3.1內(nèi)容抽樣

本文選取的樣本來自國內(nèi)外生態(tài)補償研究成果，國外生態(tài)補償?shù)母拍钪饕且浴癊cological Environmental Compensation”、“Payments for Ecological Services”為關鍵詞對SDOS（Science Direct Onsite）和Springer Link數(shù)據(jù)庫進行檢索，國內(nèi)生態(tài)補償?shù)母拍钪饕且浴吧鷳B(tài)補償+概念/內(nèi)涵/+機制”為關鍵詞對CNKI和萬方數(shù)據(jù)庫進行檢索，對檢索到的文獻進行仔細的辨識和分析，按照引用率高、有代表性和時效性的原則，最后共得到國內(nèi)外50個高頻生態(tài)補償概念作為本文的研究內(nèi)容。

3.2構建類目

構建類目是研究過程中非常重要的步驟，類目指內(nèi)容的分類，是內(nèi)容分析的基本單位，依據(jù)一定的屬性或是特征對研究的本質進行區(qū)分，將分析單位具有相同或是相似特征的內(nèi)容單元可以歸為一個子類目。本文采用文本分詞技術和聚類分析法對國內(nèi)外50個生態(tài)補償概念進行關鍵指標的提取，依據(jù)獨立、窮盡和互斥的基本原則，一個分析單元只歸入一個子類目，且不能出現(xiàn)分析單元無處可歸的現(xiàn)象，識別出18個標準。

3.3評判記錄

把分析單元歸入內(nèi)容類目叫記錄評判，對識別出的18個標準進行編碼處理，并構建分析框架，在分析框架中記錄復選標記，并對每一識別標準進行出現(xiàn)頻次統(tǒng)計，換算成百分比，在分析框架中記錄編碼測量結果（如表1）。

3.4信度檢驗

內(nèi)容分析法信度檢驗指的是兩個或是兩個以上的研究人員按照同一分析維度，對分析單元評判結果的一致性程度，信度檢驗用保證內(nèi)容分析結果的可靠性和客觀性。以作者為主評判員，另一位從事生態(tài)補償研究的研究員作為副評判員，主評判員分別對中外50個生態(tài)補償概念識別標準進行提取，然后由副評判員再次對50個生態(tài)補償概念進行評判，以對主評判員的研究結果的信度進行驗證，其中，兩評判員觀點一致記為“1”，不一致記為“0”，通過計算得到的綜合信度為91.3%，遠遠大于80%的基本要求。在生態(tài)補償12個概念識別標準中，18個識別標準的可靠性均超過了80%，這說明了本研究具有較高的可靠性（如表1）。

注：單一識別標準一致性結果等于在50個生態(tài)補償概念中對某一識別標準一致性觀點得分的總和除以概念的總個數(shù)50，綜合一致性的結果等于12個概念識別標準的均值。endprint

3.5統(tǒng)計分析

由表1可以看出，對國內(nèi)外50個生態(tài)補償概念進行提取出的18個識別標準在研究樣本中出現(xiàn)的頻率并不均衡，如正外部性內(nèi)部化高達64%，而有利于窮人這一識別標準只有4%，分析這種差異性，可以得出結論，生態(tài)補償概念研究側重點具有很大共性，研究側重點共性說明相關研究者認為這些共性表達了生態(tài)補償本質，但是外延的龐大復雜以及研究的分散性也是生態(tài)補償?shù)囊粋€顯著特征，而內(nèi)容多樣和研究視角的分散則說明了進行生態(tài)補償概念識別辨析的必要性。在識別出的18個生態(tài)補償概念標準中，可以看到生態(tài)補償標準只有正外部性內(nèi)部化、負外部性內(nèi)部化、經(jīng)濟/行政/法律手段、一種制度安排四個識別指標達到了50%以上，基于生態(tài)補償外延的復雜性，提取前六個指標作為本文的核心識別標準，分別是正外部性內(nèi)部化（64%）、負外部性內(nèi)部化（60%）、經(jīng)濟/行政/法律手段（54%）、一種制度安排（50%）、生態(tài)責任/利益重新分配（48%）、矛盾/利益整合器（44%）。其中以實現(xiàn)人類社會和自然生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調可持續(xù)發(fā)展為目的這一指標，雖然出現(xiàn)頻率只有10%，在生態(tài)補償概念中出現(xiàn)次數(shù)較少，但是隨著生態(tài)觀的深入發(fā)展以及可持續(xù)觀的深入人心，國內(nèi)外研究者均認為生態(tài)補償?shù)淖罱K目標就是實現(xiàn)人類社會與自然生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)調可持續(xù)發(fā)展。

4結論

基于內(nèi)容分析法，識別出國內(nèi)外生態(tài)補償概念中的6個核心標準，分別是正外部性內(nèi)部化、負外部性內(nèi)部化、經(jīng)濟/行政/法律手段、一種制度安排、生態(tài)責任/利益重新分配、矛盾/利益整合器。

（1）正外部性內(nèi)部化、負外部性內(nèi)部化主要指生態(tài)補償是通過對保護（或損害）生態(tài)環(huán)境行為進行補償（或收費），提高該行為的收益（或成本），從而激勵保護（或損害）行為的主體增加（或減少）因其行為帶來的外部性經(jīng)濟性（或外部不經(jīng)濟性），達到保護生態(tài)環(huán)境的目的。

（2）經(jīng)濟/行政/法律手段、一種制度安排說明生態(tài)補償通過制度創(chuàng)新和一系列經(jīng)濟、行政、法律手段保護生態(tài)環(huán)境。

（3）生態(tài)責任/利益重新分配、矛盾/利益整合器，生態(tài)補償通過生態(tài)利益重新分配防止生態(tài)資源配置扭曲和效率低下，通過這種制度安排調節(jié)利益主體之間的關系。

（4）基于以上認識，本文給生態(tài)補償下的定義是：生態(tài)補償是基于生態(tài)責任、利益重新分配基礎上的責權明晰，通過政府采取多種手段對保護環(huán)境者/提供者獎勵、對受益者/破壞環(huán)境者懲罰以協(xié)調各利益主體關系，最終目的是實現(xiàn)人類經(jīng)濟社會和自然生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻

[1]Cuperus R，Caters K J，Piepers A A G.Ecological compensation of the impacts of a road[J].Preliminary method ofA50 road link. Ecological Engineering，1996，（7）：327349.

[2]van Noordwijk M，Chandler F，Tomich P.An Introduction to the Conceptual Basis of RUPES[C]. Indonesia：CRAF，2005.

[3]Costanza R，d Arge R，do Groot R，et al.The value of the worlds ecosystem services and natural capital[J].nature，1997，387：253260.

[4]Engel，S，Pagiola，S，Wunder，S.Designing payments for environmental services in theory and practice：an overview of the issues[J]. Ecological Economics，2008.

基金項目：

2014年黑龍江省自然科學基金項目“低碳經(jīng)濟下黑龍江省制造業(yè)企業(yè)核心競爭力研究”（項目編號：QC2014C083）階段性研究成果。

作者簡介：

郭秀芳（1980-），女，黑龍江龍江人，講師，碩士學位，研究方向：企事業(yè)管理。endprint